ISO140012004CHN

1、g bics 13.020z 00 中華人民共和國國家標準iso 14001-2004/iso 14001:2004代替gb/t24001-1996環(huán)境管理體系要求及使用指南environmental management systems-requirements with guidance for use(iso 14001:2004,idt)2005-05-10發(fā)布2005-05-15實施發(fā)布中華人民共和國質量監(jiān)督檢驗檢疫總局中國國家標準化管理委員會iii目次 前言 引言 1 范圍 12 規(guī)范性引用文件 13 術語和定義 14 環(huán)境管理體系要求 34.1 總要求 34.2 環(huán)境方針 34.

2、3 策劃 34.3.1 環(huán)境因素 34.3.2 法律法規(guī)和其他要求 44.3.3 目標、指標和方案 44.4 實施與運行 44.4.1 資源、作用、職責和權限 44.4.2 能力、培訓和意識 44.4.3 信息交流 44.4.4 文件 54.4.5 文件控制 54.4.6 運行控制 54.4.7 應急準備和響應 54.5 檢查 54.5.1 監(jiān)測和測量 54.5.2 合規(guī)性評價 54.5.3 不符合，糾正和預防措施 64.5.4記錄控制 64.5.5內部審核 64.6 管理評審 6附錄a（資料性附錄） 本標準使用指南 8附錄b （資料性附錄）iso 14001與iso 9001之間的聯系 15

3、參考文獻19 圖1本標準的環(huán)境管理體系模式表b.1iso 14001：2004與iso 9001：2000之間的對應情況15表b.1iso 9001：2000與iso 14001：2004之間的對應情況16前言國際標準化組織（iso）是由各國標準化團體（iso成員團體）組成的世界性的聯合會。制定國際標準工作通常由iso的技術委員會完成。各成員團體若對某技術委員會確定的項目感興趣，均有權參加該委員會的工作。與iso保持聯系的各國際組織（官方的或非官方的）也可參加有關工作。iso與國際電工委員會（iec）在電工技術標準化方面保持密切合作的關系。國際標準是根據isoiec導則第2部分的規(guī)則起草。技術

4、委員會的主要任務是制定國際標準。由技術委員會通過的國際標準草案提交各成員團體投票表決。國際標準草案需取得至少75%參加表決成員團體的同意，才能作為國際標準正式發(fā)布。本文件中的某些內容有可能涉及一些專利權問題，對此應引起注意，iso不負責識別任何這樣的專利權問題。iso 14001由isotc207sc1環(huán)境管理標準化技術委員會環(huán)境管理體系分委員會制定。iso 14001第二版替代第一版標準（iso 14001：1996），以及對其進行的技術性修訂。引 言現在，各種類型的組織都越來越重視通過依照環(huán)境方針和目標來控制其活動、產品和服務對環(huán)境的影響，以實現并證實良好的環(huán)境績效。這是由于有關的立法更趨

5、嚴格，促進環(huán)境保護的經濟政策和其他措施都在相繼制定，相關方對環(huán)境問題和可持續(xù)發(fā)展的關注也在普遍增長。許多組織已經推行了環(huán)境“評審”或“審核”，以評價自身的環(huán)境績效。但僅靠這種“評審”和“審核”本身，可能還不足以為一個組織提供保證，使之確信自己的環(huán)境績效不僅現在滿足，并將持續(xù)滿足法律和方針要求。要使評審或審核行之有效，須在一個納入組織整體的結構化的管理體系內予以實施。 環(huán)境管理標準旨在為組織規(guī)定有效的環(huán)境管理體系要素，這些要素可與其他管理要求相結合，幫助組織實現其環(huán)境目標與經濟目標。如同其他標準一樣，這些標準不是用來制造非關稅貿易壁壘，也不增加或改變組織的法律責任。 本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的

6、要求，使組織能根據法律法規(guī)要求和重要環(huán)境因素信息來制定和實施方針與目標。本標準擬適用于任何類型與規(guī)模的組織，并適用于各種地理、文化和社會條件。其運行模式如圖1所示。體系的成功實施有賴于組織中各個層次與職能的承諾，特別是最高管理者的承諾。這樣一個體系可供組織制定其環(huán)境方針，建立實現所承諾的方針的目標和過程，采取必要的措施來改進環(huán)境績效，并證實體系符合本標準的要求。本標準的總目的是支持環(huán)境保護和污染預防，協(xié)調它們與社會和經濟需求的關系。應當指出的是，其中許多要求是可以同時或重復涉及的。 環(huán)境方針管理評審檢查c策劃p持續(xù)改進a實施和運行d注：本標準基于策劃實施檢查改進（pdca）的運行模式。關于pd

7、ca的含義簡要說明如下：策劃：建立所需的目標和過程，以實現組織的環(huán)境方針所期望的結果；實施：對過程予以實施；檢查：根據環(huán)境方針、目標、指標以及法律法規(guī)和其他要求，對過程進行監(jiān)測和測量，并報告其結果；改進：采取措施，以持續(xù)改進環(huán)境管理體系的績效。許多組織通過由過程組成的體系以及過程之間的相互作用對運行進行管理，這種方式稱為“過程方法”。iso 9001：2000提倡使用過程方法。由于pdca可以應用于所有的過程，因此這兩種方式可以看作是兼容的。圖1本標準的環(huán)境管理體系（ems）模式本標準第二版的修訂重點是更加明確地表述第一版的內容；同時對iso 9001的內容予以必要的考慮，以加強兩標準的兼容性

8、，從而滿足廣大用戶的需求。 為便于使用，本標準附錄a和正文第4章的相關條目采用了對應的序號。如a.3.3對應4.3.3，其內容都是關于目標、指標和方案的論述，a.5.5和4.5.5的內容都是關于內部審核等。另外，還在附錄b中給出了iso 14001：2004和iso 9001：2000之間相近技術內容的對應關系。 本標準規(guī)定了對組織的環(huán)境管理體系的要求，能夠用于對組織的環(huán)境管理體系進行認證（或注冊）和(或)自我聲明，本標準和用來為組織建立、實施或改進環(huán)境管理體系提供一般性幫助的非認證性指南有重要區(qū)別。環(huán)境管理涉及多方面內容，其中有些還具有戰(zhàn)略與競爭意義。一個組織可以通過對本標準的成功實施，使相

9、關方確信組織已建立了適當的環(huán)境管理體系。 其他一些標準，特別是iso/tc 207制定的關于環(huán)境管理的各種技術文件，提供了環(huán)境管理支持技術的指南。對其他標準的參閱僅用于獲取信息。 本標準僅包含那些可以進行客觀審核的要求，須要得到對環(huán)境管理體系中諸多問題更加全面指導的組織，可參閱iso 14004：2004。本標準除了要求在方針中承諾遵守適用的法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求，以及進行污染預防和持續(xù)改進外，未提出對環(huán)境績效的絕對要求，因而兩個從事類似活動但具有不同環(huán)境績效的組織，可能都是符合本標準要求的。系統(tǒng)地采用和實施一系列環(huán)境管理技術，有助于為所有相關方帶來更好的結果。然而，采用本標準本身，并

10、不能保證取得這樣的結果。環(huán)境管理體系能夠促使組織為實現環(huán)境目標，在適宜和經濟條件許可時，考慮采用最佳可行技術，同時充分考慮到采用這些技術的成本效益。本標準不包含針對其他管理體系的要求，如質量、職業(yè)健康安全、財務或風險等管理體系要求，但可以將本標準所規(guī)定的要素與其他管理體系的要素進行協(xié)調，或加以整合。組織可通過對現有管理體系作出修改，以建立符合本標準要求的環(huán)境管理體系。這里還要指出，對各種管理體系要素的應用，可能因不同的用途和不同相關方而異。環(huán)境管理體系的詳細程度、復雜程度、體系文件的規(guī)模及所投入的資源等，取決于多方面因素，如體系覆蓋的范圍，組織的規(guī)模，組織的活動、產品和服務的性質等。中小型企業(yè)

11、尤其如此。環(huán)境管理體系要求及使用指南 1 范圍 本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使一個組織能夠根據法律法規(guī)和它應遵守的其他要求，以及關于重要環(huán)境因素的信息，制定和實施環(huán)境方針與目標。本標準適用于組織確定其能夠控制，或能夠施加影響的那些環(huán)境因素。但標準本身并未提出具體的環(huán)境績效準則。 本標準適用于任何有下列愿望的組織： a) 建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系； b) 使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針； c) 通過下列方式展示對本標準的符合： 1) 進行自我評價和自我聲明； 2) 尋求組織的相關方（如顧客）對其符合性的確認； 3) 尋求外部對其自我聲明的確認； 4) 尋求外部組織對其環(huán)境管理體

12、系進行認證（或注冊）。 本標準規(guī)定的所有要求都能夠納入任何一個環(huán)境管理體系。其應用程度取決于諸如組織的環(huán)境方針，活動、產品和服務的性質，運行場所及條件等因素。本標準還在附錄a中對如何使用本標準提供了資料性的指南。 2 規(guī)范性引用文件 無規(guī)范性引用文件。保留本章是為使本版中的章節(jié)號和前一版（iso 14001：1996）保持一致。 3 術語和定義 下列術語和定義適用于本標準。3.1 審核員auditor 有能力實施審核的人員。 iso 9000：2000，3.9.9 3.2 持續(xù)改進continual improvement 不斷對環(huán)境管理體系(3.8) 進行強化的過程，目的是根據組織(3.16

13、) 的環(huán)境方針(3.11)，實現對環(huán)境績效(3.10) 的總體改進。 注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。 3.3 糾正措施corrective action 為消除已發(fā)現的不符合(3.15) 的原因所采取的措施。 3.4 文件document 信息及其承載媒體。 注1：媒體可以是紙張，計算機磁盤、光盤或其他電子媒體，照片或標準樣品，或它們的組合。 注2：摘編自iso 9000：2000中3.7.2。 3.5 環(huán)境environment 組織(3.16) 運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關系。 注：從這一意義上，外部存在從組織（3.16）

14、內延伸到全球系統(tǒng)。 3.6 環(huán)境因素environmental aspect 一個組織(3.16) 的活動、產品或服務中能與環(huán)境(3.5) 發(fā)生相互作用的要素。 注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產生重大環(huán)境影響（3.7）的環(huán)境因素。 3.7 環(huán)境影響environmental impact 全部或部分地由組織(3.16) 的環(huán)境因素（3.6）給環(huán)境(3.5) 造成的任何有害或有益的變化。 3.8 環(huán)境管理體系environmental management system （ems） 組織(3.16) 管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針(3.11)，并管理其環(huán)境因素(3.6)。 注1：管理

15、體系是用來建立方針和目標，并進而實現這些目標的一系列相互關聯的要素的集合。 注2：管理體系包括組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序（3.19）、過程和資源。 3.9 環(huán)境目標environmental objective 組織(3.16)依據其環(huán)境方針(3.11)規(guī)定的所要實現的總體環(huán)境目的。 3.10 環(huán)境績效environmental performance 組織(3.16) 對其環(huán)境因素(3.6) 進行管理所取得的可測量結果。 注：在環(huán)境管理體系（3.8）條件下，可對照組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)、環(huán)境目標(3.9) 、環(huán)境指標(3.12) 及其他環(huán)境績效要求對結果進行測量。

16、3.11 環(huán)境方針environmental policy 由最高管理者就組織(3.16)的環(huán)境績效(3.10) 正式表述的總體意圖和方向。 注：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標(3.9) 和環(huán)境指標(3.12)提供了一個框架。 3.12 環(huán)境指標environmental target 由環(huán)境目標(3.9)產生，或為實現環(huán)境目標所須規(guī)定并滿足的具體的績效要求，它們可適用于整個組織(3.16) 或其局部。 3.13 相關方interested party 關注組織(3.16)的環(huán)境績效(3.10) 或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。 3.14 內部審核internal audit 客觀地獲取

17、審核證據并予以評價，以判定組織(3.16) 對其設定的環(huán)境管理體系審核準則滿足程度的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。 注：在許多情況下，特別是對于小型組織，獨立性可通過與所審核活動無責任關系來體現。 3.15 不符合nonconformity 未滿足要求。 iso 9000：2000，3.6.2 注：此術語在iso 9000：2000中為“不合格（不符合）”。 3.16 組織organization 具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構、社團或其結合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格、公營或私營。 注：對于擁有一個以上運行單位的

18、組織，可以把一個運行單位視為一個組織。 3.17 預防措施preventive action 消除潛在不符合(3.15) 原因所采取的措施。 3.18污染預防prevention of pollution 為了降低有害的環(huán)境影響(3.7)而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術、材料、產品、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產生、排放或廢棄。 注：污染預防可包括源削減或消除，過程、產品或服務的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、再生和處理。 3.19 程序procedure 為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。 注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注

19、2：摘編自iso 9000：2000中3.4.5。 3.20 記錄record 闡明所取得的結果或提供所從事活動的證據的文件（3.4）。 注：摘編自iso 9000：2000中3.7.6。4 環(huán)境管理體系要求 4.1 總要求 組織應根據本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現這些要求，并形成文件。 組織應界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。4.2 環(huán)境方針 最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內，確保其： a) 適合于組織活動、產品和服務的性質、規(guī)模和環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾； c) 包括對遵守與其環(huán)境因素有關的適用法律法

20、規(guī)和其他要求的承諾； d) 提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e) 形成文件，付諸實施，并予以保持； f) 傳達到所有為組織或代表組織工作的人員； g) 可為公眾所獲取。 4.3 策劃 4.3.1 環(huán)境因素 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來 ：a) 識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產品和服務等因素； b) 確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應將這些信息形成文件并及時更新。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。 4

21、.3.2 法律法規(guī)和其他要求 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來 ：a) 識別適用于其活動、產品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b) 確定這些要求如何應用于它的環(huán)境因素。 組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他要求加以考慮。 4.3.3 目標、指標和方案 組織應針對其內部有關職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。 如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應符合環(huán)境方針，包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)及其他要求的承諾。 組織在建立和評審環(huán)境目標時，應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身

22、的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。 組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現環(huán)境目標和指標的方案，其中應包括： a) 規(guī)定組織內各有關職能和層次實現環(huán)境目標和指標的職責； b) 實現目標和指標的方法和時間表。 4.4 實施與運行 4.4.1 資源、作用、職責和權限 管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應當對作用、職責和權限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負

23、有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權限，以便： a) 確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。 4.4.2 能力、培訓和意識 組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經歷。組織應保存相關的記錄。 組織應確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重

24、要性； b) 他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c) 他們在實現環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。 4.4.3 信息交流 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a) 組織內部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關方聯絡的接收、形成文件和回應。 組織應決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件。如決定進行外部交流，則應規(guī)定交流的方式并予以實施。 4.4.4 文件 環(huán)境管理體系文件應包括： a) 環(huán)境方針、目標和指標； b) 對環(huán)境管理體

25、系的覆蓋范圍的描述； c) 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑； d) 本標準要求的文件，包括記錄； e) 組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄。 4.4.5 文件控制 應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據4.5.4的要求進行控制。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定： a) 在文件發(fā)布前進行審批，以確保其充分性和適宜性； b) 必要時對文件進行評審和更新，并重新審批； c) 確保對文件的更改和現行修訂狀態(tài)做出標識； d) 確保在使用處能得到適用文件的有關版本； e) 確保文

26、件字跡清楚，易于識別； f) 確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g) 防止對過期文件的非預期使用。如須將其保留，要做出適當的標識。 4.4.6 運行控制 組織應根據其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關的運行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行： a) 建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況； b) 在程序中規(guī)定運行準則； c) 對于組織使用的產品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。 4.4.7 應急準備和響應 組織應

27、建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。 組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應，并預防或減少隨之產生的有害環(huán)境影響。 組織應定期評審其應急準備和響應程序。必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后，。 可行時，組織還應定期試驗上述程序。 4.5 檢查 4.5.1 監(jiān)測和測量 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經過校準和驗證，并予以妥善維護，且應保存相關的記

28、錄。 4.5.2 合規(guī)性評價 4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。 4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵循情況。這可以和4.5.2.1 中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。 組織應保存對上述定期評價結果的記錄。 4.5.3 不符合，糾正措施和預防措施 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預防措施。程序中應規(guī)定以下方面的要求： a) 識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b) 對不符合進行調查

29、，確定其產生原因，并采取措施避免再度發(fā)生； c) 評價采取預防措施的需求；實施所制定的適當措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄采取糾正措施和預防措施的結果； e) 評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 所采取的措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。 組織應確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。 4.5.4 記錄控制 組織應根據需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現的結果。 組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。 4.5.5 內部審核 組織應確保按照計劃的

30、時間間隔對環(huán)境管理體系進行內部審核。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 ：1) 是否符合組織對環(huán)境管理工作的預定安排和本標準的要求； 2) 是否得到了恰當的實施和保持。 b) 向管理者報告審核結果。 組織應策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應考慮到相關運行的環(huán)境重要性和以往的審核結果。 應建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)定 ：策劃和實施審核及報告審核結果、保存相關記錄的職責和要求； 審核準則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。 4.6 管理評審 最高管理者應按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分

31、性和有效性。評審應包括評價改進的機會和對對環(huán)境管理體系進行修改的需求，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的修改需求。應保存管理評審記錄。 管理評審的輸入應包括： a) 內部審核和合規(guī)性評價的結果； b) 和外部相關方的交流信息，包括抱怨； c) 組織的環(huán)境績效； d) 目標和指標的實現程度； e) 糾正和預防措施的狀況； f) 以前管理評審的后續(xù)措施； g) 客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化； h) 改進建議。 管理評審的輸出應包括為實現持續(xù)改進的承諾而作出的，與環(huán)境方針、目標、指標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關的決策和行動。 19附 錄 a （資料性附錄）

32、本標準使用指南 a.1 總要求 本附錄增補的內容完全是資料性的，目的是防止對本標準第4章要求的錯誤解釋。這些信息闡述第4章的要求，并和這些要求相一致，而無意增加、減少或修改這些要求。 實施本標準所規(guī)定的環(huán)境管理體系是為了改進環(huán)境績效。所以，本標準基于這樣一個前提，即組織將定期評審和評價其環(huán)境管理體系，以確定改進的機會并付諸實施。這一持續(xù)改進過程的范圍、程度和時間表，組織依據其經濟狀況和其他客觀條件來確定。對環(huán)境管理體系的改進，是為了實現環(huán)境績效的進一步改進。 本標準要求組織： a) 制定適宜的環(huán)境方針； b) 識別其過去、當前或計劃中的活動、產品和服務中的環(huán)境因素，以確定其中的重大環(huán)境影響；c

33、) 識別適用的法律法規(guī)和組織應遵守的其他要求； d) 確定優(yōu)先事項并建立適宜的環(huán)境目標和指標； e) 建立組織機構，制定方案，以實施環(huán)境方針，實現目標和指標； f) 開展策劃、控制、監(jiān)測、糾正措施和預防措施、審核和評審活動，以確保對環(huán)境方針的遵守和環(huán)境管理體系的適宜性； g) 有根據客觀環(huán)境的變化作出調整的能力。 一個尚未建立環(huán)境管理體系的組織，首先應當通過評審的方式來確定自己當前的環(huán)境狀況，以便對其所有的環(huán)境因素予以考慮，作為建立環(huán)境管理體系的基礎。 評審應當包括以下四方面關鍵內容： 識別環(huán)境因素。包括在正常運行條件下、異常條件下（如啟動和關閉情況）、發(fā)生緊急情況和事故時的環(huán)境因素； 確定適

34、用的法律法規(guī)和組織應遵守的其他環(huán)境要求； 審查所有現行環(huán)境管理慣例和程序（包括與采購和合同活動有關的管理慣例和程序）； 評價此前發(fā)生的緊急情況和事故。 評審時，可根據活動的性質，采用調查表、面談、直接檢查和測量，以及參考過去的審核或其他評審結果等方式。 組織有權自行靈活決定本標準的實施邊界，即是在整個組織，還是僅在特定的運行單位實施本標準，由組織自行決定。組織應當規(guī)定其環(huán)境管理體系的范圍并形成文件，以明確界定實施環(huán)境管理體系的組織邊界。當組織是一個更大組織在給定場所的一部分，對范圍的確定尤為必要。邊界一經確定，組織在此范圍內的所有活動、產品和服務，均須包括在環(huán)境管理體系內。應當強調的是，在確定

35、環(huán)境管理體系的范圍時，應當注意其可信度取決于邊界的選取。若組織的某一部分被排除在環(huán)境管理體系之外，組織應當能對此作出解釋。如本標準僅在特定的運行單位實施，可以采納組織內其他部門業(yè)已建立的方針和程序，用來滿足本標準的要求，只要其適用于這些行將采用本標準的部門。 a.2 環(huán)境方針 環(huán)境方針確定了實施與改進組織環(huán)境管理體系的方向，具有保持和改進環(huán)境績效的作用。因此，環(huán)境方針應當反映最高管理者對遵守適用的環(huán)境法律法規(guī)和其他環(huán)境要求、進行污染預防和持續(xù)改進的承諾。環(huán)境方針是組織建立目標和指標的基礎。環(huán)境方針的內容應當清晰明確，使內、外相關方能夠理解。應當對方針進行定期評審與修訂，以反映不斷變化的條件和信

36、息。方針的應用范圍應當是可以明確界定的，并反映環(huán)境管理體系覆蓋范圍內活動、產品和服務的特有性質、規(guī)模和環(huán)境影響。 應當就環(huán)境方針和所有為組織工作或代表組織工作的人員進行溝通，包括與為其工作的合同方進行溝通。對合同方，不必拘泥于傳達方針條文，而可采取其他形式，如規(guī)則、指令、程序等，或僅傳達方針中與之相關的部分。如果該組織是一個更大組織的一部分，組織的最高管理者應當在后者環(huán)境方針的框架內規(guī)定自己的環(huán)境方針，將其形成文件，并得到上級組織的認可。 注：最高管理者可以是個人，也可以是一個集體，他（們）從最高層次上對組織進行領導和控制。 a.3 策劃 a.3.1 環(huán)境因素 4.3.1提供了一個過程，供組織

37、對環(huán)境因素進行識別，并從中確定環(huán)境管理體系應當優(yōu)先考慮的那些重要環(huán)境因素。 組織應通過考慮和當前及過去的有關活動、產品和服務、納入計劃的或新開發(fā)的項目、新的或修改的活動以及產品和服務所伴隨的投入和產出（無論是期望還是非期望的），識別其環(huán)境管理體系范圍內的環(huán)境因素。這一過程中應考慮到正常和異常的運行條件、關閉與啟動時的條件、以及可合理預見的緊急情況。 組織不必分別對每一種具體產品、部件和輸入的原材料進行分析，而可以按活動、產品和服務的類別識別環(huán)境因素。 盡管對環(huán)境因素的識別不存在惟一的方式，但通常要考慮下列情況： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 向土地的排放； d) 原材料和自

38、然資源的使用； e) 能源使用； f) 能量釋放（如熱、輻射、振動等）； g) 廢物和副產品； h) 物理屬性，如大小、形狀、顏色、外觀等。 除了能夠直接控制的環(huán)境因素外，組織還應當對可能施加影響的環(huán)境因素加以考慮。例如其使用的產品和服務中的環(huán)境因素，以及其所提供的產品和服務中的環(huán)境因素。以下提供了一些對這種控制和影響進行評價的指導。不過，在任何情況下，對環(huán)境因素控制和施加影響的程度都取決于組織自身。 應當考慮的與組織的活動、產品和服務有關的因素，如： 設計和開發(fā)； 制造過程； 包裝和運輸； 合同方和供方的環(huán)境績效和操作方式； 廢物管理； 原材料和自然資源的獲取和分配； 產品的分銷、使用和報廢

39、； 野生環(huán)境和生物多樣性。 對組織所使用產品的環(huán)境因素的控制和影響，因不同的供方和市場情況而有很大差異。例如，一個自行負責產品設計的組織，可以通過改變某種輸入原料有效地對環(huán)境因素施加影響；而一個根據外部產品規(guī)范提供產品的組織在這方面的作用就很有限。 一般說來，組織對其提供的產品的使用和處置（例如用戶如何使用和處置這些產品）控制作用有限?？尚袝r，可以考慮通過讓用戶了解正確的使用方法和處置機制來施加影響。 完全地或部分地由環(huán)境因素引起的對環(huán)境的改變，無論其有益還是有害，都稱之為環(huán)境影響。環(huán)境因素和環(huán)境影響之間是因果關系。 在某些地方，文化遺產可能成為組織運行環(huán)境中的一個重要因素，因而在理解環(huán)境影響

40、時應當加以考慮。 由于一個組織可能有很多環(huán)境因素及相關的環(huán)境影響，應當規(guī)定確定重要環(huán)境因素的準則和方法。雖然不存在一種確定重要環(huán)境因素的惟一方式，但無論采用何種方式，都應當能提供一致的結果，并規(guī)定評價準則和評價方法。評價準則可包括環(huán)境事務、法律法規(guī)、內外部相關方的關注等方面的問題。 對于重要環(huán)境因素的信息，組織除在設計和實施環(huán)境管理體系時應考慮如何使用外，還應當考慮將它們作為歷史數據予以留存的必要。 在識別和評價環(huán)境因素的過程中，還應當考慮到從事活動的地點、進行這些分析所需的時間和成本，以及可靠數據的獲得。對環(huán)境因素的識別不要求作詳細的生命周期評價。另外，還可以利用出自于規(guī)章或其他要求的信息。

41、 對環(huán)境因素進行識別和評價的要求，不改變或增加組織的法律責任。 a.3.2 法律法規(guī)和其他要求 組織須要識別適用于其環(huán)境因素的法律法規(guī)要求，這些要求可包括： a) 國家或國際法律法規(guī)要求； b) 省部級的法律法規(guī)要求； c) 地方性法律法規(guī)要求。 組織應遵守的其他要求，例如： 與政府機構的協(xié)議； 與顧客的協(xié)議； 非法規(guī)性指南； 自愿性原則或業(yè)務規(guī)范； 自愿性環(huán)境標志或產品照管承諾； 行業(yè)協(xié)會的要求； 與社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議; 組織或其上級組織對公眾的承諾; 本組織的要求。 在識別法律法規(guī)和其他要求的過程中，往往已確定了這些要求是如何作用于組織的環(huán)境因素的。因此，不一定要求專門為此制定程序

42、。 a.3.3 目標、指標和方案 目標和指標應當具體，可行時應當是可測量的。此外，它們還應當兼顧短期和長期的需要。 對技術的選擇，應當根據自身的經濟條件，考慮選用適宜的、成本效益高的最佳可行技術。 對組織財務要求的考慮，不意味著組織必須運用環(huán)境成本核算方法。 制定并實施一個或多個方案，對于環(huán)境管理體系的成功實施非常重要。方案中應當說明如何實現組織的環(huán)境目標和指標，包括時間進度、所需的資源和負責實施方案的人員。方案可予以細化，具體到組織運行的基本單元。 在適當和可行時，方案中應當全面考慮計劃、設計、生產、營銷和處置等各個階段。 無論是當前的還是新增的活動、產品或服務，都可以在這些方面進行考慮。對

43、于產品，可從設計、材料、生產過程、使用和最終處置等方面進行考慮。對于安裝或過程的重大修改，可從計劃、設計、施工、試運行、運行，以及根據組織決定的適當時間退出使用等方面考慮。 a.4 實施與運行 a.4.1 資源、作用、職責和權限 環(huán)境管理體系的成功實施需要為組織或代表組織工作的所有人員的承諾。因此，不能認為只有環(huán)境管理部門才承擔環(huán)境方面的作用和職責，事實上，組織內的其他部門，如運行管理部門、人事部門等，也不能例外。 這一承諾應當始于最高管理者，他(們)應當建立組織的環(huán)境方針，并確保環(huán)境管理體系得到實施。作為上述承諾的一部分，最高管理者指定專門的管理者代表，規(guī)定他（們）對實施環(huán)境管理體系的職責和

44、權限。對于大型或復雜的組織，可以有若干名管理者代表。對于中、小型企業(yè)，可由一個人承擔這些職責。最高管理者還應當確保提供建立、實施和保持環(huán)境管理體系所需的適當資源，包括組織的基礎設施，例如建筑物、通訊網絡、地下貯罐、下水管道等。 另一重要事項是妥善規(guī)定環(huán)境管理體系中的關鍵作用和職責，并傳達到為組織或代表組織工作的所有人員。 a.4.2 能力、培訓和意識 組織應當確定所有負有職責和權限代表其執(zhí)行任務的所有人員所須具備的意識、知識、理解和技能。 本標準要求： a) 其工作可能產生重大環(huán)境影響的人員，能夠勝任所承擔的工作； b) 確定培訓需求，并采取相應措施加以落實； c) 所有人員了解組織的環(huán)境方針

45、和環(huán)境管理體系，以及與他們工作有關的組織活動、產品和服務中的環(huán)境因素。 可通過培訓、教育或工作經歷，獲得或提高所需的意識、知識、理解和技能。 組織應當要求代表其工作的合同方能夠證實他們的員工具有必要的能力和（或）接受了適當的培訓。 為了確保人員（特別是行使環(huán)境管理職能的人員）的能力，管理者應當確定其所需的經驗、技能和培訓水平。 a.4.3 信息交流 內部交流對于確保環(huán)境管理體系的有效實施至為重要。內部交流可通過例行的工作組會議、通訊簡報、公告板，內聯網等手段或方法進行。 組織應當按照程序，對來自相關方的溝通信息進行接收、形成文件并做出回應。程序可包含與相關方交流的內容，以及對他們所關注問題的考

46、慮。在某些情況下，對相關方關注的響應，可包含組織運行中的環(huán)境因素及其環(huán)境影響方面的內容。這些程序中，還應當包含就應急計劃和其他問題與有關公共機構的聯絡事宜。 組織在對信息交流進行策劃時，一般還要考慮進行交流的對象、交流的主題和內容、可采用的交流方式等方面問題。 在考慮就環(huán)境因素進行外部信息交流時，組織應當考慮所有相關方的觀點和信息需求。如果決定就環(huán)境因素進行外部信息交流，它可以制定一個相關的程序。程序可因所交流的信息類型、交流的對象及組織的個體條件等具體情況的不同而有所差別。進行外部交流的手段可包括年度報告，通訊簡報、互聯網和社區(qū)會議等。 a.4.4文件 文件的詳盡程度，應當足以描述環(huán)境管理體

47、系及其各部分協(xié)同運作的情況，并指示獲取環(huán)境管理體系某一部分運行的更詳細信息的途徑。可將環(huán)境文件納入組織所實施的其他管理體系的文件，而不強求采取手冊的形式。 對于不同的組織，環(huán)境管理體系文件的規(guī)?？赡苡捎谝韵路矫娴牟顒e而各不相同： a) 組織及其活動、產品或服務的規(guī)模和類型； b) 過程及其相互作用的復雜程度； c) 人員的能力。 這些文件可包括： 環(huán)境方針、目標和指標； 重要環(huán)境因素信息； 程序； 過程信息； 組織機構圖； 內、外部標準； 現場應急計劃； 記錄。 對于程序是否形成文件，應當從下列方面考慮： 不形成文件可能產生的后果，包括環(huán)境方面的后果； 用來證實遵守法律法規(guī)和其他要求的需要；

48、保證活動一致性的需要； 形成文件的益處，例如：易于交流和培訓，從而加以實施，易于維護和修訂，避免含混和偏離；提供證實功能；有直觀性等。 出于本標準的要求。不是為環(huán)境管理體系所制定的文件，也可用于本體系。此時應當指明其出處。 a.4.5 文件控制 4.4.5旨在確保組織對文件的建立和保持能夠充分適應實施環(huán)境管理體系的需要。但組織應當把主要注意力放在對環(huán)境管理體系的有效實施及其環(huán)境績效上，而不是放在建立一個繁瑣的文件控制系統(tǒng)上。 a.4.6 運行控制 組織應當評價與所確定的重要環(huán)境因素有關的運行，并確保在運行中能夠控制或減少有害的環(huán)境影響，以滿足環(huán)境方針的要求，實現環(huán)境目標和指標。所有的運行，包括

49、維護活動，都應當做到這一點。 在環(huán)境管理體系中，本部分是關于在日常運行中貫徹體系要求的規(guī)定。其中4.4.6 a) 還規(guī)定對缺乏成文程序可能導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況，要用成文程序加以控制。 a.4.7 應急準備和響應 每個組織都有責任制定適合其自身情況的一個或多個應急準備和響應程序。組織在制定這類程序時應當考慮： a) 現場危險品的類型，如存在易燃液體，貯罐、壓縮氣體等，以及發(fā)生濺灑或意外泄漏時的應對措施； b) 對緊急情況或事故類型和規(guī)模的預測； c) 處理緊急情況或事故的最適當方法； d) 內、外部聯絡計劃； e) 把環(huán)境損害降到最低的措施； f) 針對不同類型的緊急情況或事故的補

50、救和響應措施 g) 事故后考慮制定和實施糾正和預防措施的需要； h) 定期試驗應急響應程序； i)應急響應程序實施人員的培訓； j) 關鍵人員和救援機構（如消防、泄漏清理等部門）名單，包括詳細聯絡信息； k) 疏散路線和集合地點； l) 周邊設施（如工廠、道路、鐵路等）可能發(fā)生的緊急情況和事故； m) 鄰近單位相互支援的可能性。 a.5 檢查 a.5.1 監(jiān)測和測量 一個組織的運行可能包括多種特性。例如，與廢水排放監(jiān)測和測量相關的特性可包括生化需氧量、化學需氧量、溫度和ph值。 對監(jiān)測和測量取得的數據進行分析，能夠識別類型并獲取信息。這些信息可用于實施糾正和預防措施。 關鍵特性是指組織在決定如

51、何管理重要環(huán)境因素、實現環(huán)境目標和指標、改進環(huán)境績效時須要考慮的那些特性。 為了保證測量結果的有效性，應當按規(guī)定的時間間隔，或在使用前，根據測量標準對測量儀器進行校準或驗證。測量標準要以國家標準或國際標準為依據。如果無上述標準，應當保存對校準依據的記錄。 a.5.2 合規(guī)性評價 組織應當能證實其已對遵守法律法規(guī)要求（包括有關許可和執(zhí)照的要求）的情況進行了評價。 組織應當能證實其已對遵守其他要求的情況進行了評價。 a.5.3 不符合、糾正和預防措施 組織在制定程序以執(zhí)行本節(jié)的要求時，根據不符合的性質，有時可能只須制定少量的正式計劃，即能達到目的，有時則有賴于更復雜、更長期的活動。文件的制定應當和

52、這些措施的規(guī)模相適應。 a.5.4 記錄控制 環(huán)境記錄可包括： a) 抱怨記錄； b) 培訓記錄； c) 過程監(jiān)測記錄； d) 檢查、維護和校準記錄； e) 有關的供方與合同方記錄； f) 偶發(fā)事件報告； g) 應急準備試驗記錄； h) 審核結果； i) 管理評審結果； j) 和外部進行信息交流的決定； k) 適用的環(huán)境法律法規(guī)要求的記錄； l) 重要環(huán)境因素記錄； m) 環(huán)境會議記錄；n) 環(huán)境績效信息； o) 對法律法規(guī)符合性的記錄； p) 和相關方的交流。 應當對機密信息加以考慮。 注：記錄不是證實符合本標準的惟一證據來源。 a.5.5 內部審核 對環(huán)境管理體系的內部審核，可由組織內部人

53、員或組織聘請的外部人員承擔，無論哪種情況，從事審核的人員都應當具備必要的能力，并處在獨立的地位，從而能夠公正，客觀地實施審核。對于小型組織，只要審核員與所審核的活動無責任關系，就可以認為審核員是獨立的。 注1：如果組織希望把環(huán)境管理體系和環(huán)境守法性審核結合在一起，就應當明確劃分兩者的目的和范圍。本標準不涉及環(huán)境守法性審核的內容。 注2：關于環(huán)境管理體系審核的指南見iso 19011。 a.6 管理評審 管理評審應當覆蓋整個環(huán)境管理體系，但不必在一次評審中對環(huán)境管理體系的所有要素都進行評審，同時評審過程可以延續(xù)一段時期。 附錄b（資料性附錄） iso 14001與iso 9001之間的聯系 表b.1和表b.2中給出了iso 14001：2004與iso 9001：2000之間，以及iso 9001：2000和iso 14001：2004之間相近技術內容的對應關系。 對兩個體系進行對照的目的，是向已經采用了其中一個標準，并希望采用另一標準的組織表明兩個體系是可以一起使用的。 這里只列出了兩個標準中在要求上大體相應的章條間的直接聯系。