銀行高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法

1、*銀行高級(jí)管理人員盡職考評(píng)試行辦法第一章 總則 第一條 為完善公司治理，規(guī)范本行高級(jí)管理人員的激勵(lì)約束機(jī)制，引導(dǎo)高級(jí)管理人員提升勝任能力，促進(jìn)本行經(jīng)營(yíng)管理持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)中國(guó)*銀行股份有限公司章程、中國(guó)*銀行董事會(huì)提名委員會(huì)工作細(xì)則、中國(guó) *銀行董事會(huì)薪酬與考核委員工作細(xì)則的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所指的盡職考評(píng)是董事會(huì)發(fā)起組織的、基于本行高級(jí)管理人員履行崗位職責(zé)、完成董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)情況所進(jìn)行的考評(píng)工作，不同于上級(jí)組織部門發(fā)起和實(shí)施的領(lǐng)導(dǎo)班子及成員年度綜合考評(píng)。 第三條 本辦法適用于以下高級(jí)管理人員：總行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、分行行長(zhǎng)。第四條 總行部

2、門總經(jīng)理、事業(yè)部總裁的盡職考評(píng)主要由銀行經(jīng)營(yíng)管理層負(fù) 責(zé)，董事會(huì)專門機(jī)構(gòu)可通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷等形式掌握基本信息，并將相關(guān)情況反饋 給銀行經(jīng)營(yíng)管理層。第五條 本行向投資機(jī)構(gòu)派駐的高級(jí)管理人員盡職考評(píng)依據(jù)中國(guó)*銀行 股份有限公司附屬機(jī)構(gòu)管理辦法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并將考評(píng)結(jié)果報(bào)董事會(huì)。 第六條 對(duì)高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)方式以多維度、持續(xù)性為原則。全方位盡職考評(píng)每年進(jìn)行一次，盡職問(wèn)卷調(diào)查每半年進(jìn)行一次，同時(shí)輔以設(shè)置意見(jiàn)箱、監(jiān)督電話、專門網(wǎng)站等盡職信息渠道作為補(bǔ)充。 第七條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)以促進(jìn)能力提升、改進(jìn)工作水平為基本目標(biāo)，同時(shí)體現(xiàn)獎(jiǎng)優(yōu)罰劣原則，考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任、解聘、薪資等級(jí)調(diào)整、年度業(yè)績(jī)薪資分配、

3、特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)掛鉤。 第二章盡職考評(píng)內(nèi)容及方法 第八條 高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)內(nèi)容分兩個(gè)部分：領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)和績(jī)效考核。考評(píng)結(jié)果以“綜合得分+盡職考評(píng)報(bào)告”形式反映，綜合得分滿分為 200 分，其中領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)、績(jī)效考核各占100分。 第九條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)是基于特定的領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)價(jià)工具、結(jié)合本行戰(zhàn)略與文化設(shè)計(jì)的包括德、能、勤、廉多要素的關(guān)鍵性綜合能力指標(biāo)，用于評(píng)估高級(jí)管理人員所具備的領(lǐng)導(dǎo)能力、行為表現(xiàn)與本職崗位目標(biāo)要求之間的匹配程度。具體包括以下關(guān)鍵性指標(biāo)：（一）總行高級(jí)管理人員：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、經(jīng)營(yíng)決策、統(tǒng)籌協(xié)作、合規(guī)管理、變革創(chuàng)新、執(zhí)行力、人才發(fā)展；（二）分行行長(zhǎng)、事業(yè)部總裁：廉潔自律、勤勉

4、敬業(yè)、經(jīng)營(yíng)思路、溝通協(xié)調(diào)、內(nèi)控管理、開(kāi)拓創(chuàng)新、運(yùn)行效率、團(tuán)隊(duì)管理；（三）總行部門總經(jīng)理：廉潔自律、勤勉敬業(yè)、整體觀念、專業(yè)水平、流程與效率、主動(dòng)創(chuàng)新、有效溝通、團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)； 第十條 領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)采取多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問(wèn)卷調(diào)查和行為事件訪談相結(jié)合的方式進(jìn)行。（一）多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問(wèn)卷調(diào)查：基于既定的能力模型，針對(duì)能力模型要求的典型行為描述，搜集考評(píng)對(duì)象展現(xiàn)該典型行為的頻率，并根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，獲得對(duì)考評(píng)對(duì)象能力的評(píng)估的一種方式；（二）行為事件訪談：根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)力問(wèn)卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果，進(jìn)行針對(duì)性訪談，深度挖掘考評(píng)對(duì)象的所展現(xiàn)的典型行為特征，從而進(jìn)一步對(duì)其行為風(fēng)格和成功模式加以判斷。 第十一條 績(jī)效考核包括關(guān)鍵經(jīng)

5、營(yíng)業(yè)績(jī)考核和關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件考核。其中，關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核占70%、關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件考核占30%設(shè)置。 第十二條 關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核是指根據(jù)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、董事會(huì)確定的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)以及總行分解下達(dá)的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員的績(jī)效進(jìn)行考核。具體指標(biāo)如下：（一）總行高級(jí)管理人員關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)：凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)回報(bào)率、市值增長(zhǎng)率、不良資產(chǎn)率、營(yíng)業(yè)費(fèi)用占營(yíng)業(yè)凈收入比例；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)中國(guó)*銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度的規(guī)定執(zhí)行。（二）分行行長(zhǎng)、事業(yè)部總裁關(guān)鍵經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核指標(biāo)：責(zé)任利潤(rùn)、日均存款、不良資產(chǎn)率、資本收益率、凈非利息收入；指標(biāo)權(quán)重根據(jù)本行分支機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核辦法執(zhí)行。 第十三條 關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件考

6、核是根據(jù)考評(píng)對(duì)象述職報(bào)告中有關(guān)年度關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件結(jié)合事件訪談作出的、針對(duì)所完成的非定量重要工作事項(xiàng)效果進(jìn)行的考評(píng)。 第三章盡職考評(píng)工作組織領(lǐng)導(dǎo) 第十四條高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作由董事會(huì)發(fā)起，由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織實(shí)施。盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組由5名董事組成，其中獨(dú)立董事3名，股東董事2名，由董事會(huì)提名委員會(huì)主席擔(dān)任組長(zhǎng)、薪酬與考核委員會(huì)主席擔(dān)任副組長(zhǎng)。 第十五條董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員績(jī)效考核部分的考評(píng)工作，董事會(huì)提名委員會(huì)負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)力綜合評(píng)價(jià)部分的考評(píng)工作。 第十六條董事會(huì)相關(guān)專門委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)、人力資源部等相關(guān)部門工作人員參與高級(jí)管理人員盡職考評(píng)的具體工作，必要時(shí)可聘

7、請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作。 第十七條 總行高級(jí)管理人員的盡職考評(píng)工作內(nèi)容由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)；分行行長(zhǎng)由董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組織領(lǐng)導(dǎo)力問(wèn)卷調(diào)查，并根據(jù)需要有針對(duì)性地進(jìn)行訪談，其業(yè)績(jī)考核由總行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)，并將考核結(jié)果報(bào)董事會(huì)盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。第四章盡職考評(píng)工作流程 第十八條 高級(jí)管理人員考評(píng)工作流程包括考評(píng)啟動(dòng)、考評(píng)實(shí)施、考評(píng)報(bào)告、考評(píng)審議、考評(píng)應(yīng)用。 第十九條 考評(píng)啟動(dòng)：盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組于年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)高級(jí)管理人員考評(píng)工作，包括編制考評(píng)工作計(jì)劃、確定考評(píng)對(duì)象、發(fā)出考評(píng)工作通知等。 第二十條 書面述職報(bào)告：高級(jí)管理人員接到考評(píng)工作通知后15日內(nèi)向考評(píng)工作領(lǐng)

8、導(dǎo)小組提交填寫完畢的述職表，內(nèi)容包括被考評(píng)人年度工作中的主要業(yè)績(jī)和自我評(píng)價(jià)。 第二十一條 現(xiàn)場(chǎng)述職：被考評(píng)對(duì)象向盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，以會(huì)議形式進(jìn)行?？傂懈呒?jí)管理人員直接向董事會(huì)委派的盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組述職，其他被考評(píng)人由所在機(jī)構(gòu)管理層組織述職。 總行高級(jí)管理人員述職時(shí)，邀請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、董事會(huì)提名委員會(huì)成員、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)成員參加；分行行長(zhǎng)、事業(yè)部總裁、總行部門總經(jīng)理列席。 第二十二條 多緯度問(wèn)卷調(diào)查：在述職大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，向參加述職會(huì)議的人員發(fā)放多緯度領(lǐng)導(dǎo)力調(diào)查問(wèn)卷，并在當(dāng)天回收問(wèn)卷。調(diào)查問(wèn)卷由被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員填寫，各層級(jí)評(píng)分權(quán)重由盡

9、職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組確定。 第二十三條 行為事件訪談：對(duì)多緯度領(lǐng)導(dǎo)力問(wèn)卷調(diào)查統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，開(kāi)展針對(duì)高級(jí)管理人員的行為事件訪談，訪談對(duì)象包括被考評(píng)者本人、上級(jí)、下級(jí)及同級(jí)人員。 第二十四條 經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核：在年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)外部機(jī)構(gòu)審計(jì)之后，結(jié)合董事會(huì)確定的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行定量的績(jī)效考評(píng)。 第二十五條 關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件考核：是針對(duì)非量化的工作成果考評(píng)，根據(jù)被考評(píng)人提交的年度關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件報(bào)告及行為事件訪談作出考評(píng)。 第二十六條 日常盡職信息收集：高級(jí)管理人員盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組分別在總行、投資機(jī)構(gòu)、分行辦公場(chǎng)所設(shè)置盡職考評(píng)意見(jiàn)箱，開(kāi)設(shè)盡職信息反映專門網(wǎng)站，設(shè)立盡職監(jiān)督電話，多渠道收集日常信息

10、。對(duì)于所反映的重要信息盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)安排人員調(diào)查核實(shí)。 第二十七條 盡職考評(píng)綜合報(bào)告：根據(jù)高級(jí)管理人員多緯度問(wèn)卷調(diào)查、行為事件訪談、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考評(píng)、關(guān)鍵業(yè)績(jī)事件并結(jié)合意見(jiàn)箱信息、網(wǎng)站信息等多維度考評(píng)結(jié)果測(cè)算出高級(jí)管理人員年度考核綜合得分并作出盡職考評(píng)報(bào)告，盡職考評(píng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。 第二十八條 盡職考評(píng)結(jié)果反饋：在完成盡職考評(píng)報(bào)告15天之內(nèi)，盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組約談總行高級(jí)管理層人員，并向高級(jí)管理人員反饋考評(píng)結(jié)果，其他被考評(píng)對(duì)象盡職考評(píng)結(jié)果以書面形式反饋給總行經(jīng)營(yíng)管理層，由總行經(jīng)營(yíng)管理層根據(jù)本辦法相關(guān)規(guī)定實(shí)施獎(jiǎng)罰。 第二十九條 委員會(huì)審議：提名委員會(huì)研究審議高級(jí)管理人員盡職考評(píng)綜合報(bào)

11、告并提出任免或薪資等級(jí)調(diào)整建議；薪酬與考核委員會(huì)重點(diǎn)審議總行高級(jí)管理人員績(jī)效考核報(bào)告，并根據(jù)中國(guó)*銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度決定業(yè)績(jī)薪資發(fā)放。 第三十條 董事會(huì)審議：將總行高級(jí)管理人員年度盡職考評(píng)及獎(jiǎng)罰議案提交董事會(huì)審議。第五章 盡職考評(píng)結(jié)果的應(yīng)用 第三十一條 高級(jí)管理人員績(jī)效考核結(jié)果直接與年度業(yè)績(jī)薪資分配掛鉤；盡職考評(píng)結(jié)果與薪資等級(jí)調(diào)整、職務(wù)聘任免掛鉤。 第三十二條 高級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果分為五個(gè)層級(jí)：優(yōu)秀、良好、稱職、待改進(jìn)、不稱職。具體考評(píng)結(jié)果根據(jù)考評(píng)得分、同級(jí)排名、綜合考評(píng)報(bào)告等多因素確定。（一）原則上被評(píng)為優(yōu)秀的綜合得分應(yīng)不低于90分、良好不低于80分、稱職不低于70

12、分、待改進(jìn)不低于60分、60分以下為不稱職；（二）同級(jí)管理人員盡職考評(píng)結(jié)果進(jìn)行排名，被評(píng)為優(yōu)秀的得分應(yīng)排名在前 20%以上，良好的得分應(yīng)排名在40%以上；（三）待改進(jìn)、不稱職的確定根據(jù)當(dāng)年考核實(shí)際結(jié)果由盡職考評(píng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出建議。 第三十三條 董事會(huì)聘任的高級(jí)管理人員薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)中國(guó)*銀行股份有限公司高級(jí)管理人員薪酬管理制度及考核結(jié)果實(shí)施，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)三年考評(píng)為良好的薪資等級(jí)晉升1檔；（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)1檔。 董事會(huì)批準(zhǔn)聘任的分行行長(zhǎng)薪資等級(jí)調(diào)整依據(jù)盡職考評(píng)結(jié)果，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：（一）當(dāng)年考核評(píng)為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考評(píng)為良

13、好的薪資等級(jí)晉升1檔；（二）當(dāng)年考評(píng)為待改進(jìn)的薪資等級(jí)下調(diào)一檔，當(dāng)年考評(píng)為不稱職的薪資等級(jí)下調(diào)一級(jí)。 第三十四條 盡職考評(píng)結(jié)果與職務(wù)聘任免掛鉤，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）任期內(nèi)每年度考評(píng)結(jié)果在稱職以上且不少于一次在良好以上，任職期滿原則上續(xù)聘同級(jí)職務(wù)。（二）連續(xù)兩年考評(píng)為待改進(jìn)或當(dāng)年考核為不稱職將降一級(jí)使用。 第三十五條 對(duì)于分行行長(zhǎng)的盡職調(diào)查結(jié)果及業(yè)績(jī)考核信息，董事會(huì)可運(yùn)用于資格審批程序和總行高級(jí)管理人員選拔程序，具體獎(jiǎng)勵(lì)與處罰由總行高級(jí)管理層根據(jù)本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第三十六條 董事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)建立高級(jí)管理人員盡職考評(píng)檔案，并作為本行高級(jí)管理人員續(xù)聘、晉升、解聘、退出、接任的重要依據(jù)。第六章附則 第三十七條 違紀(jì)違規(guī)及經(jīng)營(yíng)管理重大責(zé)任事故采用專項(xiàng)調(diào)查評(píng)估方式考核，由考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組提出盡職評(píng)價(jià)綜合得分的扣減分?jǐn)?shù)及其它處罰意見(jiàn)，對(duì)負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員視情節(jié)輕重，可直接調(diào)整其盡職考評(píng)結(jié)果的層級(jí)，直至考評(píng)結(jié)果降為不稱職層級(jí)或提請(qǐng)董事會(huì)解聘其管理職務(wù)。 第三十八條 本辦法規(guī)定的領(lǐng)導(dǎo)力考評(píng)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考評(píng)的具體內(nèi)容描述、計(jì)分規(guī)則等具體