金融機(jī)構(gòu)反洗錢報(bào)告附表

1、附件3 金融機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告附表附表1報(bào)告機(jī)構(gòu)基本情況表填報(bào)單位：所屬管轄人民銀行：基本信息機(jī)構(gòu)名稱(全稱)金融機(jī)構(gòu)編碼金融許可證號(hào)組織機(jī)構(gòu)代碼報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼(法人)機(jī)構(gòu)信用代碼行業(yè)類型注冊(cè)資本（人民幣萬(wàn)元）設(shè)立時(shí)間是否法人機(jī)構(gòu)是否外資機(jī)構(gòu)所在地區(qū)經(jīng)營(yíng)范圍通信地址及郵編聯(lián)系電話管理架構(gòu)（法人）法定代表人姓名及職務(wù)股權(quán)結(jié)構(gòu)情況(前十股東)股東名稱持股比例(%)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)情況下轄一級(jí)分支機(jī)構(gòu)家數(shù)下轄一級(jí)分支機(jī)構(gòu)所在地區(qū)境外分支機(jī)構(gòu)情況(法人)境外分支機(jī)構(gòu)家數(shù)境外分支機(jī)構(gòu)家數(shù)所在國(guó)家或者地區(qū)填報(bào)人:填報(bào)時(shí)間：填表說明：1.分支機(jī)構(gòu)不填報(bào)“注冊(cè)資本”、“股權(quán)結(jié)構(gòu)情況”、“管理架構(gòu)”、“境外分支機(jī)構(gòu)情

2、況”等信息。2.“報(bào)告機(jī)構(gòu)編碼”是指向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告大額和可疑交易報(bào)告的編碼。 3.“金融機(jī)構(gòu)編碼”是指銀發(fā)2009363號(hào)文印發(fā)的金融機(jī)構(gòu)編碼規(guī)范所稱編碼。 0 附表2報(bào)告機(jī)構(gòu)現(xiàn)行反洗錢內(nèi)控制度列表序號(hào)制度全稱制度實(shí)施時(shí)間制定單位相關(guān)文號(hào)是否年內(nèi)新建是否年內(nèi)修訂是否報(bào)備填報(bào)說明：1.1.本表填寫報(bào)告機(jī)構(gòu)報(bào)告期末所有有效執(zhí)行的制度。2.可增加行填寫。 0 附表3報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢崗位人員情況表全轄反洗錢部門崗位設(shè)置情況反洗錢職能部門名稱全轄專職人員數(shù)量其中：全轄從事可疑交易分析甄別人員數(shù)量本級(jí)機(jī)構(gòu)專職人員數(shù)量其中：本級(jí)承擔(dān)可疑交易分析甄別人員數(shù)量全轄兼職人員數(shù)量其中：本級(jí)機(jī)構(gòu)兼職人員數(shù)

3、量全轄反洗錢專職人員占全部工作人員比例全轄反洗錢專兼職人員占全部工作人員比例本級(jí)機(jī)構(gòu)反洗錢人員情況項(xiàng)目姓名 職務(wù)辦公電話移動(dòng)電話郵箱地址反洗錢專業(yè)資質(zhì)從事金融工作時(shí)間從事反洗錢工作時(shí)間部門負(fù)責(zé)人重點(diǎn)聯(lián)系人員反洗錢部門其他專職人員填報(bào)說明：1.“反洗錢專業(yè)資質(zhì)”包括監(jiān)管部門、國(guó)內(nèi)外權(quán)威機(jī)構(gòu)或組織頒發(fā)的反洗錢專業(yè)能力、水平認(rèn)可證書。2.“反洗錢兼職人員”是指非專職承擔(dān)反洗錢職責(zé)的工作人員，包括其他業(yè)務(wù)部門中明確承擔(dān)反洗錢有關(guān)工作職責(zé)的有關(guān)人員。 0 附表4報(bào)告機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類情況表項(xiàng)目自然人客戶機(jī)構(gòu)客戶客戶數(shù)量年末客戶數(shù)當(dāng)年新增客戶數(shù)當(dāng)年銷戶數(shù)客戶身份識(shí)別初次識(shí)別客戶數(shù)（含一次性業(yè)務(wù)

4、）重新或持續(xù)識(shí)別客戶數(shù)中止服務(wù)客戶數(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控名單客戶數(shù)限制功能客戶數(shù)涉恐名單凍結(jié)數(shù)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類（根據(jù)本機(jī)構(gòu)分類標(biāo)準(zhǔn)，由高到低依次填寫）i類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)ii類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)iii類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)iv類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)v類客戶數(shù)其中：本年調(diào)整數(shù)填表說明：1.“監(jiān)控名單客戶數(shù)”指聯(lián)合國(guó)、公安部以及人民銀行等單位正式通告的監(jiān)控交易類客戶數(shù)。2.“限制功能客戶數(shù)”指對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)或特定客戶采取限制措施的客戶數(shù)。3.本表填報(bào)范圍為報(bào)告機(jī)構(gòu)（包含所轄分支機(jī)構(gòu)）客戶總數(shù)。 0 附表5報(bào)告機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告情況表項(xiàng)目數(shù)量可疑交易報(bào)告報(bào)送情況向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送大額交

5、易份數(shù)其中：補(bǔ)正份數(shù)分析排除可疑交易份數(shù)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)送可疑交易份數(shù)其中：補(bǔ)正份數(shù)向人民銀行或當(dāng)?shù)厝嗣胥y行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送涉案報(bào)告份數(shù)向公安機(jī)關(guān)直接報(bào)案線索數(shù)填報(bào)說明：本表僅由金融機(jī)構(gòu)法人總部負(fù)責(zé)填報(bào)。附表6報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳情況表發(fā)起機(jī)構(gòu)名稱參與機(jī)構(gòu)宣傳內(nèi)容宣傳方式宣傳時(shí)間受眾人數(shù)發(fā)放宣傳資料份數(shù)宣傳效果起止填報(bào)說明：可增加行填寫。 1 附表7報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢培訓(xùn)情況表培訓(xùn)主辦單位培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)時(shí)間培訓(xùn)方式參訓(xùn)對(duì)象培訓(xùn)天數(shù)培訓(xùn)人次培訓(xùn)效果起止填報(bào)說明：可增加行填寫。附表8報(bào)告機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部檢查（審計(jì)）情況表序號(hào)檢查實(shí)施時(shí)間主查單位被查單位發(fā)現(xiàn)的主要問題整改情況是否屬內(nèi)審起止 填報(bào)說明

6、：可增加行填寫。附表9報(bào)告機(jī)構(gòu)配合反洗錢行政調(diào)查情況表調(diào)查通知書文號(hào)實(shí)施行政調(diào)查單位配合機(jī)構(gòu)名稱完成調(diào)查時(shí)間是否按時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)填表說明：1.“配合機(jī)構(gòu)名稱”請(qǐng)按行政調(diào)查通知書主送單位名稱填寫。2.“是否按時(shí)報(bào)送協(xié)查數(shù)據(jù)”，以行政調(diào)查通知書要求時(shí)間為準(zhǔn)。3.可增加行填寫。附表10報(bào)告機(jī)構(gòu)接受中國(guó)人民銀行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查情況表檢查通知書號(hào)檢查時(shí)間主查單位被查單位檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題對(duì)機(jī)構(gòu)處罰金額（人民幣萬(wàn)元）處罰人數(shù)對(duì)個(gè)人處罰金額（人民幣萬(wàn)元）整改情況起止填報(bào)說明：1.本表填報(bào)范圍為報(bào)告機(jī)構(gòu)（包含所轄分支機(jī)構(gòu)）接受中國(guó)人民銀行反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查總數(shù)，按檢查通知書分次填寫；2.可增加行填寫。附表11報(bào)告機(jī)構(gòu)

7、洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控成果表基于反洗錢機(jī)制成功防范的風(fēng)險(xiǎn)事件名稱事件發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)事發(fā)時(shí)間基本情況（隱去當(dāng)事人和機(jī)構(gòu)名稱）取得成效是否向當(dāng)?shù)厝嗣胥y行或當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)報(bào)備起止填報(bào)說明：1.本表所稱“洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控成果”指的是報(bào)告期內(nèi)取得反洗錢案件成果，或其他反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防控的積極成效；2.可增加行填寫。附表12境外機(jī)構(gòu)反洗錢工作統(tǒng)計(jì)表序號(hào)境外機(jī)構(gòu)名稱所在國(guó)家（地區(qū)）成立時(shí)間機(jī)構(gòu)類型網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量當(dāng)?shù)胤聪村X主管部門名稱報(bào)告期內(nèi)接受所在國(guó)或地區(qū)反洗錢監(jiān)管情況報(bào)告期內(nèi)受到反洗錢處罰情況其他重大情況是否存在當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)與我國(guó)反洗錢法律法規(guī)沖突的情況（如有，請(qǐng)另附報(bào)告說明）填報(bào)說明：1.本表由金融機(jī)構(gòu)法人總部負(fù)責(zé)填報(bào)；2.本表所指境外機(jī)構(gòu)是指金融機(jī)構(gòu)在中華人民共和國(guó)境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)、全資附屬機(jī)構(gòu)、納入合并會(huì)計(jì)報(bào)表范圍的控股或參股機(jī)構(gòu)）；3.“機(jī)構(gòu)類型”欄填寫境外機(jī)