華泰證券股份有限公司資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)管理辦法

1、附件：華泰證券股份有限公司 資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)管理辦法第1章 總則第一條 為促進(jìn)華泰證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“該系統(tǒng)”）的推廣與使用，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。第二條 “客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”是指：在已有的華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)客戶的資金分配需求，允許客戶進(jìn)行自助式資產(chǎn)管理，即客戶可以自行授權(quán)多個(gè)交易員，在授權(quán)范圍內(nèi)使用自身資金賬戶的資金和證券進(jìn)行相應(yīng)的交易，并納入客戶本身資金賬戶統(tǒng)一管理的信息系統(tǒng)。第2章 職能分工第3條 營(yíng)業(yè)部與客戶接洽，了解到客戶有使用該系統(tǒng)的需求，在確?？蛻糸_(kāi)戶資料真實(shí)有效、資金來(lái)源合法，且客戶

2、資產(chǎn)滿足要求后，可為申請(qǐng)客戶開(kāi)通該系統(tǒng)。第4條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)該系統(tǒng)的日常管理，并與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、信息技術(shù)部、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部等相關(guān)部門(mén)保持密切聯(lián)系，同時(shí)負(fù)責(zé)與該系統(tǒng)用戶的溝通聯(lián)絡(luò)工作。第5條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)營(yíng)業(yè)部、信息技術(shù)部、運(yùn)營(yíng)中心、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部等相關(guān)部門(mén)辦理系統(tǒng)開(kāi)通、日常維護(hù)、需求處理及咨詢答疑等相關(guān)事宜，并對(duì)系統(tǒng)用戶的交易行為進(jìn)行跟蹤及分析，對(duì)可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)或資產(chǎn)不達(dá)標(biāo)等情況向營(yíng)業(yè)部和客戶進(jìn)行提醒。第6條 信息技術(shù)部負(fù)責(zé)該系統(tǒng)軟硬件部署、日常軟硬件維護(hù)、系統(tǒng)必要的升級(jí)或開(kāi)發(fā)等事宜。第7條 運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)為客戶開(kāi)通或注銷(xiāo)系統(tǒng)賬戶。第8條 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)制訂并完善系

3、統(tǒng)使用協(xié)議、抽查系統(tǒng)賬戶交易情況等。第3章 賬戶管理第9條 申請(qǐng)開(kāi)通資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)的客戶，應(yīng)是交易量較大、貢獻(xiàn)度較高、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)客戶或者個(gè)人客戶，原則上客戶的資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元，資產(chǎn)包括各類(lèi)證券市值、基金或理財(cái)產(chǎn)品凈值、保證金、在途資金等等，含信用賬戶內(nèi)歸屬客戶的資產(chǎn)）。第10條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)履行盡職調(diào)查義務(wù)，了解客戶。對(duì)于個(gè)人客戶，營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好對(duì)該客戶的盡職調(diào)查，保證客戶不存在國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則禁止或限制從事證券交易的情形，其證券交易資金來(lái)源合法，不存在非法募集、匯集他人資金從事證券交易情形。對(duì)于機(jī)構(gòu)客戶，營(yíng)業(yè)部應(yīng)核查客戶開(kāi)戶資料中的組

4、織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證等文件仍然有效。第11條 開(kāi)通該系統(tǒng)賬戶的客戶辦理賬戶資料修改、銷(xiāo)戶等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法有關(guān)客戶身份識(shí)別的規(guī)范要求，做好客戶身份識(shí)別等反洗錢(qián)相關(guān)工作。第12條 客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)提供給客戶免費(fèi)使用，營(yíng)業(yè)部應(yīng)結(jié)合客戶情況，做好交易成本核算及收益情況分析，最終核定客戶的傭金率，經(jīng)公司審批后予以實(shí)施。第13條 客戶新開(kāi)資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)賬戶，設(shè)定子賬戶數(shù)上限為20個(gè)，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、成本控制、客戶規(guī)模等情況，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部可會(huì)同運(yùn)營(yíng)中心、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、信息技術(shù)部等相關(guān)部門(mén)修改子賬戶上限數(shù)量。如客戶確有增加子賬戶的需要，

5、營(yíng)業(yè)部調(diào)查了解情況后，通過(guò)重要事項(xiàng)流程向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部報(bào)批。審批通過(guò)后，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部修改子賬戶數(shù)上限。第13條 客戶應(yīng)保證該系統(tǒng)內(nèi)資產(chǎn)規(guī)模不低于人民幣100萬(wàn)元。營(yíng)業(yè)部柜員通過(guò)在柜臺(tái)系統(tǒng)中設(shè)置客戶賬戶禁取資產(chǎn)為100萬(wàn)元，對(duì)賬戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)出進(jìn)行限制。即客戶使用資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)期間主賬戶中始終保留100萬(wàn)元的資產(chǎn)不可銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)出或證券轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出。第14條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)對(duì)客戶資產(chǎn)及交易情況進(jìn)行定期跟蹤和分析，并建立系統(tǒng)賬戶退出機(jī)制。一旦因市場(chǎng)下跌等原因?qū)е驴蛻糍Y產(chǎn)不足100萬(wàn)元，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部應(yīng)提示營(yíng)業(yè)部及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，要求客戶在10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足資產(chǎn)，若超過(guò)10個(gè)工作日未能補(bǔ)足資產(chǎn)的，營(yíng)業(yè)部須發(fā)

6、起重要事項(xiàng)流程，由運(yùn)營(yíng)中心進(jìn)行銷(xiāo)戶處理。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部發(fā)現(xiàn)賬戶存在異常交易行為或潛在風(fēng)險(xiǎn)，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)提示和教育，經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)警示客戶仍存在潛在風(fēng)險(xiǎn)、不配合交易所異常交易風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，或出現(xiàn)被交易所警示將納入限制交易賬戶名單、重點(diǎn)關(guān)注賬戶名單等異常交易情況的，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部通知營(yíng)業(yè)部按照主賬戶強(qiáng)制銷(xiāo)戶流程辦理銷(xiāo)戶。第15條 對(duì)于目前已經(jīng)開(kāi)通該系統(tǒng)賬戶的存量客戶，營(yíng)業(yè)部須做好解釋工作，即子賬戶數(shù)低于20個(gè)的，系統(tǒng)將設(shè)賬戶上限為20個(gè)；已經(jīng)開(kāi)通多于20個(gè)子賬戶的，將對(duì)其新開(kāi)子賬戶的權(quán)限進(jìn)行限制，確有需要新開(kāi)的，營(yíng)業(yè)部了解相關(guān)情況后發(fā)起重要事項(xiàng)審批流程申請(qǐng)?jiān)黾幼淤~戶數(shù)上限。第16條 營(yíng)業(yè)部做好系統(tǒng)使用

7、說(shuō)明和投資者教育工作，向客戶充分揭示我司規(guī)定的禁止行為和使用本系統(tǒng)可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶若違反相關(guān)規(guī)定，我司有權(quán)暫?？蛻羰褂迷撓到y(tǒng)，避免發(fā)生不必要的客戶糾紛。第4章 業(yè)務(wù)流程第17條 營(yíng)業(yè)部為客戶申請(qǐng)開(kāi)通資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)賬戶，應(yīng)提供如下資料：（1）“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”使用協(xié)議書(shū)、客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)使用申請(qǐng)表（格式見(jiàn)附件四、五）。（2）機(jī)構(gòu)客戶需提供已年審的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、有效的組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、業(yè)務(wù)辦理授權(quán)書(shū)、被授權(quán)人身份證；個(gè)人客戶需提供身份證、股東卡等開(kāi)戶資料。（3）新設(shè)傭金低于相關(guān)規(guī)定時(shí)，需先完成傭金報(bào)備手續(xù)，并提供傭金特殊事項(xiàng)備案表。（4）營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理確認(rèn)營(yíng)業(yè)部已進(jìn)

8、行客戶盡職調(diào)查后，簽署承諾函（格式見(jiàn)附件六）。營(yíng)業(yè)部應(yīng)將協(xié)議等資料按照客戶資料電子化管理的有關(guān)要求進(jìn)行掃描存檔。營(yíng)業(yè)部通過(guò)“oa-辦公系統(tǒng)-事務(wù)管理”，發(fā)起“合同管理（新）”流程，將上述資料電子檔作為附件附上，并提交至經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部相關(guān)人員。流程審批完結(jié)，待客戶資產(chǎn)達(dá)標(biāo)后，營(yíng)業(yè)部柜員在柜臺(tái)中設(shè)置客戶賬戶禁取資產(chǎn)100萬(wàn)，然后通知運(yùn)營(yíng)中心，運(yùn)營(yíng)中心審核資產(chǎn)達(dá)標(biāo)后為客戶開(kāi)通該系統(tǒng)賬戶。具體流程詳見(jiàn)附件一：開(kāi)通資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)賬戶業(yè)務(wù)流程。第18條 客戶確有需要20個(gè)以上子賬戶的，營(yíng)業(yè)部與客戶充分溝通、了解原因后，發(fā)起重要事項(xiàng)審批流程。具體流程詳見(jiàn)附件二：提高子賬戶上限重要事項(xiàng)審批流程。第19條 因市

9、場(chǎng)下跌等原因?qū)е驴蛻糍Y產(chǎn)不足100萬(wàn)元的，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部將提示營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員做好客戶溝通及風(fēng)險(xiǎn)提示，督促客戶在10個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)足賬戶資產(chǎn)，若客戶賬戶資產(chǎn)逾期仍不達(dá)標(biāo)將按協(xié)議約定取消客戶使用該系統(tǒng)的權(quán)限，營(yíng)業(yè)部發(fā)起重要事項(xiàng)審批流程，并由運(yùn)營(yíng)中心在資產(chǎn)輔助系統(tǒng)對(duì)該賬戶進(jìn)行銷(xiāo)戶處理。具體審批流程詳見(jiàn)附件三：主賬戶強(qiáng)制銷(xiāo)戶流程。第20條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和營(yíng)業(yè)部做好客戶退出系統(tǒng)的通知和留痕工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部通過(guò)oa郵箱郵件通知營(yíng)業(yè)部停止某客戶使用資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)，營(yíng)業(yè)部電話通知客戶即將停止其系統(tǒng)使用權(quán)限并做銷(xiāo)戶處理，營(yíng)業(yè)部對(duì)電話通知內(nèi)容錄音留痕，同時(shí)發(fā)起重要事項(xiàng)審批流程按照主賬戶強(qiáng)制銷(xiāo)戶流程辦理銷(xiāo)戶。第

10、五章 附則第21條 本辦法由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部制定并解釋。第22條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附件一：開(kāi)通資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)賬戶業(yè)務(wù)流程附件二：提高子賬戶上限重要事項(xiàng)審批流程附件三：主賬戶強(qiáng)制銷(xiāo)戶流程附件四：客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)使用協(xié)議書(shū)協(xié)議編號(hào)：“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”使用協(xié)議書(shū)甲方：華泰證券股份有限公司_營(yíng)業(yè)部乙方：客戶號(hào)：授權(quán)代理人：有效身份證明文件號(hào)碼：聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：根據(jù)合同法、證券法等國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則規(guī)定，甲、乙雙方就甲方為乙方提供“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”服務(wù)事宜本著誠(chéng)實(shí)守信、平等互利原則，經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成本協(xié)議，以茲共同遵守。一、本協(xié)議乙方因證券交易需要，向甲方申請(qǐng)

11、開(kāi)通“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”（簡(jiǎn)稱(chēng)輔助系統(tǒng)）相關(guān)服務(wù)；甲方同意乙方申請(qǐng)，并根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、自身技術(shù)條件及客戶服務(wù)能力自行開(kāi)發(fā)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”，免費(fèi)提供給乙方使用。本協(xié)議所稱(chēng)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”是指：基于甲方現(xiàn)有的華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)，允許客戶根據(jù)自身資產(chǎn)管理特殊需求、使用輔助系統(tǒng)進(jìn)行自助式資產(chǎn)管理，即客戶可以通過(guò)輔助系統(tǒng)自行授權(quán)給多個(gè)交易員，交易員在授權(quán)范圍內(nèi)使用客戶自身資金賬戶的資金和證券賬戶內(nèi)的證券進(jìn)行相應(yīng)的交易，并納入客戶資金賬戶的統(tǒng)一管理。二、甲、乙雙方保證與承諾（一）甲方向乙方作出如下保證與承諾：1、甲方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具備為乙方提供證券交易委托代理服

12、務(wù)的資格及能力。2、甲方在遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則前提下，利用自身技術(shù)條件、服務(wù)能力盡力為甲方提供“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)。（二）乙方向甲方作出如下保證與承諾：1、乙方具有合法的證券交易主體資格，不存在國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則禁止或限制從事證券交易的情形。2、乙方證券交易資金來(lái)源合法且乙方對(duì)此擁有獨(dú)立、完整、合法的所有權(quán)，不存在非法募集、匯集他人資金從事證券交易情形。3、乙方承諾向甲方如實(shí)提供申請(qǐng)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)的相關(guān)信息及材料，并保證所提供信息及資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；如發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并按甲方要求辦理變更手續(xù)。4、乙方承諾

13、不以任何方式轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)利與義務(wù)，僅在向甲方申報(bào)范圍內(nèi)使用“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)，不以任何方式將“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”超出申報(bào)賬號(hào)、申報(bào)業(yè)務(wù)量范圍使用，或轉(zhuǎn)讓、出租、出借給任何第三方使用，否則甲方有權(quán)取消乙方使用輔助系統(tǒng)的權(quán)限并解除本協(xié)議。5、乙方承諾遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則，并遵守甲方有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)的規(guī)定或制度。6、乙方承諾在使用甲方提供的“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)期間，乙方賬戶資產(chǎn)總值不低于100萬(wàn)元（包括現(xiàn)金與以前一交易日收盤(pán)價(jià)為計(jì)算口徑計(jì)算的有價(jià)證券市值），并同意在乙方賬戶內(nèi)設(shè)定資金最低留存100

14、萬(wàn)元（該100萬(wàn)元可以買(mǎi)賣(mài)證券使用但不能轉(zhuǎn)出）。如果乙方賬戶中資產(chǎn)低于100萬(wàn)元（包括但不限于因有價(jià)證券市值下跌、乙方要求轉(zhuǎn)出賬戶內(nèi)資金等原因所致），乙方應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)足，否則，甲方有權(quán)單方面終止本協(xié)議，終止乙方對(duì)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”的使用權(quán)限，乙方對(duì)此無(wú)異議。三、甲方義務(wù)及責(zé)任就本協(xié)議約定的“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”而言，甲方在自身?xiàng)l件范圍內(nèi)為乙方提供如下服務(wù)并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)：1、向乙方提供“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)。2、向乙方提供互聯(lián)網(wǎng)接入方式，但乙方有對(duì)甲方提供的互聯(lián)網(wǎng)接口的ip地址和端口等信息保密的責(zé)任，因乙方未能保密而導(dǎo)致的后果由乙方承擔(dān)，同時(shí)甲方有權(quán)停止向乙方提供

15、輔助系統(tǒng)及相關(guān)服務(wù)。四、乙方義務(wù)及責(zé)任1、乙方申請(qǐng)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)應(yīng)按照本協(xié)議附件1格式提交“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”申請(qǐng)表等相關(guān)資料；如信息發(fā)生變更，應(yīng)按照本協(xié)議附件2格式提交“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”信息變更表等相關(guān)資料。同時(shí)，按照甲方業(yè)務(wù)規(guī)則辦理相應(yīng)手續(xù)。2、乙方應(yīng)做好“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”運(yùn)行環(huán)境網(wǎng)絡(luò)安全及病毒防范工作；否則，甲方有權(quán)采取限制交易、暫?；蚪K止使用等措施。3、乙方通過(guò)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”發(fā)生的業(yè)務(wù)量（包括但不限于賬戶號(hào)、子賬戶數(shù)量、交易規(guī)模等）應(yīng)嚴(yán)格控制在“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”申請(qǐng)表申報(bào)的業(yè)務(wù)量范圍內(nèi)；否則，甲方可視情形采取限制交易、暫?；蚪K止使用等

16、措施。4、乙方通過(guò)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”進(jìn)行的交易品種不得超出申報(bào)的交易品種范圍，并使用已申報(bào)帳號(hào)進(jìn)行交易；否則，甲方可視情形采取限制交易、暫?；蚪K止接入等措施。5、乙方不得采用技術(shù)手段虛擬ip和mac地址等信息；否則，甲方有權(quán)采取限制交易、暫?；蚪K止接入等措施。6、乙方對(duì)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”系統(tǒng)文檔負(fù)有保密義務(wù)，不得提供給第三方，并不得將“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”轉(zhuǎn)讓、出租、出借給任何第三方使用,否則，甲方有權(quán)采取限制交易、暫?；蚪K止接入等措施。 7、乙方有義務(wù)遵守證券市場(chǎng)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律組織規(guī)則以及甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行交易。一旦發(fā)生異常交易行為及其他影響證券交易秩序的異常情況

17、，甲方有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置，必要時(shí)或根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所及自律組織的要求，甲方有權(quán)立即暫停乙方對(duì)其賬戶的使用、限制乙方證券交易、拒絕為乙方辦理任何業(yè)務(wù)，乙方不得對(duì)此提出異議。8、乙方利用互聯(lián)網(wǎng)接入甲方證券交易系統(tǒng)時(shí)，還應(yīng)遵守互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)法律法規(guī)及安全規(guī)范。五、 風(fēng)險(xiǎn)提示及免責(zé)條款1、乙方應(yīng)知曉“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”受互聯(lián)網(wǎng)、計(jì)算機(jī)軟件、通訊、電力、設(shè)備等多方面因素影響而存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，乙方承諾自行承擔(dān)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”運(yùn)行過(guò)程中因計(jì)算機(jī)軟件缺陷、電腦病毒、程序故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等意外事故或不可抗力事故造成的交易延遲、交易失敗、交易差錯(cuò)和損失。甲方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)

18、任，但應(yīng)盡力協(xié)調(diào)相關(guān)方面盡快排除故障、恢復(fù)交易，并盡可能降低對(duì)乙方造成的不便或損失。2、甲方在遵守國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及自律組織規(guī)則前提下，盡力為乙方提供高速、快捷的交易服務(wù)，但因受制于證券市場(chǎng)監(jiān)管要求、交易規(guī)則、技術(shù)能力等多種因素影響，乙方應(yīng)充分知曉“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”存在著交易速度不確定等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，乙方不得以交易速度為由，提出任何交易損失賠償?shù)囊蟆?、乙方授權(quán)的代理人通過(guò)分配子賬號(hào)、子帳號(hào)密碼、主子帳號(hào)內(nèi)部劃撥資金等形式授權(quán)各交易員交易的一切行為乙方均予以無(wú)條件認(rèn)可，各交易員的交易行為及其結(jié)果均由乙方承擔(dān)一切責(zé)任，并履行清算交收義務(wù)。4、乙方的子賬戶交易員在主賬戶管理員授權(quán)的資金

19、證券范圍內(nèi)進(jìn)行證券交易；如果主賬戶進(jìn)行了資金證券操作，導(dǎo)致主賬戶可用資金證券小于各子賬戶可用資金證券之和，子賬戶委托可能無(wú)效，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。5、申購(gòu)新股、配股、行權(quán)等特殊類(lèi)別的交易委托交易所只接收一個(gè)股東帳戶的第一次有效委托指令，乙方應(yīng)盡量使用主賬戶進(jìn)行上述特殊類(lèi)別交易委托操作，或指定唯一子賬戶操作。乙方應(yīng)詳細(xì)了解交易所交易規(guī)則，由于乙方主、子賬戶進(jìn)行重復(fù)委托導(dǎo)致委托無(wú)效的，甲方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。6、甲方特別提示乙方：乙方對(duì)交易員子賬戶的相關(guān)交易限制（包括但不限于相關(guān)禁止交易類(lèi)別、禁止交易類(lèi)型、持倉(cāng)限制、交易時(shí)間限制等）可能失效，交易員如超出乙方限制范圍買(mǎi)賣(mài)證券，由此導(dǎo)致的一切后果由乙

20、方自行承擔(dān)，乙方須承認(rèn)交易結(jié)果、履行清算交收義務(wù)。7、因其它不可抗力因素導(dǎo)致雙方或任一方不能履行或不能完全履行本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)義務(wù)時(shí)，不視為違約；但不可抗力發(fā)生后三個(gè)工作日內(nèi)一方應(yīng)將情況告知對(duì)方并提供有關(guān)證明，同時(shí)應(yīng)盡最大努力減少因不可抗力所造成的損失。在不可抗力因素消除后的合理時(shí)間內(nèi)，一方或雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。六、其他特別約定1、乙方通過(guò)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”查詢的相關(guān)賬戶信息、委托和成交記錄、資金流轉(zhuǎn)記錄等信息僅供參考，最終賬戶信息及交易結(jié)果以交易所、登記結(jié)算公司及甲方交易系統(tǒng)確認(rèn)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。2、如乙方使用“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”對(duì)甲方系統(tǒng)及其他客戶交易速度、交易穩(wěn)定性造成明顯不利影響，

21、甲方有權(quán)暫?；蚪K止乙方對(duì)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”的使用權(quán)限，并不需承擔(dān)任何責(zé)任。3、甲、乙雙方應(yīng)本著誠(chéng)信合作原則共同確保乙方使用“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律組織規(guī)則要求。如根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)或證券交易所、自律組織要求需進(jìn)行“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”審批或備案的，雙方應(yīng)互相配合及時(shí)完成審核或備案工作；如根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)或證券交易所、自律組織要求對(duì)“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)提出監(jiān)管要求，雙方均應(yīng)無(wú)條件遵守，并共同努力以滿足監(jiān)管要求。因此導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，本協(xié)議自動(dòng)終止，雙方互不承擔(dān)任何違約責(zé)任。4、甲方有權(quán)依據(jù)

22、國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)政策調(diào)整及市場(chǎng)變化等因素對(duì)提供的“客戶資產(chǎn)管理輔助系統(tǒng)”及相關(guān)服務(wù)作出合理調(diào)整，但應(yīng)及時(shí)將調(diào)整內(nèi)容通知乙方。乙方對(duì)甲方調(diào)整內(nèi)容如有異議，可在接到通知后五個(gè)工作日內(nèi)與甲方提前終止本協(xié)議；如乙方未提出異議，則視為同意甲方修訂內(nèi)容，甲方按修訂后內(nèi)容提供服務(wù)。七、協(xié)議解除或終止1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致本協(xié)議可以解除或終止。2、甲方存在下列情形之一的，乙方有權(quán)解除本合同，協(xié)議終止：（1）甲方未按本合同約定履行有關(guān)義務(wù)，經(jīng)乙方提示后在合理期限內(nèi)未進(jìn)行有效改進(jìn)；（2）甲方自行解散，被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)責(zé)令停業(yè)整頓、關(guān)閉、撤銷(xiāo)，被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的；（3）國(guó)家其它法律、法規(guī)規(guī)章和監(jiān)管規(guī)定，以

23、及本合同約定的情形。3、乙方存在下列情形之一的，甲方有權(quán)解除本合同，本協(xié)議終止：（1）乙方違反本協(xié)議第二條、第四條或第六條約定的；（2）乙方在甲方開(kāi)立的證券賬戶或資金賬戶注銷(xiāo)，或乙方撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管的；（3）乙方與甲方簽訂的證券交易委托代理協(xié)議解除或終止的；（4）乙方死亡或喪失民事行為能力；（5）乙方自行解散，被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)責(zé)令停業(yè)整頓、關(guān)閉、撤銷(xiāo)，被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的；（7）其它國(guó)家法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，以及本合同約定的情形。4、甲、乙雙方任何一方或雙方依前述約定解除或終止協(xié)議的，均應(yīng)互相配合妥善處理解約及后續(xù)相關(guān)事宜，盡力避免給對(duì)方造成不利后果或損失。八、 違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決1、本

24、協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方違反本協(xié)議未履行約定義務(wù)的，均應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)違約責(zé)任，但違約方的賠償責(zé)任應(yīng)以直接損害為限，不包括間接損害。2、因本協(xié)簽訂及履行發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)本著相互支持、相互理解的原則首先友好協(xié)商解決；若協(xié)商不成，雙方一致同意向甲方所在地有管轄權(quán)人民法院發(fā)起訴訟解決。九、 協(xié)議生效及期限本協(xié)議經(jīng)甲方蓋章、乙方簽字或加蓋公章（適用于乙方為機(jī)構(gòu)客戶的情形）后生效，至乙方撤銷(xiāo)指定交易、轉(zhuǎn)托管或本協(xié)議約定的終止情形發(fā)生時(shí)終止：十、 附則1、本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議仍需經(jīng)甲方蓋章、乙方簽字或加蓋公章（適用于乙方為機(jī)構(gòu)客戶的情形）后生效。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2、本協(xié)議為甲乙雙方簽訂的證券交易委托代理協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議，本協(xié)議與證券交易委托代理協(xié)議及相關(guān)法律文書(shū)存在沖突的，以本協(xié)議為準(zhǔn)；本協(xié)議無(wú)約定或約定不明確的，依照雙方證券交易委托代理協(xié)議及相關(guān)法律文書(shū)執(zhí)行。3、本協(xié)議履行過(guò)程中，如與現(xiàn)行或未來(lái)頒布的國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、自律組織規(guī)則以及政府主管部門(mén)、自律組織政策要求相沖突的，以相關(guān)規(guī)定或要求為準(zhǔn)，雙方應(yīng)及時(shí)修改或變更協(xié)議；如因此導(dǎo)致本協(xié)議不合法、無(wú)效、被撤銷(xiāo)、無(wú)法履行的，本協(xié)議自動(dòng)終止，并且該等終