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文檔簡(jiǎn)介
1、論犯罪行為人主觀意志在自首認(rèn)定中的重要性(一 )自首是我國(guó)一項(xiàng)重要的刑罰制度,具有悠久的歷史傳統(tǒng)。有學(xué)者考證,早在西周尚書(shū).康誥中就有記載:“乃有大罪、非終,及惟眚?yàn)?zāi),適爾,即道極厥辜,時(shí)乃不可殺。”該條被認(rèn)為是自首者免罪制度的起源。 在延續(xù)兩千年的封建社會(huì)中, 自首制度得到了充分發(fā)展, 自首作為一項(xiàng)量刑制度, 已經(jīng)逐漸占據(jù)了中國(guó)法典的重要篇章。 但近些年來(lái), 司法實(shí)踐中對(duì) 犯罪行為人的主觀意志在自首認(rèn)定里的參考因素一直存在著很多爭(zhēng)議,意見(jiàn)難以統(tǒng)一, 對(duì)正確認(rèn)定自首帶來(lái)很多困難,有些意見(jiàn)有可能會(huì)影響到案件的工作處理。自首問(wèn)題的復(fù)雜性, 導(dǎo)致對(duì)其認(rèn)識(shí)不可避免地存在分歧。 正確理解與適用自首制度,
2、 首先要對(duì)自首的概念、 構(gòu)成 要件、 現(xiàn)實(shí)意義及刑罰的目的有深刻的把握。 筆者結(jié)合司法實(shí)踐, 對(duì)自首制度認(rèn)定中犯罪行 為人主觀意志的幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行粗淺探討。一、自首制度的特征(一)自首的概念 根據(jù)我國(guó)刑法第 67 條的規(guī)定,自首分為自首和 “以自首論 ”兩種情況。在刑法理論上稱 前者為一般自首, 后者為特別自首或準(zhǔn)自首。 一般自首是指犯罪分子犯罪以后自動(dòng)投案, 如 實(shí)供述自己罪行的行為。 特殊自首, 又稱準(zhǔn)自首或余罪自首, 是指被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌 疑人、被告人和正在服刑的罪犯, 如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的本人其它罪行的行為。 由此, 我們可以將自首的定義歸納如下: 自首, 是指犯罪人犯罪以后
3、自動(dòng)投案, 如實(shí)供述自己的罪 行,或者被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、 被告人和正在服刑的犯罪, 如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未 掌握的本人其它罪行的行為。(二)自首的構(gòu)成要件 我國(guó)刑法中的自首制度有兩種不同的類型,故成立的條件也就不同。1、一般自首的成立要件(1)自動(dòng)投案。所謂自動(dòng)投案,是指犯罪分子在犯罪之后歸案之前,基于本人意志而向司 法機(jī)關(guān)或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員承認(rèn)自己實(shí)施了某種犯罪, 并自愿置于司法機(jī)關(guān)或者有關(guān)負(fù)責(zé)人員 的控制之下的行為。這是自首成立的前提條件。(2)如實(shí)供述自己的罪行。如實(shí)供述自己的罪行是一般自首成立的必備條件,是自動(dòng)投案 行為合乎邏輯的自然延伸。 犯罪嫌疑人自動(dòng)投案后, 只有如實(shí)供述自
4、己的罪行, 才足以證明 其有自首的誠(chéng)意,也才能為司法機(jī)關(guān)追訴其所犯罪行并予以從寬處理提供客觀依據(jù)。2、特殊自首的成立要件(1)特殊自首的主體必須是被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯。(2)必須如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行。即被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、 被告人和正在服刑的罪犯,必須如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚不了解、不掌握的本人其他罪行。(三)、自首制度的現(xiàn)實(shí)意義 正確地適用自首制度,對(duì)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)犯罪分子自動(dòng)投案,該過(guò)自新,對(duì)于爭(zhēng)取、挽救、改 造犯罪分子中的多數(shù),孤立、打擊少數(shù), 分化瓦解頑固的犯罪分子,從而有效地實(shí)施刑罰預(yù) 防犯罪的目的,具有十分重要的意義。特對(duì)自首的現(xiàn)實(shí)意
5、義進(jìn)行闡述。(1)有助于 “懲辦與寬大相結(jié)合 ”刑事政策的貫徹執(zhí)行“懲辦與寬大相結(jié)合 ”刑事政策的內(nèi)容具體表現(xiàn)為: “坦白從寬,抗拒從嚴(yán),立功折罪,立大 功受獎(jiǎng)。 ”我國(guó)刑法以此為指導(dǎo),制定了一系列的刑罰制度,如累犯從重,自首從輕等。因 此,我國(guó)刑法把自首從輕作為一項(xiàng)刑罰制度加以規(guī)定, 并以國(guó)家強(qiáng)制力保證其實(shí)施, 必將促 進(jìn)“懲辦與寬大相結(jié)合 ”刑事政策的貫徹執(zhí)行,使其在同刑事犯罪作斗爭(zhēng)中發(fā)揮更大的作用。(2)有助于降低司法機(jī)關(guān)的追訴成本和提高破案率犯罪的危害性是多方面的, 主要而直觀的表現(xiàn)在犯罪行為本身給社會(huì)造成的客觀的損害,對(duì)人的生命的剝奪, 對(duì)財(cái)物的損害等等之類, 但也必須看到, 犯罪行
6、為發(fā)生后給社會(huì)造成的另 一種損耗 司法機(jī)關(guān)依法履行自己職責(zé)所消耗的司法成本 也是很重要的。一個(gè)刑事案 件發(fā)生后,司法機(jī)關(guān)在偵查、起訴、審判、執(zhí)行中需要投入大量的人力、財(cái)力、物力。并且 往往是投而不得,偵而不破,這樣對(duì)司法機(jī)關(guān)、對(duì)整個(gè)社會(huì)都是一筆很大的支出, 或者可以 說(shuō)是一種巨大的浪費(fèi), 當(dāng)前犯罪中經(jīng)濟(jì)犯罪比重越來(lái)越大, 手段越來(lái)越隱蔽, 同時(shí)案件數(shù)量 也成幾何數(shù)增長(zhǎng),給司法機(jī)關(guān)的工作提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。犯罪人如能向司法機(jī)關(guān)自動(dòng)投案, 既省卻了從立案?jìng)刹榈骄兡脷w案這一過(guò)程的巨大支出, 也大大的提高了司法機(jī)關(guān)偵破案件的 比率, 同時(shí)罪犯是對(duì)案件最有發(fā)言權(quán)的人, 他們?nèi)鐚?shí)供述犯罪行為, 為司法機(jī)關(guān)調(diào)
7、查取證提 供了全面可靠的線索, 為及時(shí)而準(zhǔn)確地處理案件創(chuàng)造了便利條件, 便于樹(shù)立司法機(jī)關(guān)的良好 形象。(3)給犯罪人提供一個(gè)棄暗投明的機(jī)會(huì),可以促使其悔悟向善重新做人。 懲辦與寬大相結(jié)合是我們同犯罪做斗爭(zhēng)的基本政策。 刑罰的目的不僅是懲罰犯罪, 更主要的 是預(yù)防犯罪, 為達(dá)到這個(gè)目的, 并不一定非得依靠嚴(yán)歷的懲罰來(lái)完成, 刑罰具有一定的功利 性,只要能達(dá)到預(yù)防犯罪的最終目的, 我們可以在制度方面進(jìn)行一些特殊的設(shè)置, 當(dāng)然這是 在遵循刑法的其他基本原則的前提下的設(shè)計(jì)。自首制度, 為犯罪人在犯罪之后改惡從善開(kāi)啟了方便之門(mén),也是這樣一種設(shè)計(jì)的結(jié)果。 社會(huì)學(xué)、 犯罪心理學(xué)的研究成果表明,作案人在實(shí) 施
8、犯罪行為后, 會(huì)產(chǎn)生種種復(fù)雜的心理, 與之相適應(yīng),會(huì)有不同的行為表示,最重要的就是 表現(xiàn)為一種恐慌,因懼怕罪行敗露受刑罰制裁而惶惶不可終日,何去何從, 猶豫不決。 如果 對(duì)他們置之不理,這些人就可能逃避司法機(jī)關(guān)的偵查,甚至破釜沉舟, 繼續(xù)犯罪, 繼續(xù)危害 社會(huì), 危害人民生命財(cái)產(chǎn)安全。 如果能夠給他們指出一條悔過(guò)自新的光明之路, 這些人就可 能甩掉包袱, 棄舊圖新。 在這種利益權(quán)衡的過(guò)程中, 他們最有可能傾向于對(duì)自己最為有利的 選擇,自首制度恰恰就是在這種情形下發(fā)揮作用, 為犯罪分子棄惡從善提供了一個(gè)外在的動(dòng) 力。自首往往是基于悔悟, 即便不是基于悔悟, 僅是為了求得從寬處罰這種功利目的而自動(dòng)
9、 投案, 本身也是從善的一種表現(xiàn)。 因此,自首就成為評(píng)判犯罪人主觀惡性程度的一個(gè)不可忽 視的因素, 屬于刑罰裁量的情節(jié)之一。對(duì)自首犯的從寬處罰, 使罪刑相適應(yīng),不僅符合我國(guó) 的刑罰目的,也有利于改造犯罪分子。3、刑罰的目的 對(duì)于行為人是否構(gòu)成自首的認(rèn)定。 刑罰的目的是指國(guó)家制定、 適用、 執(zhí)行刑罰所期望達(dá)到的 結(jié)果。 通行的刑法理論認(rèn)為, 我國(guó)刑罰的根本目的是預(yù)防犯罪而不是懲罰。 對(duì)犯罪的預(yù)防又 包括一般預(yù)防與特殊預(yù)防兩個(gè)方面。 一般預(yù)防是通過(guò)對(duì)刑罰的規(guī)定及對(duì)犯罪人的適用, 對(duì)社 會(huì)上的其他人, 主要是對(duì)那些不穩(wěn)定分子產(chǎn)生阻止其犯罪人的作用。 特殊預(yù)防是指通過(guò)對(duì)犯 罪人適用刑罰從而預(yù)防再次實(shí)施
10、犯罪,從根本上說(shuō)不是因?yàn)樗麄兎噶俗镆獙?duì)他們進(jìn)行懲罰, 而是通過(guò)對(duì)其進(jìn)行教育改造, 避免他們?cè)俅畏缸铩?自首的本質(zhì)在于犯罪分子悔罪, 自愿澄清 其犯罪事實(shí)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任, 一定程度上表明了自首犯危險(xiǎn)性的減小。 正確適用自首制 度,可以鼓勵(lì)和引導(dǎo)犯罪人自動(dòng)投案,改過(guò)自新, “使刑罰目的的實(shí)現(xiàn)過(guò)程在一定程度上因 犯罪人的自動(dòng)歸案而拓展到犯罪行為實(shí)施之后, 定罪量刑之前, 促使罪犯的自我改造更早開(kāi) 始”促進(jìn)犯罪預(yù)防效果的實(shí)現(xiàn)。因此,只要犯罪分子能對(duì)自己的犯罪行為真心認(rèn)罪,并確實(shí) 悔過(guò), 保證不會(huì)再犯,便達(dá)到了預(yù)防的目的, 而對(duì)自首認(rèn)定的從寬、對(duì)自首情節(jié)的積極肯定 將使刑罰特殊預(yù)防目的的實(shí)現(xiàn)更加順利
11、。二、關(guān)于犯罪行為人自動(dòng)投案的主動(dòng)性 根據(jù)刑法及解釋的規(guī)定,一般自首的前提是犯罪人有自動(dòng)投案,即其投案行為具有 主動(dòng)性的特征。但是,投案的 “主動(dòng)性 ”是否就是判斷自動(dòng)投案的標(biāo)準(zhǔn),實(shí)踐中存在著不同的 理解。例如,公安局治安拘留所收拘一名因盜竊自行車被拘留的違法人員。 在拘留所內(nèi)該人情緒沉 悶,舉止失常。民警與其談話時(shí),其吞吞吐吐。拘留所判斷此人一定另有案情在身。經(jīng)民警說(shuō)服教育,他終于交代了與他人盜竊摩托車的犯罪事實(shí)。對(duì)該人的交代行為該如何認(rèn)定? 對(duì)此, 在實(shí)踐中有不同意見(jiàn)。 否定說(shuō)認(rèn)為, 犯罪嫌疑人雖然主動(dòng)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的罪 行,但由于是傳喚才被動(dòng)到案后如實(shí)供述罪行, 沒(méi)有自動(dòng)到案, 不
12、符合一般自首中犯罪人到 案必須具有主動(dòng)性的特征, 因此不夠長(zhǎng)一般自首。 同時(shí)并沒(méi)有被采取強(qiáng)制措施, 也不符合 “準(zhǔn) 自首 ”的主體條件??隙ㄕf(shuō)認(rèn)為,只要犯罪人不是被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施后到案,就應(yīng)當(dāng) 認(rèn)為主動(dòng)到案。 因?yàn)閭鲉静粚儆谛淌略V訟中的強(qiáng)制措施, 不具有強(qiáng)制性, 犯罪人在傳喚后主 動(dòng)到公安機(jī)關(guān)并如實(shí)供述自己罪行,可見(jiàn)其悔罪的真誠(chéng)性,其行為符合一般自首的本質(zhì)。 筆者認(rèn)為, 在理解自動(dòng)投案的 “主動(dòng)性 ”上, 不能混淆了引起犯罪人投案的原因和犯罪人投案 時(shí)的主觀意志, 關(guān)鍵是看犯罪人的投案行為是否由其意志所控制。 雖然他們不是典型的主動(dòng) 投案,但其行為完全符合最高法解釋第 1 條第 3 款規(guī)
13、定的 “罪行尚未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺(jué), 僅因形跡可疑, 被有關(guān)組織或者司法機(jī)關(guān)盤(pán)問(wèn)、教育后, 主動(dòng)交代罪行的, 應(yīng)當(dāng)視為自動(dòng)投 案”這一情形。 畢竟 “自動(dòng)投案的實(shí)質(zhì)是當(dāng)事人自己主動(dòng)交代罪行的行為,使其自己從一個(gè)尚未被發(fā)現(xiàn)有罪、尚未歸案的人,變成了一個(gè)起所犯案件的罪人 ”。故只要出于本人的意志而 到案, 不管行為人出于悔罪心理或懼怕法律的懲處,都應(yīng)當(dāng)認(rèn)為主動(dòng)投案。因?yàn)椋?即使存在有促使犯罪人投案的諸多客觀原因, 但這些原因并不必然引起犯罪人的自動(dòng)投案, 犯罪人的 個(gè)人意志是起決定作用的。 解釋中將出于親友的規(guī)勸而投案的行為認(rèn)定為自首的實(shí)質(zhì)也 是一樣的。 如果不認(rèn)定自首, 則否定了該行為對(duì)刑事訴訟的有
14、益性, 最終可能促使犯罪人有 意先逃避司法機(jī)關(guān), 等司法機(jī)關(guān)動(dòng)用強(qiáng)制措施后再主動(dòng)投案。 這樣將無(wú)法發(fā)揮自首對(duì)節(jié)約訴 訟資源的重要作用,影響司法機(jī)關(guān)及時(shí)打擊懲治犯罪。在實(shí)踐中, 有時(shí)犯罪人即使主動(dòng)到司法機(jī)關(guān)投案并如實(shí)供述自己的罪行, 但由于司法機(jī)關(guān)缺 乏足夠證據(jù), 而暫時(shí)不能對(duì)犯罪人采取強(qiáng)制措施。 司法機(jī)關(guān)通過(guò)調(diào)查取證后, 再采取強(qiáng)制措 施使犯罪人歸案。 這種情況,犯罪人開(kāi)始的行為符合一般自首的構(gòu)成要件, 可以認(rèn)定為自首; 后來(lái)司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施后被動(dòng)到案,又不符合一般自首的構(gòu)成要件,不能認(rèn)定為自首。 犯罪人對(duì)同一犯罪事實(shí)的態(tài)度, 就會(huì)同時(shí)認(rèn)定為自首和不能認(rèn)定自首。 對(duì)此,筆者認(rèn)為,對(duì) 于這種
15、情況, 應(yīng)根據(jù)犯罪人的先前行為認(rèn)定為自首。 因?yàn)椋?其自首后未被采取強(qiáng)制措施是司 法機(jī)關(guān)所決定, 并非行為人有意逃避國(guó)家的審查, 且司法機(jī)關(guān)的訴訟活動(dòng)也得益于犯罪人的 投案。因此,只有犯罪人在如實(shí)供述自己罪行后沒(méi)有逃避偵查并且第二次到案后沒(méi)有翻供, 就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為自首。根據(jù)刑法第 67 條的規(guī)定,自首普遍適用于任何類型的犯罪,也就是說(shuō)無(wú)論犯罪人主觀 上是故意或過(guò)失, 只要犯罪后的行為符合自首的要件都能構(gòu)成自首。 但是, 對(duì)于一些犯罪后 情況緊急, 犯罪人有自首的主觀意愿, 但因客觀原因不能做到立即自動(dòng)投案, 能否獲得自首 的問(wèn)題,值得考慮。例如, 在交通肇事犯罪中, 有些犯罪人在案發(fā)后往往為了保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)和搶救傷員, 沒(méi)有時(shí)間報(bào) 案,后又在救治傷員過(guò)程中被司法機(jī)關(guān)抓獲, 如果按照一般自首需要自動(dòng)投案的前提, 顯然 不能構(gòu)成自首。 反之, 如犯罪人放棄救治傷員而首先采取自動(dòng)到司法機(jī)關(guān)投案的作法,則能被認(rèn)定為自首而獲得從輕或減輕處罰。筆者認(rèn)為, 刑法設(shè)立自首制度的宗旨就是減輕
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