氯乙酸甲酯公司工程項(xiàng)目主要參與方的項(xiàng)目管理（工程項(xiàng)目組織與管理）

1、泓域咨詢/氯乙酸甲酯公司工程項(xiàng)目主要參與方的項(xiàng)目管理氯乙酸甲酯公司工程項(xiàng)目主要參與方的項(xiàng)目管理一、 項(xiàng)目名稱及投資人（一）項(xiàng)目名稱氯乙酸甲酯公司工程項(xiàng)目（二）項(xiàng)目投資人xx有限責(zé)任公司（三）建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xxx。二、 結(jié)論分析（一）項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于xxx，占地面積約63.00畝。（二）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。（三）投資估算本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資26873.37萬元，其中：建設(shè)投資20543.34萬元，占項(xiàng)目總投資的76.44%；建設(shè)期利息581.00萬元，占項(xiàng)目總投資的2.16%；流動(dòng)資金5749.03

2、萬元，占項(xiàng)目總投資的21.39%。（四）資金籌措項(xiàng)目總投資26873.37萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx有限責(zé)任公司計(jì)劃自籌資金（資本金）15016.36萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額11857.01萬元。（五）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：49800.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：41768.86萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：5856.34萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：14.76%。5、全部投資回收期（Pt）：6.76年（含建設(shè)期24個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：23133.04萬元（產(chǎn)值）。（六）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)表格題目主

3、要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積42000.00約63.00畝1.1總建筑面積67759.30容積率1.611.2基底面積23100.00建筑系數(shù)55.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝321.072總投資萬元26873.372.1建設(shè)投資萬元20543.342.1.1工程費(fèi)用萬元17608.412.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元2295.912.1.3預(yù)備費(fèi)萬元639.022.2建設(shè)期利息萬元581.002.3流動(dòng)資金萬元5749.033資金籌措萬元26873.373.1自籌資金萬元15016.363.2銀行貸款萬元11857.014營業(yè)收入萬元49800.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬

4、元41768.866利潤總額萬元7808.467凈利潤萬元5856.348所得稅萬元1952.129增值稅萬元1855.6710稅金及附加萬元222.6811納稅總額萬元4030.4712工業(yè)增加值萬元13893.2013盈虧平衡點(diǎn)萬元23133.04產(chǎn)值14回收期年6.76含建設(shè)期24個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率14.76%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元5187.32所得稅后三、 銀行對(duì)貨款項(xiàng)目管理的目的和特點(diǎn)(一）銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的基本含義為工程項(xiàng)目提供資金的渠道有很多，本文中的銀行泛指以銀行為代表的為工程項(xiàng)目提供貸款的所有金融機(jī)構(gòu)。為項(xiàng)目提供資金貸款的各金融機(jī)構(gòu)，從其所提供資金的安全性、流動(dòng)性、

5、收益性等方面考慮，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了解、評(píng)估、分析及控制等，是一種不完全意義上的項(xiàng)目管理。這類管理重點(diǎn)是對(duì)資金投入進(jìn)行評(píng)審和對(duì)資金投入與使用進(jìn)行控制和監(jiān)督，以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制等。(二）銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的目的銀行是工程項(xiàng)目貸款的提供方，是項(xiàng)目部分融入資金的所有者。在銀行決定為項(xiàng)目提供資金后，銀行就把資金收益的期望寄托于項(xiàng)目上，同時(shí)資金損失的風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)產(chǎn)生。因此銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的目的主要是：1.保證資金的安全性。商業(yè)銀行的注冊(cè)資本一般只占全部資金來源的8，90%以上的經(jīng)營資金是存款和其他負(fù)債。因此，商業(yè)銀行必須保證放款的及時(shí)收回，否則將影響銀行的清償能力，動(dòng)搖銀行的信用。銀行通過其對(duì)資金投放的控制，對(duì)

6、資金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警、回避，為資金選定合適的投入對(duì)象，確定適宜的投入規(guī)模，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況下采取措施進(jìn)行資金保全，保證資金的安全性。2.流動(dòng)性。由于商業(yè)銀行是負(fù)債經(jīng)營，如果沒有一定量的資金及時(shí)回流，就無法保證客戶存款的及時(shí)足額提取，后果將不堪設(shè)想。因此，除了保證資金的安全性外，銀行還要合理安排貸款的種類和期限，并采取措施，使貸款能及時(shí)收回。3.效益性。效益性是商業(yè)性銀行貸款的最終目的，在保證投入資金的安全性和流動(dòng)性的前提下取得收益。銀行的收益主要是放貸利息收入，而放貸利息收入主要決定于利率和期限，貸款期限越長、利率越高，收益越大。(三）銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的特點(diǎn)銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的管理實(shí)際上是銀行信貸管

7、理的一部分。對(duì)于工程項(xiàng)目來說，主要是涉及資金的投入與回收。主要有以下特點(diǎn)：1.管理的主動(dòng)權(quán)隨著資金的投入而降低。銀行為工程項(xiàng)目提供貸款是根據(jù)貸款方的申請(qǐng)而自愿提供資金的一種行為，是銀行在認(rèn)為能保證資金安全和取得一定收益后做出的承諾與決策。在銀行決定為工程項(xiàng)目提供資金之前，甚至到資金正式投入之前，銀行都是有主動(dòng)權(quán)的，銀行可以決定不為項(xiàng)目提供資金。銀行為項(xiàng)目提供資金的數(shù)量和償還的時(shí)間、方式等都可以通過平等協(xié)商確定，從這一點(diǎn)上說銀行對(duì)工程項(xiàng)目的管理在前期是主動(dòng)的。銀行一旦決定投入資金，特別是隨著銀行資金的逐步投入，銀行對(duì)項(xiàng)目的控制程度就隨之降低。資金全部貸出后，銀行就無法具體控制項(xiàng)目的建設(shè)、管理與運(yùn)

8、作。這時(shí)銀行投入資金的安全和收益的保障除了抵押、質(zhì)押、保證等原商定的擔(dān)保方式外，大部分依賴于他人對(duì)該項(xiàng)目的管理狀況。因此銀行對(duì)工程項(xiàng)目的前期管理非常重要。2.管理手段帶有更強(qiáng)的金融專業(yè)性。銀行為保證資金的安全，在投資項(xiàng)目資金管理上往往采取金融性更強(qiáng)的專業(yè)手段進(jìn)行控制。如前期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全方位評(píng)價(jià)、進(jìn)行企業(yè)信用評(píng)價(jià)、要求用貸方提供質(zhì)押與抵押等擔(dān)保方式、制定資金投放計(jì)劃、監(jiān)督貸款方資金的使用、必要時(shí)采取保全措施等。3.以資金運(yùn)動(dòng)為主線進(jìn)行管理。為保證銀行投人資金的安全和獲得一定收益，銀行要對(duì)貸款方進(jìn)行監(jiān)控，范圍包括企業(yè)信用、設(shè)備采購和工程建設(shè)費(fèi)用支出等相關(guān)方面，這些方面都會(huì)對(duì)資金安全產(chǎn)生影響或有所反

9、應(yīng)，所以相對(duì)其他參與方的管理來說，銀行對(duì)工程項(xiàng)目最直接的管理內(nèi)容是比較單一的，主要是對(duì)項(xiàng)目資金投人的控制。四、 銀行對(duì)貨款項(xiàng)目的評(píng)估銀行對(duì)貸款項(xiàng)目貸前管理中，很重要的一個(gè)內(nèi)容就是對(duì)貸款項(xiàng)目的評(píng)估。目前國內(nèi)幾大銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的評(píng)估與政府審批時(shí)的項(xiàng)目評(píng)估都有所不同。由于貸款企業(yè)是貸款的承受主體，所以在對(duì)貸款項(xiàng)目評(píng)估時(shí)，評(píng)估內(nèi)容一般都超出項(xiàng)目本身，除通常在項(xiàng)目評(píng)估中進(jìn)行的市場分析、建設(shè)方案評(píng)價(jià)、投資估算、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)等內(nèi)容外，往往將對(duì)借款人資信評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，及貸款項(xiàng)目的評(píng)估合在一起進(jìn)行，與傳統(tǒng)項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容相比，還要進(jìn)行的評(píng)價(jià)主要包括以下幾個(gè)方面：(一）借款人資信評(píng)價(jià)1.借款人概況主要調(diào)查借款人歷史沿

10、革、企業(yè)類別、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營期限、資質(zhì)等級(jí)、經(jīng)營管理模式、部門建設(shè)情況等。2.經(jīng)營者素質(zhì)主要調(diào)查企業(yè)法人代表、高層管理人員的國籍、年齡、文化程度、行業(yè)經(jīng)歷、信譽(yù)、工作能力及歷史業(yè)績、有無不良記錄等，評(píng)價(jià)借款人的經(jīng)營管理水平。3.借款人經(jīng)營情況及未來發(fā)展前景主要調(diào)查借款人業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，人員構(gòu)成、職工素質(zhì)、技術(shù)裝備情況，銷售和經(jīng)營業(yè)績，在建項(xiàng)目情況，在行業(yè)中的競爭地位，預(yù)測評(píng)價(jià)企業(yè)發(fā)展前景。4.借款人財(cái)務(wù)狀況及償債能力評(píng)估主要包括資產(chǎn)負(fù)債分析，盈利能力分析，現(xiàn)金流量分析。主要評(píng)價(jià)指標(biāo)有：6）.償債能力分析7）.資本結(jié)構(gòu)分析8）.經(jīng)營效率分析9）.盈利能力分析10）.投資收益分析

11、11）.財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)分析5.借款人信用狀況評(píng)價(jià)主要調(diào)查借款人基本賬戶、信用等級(jí)、借款總額和還本付息情況、銀行存款和借款、還本付息等情況，評(píng)價(jià)借款人在銀行存量貸款的風(fēng)險(xiǎn)狀況。 (二）項(xiàng)目基本情況評(píng)價(jià)1)項(xiàng)目建設(shè)的必要性主要調(diào)查項(xiàng)目提出的背景，綜合分析項(xiàng)目所在地區(qū)政策環(huán)境和發(fā)展規(guī)模，分析項(xiàng)目建設(shè)的目的和社會(huì)效益，評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)的必要性。2)項(xiàng)目的市場分析與市場定位分析項(xiàng)目產(chǎn)品的國際、國內(nèi)市場狀況，根據(jù)未來市場供需預(yù)測，預(yù)測項(xiàng)目市場前景。3)項(xiàng)目建設(shè)合法性分析主要調(diào)查項(xiàng)目建設(shè)合法性手續(xù)，項(xiàng)目的招投標(biāo)是否符合國家有關(guān)部門規(guī)定。4)同類競爭項(xiàng)目的比較5)SWOT綜合分析6)根據(jù)被評(píng)估項(xiàng)目的市場前景和市場競爭能

12、力，分析產(chǎn)品的價(jià)格定位、主要銷售對(duì)象，預(yù)測項(xiàng)目的銷售計(jì)劃和銷售價(jià)格，評(píng)估影響銷售計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。7)建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)、設(shè)備與配套設(shè)施情況。這方面的評(píng)估與傳統(tǒng)的項(xiàng)目評(píng)估基本相同。6.項(xiàng)目開發(fā)周期及工程進(jìn)度計(jì)劃主要調(diào)查項(xiàng)目從立項(xiàng)、可行性研究、報(bào)批、征地拆遷、規(guī)劃設(shè)計(jì)、市政配套、開工，直至竣工等整個(gè)開發(fā)工作的進(jìn)度安排情況。對(duì)已開工項(xiàng)目要分析形象進(jìn)度、投資完成情況和各項(xiàng)資金的使用情況。7.項(xiàng)目建設(shè)條件評(píng)價(jià)主要分析項(xiàng)目建設(shè)期間的道路、電力、上下水等條件的保障程度，調(diào)查項(xiàng)目建成后水、電、熱力、燃?xì)?、交通、通訊等條件的落實(shí)情況。8.相關(guān)單位的資質(zhì)評(píng)價(jià)主要調(diào)查項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)施工、監(jiān)理等單位的資

13、質(zhì)等級(jí)和專業(yè)技術(shù)能力，了解其有無不良記錄。9.項(xiàng)目投資估算、資金來源及投資計(jì)劃評(píng)價(jià)，確認(rèn)投資估算合理性、資金缺口額度，以及擬發(fā)放貸款額度。10.項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析。(三）貸款方式分析通過以上的分析，可基本確定項(xiàng)目所需的貸款數(shù)量、用款時(shí)間與可能的償還情況。(四）銀行效益和貸款風(fēng)險(xiǎn)分析銀行效益評(píng)估：銀行效益評(píng)估主要包括流動(dòng)性評(píng)估和銀行相關(guān)效益評(píng)估。貸款風(fēng)險(xiǎn)及防范措施：為減少風(fēng)險(xiǎn)，還要對(duì)采用何種擔(dān)保方式貸款進(jìn)行分析，主要包括：（1)信用貸款方式；（2)保證擔(dān)保貸款方式；（3)抵（質(zhì)）押擔(dān)保貸款方式。(五）項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)總結(jié)分析評(píng)價(jià)結(jié)果，提出是否貸款、貸款額度、貸款期限、還款方式和風(fēng)險(xiǎn)防范措施等方面的結(jié)論和建

14、議。五、 咨詢工程師參與項(xiàng)目管理的主要任務(wù)根據(jù)委托，咨詢工程師對(duì)工程咨詢項(xiàng)目的管理可以是項(xiàng)目迸行的任何一個(gè)階段，或其中的一個(gè)內(nèi)容，也可以是幾個(gè)階段或全部管理工作，具體工作內(nèi)容要視委托方的要求面定。按工程項(xiàng)目進(jìn)行階段劃分，咨詢工程師參與管理的主要內(nèi)容有：（一）頊目前期階段咨詢工程師在這一階段的主要任務(wù)是根據(jù)業(yè)主的委托，當(dāng)好業(yè)主的參謀，為業(yè)主提供科學(xué)決策的依據(jù)，包括以下方面：1.對(duì)項(xiàng)目擬建設(shè)地區(qū)或企業(yè)所在地區(qū)，及項(xiàng)目所屬行業(yè)情況進(jìn)行調(diào)查分析，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的市場情況進(jìn)行研究。在此基礎(chǔ)上，就地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等方面提出咨詢意見，并與委托方進(jìn)行交流與溝通，取得共識(shí)，完成相應(yīng)報(bào)告。2.

15、對(duì)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案、工程方案、技術(shù)方案、節(jié)能與環(huán)境影響分析、建設(shè)地點(diǎn)、廠址布置、污染處理方案等進(jìn)行比選。3.在項(xiàng)目相關(guān)方案研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)有關(guān)要求，完成項(xiàng)目的融資方案分析、投資估算，以及財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)及國民經(jīng)濟(jì)等方面的評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目整體或某個(gè)單項(xiàng)提出咨詢意見，完成相應(yīng)報(bào)告。4.按委托方及有關(guān)項(xiàng)目審批方的要求，對(duì)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估論證，完成相應(yīng)報(bào)告。5.根據(jù)委托及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求，完成上報(bào)有關(guān)部門的相關(guān)報(bào)告，如項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告、資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目備案申請(qǐng)報(bào)告等；受相應(yīng)機(jī)關(guān)委托，對(duì)上述類型的報(bào)告以及環(huán)境影響、節(jié)能分析等進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)業(yè)主委托，還

16、可協(xié)助完成項(xiàng)目的有關(guān)報(bào)批工作。根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，編制項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)報(bào)告的評(píng)估工作。工程咨詢機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目單位存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)該項(xiàng)目單位的項(xiàng)目核準(zhǔn)報(bào)告評(píng)估工作。接受委托的工程咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告，并對(duì)評(píng)估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評(píng)估費(fèi)用由委托評(píng)估的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，評(píng)估機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取項(xiàng)目審批單位的任何費(fèi)用。(二）項(xiàng)目準(zhǔn)備階段在工程項(xiàng)目的這一階段中，根據(jù)業(yè)主的委托，在資質(zhì)許可的前提下，咨詢工程師可以部分或全部完成以下咨詢工作：1.直接接受業(yè)主委托承擔(dān)勘察設(shè)計(jì)工

17、作，或進(jìn)行勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)工作;2.協(xié)助業(yè)主或按業(yè)主委托完成項(xiàng)目進(jìn)度安排、質(zhì)量要求、資金控制及相應(yīng)協(xié)議的起草工作；3.協(xié)助業(yè)主完成或接受業(yè)主委托進(jìn)行設(shè)備采購、施工招標(biāo)工作；4.協(xié)助業(yè)主完成項(xiàng)目的有關(guān)設(shè)計(jì)文件或設(shè)計(jì)文件評(píng)審，項(xiàng)目開工等報(bào)批工作；5.按業(yè)主要求和國家有關(guān)規(guī)定，做好項(xiàng)目設(shè)計(jì)內(nèi)容的調(diào)整與修改工作；6.業(yè)主委托的其他工作，如征地、周邊關(guān)系的協(xié)調(diào)等等。(三）項(xiàng)目實(shí)施階段咨詢工程師在項(xiàng)目實(shí)施階段的主要工作有：1.按業(yè)主要求，向施工單位進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖紙的技術(shù)交底，審查施工組織設(shè)計(jì)。2.根據(jù)委托，在資質(zhì)允許的前提下，代表業(yè)主對(duì)項(xiàng)目工程施工進(jìn)行監(jiān)督、管理，以保證施工質(zhì)量、費(fèi)用和進(jìn)度等方面滿足業(yè)主要求。

18、3.根據(jù)業(yè)主委托開展項(xiàng)目中間評(píng)價(jià)工作。4.及時(shí)向業(yè)主報(bào)告項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量及費(fèi)用等方面的執(zhí)行情況。5.按有關(guān)規(guī)定及時(shí)妥善地處理項(xiàng)目施工過程中的有關(guān)問題。6.為工程投產(chǎn)后的運(yùn)營做好人員培訓(xùn)、操作規(guī)程和規(guī)章制度的建立等準(zhǔn)備工作，協(xié)助進(jìn)行試運(yùn)行。7.配合業(yè)主，做好項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收工作。業(yè)主委托咨詢工程師核對(duì)審定竣工結(jié)算的，竣工結(jié)算經(jīng)咨詢工程師審定完成，由業(yè)主和施工單位簽字確認(rèn)后，結(jié)算審價(jià)結(jié)果具有唯一性。當(dāng)事人不得與其他造價(jià)咨詢?nèi)藛T重復(fù)核對(duì)竣工結(jié)算。(四）項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營階段在項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營階段，咨詢工程師按業(yè)主的委托，可開展工程項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作。具體包括：1.項(xiàng)目目標(biāo)和過程評(píng)價(jià)。咨詢工程師按業(yè)主委托對(duì)項(xiàng)目全過程

19、進(jìn)行回顧和總結(jié)，對(duì)項(xiàng)目的效果和效益進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。對(duì)照項(xiàng)目可行性研究批復(fù)和主要指標(biāo)，找出變化和差別，并分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。2.持續(xù)性評(píng)價(jià)。對(duì)項(xiàng)目建成后與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適應(yīng)能力進(jìn)行研究，對(duì)項(xiàng)目3.是否能夠持續(xù)發(fā)展進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上提出項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展所需創(chuàng)造的條件。4.在以上評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上提出項(xiàng)目發(fā)展的對(duì)策建議，供委托方與有關(guān)方參考。六、 從業(yè)人員資格與管理人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定和咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試實(shí)施辦法的通知（人社部發(fā)201564號(hào)），及國家發(fā)展和改革委員會(huì)工程咨詢行業(yè)管理辦法（第9號(hào)令）、咨詢工程師

20、（投資）執(zhí)業(yè)登記規(guī)程和咨詢工程師(投資）繼續(xù)教育規(guī)程對(duì)工程咨詢從業(yè)人員明確了具體要求。(一）工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度國家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格制度，面向全社會(huì)提供工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員能力水平評(píng)價(jià)的服務(wù)，納入全國專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格證書制度統(tǒng)一規(guī)劃。評(píng)價(jià)結(jié)果與經(jīng)濟(jì)系列或者工程系列相應(yīng)級(jí)別職稱銜接，是用人單位使用本專業(yè)人才的依據(jù)。工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格分為咨詢工程師（投資）和高級(jí)咨詢工程師（投資）2個(gè)級(jí)別。咨詢工程師(投資）職業(yè)資格實(shí)行考試的評(píng)價(jià)方式。高級(jí)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格評(píng)價(jià)的具體辦法另行規(guī)定。咨詢工程師（投資）英文譯為：

21、ConsultingEngineer。通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委共同負(fù)責(zé)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度的政策制定，并按職責(zé)分工對(duì)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度的實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。中國工程咨詢協(xié)會(huì)具體承擔(dān)工程咨詢(投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格評(píng)價(jià)工作。咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢工程師（投資）。通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資

22、）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。取得咨詢工程師(投資）資格證書的人員從事工程咨詢工作的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)已通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)（以下簡稱在線平臺(tái)）備案的工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書和執(zhí)業(yè)專用章。未在在線平臺(tái)備案的大專院校、科研院所等事業(yè)單位，其咨詢工程師（投資)經(jīng)所在工作單位同意可以選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)已通過在線平臺(tái)備案的工程咨詢單位申請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記。社會(huì)組織參照?qǐng)?zhí)行。(二）資格考試咨詢工程師（投資）職業(yè)資格實(shí)行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)一組織的考試制度。原則上每年舉行1次考試。中國工程咨詢協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試的組織和實(shí)施工作

23、，組織成立考試專家委員會(huì)，研究擬定考試科目、考試大綱、考試試題和考試合格標(biāo)準(zhǔn)。人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委對(duì)中國工程咨詢協(xié)會(huì)實(shí)施的考試工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，指導(dǎo)中國工程咨詢協(xié)會(huì)確定咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試科目、考試大綱、考試試題和考試合格標(biāo)準(zhǔn)。遵守國家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德，并符合下列條件之一的，均可申請(qǐng)參加咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試：取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專業(yè)大學(xué)?？茖W(xué)歷，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿8年；取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷或者學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿6年；取得含工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管

24、理科學(xué)與工程類專業(yè)在內(nèi)的雙學(xué)士學(xué)位，或者工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)研究生班畢業(yè)，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿4年;取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專業(yè)碩士學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿3年；取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專業(yè)博士學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿2年；取得經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)學(xué)科門類其他專業(yè)，或者其他學(xué)科門類各專業(yè)的上述學(xué)歷或者學(xué)位人員，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限相應(yīng)增加2年。咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試合格，由中國工程咨詢協(xié)會(huì)頒發(fā)人力資源社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委監(jiān)制，中國工程咨詢協(xié)會(huì)用印的中華人民共和國咨詢工程師（投資)職業(yè)資格證書（以下簡稱“咨詢工程師（投資）

25、資格證書”)，該證書在全國范圍有效。（三）職業(yè)能力要求通過咨詢工程師（投資)職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。取得咨詢工程師工程項(xiàng)目組織與管理(投資）資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)遵守國家法律和相關(guān)法規(guī)，維護(hù)國家和社會(huì)公共利益，恪守職業(yè)道德。取得咨詢工程師（投資）資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)能力：3)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃咨詢；4)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；5)經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題咨詢；6)投資機(jī)會(huì)研究；7)工程項(xiàng)目建議書的編制；8)工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制；9)工程項(xiàng)目評(píng)估；10)工程項(xiàng)目融資咨詢、績效追蹤評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)及培訓(xùn)咨詢服務(wù)

26、；11)工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；12)工程項(xiàng)目管理咨詢；13)國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。(四）登記咨詢工程師（投資）資格證書實(shí)行登記服務(wù)制度。登記服務(wù)的具體工作由中國工程咨詢協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。申請(qǐng)登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過在線平臺(tái)備案的工程咨詢單位，按照工程咨詢行業(yè)管理辦法第七條劃分的專業(yè)申請(qǐng)登記。申請(qǐng)人最多可以申請(qǐng)兩個(gè)專業(yè)。申請(qǐng)人登記合格取得中華人民共和國咨詢工程師（投資）登記證書和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。咨詢工程師（投資）可自咨詢工程師（投資）資格證書簽發(fā)之日起1年內(nèi)申請(qǐng)初始登記。初始登記隨

27、時(shí)申請(qǐng)，每季度末公布結(jié)果。初始登記有效期為3年。咨詢工程師（投資）需要變更執(zhí)業(yè)單位或?qū)I(yè)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更登記。變更登記隨時(shí)申請(qǐng)，變更執(zhí)業(yè)單位每月末公布結(jié)果，變更專業(yè)每季度末公布結(jié)果。變更登記不改變?cè)怯浻行凇Ｗ稍児こ處煟ㄍ顿Y）執(zhí)業(yè)登記有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，可以在有效期滿之日的2個(gè)月前申請(qǐng)繼續(xù)登記。繼續(xù)登記有效期為3年。咨詢工程師（投資）有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記，其原具有的登記證書和執(zhí)業(yè)專用章自行失效：（1)脫離工程咨詢單位；（2）放棄登記資格；（3）同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；（4)不具有完全民事行為能力；（5）年齡在70周歲及以上；（6)死亡；（7)以不正當(dāng)手段取得登記證書；（

28、8)不接受執(zhí)業(yè)檢查或執(zhí)業(yè)檢查不合格；（9)因在工程咨詢工作中有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政處分；（10)被發(fā)展改革部門列入工程咨詢不良記錄或“黑名單”；（11）咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)檔案中有不良記錄或被列入黑名單；（12）受到刑事處罰；（13）應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。因工作人員有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記：（1)超越職權(quán)或違反規(guī)定程序做出準(zhǔn)予登記決定；（2)對(duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予登記；（3)應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。注銷登記隨時(shí)申請(qǐng)并公布。注銷登記人員具備初始登記條件后，可以重新申請(qǐng)初始登記。有下列情形之一的，不予初始登記、變更登記或繼續(xù)登記，其登記證書和執(zhí)業(yè)專用章自行失效：（1

29、)不具有完全民事行為能力；（2)年齡在70周歲及以上;(3)同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)，被注銷登記不滿3年；（4)列入發(fā)展改革部門工程咨詢不良記錄或“黑名單”，被注銷登記不滿3年；（5)在咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)檔案中有不良記錄或被列入黑名單，被注銷登記不滿3年；(6)不接受執(zhí)業(yè)檢查或執(zhí)業(yè)檢查不合格，被注銷登記不滿1年；（7)在工程咨詢工作中有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政處分不滿3年；（8)通過不正當(dāng)手段取得登記，被注銷登記不滿3年；（9)受到刑事處罰，且自刑事處罰執(zhí)行完畢之日至申請(qǐng)登記之日不滿5年；（10）根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，不應(yīng)給予登記的其他情形。中國工程咨詢協(xié)會(huì)定期向

30、社會(huì)公布咨詢工程師（投資）資格證書的登記情況，建立持證人員的誠信檔案，并為用人單位提供取得咨詢工程師（投資）資格證書人員信息的查詢服務(wù)。各級(jí)工程咨詢管理機(jī)構(gòu)在實(shí)施咨詢工程師（投資）資格考試和登記服務(wù)工作中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家和行業(yè)的各項(xiàng)管理規(guī)定以及協(xié)會(huì)章程。(五）繼續(xù)教育取得咨詢工程師（投資）資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)按照國家專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育規(guī)定和咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育規(guī)程有關(guān)規(guī)定，參加繼續(xù)教育，不斷更新專業(yè)知識(shí)，提高職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。咨詢工程師（投資）參加繼續(xù)教育是逾期初始登記和繼續(xù)登記的必要條件。咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育內(nèi)容由公需科目和專業(yè)科目組成。公需科目是指咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)普

31、遍掌握的法律法規(guī)、理論政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、職業(yè)道德、技術(shù)信息等基本知識(shí)。專業(yè)科目是指咨詢工程師（投資）從事專業(yè)工作應(yīng)當(dāng)掌握的新理論、新知識(shí)、新技術(shù)、新方法等專業(yè)知識(shí)。咨詢工程師（投資）每年參加繼續(xù)教育應(yīng)不少于90學(xué)時(shí)，其中，專業(yè)科目不少于總學(xué)時(shí)的三分之二。咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育包括遠(yuǎn)程教育、面授教育、企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)和其他形式四種方式。（1)遠(yuǎn)程教育。遠(yuǎn)程教育由中國工程咨詢協(xié)會(huì)提供教育平臺(tái)，統(tǒng)一組織實(shí)施。遠(yuǎn)程教育內(nèi)容包括公需科目和專業(yè)科目。（2)面授教育。面授教育包括中國工程咨詢協(xié)會(huì)、地方工程咨詢（行業(yè)）協(xié)會(huì)以及其他培訓(xùn)機(jī)構(gòu)根據(jù)各自制定的年度培訓(xùn)計(jì)劃舉辦的培訓(xùn)班、研討班、論壇及學(xué)術(shù)講座等。面授教育

32、應(yīng)當(dāng)圍繞完善知識(shí)結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)創(chuàng)新能力、提高專業(yè)水平，緊密結(jié)合工程咨詢業(yè)務(wù)實(shí)際需要開展，以專業(yè)科目為主。（3)企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)。工程咨詢單位可以自行組織適合本單位發(fā)展需要和崗位要求的教育培訓(xùn)活動(dòng)，并計(jì)入專業(yè)科目學(xué)時(shí)。（4）其他形式。1）獲得國家發(fā)展和改革委員會(huì)優(yōu)秀研究成果獎(jiǎng)；2）受國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國家行業(yè)管理部門、國務(wù)院繼續(xù)教育管理部門委托，承擔(dān)與工程咨詢有關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃政策類研究；3)受中國工程咨詢協(xié)會(huì)和地方工程咨詢（行業(yè)）協(xié)會(huì)委托，承擔(dān)行業(yè)相關(guān)工作；4)獲得中國工程咨詢協(xié)會(huì)、地方工程咨詢（行業(yè)）協(xié)會(huì)評(píng)選的優(yōu)秀工程咨詢成果獎(jiǎng)；5)獲得菲迪克工程項(xiàng)目獎(jiǎng)；6)發(fā)表工程咨詢方面的專著和論文等;7)其他

33、。（六）咨詢工程師投資）的法律責(zé)任咨詢工程師（投資）在執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)中弄虛作假或與實(shí)際情況不符的，當(dāng)年不予執(zhí)業(yè)登記且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記。咨詢工程師(投資）應(yīng)自覺接受中國工程咨詢協(xié)會(huì)的自律性管理，其在工作中違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者職業(yè)道德，造成不良影響的，由中國工程咨詢協(xié)會(huì)取消執(zhí)業(yè)登記，并收回咨詢工程師（投資）資格證書。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任:(1)準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；（2)涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的;(3)接受任何影響公正執(zhí)

34、業(yè)的酬勞的；（4)違背獨(dú)立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國家資金的；（5)弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競爭手段損害其他工程咨詢單位利益的；（6)咨詢成果存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的；（7)弄虛作假、幫助他人申請(qǐng)咨詢工程師（投資）登記的；（8)其他違反法律法規(guī)的行為。七、 項(xiàng)目業(yè)主管理的目的和特點(diǎn)(一）項(xiàng)目業(yè)主的含義項(xiàng)目業(yè)主通常是指項(xiàng)目在法律意義上的所有人，可以是單一的投資主體（即投資者，可以是自然人、法人、政府部門或機(jī)構(gòu)，具有一定資金來源，享有投資權(quán)、責(zé)、利的統(tǒng)一體），也可以是各投資主體依照一定法律關(guān)系組成的法人形式。業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理，是指項(xiàng)目業(yè)主為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，運(yùn)用所有者的權(quán)

35、力組織或委托有關(guān)單位，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行籌劃和實(shí)施的有關(guān)計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)等過程活動(dòng)。(二）業(yè)主管理的目的工程項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理的主要目的是：1.實(shí)現(xiàn)投資主體的投資目標(biāo)和期望。投資主體將資金投入工程項(xiàng)目中，期望通過項(xiàng)目管理保證工程項(xiàng)目能按預(yù)定計(jì)劃建成和投人使用，實(shí)現(xiàn)投資的經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。2.將工程項(xiàng)目投資控制在預(yù)定或可接受的范圍之內(nèi)。工程項(xiàng)目建設(shè)通常需要較長的時(shí)間和較大的投入，建設(shè)過程中不確定因素很多，如果控制不好，很容易突破投資的預(yù)算。為了保證投資者的預(yù)期收益，必須對(duì)工程項(xiàng)目投資進(jìn)行有效的控制。3.保證工程項(xiàng)目建成后達(dá)到項(xiàng)目功能和質(zhì)量目標(biāo)。不同的工程建設(shè)項(xiàng)目都有其各自的功能和質(zhì)量

36、要求，這是保證工程項(xiàng)目在運(yùn)營期內(nèi)有效、安全和高質(zhì)量運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)與業(yè)主的投資目標(biāo)的基本前提，因此也是業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理的重要目的。 (三）業(yè)主管理的特點(diǎn)：業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目管理的特點(diǎn)是由業(yè)主在工程項(xiàng)目中的特殊地位決定的，主要有以下幾個(gè)方面：1.業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理代表投資主體對(duì)項(xiàng)目的要求。它集中反映了各投資主體對(duì)工程項(xiàng)目的利益要求，代表各所有者協(xié)調(diào)一切對(duì)外關(guān)系，包括與政府和社會(huì)各有關(guān)單位之間的各項(xiàng)關(guān)系。因此業(yè)主在項(xiàng)目管理中一方面要協(xié)調(diào)各投資主體之間的關(guān)系，另一方面要協(xié)調(diào)項(xiàng)目與社會(huì)各方的關(guān)系，保證項(xiàng)目建設(shè)的順利進(jìn)行。2.業(yè)主是對(duì)工程頊目進(jìn)行全面管理的中心。按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰

37、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，投資主體在國家法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)有充分的投資自主權(quán)。業(yè)主既是工程項(xiàng)目的決策者，又是工程項(xiàng)目實(shí)施的主持者;既是未來收益的獲得者，也是可能風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。業(yè)主與工程項(xiàng)目之間利益關(guān)系的緊密程度是其他任何一方參與者所不能比擬的，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目管理和項(xiàng)目成敗負(fù)有全面責(zé)任。工程項(xiàng)目完成得好，最大與最直接的受益者應(yīng)該是項(xiàng)目業(yè)主，反之如果工程項(xiàng)目出現(xiàn)問題，最大與最直接的損失方也是項(xiàng)目業(yè)主。3.從管理方式上看，在項(xiàng)目建設(shè)過程中業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目的管理大都采用間接而非直接方式。工程項(xiàng)目建設(shè)涉及各個(gè)領(lǐng)域和諸多專業(yè)，業(yè)主往往由于自身時(shí)間、精力和專業(yè)等方面的限制，不可能將全部管理工作由自己來完成。業(yè)主通過各種委托協(xié)議和合同，把工程項(xiàng)目的各項(xiàng)任務(wù)、管理職責(zé)以及各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分解到各參與策劃和實(shí)施的有關(guān)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行總體協(xié)調(diào)和控制，保證項(xiàng)目如期、按質(zhì)建成，并盡可能節(jié)省投資。八、 業(yè)主管理的主要任務(wù)在工程項(xiàng)目的不同階段內(nèi)，業(yè)主對(duì)工程項(xiàng)目管理的主要任務(wù)各有不同。(一）項(xiàng)目前期階段的主要任務(wù)業(yè)主在工程項(xiàng)目前期階段的主要工作任務(wù)是圍繞項(xiàng)目策劃、項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目核準(zhǔn)、項(xiàng)目備案、資金籌措與申請(qǐng)及相關(guān)報(bào)批工作開展項(xiàng)目的管理工作，主要有：1.對(duì)投資方向和內(nèi)容作初步構(gòu)想，擇優(yōu)聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好的專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)或行業(yè)、地區(qū)等進(jìn)行深入分析，開展專題研究及