參與式整村推進(jìn)扶貧項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究

1、參與式整村推進(jìn)扶貧項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究 分類(lèi)號(hào) 密 級(jí) u d c 學(xué)校代碼 碩士研究生學(xué)位論文 參與式整村推進(jìn)扶貧項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究 學(xué)院部所 國(guó)際工商學(xué)院 專(zhuān) 業(yè) 管理科學(xué)與工程 姓 名 張 娟 導(dǎo) 師 王榮黨教授 論文起止時(shí)間2011 年6 月2012 年6 月 學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明 聲明本人所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下獨(dú)立進(jìn) 行研究工作所取得的成果盡我所知除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外 本論文不含任何其他個(gè)人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的作品成果對(duì)本 文的研究做出重要貢獻(xiàn)的個(gè)人和集體均已在文中以明確方式標(biāo)明 本人完全意識(shí)到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān) 論文作者簽名 日期 年 月 日 學(xué)位論文版權(quán)使

2、用授權(quán)書(shū) 本人完全了解云南財(cái)經(jīng)大學(xué)有關(guān)保留使用學(xué)位論文的規(guī)定即 學(xué)校有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文和論文電子版允許 學(xué)位論文被查閱或借閱學(xué)校可以公布學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容 可以采用影印縮印或其它復(fù)制手段保存匯編發(fā)表學(xué)位論文授 權(quán)學(xué)校將學(xué)位論文的全文或部分內(nèi)容編入提供有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢 索 保密的學(xué)位論文在解密后遵循此規(guī)定 論文作者簽名 導(dǎo)師簽名 日期 年 月 日 日期 年 月 摘要 摘 要 貧困是一個(gè)動(dòng)態(tài)的多維度的問(wèn)題在我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的不同階段所要 解決貧困問(wèn)題的側(cè)重點(diǎn)是不同的進(jìn)入新世紀(jì)中國(guó)的扶貧開(kāi)發(fā)工作面臨著新的 形勢(shì)和任務(wù)它要求扶貧工作根據(jù)時(shí)代發(fā)展的需要從更深的層次更廣闊的角度

3、 來(lái)思考和研究2001 年中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要頒布后國(guó)務(wù)院扶貧辦明確提出 把參與式扶貧和整村推進(jìn)作為兩項(xiàng)基本的扶貧戰(zhàn)略參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目是將世 界銀行倡導(dǎo)的參與式理念項(xiàng)目管理和到村到戶相結(jié)合使扶貧開(kāi)發(fā)工作在目標(biāo) 瞄準(zhǔn)項(xiàng)目選擇項(xiàng)目的有效性資金管理實(shí)現(xiàn)貧困村社會(huì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)環(huán)境 以及可持續(xù)發(fā)展等方面全面發(fā)展開(kāi)辟了一條非常有效的途徑 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目是在2001 年中國(guó)政府頒發(fā)了中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要后 開(kāi)始正式實(shí)行的在我國(guó)實(shí)踐的時(shí)間不長(zhǎng)有些政策項(xiàng)目管理及后續(xù)管理等方 面的方法體系不是很完善而且扶貧項(xiàng)目實(shí)施中還存在些不確定的因素因此 在實(shí)施參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的過(guò)程中會(huì)有許多風(fēng)險(xiǎn)存在如果項(xiàng)目組沒(méi)有重視參

4、與式整村推進(jìn)項(xiàng)目所存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)不僅預(yù)期的扶貧目標(biāo)不能夠?qū)崿F(xiàn)還會(huì)給 當(dāng)?shù)卮迕竦纳瞽h(huán)境和工作造成影響 本文在總結(jié)了國(guó)內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論的基礎(chǔ)上主要針對(duì)參與式整村推進(jìn) 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了研究首先對(duì)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的相關(guān)概念進(jìn)行了解 釋分析了參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目目前取得的成效和存在的問(wèn)題然后對(duì)參與式整 村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了深入的分析指出哪些風(fēng)險(xiǎn)可能 存在于參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目中并將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分類(lèi)最后結(jié)合我國(guó)參與式整村推 進(jìn)項(xiàng)目的特點(diǎn)采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法對(duì)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估 給出風(fēng)險(xiǎn)因素排序表并由風(fēng)險(xiǎn)因素所占權(quán)重大小和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)量化值得出總的風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)為有效控制參

5、與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)提供了一定的理論依據(jù) 關(guān)鍵詞參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法 i abstract abstract poverty is a dynamic multi-dimensional problems to solve the problem of poverty in chinas economic and social development at different stages of the focus is different the new century chinas poverty alleviation and development work is

6、facing new situation and tasks which requires poverty alleviation work from a deeper level a broader perspective according to the needs of the times to think and research after the promulgation of the 2001 china rural poverty alleviation and development program the state council leading group office

7、 of poverty alleviation made it clear that the participatory poverty alleviation and promote the whole village as the two basic strategies for poverty reduction participatory the whole village promote of project is a combination of the participatory concept advocated by the world bank project managm

8、ent and to the villages and households to make poverty alleviation and development work in the target project selection project effectiveness financial managementpoverty-stricken village societyeconomic ecological environment and sustainable development have a all-round development opened up a very

9、effective way participatory the whole village promote of project began officially implemented after the chinese government has issued china rural poverty alleviation and development program in 2001 not long time practice in china and some aspects of policy project management and subsequent managemen

10、t system is not perfect and there are still some uncertain factors in the poverty alleviation project implementation therefore in the implementation of the project of participatory the whole village process will have a number of risks if the project team does not have great importance to participato

11、ry the whole village promote the potential risk of the project not only the desired poverty reduction goals can not be achieved will impact the lives of local villagers environment and working this paper summarizes at home and abroad on the basis of risk assessment ii abstract theory mainly research

12、 participatory the whole village promote risk assessment of the projectfirst the related concepts of participatory the whole village promote of project were explained analyzes participatory the whole village promote of project at present the results achieved and existing problems then conducted in-d

13、epth analysis on the characteristics of participatory the whole village promote of project risk and the possible risks and pointed out what the risks that may exist in participatory the whole village promote of project and classify it finally combine with the characteristics of chinas participatory

14、the whole village promote of projectuse the risk-matrix method to comprehensively assess participatory the whole village promote of project risk given the risk factors for sorting table by the weight of the risk factors and the level of risk to quantify the value obtained the overall level of risk a

15、nd provide some theoretical basis for the effective control of participatory the whole village promote of project risks key words participatory the whole village promote of project risk assessment risk matrix method iii 目錄 目 錄 摘要 i abstract ii 第一章 緒論 1 第一節(jié) 研究的背景及問(wèn)題的提出 1 第二節(jié) 研究的意義 2 第三節(jié) 相關(guān)研究綜述 3 一國(guó)內(nèi)外

16、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究3 二國(guó)內(nèi)外參與式整村推進(jìn)的研究6 第四節(jié) 研究的內(nèi)容論文框架和方法 8 一研究的內(nèi)容 8 二論文框架9 三研究的方法 10 第五節(jié) 本文可能的創(chuàng)新之處 11 第二章 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理論基礎(chǔ) 12 第一節(jié) 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的相關(guān)概念 12 一參與式扶貧 12 二整村推進(jìn) 15 三參與式整村推進(jìn) 18 第二節(jié) 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的成效與障礙 20 一參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的意義20 二參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目取得的成績(jī)21 三參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目存在的問(wèn)題23 第三章 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析 26 第一節(jié) 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征 26 第二節(jié) 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

17、因子的分類(lèi) 26 第四章 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 30 iv 目錄 第一節(jié) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要方法 30 一層次分析法30 二模糊綜合評(píng)價(jià)法32 三風(fēng)險(xiǎn)矩陣法33 第二節(jié) 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法 37 第五章 基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估 38 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)矩陣的構(gòu)建 38 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)集的選定和風(fēng)險(xiǎn)因素重要性的排序 38 一風(fēng)險(xiǎn)集的確定39 二風(fēng)險(xiǎn)因素影響等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)概率的確定39 三風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定39 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)模塊權(quán)重的確定 40 第四節(jié) 總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定 40 第五節(jié) 案例分析 41 一案例簡(jiǎn)介41 二基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法的參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程4

18、2 第六章 結(jié)論與展望 47 第一節(jié) 結(jié)論 47 第二節(jié) 研究的局限性 47 第三節(jié) 進(jìn)一步研究的方面 48 參考文獻(xiàn) 49 附錄 52 致謝 52 攻讀碩士學(xué)位期間的研究成果 56 v 第一章 緒論 第一章 緒論 第一節(jié) 研究的背景及問(wèn)題的提出 消除和緩解貧困促進(jìn)社會(huì)全面發(fā)展進(jìn)步和繁榮最終實(shí)現(xiàn)共同富裕是 社會(huì)主義社會(huì)的本質(zhì)要求也是建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義偉大事業(yè)的一項(xiàng)歷史 任務(wù)改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)的扶貧開(kāi)發(fā)工作取得了舉世矚目的成就到2007 年 年底中國(guó)農(nóng)村沒(méi)有解決溫飽的絕對(duì)貧困人口從1978 年的25 億人減少到2007 1 年的 1479 萬(wàn) 我國(guó)絕對(duì)貧困人口的大幅減少為中國(guó)建設(shè)小康社會(huì)和社會(huì)

19、主 義和諧社會(huì)奠定了重要作用進(jìn)入21 世紀(jì)由于國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境的不斷變化 中國(guó)的扶貧開(kāi)發(fā)工作進(jìn)入了一個(gè)新的歷史階段面臨著新的形勢(shì)和任務(wù)如農(nóng) 村扶貧開(kāi)發(fā)工作的主要任務(wù)從解決生存型貧困轉(zhuǎn)向更多地關(guān)注發(fā)展型貧困農(nóng) 村貧困人口減少的速度明顯減慢貧困地區(qū)和全國(guó)農(nóng)村地區(qū)之間收入差距不斷 拉大扶貧開(kāi)發(fā)的成本越來(lái)越高扶貧的效率呈下降趨勢(shì) 20 世紀(jì)80 年代末期參與的概念被介紹到中國(guó)并隨著國(guó)際合作項(xiàng)目的推動(dòng) 參與式發(fā)展理念在中國(guó)農(nóng)村發(fā)展的實(shí)踐中得到了廣泛的應(yīng)用并深刻影響到我 國(guó)扶貧政策的決策與實(shí)踐參與式是一種全新的扶貧理念和方式它為解決農(nóng) 村發(fā)展問(wèn)題提供了一個(gè)新的理論視角是科學(xué)發(fā)展觀和 以人為本理念在農(nóng) 村扶貧工

20、作中的表現(xiàn)2001 年 中國(guó)農(nóng)村扶貧開(kāi)發(fā)綱要 2001-2010 頒布后 國(guó)務(wù)院扶貧辦明確提出把參與式扶貧和整村推進(jìn)作為兩項(xiàng)基本的扶貧戰(zhàn)略 這標(biāo)志著中國(guó)扶貧機(jī)制的歷史性轉(zhuǎn)變從 開(kāi)發(fā)式扶貧轉(zhuǎn)入 開(kāi)發(fā)式扶貧和 2 參與式扶貧相結(jié)合的歷史時(shí)期 結(jié)合參與式思想和整村推進(jìn)扶貧方式參與 式整村推進(jìn)項(xiàng)目也就應(yīng)運(yùn)而生 參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目在國(guó)內(nèi)迅速發(fā)展的同時(shí)國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界理論界也開(kāi)始 關(guān)注參與式整村推進(jìn)在中國(guó)的生存與可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題但由于參與式整村推進(jìn) 項(xiàng)目在我國(guó)實(shí)踐的時(shí)間不長(zhǎng)有些政策項(xiàng)目管理及后續(xù)管理等方面的方法體 系不是很完善而且扶貧項(xiàng)目實(shí)施中還存在些不確定的因素這就需要對(duì)參與 式整村推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和合理的

21、評(píng)估并在項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效 1 第一章 緒論 地控制和管理目前我國(guó)主要關(guān)注農(nóng)戶小額信用貸款的信用風(fēng)險(xiǎn)和扶貧資金使 用中存在的問(wèn)題在查閱相關(guān)資料并和從事扶貧開(kāi)發(fā)的工作人員交流后了解 到目前我國(guó)對(duì)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的研究較少但是參與式整村 推進(jìn)項(xiàng)目已在全國(guó)大多數(shù)省份都開(kāi)始實(shí)行因而在實(shí)際中迫切需要一套系統(tǒng)的 全面的理論和方法能有效指導(dǎo)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估 本文運(yùn)用定性與定量分析相結(jié)合的方法對(duì)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 評(píng)估將風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法的理論和分析應(yīng)用到參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中去 為參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目提供了客觀的決策依據(jù)具有實(shí)際的應(yīng)用價(jià)值 第二節(jié) 研究的意義 本文通過(guò)

22、對(duì)參與式理論的分析研究整村推進(jìn)戰(zhàn)略需求運(yùn)用定性與定量 的研究方法對(duì)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估為進(jìn)一步構(gòu)建和諧社會(huì)促 進(jìn)貧困地區(qū)新農(nóng)村建設(shè)的順利開(kāi)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)本文的研究具有以下理論 與現(xiàn)實(shí)意義 一理論意義無(wú)論在國(guó)外還是國(guó)內(nèi)對(duì)于參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的 研究都非常少理論研究相當(dāng)薄弱研究的成果主要是關(guān)于農(nóng)戶小額信用貸款 3 的信用風(fēng)險(xiǎn)扶貧資金的使用和效率以及中國(guó)農(nóng)村扶貧項(xiàng)目管理效率的研究 本文的研究目的是運(yùn)用定性與定量相結(jié)合的方法對(duì)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目可能存 在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與研究并用一些數(shù)學(xué)模型建立參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估體系這樣有助于拓展參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目管理學(xué)科研究領(lǐng)域具有一定

23、 的理論價(jià)值 二現(xiàn)實(shí)意義在進(jìn)行參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目時(shí)會(huì)存在很多潛在風(fēng)險(xiǎn)和不 確定的因素如宏觀經(jīng)濟(jì)政策管理風(fēng)險(xiǎn)政府政策的變化農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)的變 化等一旦這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生不僅預(yù)期的扶貧目標(biāo)不能夠?qū)崿F(xiàn)還會(huì)給當(dāng)?shù)卮迕?的生活環(huán)境和工作造成影響因此對(duì)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析識(shí) 別和評(píng)估是非常重要的只有前期對(duì)項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估才能對(duì)項(xiàng) 目的實(shí)施做出正確的選擇使風(fēng)險(xiǎn)在可控的范圍內(nèi)這樣可以提高扶貧項(xiàng)目的 有效性降低成本使扶貧的效果更加明顯因此對(duì)參與式整村推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估具有重要的現(xiàn)實(shí)價(jià)值 2 第一章 緒論 第三節(jié) 相關(guān)研究綜述 一國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究 一國(guó)外研究現(xiàn)狀 國(guó)外的風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展到今天其

24、相關(guān)理論系統(tǒng)研究和實(shí)踐應(yīng)用已開(kāi)展的較 為深入和廣泛風(fēng)險(xiǎn)管理思想的雛形最早可以追溯到公元前 916 年的共同海損 general average 制度和公元前400 年的船貨押貸 bottomry 等雖然這些想法屬 于保險(xiǎn)的思想但是保險(xiǎn)也是風(fēng)險(xiǎn)管理方法的一種所以也可以把它當(dāng)做是風(fēng) 險(xiǎn)管理思想的雛形在 18 世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命時(shí)期法國(guó)科學(xué)管理大師亨瑞法約爾 henri fayal 在他的著作 一般與工業(yè)管理 general and industrial management 1916 中第一次將風(fēng)險(xiǎn)管理思想引入企業(yè)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)中然而并未形成完整的制 4 度與方法 1950 年莫布雷 mowbray 等人在

25、保險(xiǎn)學(xué) insurance 這本書(shū)中比 5 較系統(tǒng)的全面地闡述了風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 一直到20 世紀(jì)50 年代風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)科 6 在美國(guó)才正式形成并對(duì)其進(jìn)行深入研究 20 世紀(jì)80 年代風(fēng)險(xiǎn)管理在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家得到了進(jìn)一步的研究和發(fā)展 它們主要將風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)應(yīng)用于石油開(kāi)采海上石油管道鋪設(shè)以及軍工等高風(fēng) 7 險(xiǎn)項(xiàng)目并逐步擴(kuò)展到其他大型建設(shè)項(xiàng)目 20 世紀(jì)80 年代到90 年代期間主要 是對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)進(jìn)行研究并且產(chǎn)生了一些基本的風(fēng)險(xiǎn)管理理論 體系和風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)分析主要是初期對(duì)項(xiàng)目的可行性進(jìn)行研究并且提 供一定的決策依據(jù)當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)入具體的實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)分析階段就結(jié)束了從而進(jìn) 入風(fēng)險(xiǎn)管理階段這是一

26、種典型的靜態(tài)項(xiàng)目管理思想然而在這一階段還沒(méi)有 8 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)性進(jìn)行深入的研究和分析 20 世紀(jì)90 年代風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)得到了很快的發(fā)展和廣泛的應(yīng)用許多學(xué)者 已經(jīng)認(rèn)識(shí)到項(xiàng)目的過(guò)程性和動(dòng)態(tài)性等特點(diǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)思想已初步形 成haimes 1991提出了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的的概念認(rèn)為全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別估計(jì)評(píng)價(jià)決策和控制的系統(tǒng)過(guò)程是風(fēng)險(xiǎn)管理理念的一次重要 9 革命 進(jìn)入 21 世紀(jì)后項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究上升到更高的層次得到了更大 的發(fā)展并隨著計(jì)算機(jī)信息技術(shù)的快速發(fā)展為風(fēng)險(xiǎn)管理思想和分析技術(shù)提供 了強(qiáng)有力的支持使風(fēng)險(xiǎn)管理理論得到深入的研究應(yīng)用得到了更廣泛的普及 3 第一章 緒論 隨著項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

27、管理體系的發(fā)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估技術(shù)也不斷完善國(guó) 外在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理論研究方面主要是運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法相結(jié)合 的研究方法系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)以及風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法等對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估 層次分析法 ahp analytic hierarchy process 是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中使用最 多的一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法是20 世紀(jì) 70 年代初期由美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家匹茲堡 大學(xué)薩蒂 comy 教授首次提出來(lái)的這一方法的核心是將決策者的經(jīng)驗(yàn)判 斷給予量化從而為決策者提供定量形式的決策依據(jù)該方法是定量和定性分 析相結(jié)合的多目標(biāo)決策方法能夠有效地分析目標(biāo)準(zhǔn)則體系層次之間的非序列 關(guān)系有效地綜合測(cè)度決策者的判斷和比較因此大

28、大提高了決策的可行性和 有效性pate cornell 等 1998把系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論方法應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中 10 提出了動(dòng)力學(xué)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)這樣有助于實(shí)踐實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理決策 t m williams 1996 利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)性以及各風(fēng)險(xiǎn)因素之間 11 的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行了描述并量化了它們之間的協(xié)同作用 風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法出現(xiàn)的時(shí)間比較短該方法在1995 年4 月由美國(guó)空軍電子 系統(tǒng)中心 escelectronic systems center 的采辦工程小組首先提出從1996 年開(kāi) 始esc 對(duì)大量存在風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目都采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法去評(píng)估如在美國(guó)軍方武器 12 系統(tǒng)研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)用

29、風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法 roberts 1999指出應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn) 矩陣法能夠識(shí)別出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)潛在因素判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率評(píng)定 13 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與消除提供基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)支持 由以上可以看出國(guó)外對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理論研究越來(lái)越全面并深 入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法的研究主要集中在運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)相結(jié) 合的方法對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量應(yīng)用而風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是一種將定性與定量相結(jié) 合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法它的出現(xiàn)使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法變得更加豐富并具有其自身 的特點(diǎn)可以更加客觀的去評(píng)估項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn) 二國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀 國(guó)內(nèi)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的研究更多的是側(cè)重風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的具體應(yīng)用以 下主要是運(yùn)用層次分析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法及其

30、結(jié)合應(yīng)用等常用評(píng)估方法的研 究成果阮濤 2002 根據(jù)系統(tǒng)工程理論和層次分析方法對(duì)房地產(chǎn)投資項(xiàng)目 建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型給管理者提供了一個(gè)詳細(xì)了解項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì) 4 第一章 緒論 14 使其做出科學(xué)的決策 王京坡 2003 從風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的角度出發(fā)對(duì)可能的 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析并結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論得出主要影響風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)決策的風(fēng) 險(xiǎn)因素再應(yīng)用模糊聚類(lèi)分析法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類(lèi)并建立風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系然后應(yīng)用層次分析法確定各指標(biāo)權(quán)重最后利用模糊綜合評(píng)價(jià) 15 法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià) 顏穎 2008 提出構(gòu)建基于特征映射理論的風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別模型和基于bp 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)-模糊系統(tǒng)串聯(lián)模式的林業(yè)生態(tài)工程

31、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)綜 16 合評(píng)價(jià)模型形成多維的林業(yè)生態(tài)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系 周志炎2008 提出把小型水電工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程結(jié)合起來(lái)基于模 糊綜合評(píng)價(jià)法建立小水電工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)估模型并對(duì)四川阿壩州明達(dá) 水電工程項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)證研究對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制提出具有可操作性和針對(duì)性的措施 17 肖擁軍 2009 提出建立基于目標(biāo)導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)映射識(shí)別模型并運(yùn)用層次分 析法和模糊綜合評(píng)價(jià)法相結(jié)合的方法對(duì)旅游地開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并 根據(jù)分析得出的風(fēng)險(xiǎn)因子權(quán)重比例對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行等級(jí)排序?yàn)橐院缶唧w的旅 18 游地開(kāi)發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估提供理論參考 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用是另一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參閱文獻(xiàn)朱啟超匡 興華沈永平等人 2003 以原始風(fēng)險(xiǎn)矩陣法在美國(guó)空軍采辦工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管 理中的應(yīng)用為切入點(diǎn)對(duì)原始風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的具體操作流程做了簡(jiǎn)單說(shuō)明并對(duì) 它的優(yōu)缺點(diǎn)以及適用性進(jìn)行了詳細(xì)分析最后以我國(guó)國(guó)防預(yù)研項(xiàng)目管理為實(shí)際 案例結(jié)合國(guó)防預(yù)研技術(shù)項(xiàng)目綜合性創(chuàng)新性探索性和高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)嘗 19 試運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法開(kāi)展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理并得到了比較好的實(shí)踐效果 劉 國(guó)靖張蕾 2004 提出將風(fēng)險(xiǎn)矩陣法應(yīng)用于商業(yè)銀行信貸項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 首先指出巴塞爾預(yù)期損失模型在國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行信貸項(xiàng)目使用中存在的問(wèn)題和 我國(guó)傳統(tǒng)商業(yè)銀行信貸項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中確定風(fēng)險(xiǎn)集所存在的問(wèn)題結(jié)合商業(yè)銀