證券有限責(zé)任公司授權(quán)管理辦法

1、證券有限責(zé)任公司授權(quán)管理辦法第一章 總 則第一條 為完善公司治理結(jié)構(gòu)，理順經(jīng)營(yíng)決策機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平，根據(jù)公司法、證券法及證券公司治理準(zhǔn)則（試行）和公司章程等，制定本管理辦法。第二條 公司法定代表人（以下簡(jiǎn)稱法定代表人）在法定經(jīng)營(yíng)管理范圍內(nèi)依據(jù)公司章程規(guī)定的權(quán)限對(duì)公司總經(jīng)理及公司其他具備高級(jí)管理人員資格的人員和所分管部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行授權(quán)，總經(jīng)理依據(jù)公司章程所規(guī)定的權(quán)限及法定代表人授權(quán)權(quán)限對(duì)公司副總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員和所分管部門(mén)負(fù)責(zé)人，副總經(jīng)理根據(jù)總經(jīng)理授權(quán)權(quán)限對(duì)所分管部門(mén)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)。被授權(quán)人員應(yīng)在被授予的權(quán)限范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，禁止越權(quán)。第三條 公司的授權(quán)管理遵循以

2、下原則：（一）有限授權(quán)原則。在法定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，授權(quán)人對(duì)被授權(quán)人實(shí)行逐級(jí)有限授權(quán)。（二）區(qū)別授權(quán)原則。根據(jù)總裁辦公會(huì)成員、業(yè)務(wù)職能部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)水平、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、職責(zé)的不相容性等，實(shí)行區(qū)別授權(quán)。（三）適時(shí)調(diào)整原則。在保持授權(quán)相對(duì)穩(wěn)定的情況下，授權(quán)人根據(jù)被授權(quán)人的工作能力、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、授權(quán)制度執(zhí)行情況及任職情況變化，適時(shí)調(diào)整授權(quán)。（四）權(quán)責(zé)匹配原則。被授權(quán)人應(yīng)謹(jǐn)慎行使被授予的權(quán)力，并在被授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理人員的越權(quán)行為，應(yīng)視其性質(zhì)和所造成的經(jīng)濟(jì)損失程度，追究主要負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任人相應(yīng)的責(zé)任，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)對(duì)等。第二章 授權(quán)的方式和程序第四條 公司授權(quán)分為基本授權(quán)和專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)兩種

3、方式。基本授權(quán)是指對(duì)法定經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的常規(guī)經(jīng)營(yíng)工作所規(guī)定的權(quán)限。專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)是指對(duì)超越基本授權(quán)權(quán)限的某一經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）或基本授權(quán)以外的某一特定業(yè)務(wù)（事項(xiàng)）所規(guī)定的臨時(shí)性權(quán)限。第五條 公司的基本授權(quán)分為直接授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)兩個(gè)層次。直接授權(quán)是指董事會(huì)對(duì)法定代表人（董事長(zhǎng)，下同）及法定代表人對(duì)總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員和所分管部門(mén)負(fù)責(zé)人的授權(quán)。轉(zhuǎn)授權(quán)是指總經(jīng)理在公司章程所規(guī)定的權(quán)限及法定代表人授權(quán)權(quán)限內(nèi)對(duì)副總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員或分管部門(mén)負(fù)責(zé)人的授權(quán)，以及副總經(jīng)理在總經(jīng)理授權(quán)權(quán)限內(nèi)對(duì)所分管部門(mén)負(fù)責(zé)人的授權(quán)。第六條 公司的授權(quán)范圍不得超過(guò)公司的章程規(guī)定權(quán)限及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，轉(zhuǎn)授權(quán)范

4、圍不得超過(guò)直接授權(quán)范圍。第七條 公司授權(quán)及轉(zhuǎn)授權(quán)一般以授權(quán)書(shū)的形式予以明確，也可以公司董事長(zhǎng)辦公會(huì)、總裁辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要等內(nèi)部書(shū)面文件加以規(guī)定。第八條 授權(quán)書(shū)是授權(quán)人給予被授權(quán)人的法律文件。授權(quán)書(shū)至少包括以下內(nèi)容：（一）授權(quán)人全稱；（二）被授權(quán)人全稱；（三）授權(quán)范圍和授權(quán)期限；（四）授權(quán)人和被授權(quán)人的親筆簽字；（五）對(duì)限制越權(quán)的規(guī)定及授權(quán)人認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。第九條 授權(quán)書(shū)原件一式三份，授權(quán)人、被授權(quán)人各一份，公司總裁辦公室存檔一份。第三章 授權(quán)的期限、調(diào)整與終止第十條 公司直接授權(quán)書(shū)的有效期由授權(quán)人確定，一般不超過(guò)三年；轉(zhuǎn)授權(quán)書(shū)的有效期不應(yīng)超過(guò)直接授權(quán)書(shū)的有效期。第十一條專(zhuān)項(xiàng)授權(quán)書(shū)期限為一

5、次性或特定時(shí)段，但不應(yīng)超過(guò)授權(quán)人的權(quán)限有效期。第十二條 如發(fā)生下列情況之一的，授權(quán)人可調(diào)整以至撤銷(xiāo)授權(quán)：（一）被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；（二）被授權(quán)人失職造成重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（三）經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；（四）內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理制度發(fā)生重大調(diào)整；（五）授權(quán)人認(rèn)為有必要調(diào)整或撤銷(xiāo)授權(quán)的其他情況。第十三條授權(quán)人給予被授權(quán)人的權(quán)限，授權(quán)人有權(quán)直接行使。在授權(quán)期內(nèi)，如被授權(quán)人職務(wù)或職責(zé)分工發(fā)生變化，則本授權(quán)委托書(shū)中相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)失效。第十四條 如發(fā)生下列情況之一，授權(quán)應(yīng)當(dāng)終止：（一）實(shí)行新的授權(quán)制度或辦法；（二）授權(quán)權(quán)限被撤銷(xiāo)；（三）授權(quán)期限已滿；（四）授權(quán)人、被授權(quán)人職務(wù)出現(xiàn)變更。第四章 授權(quán)管理工作的機(jī)構(gòu)和

6、職責(zé)第十五條 公司授權(quán)工作由董事會(huì)辦公室、總裁辦公室和合規(guī)管理部負(fù)責(zé)管理。第十六條 董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)：（一）組織落實(shí)董事會(huì)對(duì)法定代表人（董事長(zhǎng)）的授權(quán)；（二）組織和實(shí)施法定代表人對(duì)總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員的授權(quán)方案；（三）制訂法定代表人對(duì)總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員的授權(quán)文書(shū)；（四）法定代表人對(duì)總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員授權(quán)工作的日常管理。第十七條 總裁辦公室負(fù)責(zé)：（一）組織和實(shí)施總經(jīng)理對(duì)副總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員的轉(zhuǎn)授權(quán)方案；（二）制訂總經(jīng)理對(duì)副總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資格的人員的轉(zhuǎn)授權(quán)文書(shū)；（三）總經(jīng)理對(duì)副總經(jīng)理及其他具備高級(jí)管理人員資

7、格的人員轉(zhuǎn)授權(quán)工作的日常管理。第十八條副總經(jīng)理對(duì)所分管部門(mén)的轉(zhuǎn)授權(quán)，由副總經(jīng)理指定所分管的相關(guān)部門(mén)擬訂與執(zhí)行，并應(yīng)在簽署之日向董事會(huì)辦公室、總裁辦公室、合規(guī)管理部和審計(jì)監(jiān)察部報(bào)備。第十九條 合規(guī)管理部負(fù)責(zé)：（一）公司授權(quán)管理文件的審查；（二）授權(quán)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。第五章 授權(quán)的監(jiān)督管理第二十條 董事會(huì)辦公室、總裁辦公室、合規(guī)管理部、審計(jì)監(jiān)察部對(duì)公司授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)越權(quán)和重大風(fēng)險(xiǎn)情況，應(yīng)及時(shí)上報(bào)授權(quán)人。第二十一條 審計(jì)監(jiān)察部把授權(quán)執(zhí)行情況作為對(duì)各部門(mén)常規(guī)審計(jì)的內(nèi)容，并根據(jù)授權(quán)的具體實(shí)施情況，對(duì)調(diào)整授權(quán)及轉(zhuǎn)授權(quán)向董事會(huì)辦公室、總裁辦公室、合規(guī)管理部提出意見(jiàn)。第六章 罰 則第二十二條 對(duì)被授權(quán)人超越授權(quán)范圍從事經(jīng)營(yíng)的，公司視越權(quán)行為的性質(zhì)和造成的損失的程度，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人予以下列處分，并可單處或并處罰金；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法部門(mén)追究其刑事責(zé)任。（一）通報(bào)批評(píng)；（二）記過(guò)；（三）記大過(guò)；（四）降職；（五）免職；（六）解除勞動(dòng)合同；第二十三條 對(duì)于授權(quán)中未明