期貨從業(yè)考試《期貨公司管理辦法》習題

1、 2010年期貨從業(yè)考試期貨公司管理辦法習題單選題1.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（ ）。a.自律管理 b.行業(yè)管理c.行政管理 d.合規(guī)管理2.（ ）依法對保證金安全實施監(jiān)控。a.證監(jiān)會b.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)c.證券交易所d.證券公司3.申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）人。a.5 b.15c.20 d.104.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于（ ）人。a.t b.3c.5 d.75.申請設立期貨公司，股東應當具有（ ）資格。a.中國法人 b.企業(yè)法人 c.事業(yè)法人 d.公司法人6.申請設立期貨公司，持有5%1：/_k股權(quán)的股東

2、，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的（ ）。a.100% b.30% c.70% d.50%7.設立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東，凈資本應當不低于人民幣l0億元;股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（ ）億元。a.10 b15 c.20 d.258.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（ ）萬元。a.3000 b4000 c.5000 d.60009.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（ ）的風險監(jiān)管指標須持續(xù)符合規(guī)定的標準。a.1個月 b.12個月 c.6個月d.2個月10.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）。a.經(jīng)營

3、計劃 b.設立期貨公司申請書 c.利潤預測 d.公司章程草案11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）。a.高級管理人員情況表 b.主要部門負責人情況表 c.從業(yè)人員情況表d.人員工資情況表12.期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（ ）以上，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。a.2% b.5% c.3%d.6%13.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。a.高級管理人員情況表 b.變更注冊資本申請書 c.變更注冊資本的詳細方案d.股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件14.期貨公司變更注冊資本，應

4、當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的（ ）。a.損益表、現(xiàn)金流量表 b.資產(chǎn)負債表、損益表 c.資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表d.現(xiàn)金流量表、風險監(jiān)管報表15.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司（ ）股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。a.5% b.100% c.50%d.70%16.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（ ），擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。a.保證金和交易記錄 b.保證金和持倉c.交易記錄和持倉 d.保證金和客戶資料17.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)

5、轄區(qū)變更住所的，還應當近（ ）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。a.2年 b.6個月 c.1年 .d.3個月18.期貨公司變更住所，不需要向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（ ）。a.變更住所申請書b.妥善處理客戶保證金和持倉的報告c.變更住所的詳細計劃d.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗合格證明19.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。a.2年 b.6個月 c.1年d.3個月20.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當申請日前（ ）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。a.2年 b.6個月 c

6、.1年 d.3個月21.期貨公司申請設立營業(yè)部，不須向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料是（ ）。a.設立營業(yè)部申請書b.擬設立營業(yè)部的決議文件 c.營業(yè)部的管理制度文本 d.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員收入證明22.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所（ ）。a.通知書 b說明書 c.計劃書 d.申請書23.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當（ ）公告。a.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上 b.不需要發(fā)布c.在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上 d.在任

7、意的媒體上24.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（ ）統(tǒng)一印制。 a.商務部 b工商總局 c.中國期貨業(yè)協(xié)會 d.中國證監(jiān)會25.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善（ ）。a.公司制度 b.人事制度 c.公司治理d.薪酬制度26.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當（ ）。a.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算 b.嚴格分開;統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算 c.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 d.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算27.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，（ ）風險管理要求。a.可以降低 b.不得降低 c.必須提高 d.不得提高28

8、.期貨公司股東會每年應當至少召開（ ）次會議。a.1 b2c.3 d.429.期貨公司的股東及實際控制人質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的，應當 在（ ）日內(nèi)通知期貨公司。a.2 b3 c.5 d.1530.期貨公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，期貨公司及其相關(guān)股東應當在（ ）日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報 告。a.15 b10 c.3 d.531.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（ ），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。a.全體股東 b.控股股東 c.主要客戶 d.全體客戶32.期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開（ ）次會議。a.1 b3

9、 c.2 d.533.期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金 安全存管監(jiān)控的各項要求。a.客戶保證金安全存管制度 b人事管理制度 c.財務管理制度d.績效管理制度34.獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除（ ）以外的其職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可 能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系。a.總經(jīng)理 b監(jiān)事 c.董事 d.高管35.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和 獨資期貨公司等應當設（ ）。a.非執(zhí)行董事 . b.執(zhí)行董事 c.內(nèi)部董事 d.獨立董事3

10、6.期貨公司應當按照公司法的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（ ）。a.知情權(quán) b收益權(quán) c.分紅權(quán) d.決策權(quán)37.期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制 等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人（ ）。a.應當承擔的責任與相應的責任追究程序b.應當承擔的責任c.的免責條款d.賠償額度38.期貨公司應當設（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、 風險管理進行監(jiān)督、檢查。a.首席財務官 b首席風險官 c.首席執(zhí)行官 d.首席信息官39.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金

11、等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（ ）報告。a.監(jiān)事會 b股東大會c.董事會d.員工代表大會40.期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向（ ）報告。a.期貨協(xié)會 b.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)c.期貨交易所 d.中國證監(jiān)會41.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（ ）關(guān) 系。a.朋友 b近親屬 c.戰(zhàn)友 d.同學42.期貨公司（ ）不得由一人兼任。a.人事經(jīng)理和財務經(jīng)理 b董事長和總經(jīng)理c.總經(jīng)理和ceo d.總經(jīng)理和人事經(jīng)理43.期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，

12、確保（ ）臺業(yè)務分開。a.前、后 b前、中、后 c.中、后 d.前、中44.期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由（ ）辦理。a.相同部門不同人員分開 b.不同部門和人員分開 c.不同部門和人員共同 d.相同部門的人員分開45.期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。a.法律 b.財務 c.合規(guī)d.紀檢46.期貨公司應當按照（ ）經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務制度和流程，保持財務穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準，確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。a.審慎 b.利潤最大化 c.風險最小化d.收入最大化47

13、.期貨公司應當遵循（ ）原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。a.誠實信用 b.以客戶為中心 c.審慎d.市場化48.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）。a.客戶利益優(yōu)先 b.社會利益優(yōu)先 c.公司利益優(yōu)先 d.國家利益優(yōu)先49.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（ ）。a.期貨交易利潤說明書 b期貨交易收益承諾書 c.期貨交易風險說明書d.期貨交易風險免責書50.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。a.2 b3 c.4 d.551.期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)

14、站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員（ ）公示信息。a.收入 b.學歷 c.資格 d.年齡52.期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。a.數(shù)量優(yōu)先 b.規(guī)模優(yōu)先 c.時間優(yōu)先 d.價格優(yōu)先53.期貨公司應當在（ ）交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。a.每周 b.每年 c.每月 d.每日54.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出（ ）。a.書面異議 b.書面抗議 c.口頭譴責 d.電話說明55.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度。期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結(jié)果（ ）。a.銷毀 b.存檔c.公布 d.公布之后銷毀

15、56.期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請（ ）調(diào)解處理。a.中國銀行業(yè)協(xié)會、期貨交易所 b.中國記者協(xié)會、期貨交易所 c.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所 d.中國律師協(xié)會、期貨交易所57.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。a.宣傳 b.銷毀 c.儲存 d.備份58.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（ ）。a.20年 b.10年 c.15年 d.30年59.期貨公司存管的期貨保證金屬于（ ）所有。a.交易所 b客戶 c.國家 d.公司60.客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。a.相互混合、分別管理 b相互獨立、

16、共同管理 c.相互獨立、分別管理 d.相互混合、共同管理61.期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務資金往來的（ ）。a.特別資金賬戶 b.一般資金賬戶 c.專用資金賬戶d.共用資金賬戶62.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（ ）賬戶。a.期貨交易 b.期貨保證金 c.期貨結(jié)算 d.期貨準備金63.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，使用（ ）繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。a.

17、自有資金 b.自有和客戶資金 c.客戶資金 d.注冊資金64.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以（ ）墊付。a.其他客戶金和自有資金 b.自有資金c.風險準備金和其他客戶資金 d.風險準備金和自有資金65.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對（ ）報告簽署確認意見。a.月度 b.季度 c.年度 d.每日66.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當（ ）。a.辭職 b.拒絕簽字c.向監(jiān)管部門報告 d.注明自己的意見和理由67.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自

18、開戶之日起（ ）內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。a.3個工作日 b4個工作日 c.5個工作日d.6個工作日68.期貨公司變更名稱、公司章程，應當在（ ）工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。a.5 b10 c.15 d.2069.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人。a.1 b.3 c.2 d.470.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）萬元以下罰款。a.1 b2 c.3 d.471.期貨公司及其營業(yè)部有下列（ ）行為

19、的，根據(jù)期貨交易管理條例第七十條處罰。a.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管 理b.按照規(guī)定繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金，或者未維持最低數(shù)額的 結(jié)算準備金等專用資金c.未在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保 證金d.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求， 侵害其他客戶合法權(quán)益72.期貨公司管理辦法自（ ）起施行。a.2007年5月15日 b.2007年4月15日c.2007年5月、25日d.2007年4月25日多選題1.申請設立期貨公司，應當具備下列（ ）條件。a.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人b.具備任職資格的高級管理人員不少于

20、3人c.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人d.具備任職資格的高級管理人員不少于5人2.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東應當具備下列（ ）條件。a.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上 完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少l個會計年度盈利; 或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元b.凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不 存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險c.包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身 凈資產(chǎn)d.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務3.期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5

21、%的，持股比例最高的股東應當符合下列（ ）條件。a.近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰b.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措 施c.在近5年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人，或者作為上市 公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東 義務等不誠信行為d.其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、 期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證 券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤 銷之日起已逾2年;不存在公司法第一百四十七條第一款所 列情形4.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。

22、a.設立期貨公司申請書 b.公司章程c.經(jīng)營計劃d.發(fā)起人名單及其審計報告5.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列（ ）條件。a.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準b.具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行c.符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定d.具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃6.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列）申請材料。a.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書b.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證原件c.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告 d.從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書7.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)

23、務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列）情況表。a.高級管理人員情況表 b.主要部門負責人情況表 c.從業(yè)人員情況表d.近五年來利潤情況表8.期貨公司變更股權(quán)有下列（ ）情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批a.持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)b.單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合 計持股比例增加到5%以上c.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)d.單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合 計持股比例增加到5%以上9.期貨公司單個股東的持股比例增加到5%1），應當符合下列

24、（ ）條件。a.擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形b.全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形c.期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務關(guān)系，期貨公司不存在為股 權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情形d.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為 股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情形10.期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應當向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。a.變更股權(quán)申請書b.股東會關(guān)于變更股權(quán)的決議文件c.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書d.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖11.期貨公司單個股東的持股比例增加到5%以

25、上，應當向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。a.間接持有期貨公司5%及以上股權(quán)的自然人情況申報表b.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議c.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否 為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明d.會計師事務所出具的會計意見書12.期貨公司變更注冊資本，應當符合-9歹t（ ）條件。a.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最高限額b.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān) 管指標標準c.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額d.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤和其他財務指標滿足風險監(jiān) 管指標標

26、準13.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向 中in證in會提交下列（ ）申請材料。a.變更注冊資本申請書 尺斤b.董事會關(guān)于變更注冊資本的決議文件c.股東變更出資的合同以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書d.變更注冊資本的詳細方案14.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（ ）申請材料。a.變更法定代表人申請書b.股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的從其規(guī)定c.擬任法定代表人任職資格證明d.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)規(guī)定的其他材料15.期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住

27、所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列（ ）條件。a.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則b.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件c.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件d.近l年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件16.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（ ）申請材料。a.妥善處理客戶保證金和持倉的報告b.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明c.變更住所的詳細計劃d.變更住所通知書17.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備下列（ ）條件。a.申請日前6個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準，

28、申請日前3個 月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準b.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定c.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行d.具有符合期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所和設施18.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（ ）申請材料。a.設立營業(yè)部申請書b.擬設立營業(yè)部的決議文件c.申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表d.營業(yè)部的管理制度文本19.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設施應當滿足期貨業(yè)務的需要。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（ ）申請材料。a.變更營業(yè)部營業(yè)

29、場所申請書b.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃c.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告d.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗合格證明20.期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列（ ）申請材料。a.終止營業(yè)部申請書b.擬終止營業(yè)部的決議文件c.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活 動的情況報告d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料21.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列（ ）申請材料。a.停業(yè)申請書b.停業(yè)決議文件c.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨

30、業(yè)務的情況報告d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料22.期貨公司發(fā)生-f歹i（ ）事項，應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。a.解散 b.破產(chǎn)c.被撤銷期貨業(yè)務許可 d.營業(yè)部盈利增加 23.期貨公司應當按照（ ）的原則，建立并完善公司治理。 a.明晰職責 b.強化制衡c.利潤最大化 d.加強風險管理24.期貨公司與其控股股東在（ ）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。a.業(yè)務 b.人員 c.資產(chǎn) d.場所25.期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，應當在3日內(nèi)通知期貨公司。a.自身股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行b.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)c.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)d.不

31、能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治 理的重大缺陷26.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。a.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)b.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán) c.變更名稱d.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組27.期貨公司有下列（ ）情形的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。a.擬更換董事長、人事經(jīng)理b.財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準 c.客戶發(fā)生重大透支、穿倉d.其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形28.期貨公司的董事會除應當行使

32、公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列（ ）職責。a.研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有 關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求b.研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度c.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合 有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求d.審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度29.除期貨交易管理條例第二十六條規(guī)定的情形外，下列（ ）tl員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。a.無民事行為能力人或者限制民事行為能力人b.期貨公司的工作人員及其父母c.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān) 控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作

33、人員及其父母d.期貨公司的工作人員及其配偶30.期貨公司的（ ）應當對年度報告簽署確認意見。a.董事 b.高級管理人員 c.財務負責人 d.監(jiān)事31.期貨公司的（ ）應當對月度報告簽署確認意見。a.人事部經(jīng)理 b財務負責人 c.經(jīng)營管理的主要負責人 d.法定代表人32.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列（ ）機構(gòu)或者個人在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務狀況等相關(guān)的資料。a.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員b.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人c.期貨公司的競爭對手d.為期貨公司提供相關(guān)服務的會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評 估機構(gòu)等中介服務機構(gòu)33.期貨公司的

34、股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，定期向（ ）報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。a.期貨業(yè)協(xié)會 b監(jiān)事會或者監(jiān)事 c.董事會 d.全體股東34.發(fā)生下列（ ）事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。a.變更名稱、公司章程b.作出終止業(yè)務等重大決議c.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人， 或者高級管理人員的分工發(fā)生變更d.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施35.有關(guān)機構(gòu)和個人報送、提供或者披露的資料、信息應當

35、真實、準確、完整，不得有（ ）。a.任何遺漏 b.重大遺漏 c.誤導性陳述 d.虛假記載36.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)采取下列（ ）措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。a.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出 解釋、說明b.查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料c.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶d.檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)37.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列（ ）情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見。a.期貨公司的年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記

36、載、 誤導性陳述或者重大遺漏b.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風險 監(jiān)管指標管理規(guī)定c.期貨公司出現(xiàn)重大虧損d.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他重大情形38.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務的（ ）等中介服務機構(gòu)涉嫌違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以與其負責人以及相關(guān)工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。a.戰(zhàn)略咨詢公司 b.資產(chǎn)評估機構(gòu) c.律師事務所d.會計師事務所39.期貨公司或其營業(yè)部有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)期貨交易管理條例第五十九條的規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施。a.公司治理不健

37、全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設置存在較大缺 陷，關(guān)鍵業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況，可 能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營b.期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控 制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 或者客戶交易安全c.期貨結(jié)算業(yè)務規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公 司或者客戶的合法權(quán)益d.不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可 能影響客戶資產(chǎn)安全40.期貨公司的股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令其限期整改。a.占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營b.直接任免期貨公

38、司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預 期貨公司經(jīng)營管理活動c.股東按照出資比例行使表決權(quán)d.報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤 導或者遺漏判斷題11.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元。 （ ）12.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中iniie監(jiān)會提交申請日前3個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。13.期貨公司單個股東的持股比例增加到3%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 （ ）14.期貨公司變更注冊資本，變更后注冊資本不低于

39、所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低、限額。 （ ）15.期貨公司變更注冊資本，模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準。 （ ）16.期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審核。（ ）17.期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交模擬計算的變更注冊資本后的損益表、風險監(jiān)管報表。 （ ）18.期貨公司變更注冊資本，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交董事會關(guān)于變更注冊資本的決議文件。19.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。 （ ）20.期貨公司變更法

40、定代表人，期貨公司應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交擬任法定代表人收入證明。 （ ）21.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。 （ ）22.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和衛(wèi)生檢驗合格證明。 （ ）23.期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前6個月應該符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。 （ ）24.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向中國證監(jiān)會提交設立營業(yè)部申請書。 （ ）25.期貨公司營業(yè)部變更負責人的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負責人通知書。 （

41、）26.期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。 （ ）27.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務的情況報告。 （ ）28.期貨公司解散、破產(chǎn)的，應當先行妥善處理公司自身的資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務。 （ ）29.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當在期貨交易所指定的報刊或者媒體上公告。 （ ）30.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一印制。（ ）31.期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。 （

42、）41.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。 （ ）42.獨立董事應當保持獨立性，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系，但可以在期貨公司擔任除董事以外的其他管理職務。 （ ）43.期貨公司應當按照公司法的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的收益權(quán)。 （ ）44.期貨公司應當設首席財務官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 （ ）45.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司股東大會報告。（ ）46.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在任何親屬關(guān)系。 （ ）47.期貨公司董事長和總經(jīng)理可以由一人兼任。 （ ）48.期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由同一部門和人員辦理。（ ）49.期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。 （ ）50.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，但可以將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 （ ）51.期貨公司應當避免與客戶的利