戰(zhàn)略管理部管理制度與職能工作流程

1、戰(zhàn)略管理部管理制度與職能工作流程（第二版）戰(zhàn)略管理部2001年3月目 錄一、 戰(zhàn)略管理部職能、組織結(jié)構(gòu)與管理制度1. 戰(zhàn)略管理部定位與職能2. 戰(zhàn)略管理部組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)3. 戰(zhàn)略管理部管理制度二、 戰(zhàn)略管理部職能工作流程1. 研究管理指導(dǎo)流程2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程3. sbu戰(zhàn)略規(guī)劃編制指導(dǎo)流程4. sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制指導(dǎo)流程5. sbu偏差分析指導(dǎo)流程6. sbu核心競(jìng)爭(zhēng)力管理指導(dǎo)流程7. sbu并購(gòu)整合監(jiān)督流程8. sbu非收購(gòu)重大投資管理流程9. sbu咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程10. sbu信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程三、相關(guān)文本與格式附件1. 相關(guān)文本清單2. 格式附件一、戰(zhàn)略管

2、理部職能、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部管理制度1. 戰(zhàn)略管理部的職能定位與工作范圍戰(zhàn)略管理部執(zhí)委會(huì)sbu五項(xiàng)職能決策支持戰(zhàn)略管理1.1 戰(zhàn)略管理部的定位1.1.1 集團(tuán)戰(zhàn)略管理與決策支持1.1.2 sbu戰(zhàn)略管理支持、監(jiān)督1.2 戰(zhàn)略管理部的職能1.2.1 戰(zhàn)略規(guī)劃1.2.2 sbu偏差分析1.2.3 sbu核心競(jìng)爭(zhēng)力管理1.2.4 sbu并購(gòu)整合監(jiān)督1.2.5 sbu咨詢?cè)\斷服務(wù)2. 戰(zhàn)略管理部的組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)2.1 組織結(jié)構(gòu)和崗位劃分總經(jīng)理/副總經(jīng)理/總經(jīng)理助理戰(zhàn)略規(guī)劃（行業(yè)分析師）咨詢?cè)\斷（咨詢?cè)\斷師）并購(gòu)整合（并購(gòu)整合師）戰(zhàn)略控制(戰(zhàn)略控制員)項(xiàng)目組項(xiàng)目組項(xiàng)目組信息管理（信息管理員）2.1.1

3、戰(zhàn)略管理部設(shè)8個(gè)崗位：總經(jīng)理，副總經(jīng)理，總經(jīng)理助理，行業(yè)分析師，戰(zhàn)略控制員，咨詢?cè)\斷師，并購(gòu)整合師，信息管理員2.1.2 戰(zhàn)略管理部的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)見左圖：2.2 崗位職責(zé)：見3. 戰(zhàn)略管理部管理制度3.1 戰(zhàn)略管理部會(huì)議制度內(nèi)部會(huì)議臨時(shí)會(huì)議年度總結(jié)會(huì)議月度工作例會(huì)周例會(huì)3.1.1戰(zhàn)略管理部?jī)?nèi)部會(huì)議制度3.1.1.1 戰(zhàn)略管理部?jī)?nèi)部會(huì)議包括：臨時(shí)會(huì)議、周例會(huì)、月度工作例會(huì)和年度總結(jié)會(huì)議3.1.1.2內(nèi)部會(huì)議由主管戰(zhàn)略的執(zhí)行總裁或戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理召集，戰(zhàn)略管理部成員部分或全部參加，重要會(huì)議須作會(huì)議記錄，會(huì)后整理成會(huì)議紀(jì)要，由總經(jīng)理簽發(fā)并存檔3.1.1.3戰(zhàn)略管理部成員根據(jù)工作需要，可以提請(qǐng)總經(jīng)理召

4、開某項(xiàng)專題緊急會(huì)議對(duì)外會(huì)議重大項(xiàng)目研討會(huì)sbu季度/月度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)sbu年度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)sbu戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)3.1.2 戰(zhàn)略管理部的對(duì)外會(huì)議制度3.1.2.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)的集團(tuán)/sbu重大項(xiàng)目調(diào)研結(jié)束后，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議落實(shí)，由執(zhí)委會(huì)組織sbu和集團(tuán)有關(guān)人員聽取項(xiàng)目調(diào)研匯報(bào)和論證。3.1.2.2 每年一次由執(zhí)委會(huì)召集，戰(zhàn)略管理部組織的sbu戰(zhàn)略規(guī)劃研討會(huì)，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議組織，行政部負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。3.1.2.3戰(zhàn)略管理部組織，報(bào)請(qǐng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)，每年召開一次有sbu董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和對(duì)口部門參加的sbu年度經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)，如在德隆總部召開，由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)會(huì)議組

5、織，行政部負(fù)責(zé)會(huì)議接待和食宿安排。3.1.2.4 戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略控制員參加sbu每季度（或月度）召開的經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)。3.2 戰(zhàn)略管理部信息管理制度信息管理員sbu相關(guān)行業(yè)/項(xiàng)目研究資料sbu管理資料項(xiàng)目管理資料內(nèi)部管理資料戰(zhàn)略管理部數(shù)據(jù)庫(kù)3.2.1 戰(zhàn)略管理部信息收集和數(shù)據(jù)庫(kù)的建立：3.2.1.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)對(duì)sbu的行業(yè)、項(xiàng)目管理和研究中信息的收集、匯總、整理、上報(bào)、備案和存檔3.2.1.2戰(zhàn)略管理部信息數(shù)據(jù)庫(kù)管理的責(zé)任人是信息管理員，數(shù)據(jù)庫(kù)是一種自動(dòng)可查閱可生成報(bào)表的電子信息系統(tǒng)和書面的文字檔案系統(tǒng)，其信息來源是戰(zhàn)略部收集、整理的全部文檔和資料。3.2.2 戰(zhàn)略管理部信息傳遞：執(zhí)委會(huì)信息

6、管理員總經(jīng)理sbu各崗位報(bào)告股東意見書數(shù)據(jù)庫(kù)3.2.2.1 戰(zhàn)略管理部所有人員都要傳遞信息給信息管理員，以輸入數(shù)據(jù)庫(kù)，信息管理員同時(shí)為資料保管人員，應(yīng)建立文件資料庫(kù)和電子索引，以便資料快速查取，同時(shí)建立借閱登記制度3.2.2.2 戰(zhàn)略管理部員工的各類請(qǐng)示、報(bào)告等書面匯報(bào)材料，必須首先報(bào)戰(zhàn)略管理部總經(jīng)理，由總經(jīng)理決定是否上報(bào)執(zhí)委會(huì)、是否在其他部門間傳遞或本部門內(nèi)傳閱，戰(zhàn)略管理部向sbu發(fā)送的文件必須經(jīng)總經(jīng)理核準(zhǔn)以股東意見書名義交流。 案例編寫總經(jīng)理并購(gòu)整合核心競(jìng)爭(zhēng)力培育等dedeng 印制分級(jí)存檔人力資源部特殊案例彌補(bǔ)流程批準(zhǔn)3.2.3 戰(zhàn)略管理部案例編寫和經(jīng)驗(yàn)共享：3.2.3.1戰(zhàn)略部全體成員

7、均應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地記錄工作和項(xiàng)目進(jìn)展過程，以便于案例編寫和總結(jié)。并購(gòu)、整合、核心競(jìng)爭(zhēng)力培育等工作在一個(gè)周期結(jié)束后經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)由相應(yīng)責(zé)任人編寫案例。3.2.3.2編寫好的案例由戰(zhàn)略管理部統(tǒng)一修訂審核、印制、存檔，分密級(jí)供內(nèi)部查閱。原則上，案例均應(yīng)送人力資源部一份。3.2.3.3 特殊的案例經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)后可作為修訂流程的依據(jù)。審批財(cái)務(wù)部集團(tuán)預(yù)算戰(zhàn)略部預(yù)算3.3 戰(zhàn)略管理部預(yù)算與費(fèi)用管理制度3.3.1 戰(zhàn)略管理部每年11-12月編制下年度部門費(fèi)用預(yù)算，報(bào)財(cái)務(wù)部根據(jù)集團(tuán)總體預(yù)算平衡、審核、調(diào)整并批準(zhǔn)后執(zhí)行部門分類登記財(cái)務(wù)部程序確認(rèn)報(bào)銷單總經(jīng)理各崗位3.3.2 戰(zhàn)略管理部員工發(fā)生的所有費(fèi)用均根據(jù)預(yù)算科目分類

8、登記，報(bào)銷前經(jīng)部門登記，統(tǒng)一報(bào)總經(jīng)理（特殊情況報(bào)副總經(jīng)理）簽字認(rèn)可，并由財(cái)務(wù)部預(yù)審，財(cái)務(wù)部總經(jīng)理確認(rèn)后方可報(bào)銷。二、戰(zhàn)略管理部職能工作流程1. 研究管理指導(dǎo)流程1.1 由戰(zhàn)略管理部進(jìn)行的相關(guān)研究的目的在于為集團(tuán)戰(zhàn)略投資提供決策支持，為集團(tuán)/sbu戰(zhàn)略規(guī)劃提供支持和為sbu發(fā)展尋找機(jī)會(huì)1.2 研究的范圍包括：與sbu相關(guān)的項(xiàng)目或行業(yè)的研究和即將轉(zhuǎn)入戰(zhàn)略投資的項(xiàng)目或行業(yè)研究1.3 研究管理指導(dǎo)流程不足以支持決策輸出報(bào)告提交/外委研究執(zhí)委會(huì)sbu戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審sbu投委會(huì)秘書處備案1.3.1 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)/項(xiàng)目研究程序1.3.1.1 課題

9、提出/來源：執(zhí)委會(huì)指派，sbu提出，部門自己提出1.3.1.2 計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和sbu提出的研究課題，由研究員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門自己提出的研究課題，由研究員編制研究計(jì)劃書，計(jì)劃不牽涉外委研究的直接報(bào)部門總經(jīng)理批準(zhǔn)，牽涉外委研究的報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)1.3.1.3 組織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單行業(yè)/項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用研究員個(gè)人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對(duì)較大行業(yè)/項(xiàng)目的研究，采用項(xiàng)目組承擔(dān)的方式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合sbu/其它部門/外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究；作為項(xiàng)目經(jīng)理的研究員的主要職責(zé)是：進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃，組織和協(xié)調(diào)資源，監(jiān)督項(xiàng)目進(jìn)程和質(zhì)量，匯總、評(píng)估

10、和提交報(bào)告1.3.1.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由研究員單獨(dú)承擔(dān)的簡(jiǎn)單研究，由研究員負(fù)責(zé)編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)/sbu/相關(guān)部門；由項(xiàng)目組承擔(dān)的較重要的研究，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。根據(jù)評(píng)估決策情況，一般有四個(gè)輸出方向：（1）研究已充分證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，研究資料移交sbu（2）研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但尚不足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究（3）研究證明項(xiàng)目具備投資價(jià)值，但不適宜納入戰(zhàn)略投資范疇，決定轉(zhuǎn)交投委會(huì)秘書處繼續(xù)研究（4）研究證明項(xiàng)目不具備投資價(jià)值

11、，研究中止，研究資料部門存檔報(bào)告提交/戰(zhàn)略評(píng)估不足以支持決策執(zhí)委會(huì)sbu戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審輸出sbu投資部備案1.3.2 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的行業(yè)進(jìn)入研究程序1.3.2.1 課題提出/來源：同1.3.1.11.3.2.2 計(jì)劃與審批：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)，由研究員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；對(duì)已由投委會(huì)完成深入研究的行業(yè)，由研究員編制戰(zhàn)略評(píng)估研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審批1.3.2.3 組織實(shí)施：同1.3.1.3；對(duì)已由投委會(huì)秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究員根據(jù)投委會(huì)秘書處的研究資料作戰(zhàn)略評(píng)估研究，必要時(shí)作適當(dāng)?shù)莫?dú)立調(diào)查1.3.2.4

12、 報(bào)告與結(jié)果輸出：對(duì)已完成機(jī)會(huì)判斷性研究的行業(yè)，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。戰(zhàn)略投資進(jìn)入研究的結(jié)果根據(jù)評(píng)估決策情況，有三個(gè)輸出方向：（1）研究已充分證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)進(jìn)入投資立項(xiàng)階段，與sbu對(duì)接（2）研究證明項(xiàng)目具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，但尚不足以支持決策，決定進(jìn)入下階段做進(jìn)一步深入研究（3）研究證明項(xiàng)目不具備戰(zhàn)略投資價(jià)值，研究中止，研究資料部門備案報(bào)告提交/外部提出執(zhí)委會(huì)sbu戰(zhàn)略部課題研究計(jì)劃書研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施研究員報(bào)告評(píng)審輸出sbu投資部備案對(duì)已由投委會(huì)秘書處完成深入研究的行業(yè)，由研究

13、員根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。結(jié)果輸出：（4）若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及sbu業(yè)務(wù)對(duì)接（5）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估報(bào)告存檔1.3.3 服務(wù)于戰(zhàn)略投資的目標(biāo)企業(yè)研究程序1.3.3.1 課題提出/來源：同1.3.1.11.3.3.2 計(jì)劃與審批：執(zhí)委會(huì)指派和sbu提出的研究課題，由研究員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)；部門自己提出的研究課題，由研究員編制研究計(jì)劃書部門總經(jīng)理批準(zhǔn)1.3.3.3 組織實(shí)施：對(duì)簡(jiǎn)單項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用研究員個(gè)人單獨(dú)承擔(dān)的方式；對(duì)較大項(xiàng)目的研究/評(píng)估，采用項(xiàng)目組承擔(dān)的方

14、式，研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理聯(lián)合sbu/其它部門/外部咨詢機(jī)構(gòu)等，組成項(xiàng)目組實(shí)施研究1.3.3.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由研究員根據(jù)研究/評(píng)估結(jié)果編制評(píng)估報(bào)告報(bào)部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，并向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告。結(jié)果輸出：（1）若執(zhí)委會(huì)做出肯定決策，與投資部及sbu業(yè)務(wù)對(duì)接（2）若執(zhí)委會(huì)做出否定決策，研究中止，評(píng)估報(bào)告存檔研究員報(bào)告提交課題研究計(jì)劃書輸出外部提出執(zhí)委會(huì)非sbu戰(zhàn)略部研究員執(zhí)行總裁總經(jīng)理實(shí)施報(bào)告評(píng)審sbu投資部備案非sbu投資部1.3.4 服務(wù)于集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非sbu行業(yè)研究1.3.4.1 課題提出/來源：由集團(tuán)執(zhí)委會(huì)指派，部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究

15、員提出，非sbu提出1.3.4.2 計(jì)劃與審批：由研究員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審核、執(zhí)行總裁批準(zhǔn)1.3.4.3 組織實(shí)施：集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，委托外部咨詢/專門機(jī)構(gòu)研究；集團(tuán)非sbu所在行業(yè)研究，主要由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理，按研究計(jì)劃書由投資部組織落實(shí)非sbu研究1.3.4.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員組織的集團(tuán)宏觀環(huán)境研究，由研究員組織項(xiàng)目組人員共同編制報(bào)告，提交部門討論評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后向執(zhí)委會(huì)提交報(bào)告，必要時(shí)向總裁辦公會(huì)議做演示報(bào)告；由投資部落實(shí)非sbu承擔(dān)的行業(yè)研究，由投資部編制報(bào)告，與戰(zhàn)略管理部聯(lián)合評(píng)審，通過后

16、提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出：（1）支持集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的宏觀環(huán)境及非sbu行業(yè)研究，研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組和執(zhí)委會(huì)，作為集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制和決策的參考1.3.5 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的sbu所在行業(yè)持續(xù)跟蹤研究程序報(bào)告提交戰(zhàn)控員會(huì)同sbu相關(guān)部門課題研究計(jì)劃書輸出sbu戰(zhàn)略部研究員總經(jīng)理實(shí)施報(bào)告評(píng)審sbu戰(zhàn)略部備案1.3.5.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口sbu的戰(zhàn)略控制員提出1.3.5.2 計(jì)劃與審批：由戰(zhàn)略控制員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審批1.3.5.3 組織實(shí)施：由對(duì)口sbu的戰(zhàn)略管理員指導(dǎo)sbu相關(guān)部門實(shí)施研究1.3.5.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由戰(zhàn)略控制員會(huì)同sbu相關(guān)部

17、門編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出：（1）研究報(bào)告提供sbu，作為sbu戰(zhàn)略規(guī)劃的參考（2）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考報(bào)告提交研究/戰(zhàn)控員課題研究計(jì)劃書輸出sbu戰(zhàn)略部總經(jīng)理實(shí)施研究/戰(zhàn)控員報(bào)告評(píng)審sbu戰(zhàn)略部備案1.3.6 服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的集團(tuán)/sbu能力分析程序1.3.6.1 課題提出/來源：由部門總經(jīng)理下達(dá)，負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員，負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口sbu的戰(zhàn)略控制員提出1.3.6.2 計(jì)劃與審批：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員/負(fù)責(zé)跟蹤對(duì)口sbu的戰(zhàn)略控制員編制研究計(jì)劃書報(bào)部門總經(jīng)理審批1.3.6.3 組織實(shí)施：集團(tuán)能力分析由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃

18、的研究員作為項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)同咨詢?cè)\斷師，必要時(shí)邀請(qǐng)外部咨詢專家參加，組成項(xiàng)目小組實(shí)施研究；sbu能力分析由對(duì)口戰(zhàn)略控制員會(huì)同咨詢?cè)\斷師指導(dǎo)sbu實(shí)施1.3.6.4 報(bào)告與結(jié)果輸出：由負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的研究員編制報(bào)告，經(jīng)部門審核后提交執(zhí)委會(huì)；戰(zhàn)略控制員會(huì)同sbu戰(zhàn)略部編制報(bào)告，經(jīng)戰(zhàn)略管理部審核后提交執(zhí)委會(huì)。研究結(jié)果的輸出：（1）研究報(bào)告提供集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃小組，作為制定集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的參考（2）研究報(bào)告提供sbu，作為sbu戰(zhàn)略規(guī)劃的參考1.4 各種類型研究的內(nèi)容和報(bào)告格式：見2. 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃編制流程戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)案集團(tuán)董事局集團(tuán)愿景戰(zhàn)略部sbu非sbu規(guī)劃草案分

19、析資料投資部規(guī)劃草案執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略目標(biāo)草案戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書研討戰(zhàn)略部sbu非sbu股東意見書sbu非sbu評(píng)審意見投資部戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)集團(tuán)董事局批準(zhǔn)戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部分發(fā)、備案集團(tuán)、sbu、非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案對(duì)集團(tuán)、sbu、非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案研討意見2.1 集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃是依照集團(tuán)董事局提出的發(fā)展愿景，經(jīng)過科學(xué)和充分的分析論證程序而提出的包括可量化的戰(zhàn)略目標(biāo)及相應(yīng)的實(shí)施規(guī)劃的文本文件。規(guī)劃包含集團(tuán)未來三至五年的全面工作，是指導(dǎo)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)行為和方向的基本依據(jù)。2.2 每年8月10日前，戰(zhàn)略管理部收集各sbu，非sbu的戰(zhàn)略規(guī)劃草案（非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案由投資管理部牽頭在8月10日前完成

20、），結(jié)合行業(yè)分析資料，組織投資管理部、財(cái)務(wù)部和其他相關(guān)單位研究提出集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)草案，報(bào)交執(zhí)委會(huì)。執(zhí)委會(huì)據(jù)此并綜合考慮集團(tuán)的投資結(jié)構(gòu)、新的投資方向等因素在8月31日前明確/調(diào)整集團(tuán)的愿景、使命和發(fā)展目標(biāo)，以集團(tuán)愿景、目標(biāo)指引書方式下達(dá)戰(zhàn)略管理部。2.3 戰(zhàn)略管理部依照?qǐng)?zhí)委會(huì)下達(dá)的文件修正戰(zhàn)略目標(biāo)并編制正式的集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案，在9月10日前報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。2.4 自9月10日起至11月底，執(zhí)委會(huì)組織，在總裁辦公會(huì)（例會(huì)）或?qū)ｎ}會(huì)議上，對(duì)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案和sbu、非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行討論。涉及戰(zhàn)略規(guī)劃研討的總裁辦公會(huì)應(yīng)通知相關(guān)的sbu、非sbu董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和規(guī)劃編制人員參加。經(jīng)過討論，達(dá)成各方都

21、能接受的一致意見，由戰(zhàn)略管理部整理成書面文件及時(shí)發(fā)至各sbu（股東意見書）、經(jīng)投資管理部發(fā)至各非sbu。文件同時(shí)送財(cái)務(wù)部供其組織編制財(cái)務(wù)預(yù)算參照。2.5 每年12月15日前，各sbu、非sbu（由投資管理部組織）向戰(zhàn)略管理部提交正式的sbu戰(zhàn)略規(guī)劃、非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃文本和下年度的sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、非sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。戰(zhàn)略管理部會(huì)同投資管理部、財(cái)務(wù)部在12月20日前編制出正式的集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案和下年度集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃預(yù)案報(bào)集團(tuán)執(zhí)委會(huì)。集團(tuán)執(zhí)委會(huì)在12月30日前報(bào)集團(tuán)董事局審批。預(yù)案一經(jīng)批準(zhǔn)即為正式的規(guī)劃和計(jì)劃。2.6 每年12月31日由集團(tuán)董事局主席或總裁簽發(fā)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃。3. sbu戰(zhàn)略規(guī)

22、劃編制指導(dǎo)流程3.1 sbu戰(zhàn)略規(guī)劃編制程序sbu戰(zhàn)略管理部/發(fā)展部規(guī)劃編制參與、指導(dǎo)、監(jiān)督戰(zhàn)略部股東意見書sbu董事會(huì)戰(zhàn)略控制員內(nèi)外研究研究報(bào)告成立戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組規(guī)劃草案戰(zhàn)略部sbu戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、審批流程見集團(tuán)規(guī)劃流程圖3.1.1 戰(zhàn)略管理部通過戰(zhàn)略控制員每年2月份與sbu對(duì)口部門一起落實(shí)服務(wù)于戰(zhàn)略規(guī)劃的有關(guān)研究工作；每年6月初向sbu提出制訂或滾動(dòng)修訂戰(zhàn)略規(guī)劃的股東意見書。3.1.2 sbu由董事長(zhǎng)牽頭，負(fù)責(zé)編制sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案，8月10日前提交給戰(zhàn)略管理部。3.1.3 在編制過程中，戰(zhàn)略管理部的戰(zhàn)略控制員，與sbu戰(zhàn)略規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組溝通，參與、指導(dǎo)、監(jiān)督sbu戰(zhàn)略規(guī)劃的起草過程，必要

23、時(shí)以聯(lián)席會(huì)議形式，協(xié)調(diào)、解決戰(zhàn)略規(guī)劃制定過程中難于確定的重點(diǎn)戰(zhàn)略問題。3.2 sbu戰(zhàn)略規(guī)劃論證與審批程序3.2.1 sbu戰(zhàn)略規(guī)劃的論證、修訂和形成文本的程序見2.4、2.53.2.2 sbu在12月15日前向戰(zhàn)略管理部提交的sbu戰(zhàn)略規(guī)劃文本和下年度sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃必須是經(jīng)sbu董事會(huì)正式審議批準(zhǔn)的文件。sbu董事會(huì)審議意見與股東意見書意見不一致時(shí)，集團(tuán)執(zhí)委會(huì)應(yīng)及時(shí)召集專門會(huì)議與sbu董事會(huì)協(xié)商解決分歧。3.3 sbu戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估程序3.3.1戰(zhàn)略管理部組織sbu在每年5月份對(duì)sbu戰(zhàn)略規(guī)劃效果進(jìn)行評(píng)估3.3.2 評(píng)估的依據(jù)主要有：（1）上年度sbu戰(zhàn)略規(guī)劃（2）sbu所在行業(yè)研究報(bào)

24、告戰(zhàn)略部戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估上年戰(zhàn)略規(guī)劃行研報(bào)告內(nèi)部分析報(bào)告偏差分析報(bào)告核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告并購(gòu)評(píng)估報(bào)告整合效果評(píng)估報(bào)告戰(zhàn)略規(guī)劃效果評(píng)估報(bào)告執(zhí)委會(huì)sbusbu（3）sbu內(nèi)部分析報(bào)告（4）sbu偏差分析報(bào)告（5）sbu核心競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)報(bào)告（6）sbu年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告（7）sbu并購(gòu)評(píng)估報(bào)告（8）整合效果評(píng)估報(bào)告3.3.3 評(píng)估的內(nèi)容包括：（1）戰(zhàn)略目標(biāo)偏差（2）主要戰(zhàn)略的適宜性檢討（包括：業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)展戰(zhàn)略，并購(gòu)整合戰(zhàn)略，國(guó)際化/國(guó)際營(yíng)銷戰(zhàn)略，合作/聯(lián)盟戰(zhàn)略等）（3）sbu競(jìng)爭(zhēng)地位評(píng)價(jià)3.3.4 sbu戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估報(bào)告，經(jīng)部門審核后一份提交執(zhí)委會(huì)作為對(duì)sbu評(píng)價(jià)及相關(guān)決策參考

25、，一分遞交sbu作為sbu下階段戰(zhàn)略規(guī)劃編制參考3.4 sbu戰(zhàn)略規(guī)劃格式：見4. sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制指導(dǎo)流程年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃sbu戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略部審批執(zhí)委會(huì)股東意見書sbu董事會(huì)批準(zhǔn)執(zhí)行4.1 戰(zhàn)略管理部和投資管理部負(fù)責(zé)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施監(jiān)督，依據(jù)是集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃分解后各sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和非sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，其中sbu戰(zhàn)略規(guī)劃和sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)施監(jiān)督由戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)，非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃和非sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃由投資管理部負(fù)責(zé)。4.2戰(zhàn)略管理部協(xié)助sbu根據(jù)sbu戰(zhàn)略規(guī)劃，在每年11月底前完成sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。4.3 sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃報(bào)戰(zhàn)略管理部組織審核。審核通過后，戰(zhàn)略管理部將批準(zhǔn)的s

26、bu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃用股東意見書的方式提供給sbu董事會(huì)，由sbu董事會(huì)批準(zhǔn)后下達(dá)執(zhí)行。4.4 sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃格式：見戰(zhàn)略規(guī)劃編制進(jìn)度匯總表時(shí)間工作內(nèi)容執(zhí)行部門參與部門6月初向sbu發(fā)出編制戰(zhàn)略規(guī)劃草案的股東意見書戰(zhàn)略管理部行政部發(fā)文sbu向投資管理部提出編制非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案的建議戰(zhàn)略管理部投資管理部6-7月sbu編制戰(zhàn)略規(guī)劃草案sbu戰(zhàn)略管理部編制非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案投資管理部非sbu戰(zhàn)略管理部（必要時(shí)）8月10日前收集sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案戰(zhàn)略管理部sbu收集非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案戰(zhàn)略管理部投資管理部8月20日前編制戰(zhàn)略目標(biāo)草案報(bào)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理部投資管理部財(cái)務(wù)部sbu非sbu8月31日前明確

27、集團(tuán)愿景、使命、發(fā)展目標(biāo)執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理部9月10日前編制集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案戰(zhàn)略管理部sbu、投資管理部、財(cái)務(wù)部9月10日-11月30日研究、論證集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃草案、sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案、非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃草案，開始編制sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃總裁辦公會(huì) 或?qū)ｎ}會(huì)議戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部、sbu、非sbu12月15日前上報(bào)修訂過的sbu戰(zhàn)略規(guī)劃，審議sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃sbu戰(zhàn)略管理部戰(zhàn)略管理部財(cái)務(wù)部上報(bào)修訂過的非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃，審核sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃投資管理部非sbu、戰(zhàn)略管理部12月20日前編制集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案和集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃戰(zhàn)略管理部投資管理部財(cái)務(wù)部sbu、相關(guān)非sbu12月31日前董事局審批集

28、團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃預(yù)案和集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理部投資管理部簽發(fā)集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃和非sbu戰(zhàn)略規(guī)劃和非sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，下發(fā)sbu戰(zhàn)略規(guī)劃和sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的股東意見書執(zhí)委會(huì)戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部5. sbu偏差分析指導(dǎo)流程5.1 sbu經(jīng)營(yíng)偏差分析和糾正程序5.1.1 偏差分析指標(biāo)體系的確立程序sbu戰(zhàn)略部偏差分析指標(biāo)體系戰(zhàn)略規(guī)劃年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃總裁辦公會(huì)議確定/審定5.1.1.1 戰(zhàn)略管理部與sbu根據(jù)sbu戰(zhàn)略規(guī)劃和sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃共同確立sbu偏差分析指標(biāo)體系中的每一項(xiàng)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，sbu偏差分析指標(biāo)體系的指標(biāo)包括定量財(cái)務(wù)指標(biāo)和關(guān)鍵因素指標(biāo)（權(quán)重比例不同），sbu偏差分析指標(biāo)重點(diǎn)是年度

29、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中的關(guān)鍵因素。5.1.1.2 偏差分析指標(biāo)應(yīng)在每年11月底前在討論戰(zhàn)略規(guī)劃的總裁辦公會(huì)或?qū)ｍ?xiàng)會(huì)議中完成確定或年度審定。5.1.2 偏差分析指標(biāo)的收集程序確認(rèn)sbu戰(zhàn)略部戰(zhàn)略控制員財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論sbu財(cái)務(wù)報(bào)表sbu偏差分析指標(biāo)5.1.2.1 戰(zhàn)略管理部參加sbu定期舉行的經(jīng)營(yíng)例會(huì)，收集各項(xiàng)指標(biāo)的信息，要求各sbu每季度至少召開一次經(jīng)營(yíng)分析例會(huì)。5.1.2.2 sbu指定專人負(fù)責(zé)按季度收集各項(xiàng)指標(biāo)，該指標(biāo)經(jīng)sbu與戰(zhàn)略管理部對(duì)口戰(zhàn)略控制員雙方簽字后，在次月10日之前報(bào)戰(zhàn)略管理部。5.1.2.3集團(tuán)財(cái)務(wù)部每月向戰(zhàn)略管理部提供sbu財(cái)務(wù)指標(biāo)分析結(jié)論。5.1.2.4 每年6月和12月，s

30、bu應(yīng)對(duì)其半年和年度經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況做全面詳細(xì)的專題報(bào)告。5.1.3偏差分析和糾正程序。偏差分析偏差糾正措施和解決方案重大經(jīng)營(yíng)、整合偏差20%10-20%1000萬500-1000萬500萬戰(zhàn)略部批準(zhǔn)批準(zhǔn)正式并購(gòu)議案執(zhí)委會(huì)審批戰(zhàn)略部股東意見書sbusbu董事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施sbu并購(gòu)議案審批執(zhí)行總裁評(píng)審批準(zhǔn)審批7.1.3.1在集團(tuán)和sbu戰(zhàn)略規(guī)劃中已明確目標(biāo)的并購(gòu)在規(guī)劃批準(zhǔn)后即視同批準(zhǔn)。7.1.3.2未列入規(guī)劃的或涉及重大戰(zhàn)略改變的或在規(guī)劃中沒有明確目標(biāo)的sbu的并購(gòu)，包括：（1）對(duì)外參股設(shè)立新公司（包括二板）；（2）獨(dú)資成立；（3）收購(gòu)。按投資額，在：（1）500萬元以內(nèi)的，sbu上報(bào)，戰(zhàn)略管理部審

31、批；（2）500-1000萬元的，sbu上報(bào)，戰(zhàn)略管理部組織論證，報(bào)主管執(zhí)行總裁審批；（3）1000萬元以上的，sbu上報(bào)，戰(zhàn)略管理部組織論證后，向執(zhí)委會(huì)（或董事局）提交正式并購(gòu)議案，執(zhí)委會(huì)（或董事局）在收到正式并購(gòu)議案后15日內(nèi)審批。戰(zhàn)略部負(fù)責(zé)將sbu的并購(gòu)議案審批結(jié)果以股東意見書方式通知sbu。7.1.3.3 執(zhí)委會(huì)（或董事局）批準(zhǔn)并購(gòu)時(shí)應(yīng)明確實(shí)施的牽頭和參加部門。7.1.3.4 經(jīng)執(zhí)委會(huì)批準(zhǔn)的sbu的并購(gòu)議案須經(jīng)sbu董事會(huì)審議批準(zhǔn)方可實(shí)施。戰(zhàn)略部sbu授權(quán)執(zhí)委會(huì)認(rèn)為必要并購(gòu)任務(wù)通知書投資部并購(gòu)實(shí)施成立并購(gòu)項(xiàng)目組并購(gòu)工作總結(jié)報(bào)告sbu董事會(huì)戰(zhàn)略部7.1.4 并購(gòu)實(shí)施管理程序7.1.4.1

32、 sbu是其相關(guān)并購(gòu)案的執(zhí)行主體，但經(jīng)sbu授權(quán)或執(zhí)委會(huì)認(rèn)為必要時(shí)可委托投資管理部組織實(shí)施，戰(zhàn)略管理部向投資管理部轉(zhuǎn)發(fā)并購(gòu)任務(wù)通知書7.1.4.2在此情況下，戰(zhàn)略管理部是與并購(gòu)目標(biāo)公司談判的主責(zé)任部門，并購(gòu)實(shí)施前由戰(zhàn)略管理部確定并購(gòu)項(xiàng)目組成員和協(xié)調(diào)sbu派人參加并購(gòu)項(xiàng)目組（并購(gòu)項(xiàng)目組必須有法律顧問參加），并決定談判組長(zhǎng),同時(shí)，戰(zhàn)略管理部開始監(jiān)控實(shí)施過程，組織研究重組過程和整合方案。7.1.4.3 并購(gòu)實(shí)施結(jié)束后，并購(gòu)項(xiàng)目組向sbu董事會(huì)和戰(zhàn)略管理部提交并購(gòu)工作總結(jié)報(bào)告，之后項(xiàng)目進(jìn)入整合重組程序。7.1.5 并購(gòu)效果的評(píng)估程序戰(zhàn)略部并購(gòu)效果評(píng)估并購(gòu)效果評(píng)估報(bào)告執(zhí)委會(huì)sbu7.1.5.1戰(zhàn)略管理部

33、負(fù)責(zé)對(duì)并購(gòu)效果進(jìn)行評(píng)估，撰寫并購(gòu)效果評(píng)估報(bào)告，報(bào)執(zhí)委會(huì)并送sbu。7.1.5.2評(píng)估的主要內(nèi)容是對(duì)項(xiàng)目前期調(diào)查的充分程度和準(zhǔn)確程度的評(píng)價(jià)、對(duì)并購(gòu)方案合理性的評(píng)價(jià)。7.2 整合管理指導(dǎo)流程7.2.1整合方案制訂和實(shí)施程序7.2.1.1 sbu負(fù)責(zé)與其相關(guān)并購(gòu)的整合工作。sbu的所有整合工作均應(yīng)在并購(gòu)結(jié)束時(shí)制定詳細(xì)的整合方案,戰(zhàn)略管理部咨詢?cè)\斷師可根據(jù)sbu的要求提供整合方案設(shè)計(jì)幫助和輔導(dǎo)，整合方案應(yīng)經(jīng)法律顧問審核出具意見。以下情況下sbu應(yīng)向戰(zhàn)略管理部提交整合方案并由戰(zhàn)略管理部組織審議：整合方案sbu戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師審議法律顧問明確投資部牽頭組織實(shí)施的并購(gòu)案sbu委托投資部/sbu獨(dú)立實(shí)施

34、但戰(zhàn)略部署要求提供整合方案的的并購(gòu)案審核意見股東意見書sbu董事會(huì)整合方案批準(zhǔn)戰(zhàn)略部（1）執(zhí)委會(huì)明確由投資管理部牽頭組織實(shí)施的并購(gòu)案。（2）sbu委托投資管理部組織實(shí)施或sbu獨(dú)立實(shí)施，但戰(zhàn)略管理部以書面方式要求sbu提交整合方案的。7.2.1.2 整合方案依據(jù)以下歷史資料制定：（1）并購(gòu)提案中的整合建議；（2）在并購(gòu)過程中提出的整合草案。整合方案必須包含以下內(nèi)容：（1）業(yè)務(wù)重組方案（2）激勵(lì)方案目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)重大、緊急偏差監(jiān)督偏差較小整合方案sbu整合進(jìn)度表戰(zhàn)略部整合過程建議sbu介入?yún)f(xié)助整合過程戰(zhàn)略部報(bào)告執(zhí)委會(huì)研究股東意見書sbu董事會(huì)糾正偏差戰(zhàn)略部sbu認(rèn)定結(jié)束重大整合失誤總結(jié)報(bào)告戰(zhàn)略部（

35、3）組織和人事方案（4）整合后的財(cái)務(wù)模擬7.2.1.3戰(zhàn)略管理部組織相關(guān)人員研究方案，提出意見，以股東意見書送至sbu。sbu應(yīng)將經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的整合方案送戰(zhàn)略管理部備案。7.2.2 整合過程的監(jiān)督程序7.2.2.1戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)對(duì)sbu整合過程進(jìn)行監(jiān)督，確保整合順利完成，監(jiān)督的依據(jù)是sbu董事會(huì)批準(zhǔn)的整合方案，監(jiān)督的工具是sbu整合進(jìn)展表。7.2.2.2 整合過程出現(xiàn)的偏差較小時(shí)，戰(zhàn)略管理部向sbu提出建議并跟蹤，當(dāng)出現(xiàn)重大和緊急偏差時(shí)，戰(zhàn)略管理部介入?yún)f(xié)助整合，并向執(zhí)委會(huì)報(bào)告，執(zhí)委會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)研究，并將建議用股東意見書通知sbu董事會(huì)，及時(shí)糾正偏差，對(duì)重大整合失誤向戰(zhàn)略部提交重大整合偏差總

36、結(jié)報(bào)告。7.2.2.3 當(dāng)整合基本實(shí)現(xiàn)整合方案提出的目標(biāo)時(shí)，戰(zhàn)略管理部會(huì)同sbu認(rèn)定整合過程結(jié)束，進(jìn)入正常戰(zhàn)略管理程序。整合方案sbu整合效果評(píng)估整合效果評(píng)估報(bào)告戰(zhàn)略部審議整合效果二次評(píng)估獎(jiǎng)懲建議重大整合偏差總結(jié)報(bào)告人力資源部7.2.3 整合效果評(píng)估程序7.2.3.1 整合效果評(píng)估主要依據(jù)是整合方案，評(píng)估主要包括：預(yù)期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度、整合后組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定程度、員工的滿意程度。7.2.3.2整合結(jié)束后，sbu應(yīng)向戰(zhàn)略管理部提交整合效果評(píng)估報(bào)告。由戰(zhàn)略管理部組織審議整合效果，在整合結(jié)束一年后，戰(zhàn)略管理部將對(duì)整合效果作二次評(píng)估。7.2.3.3 戰(zhàn)略管理部將依照整合效果評(píng)估報(bào)告和重大整合偏差總結(jié)報(bào)

37、告向人力資源部提出對(duì)sbu相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲建議。8. sbu非收購(gòu)重大投資管理流程需論證項(xiàng)目1000萬sbu項(xiàng)目投資計(jì)劃書戰(zhàn)略部項(xiàng)目投資計(jì)劃書項(xiàng)目投資計(jì)劃書評(píng)估報(bào)告審批意見執(zhí)行總裁執(zhí)委會(huì)董事局戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部人力資源部外部機(jī)構(gòu)sbu論證股東意見書批準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃書實(shí)施評(píng)估總結(jié)報(bào)告執(zhí)委會(huì)sbu董事會(huì)戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部戰(zhàn)略部8.1 重大投資是指不在sbu戰(zhàn)略規(guī)劃和sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃內(nèi)的新的投資項(xiàng)目。此類投資項(xiàng)目1000萬及以內(nèi)的，項(xiàng)目投資計(jì)劃書由主管執(zhí)行總裁審批；1000萬以上的投資項(xiàng)目由執(zhí)委會(huì)或報(bào)董事局審批。法律顧問的法律意見書是審批必備文件之一。8.2 經(jīng)審批后的投資項(xiàng)目，由戰(zhàn)略管理部以股東意見書送至s

38、bu。如需要論證的，戰(zhàn)略管理部會(huì)同投資管理部、財(cái)務(wù)部、人力資源部、外部專業(yè)機(jī)構(gòu)和sbu進(jìn)行投資可行性論證，評(píng)估投資方案的可行性，形成sbu非收購(gòu)重大投資評(píng)估報(bào)告并提交執(zhí)委會(huì)決策。決策意見由戰(zhàn)略管理部用股東意見書發(fā)至sbu，由sbu董事會(huì)批準(zhǔn)，項(xiàng)目投資計(jì)劃書獲得批準(zhǔn)后，由sbu負(fù)責(zé)實(shí)施，戰(zhàn)略管理部支持和監(jiān)督實(shí)施過程。8.3 項(xiàng)目結(jié)束后，sbu上報(bào)項(xiàng)目投資總結(jié)報(bào)告，戰(zhàn)略管理部負(fù)責(zé)對(duì)投資效果作出評(píng)估9. sbu咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程9.1 對(duì)sbu進(jìn)行咨詢?cè)\斷的目的在于發(fā)現(xiàn)問題和解決問題9.2 sbu咨詢?cè)\斷包括sbu管理診斷服務(wù)和sbu管理改善支持兩方面內(nèi)容9.3 sbu咨詢?cè)\斷服務(wù)指導(dǎo)流程診斷申請(qǐng)

39、診斷實(shí)施sbu戰(zhàn)控員戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師診斷計(jì)劃戰(zhàn)控員sbu確認(rèn)咨詢?cè)\斷師診斷準(zhǔn)備診斷報(bào)告9.3.1 管理問題診斷流程9.3.1.1 當(dāng)sbu管理層面臨管理問題，需要借助外部力量支持時(shí)，可以通過對(duì)口的戰(zhàn)略控制員向戰(zhàn)略管理部提出sbu管理問題診斷申請(qǐng)；sbu管理問題診斷申請(qǐng)需詳細(xì)注明問題產(chǎn)生的背景、問題本身的描述、問題對(duì)組織造成的影響及其診斷期限的要求等；9.3.1.2 戰(zhàn)略管理部收到sbu管理問題診斷申請(qǐng)后，根據(jù)問題所涉及的范圍及估計(jì)的工作量，安排咨詢?cè)\斷師三日內(nèi)提出sbu管理問題診斷計(jì)劃，通過戰(zhàn)略控制員遞交sbu確認(rèn)；9.3.1.3 sbu確認(rèn)sbu管理問題診斷計(jì)劃后，由戰(zhàn)略控制員通知咨詢?cè)\斷師

40、，并協(xié)調(diào)做好診斷準(zhǔn)備，咨詢?cè)\斷師按經(jīng)確認(rèn)的sbu管理問題診斷計(jì)劃實(shí)施診斷；9.3.1.4 完成診斷后，向sbu提交sbu管理問題診斷報(bào)告。8.3.2 管理改善咨詢流程管理改善咨詢申請(qǐng)實(shí)施管理改善培訓(xùn)指導(dǎo)管理改善咨詢計(jì)劃sbu戰(zhàn)控員戰(zhàn)略部咨詢?cè)\斷師戰(zhàn)控員sbu確認(rèn)咨詢?cè)\斷師管理改善階段工作報(bào)告戰(zhàn)控員sbusbu管理改善方案sbu審議咨詢?cè)\斷師管理改善案例sbu戰(zhàn)略部信息管理員備案9.3.2.1 sbu通過對(duì)口的戰(zhàn)略控制員向戰(zhàn)略管理部提出sbu管理改善咨詢申請(qǐng)；9.3.2.2 戰(zhàn)略管理部安排咨詢?cè)\斷師根據(jù)sbu管理改善咨詢申請(qǐng)的要求及相關(guān)描述，與戰(zhàn)略控制員協(xié)調(diào)編制sbu管理改善咨詢計(jì)劃，遞交sbu

41、確認(rèn)；9.3.2.3 咨詢?cè)\斷師在戰(zhàn)略控制員的協(xié)助下開展工作，與sbu相關(guān)人員一起制定sbu管理改善方案，提交sbu審議；9.3.2.4 sbu管理團(tuán)隊(duì)推動(dòng)實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的sbu管理改善方案，咨詢?cè)\斷師根據(jù)需要提供培訓(xùn)和指導(dǎo)；9.3.2.5 階段完畢，咨詢?cè)\斷師會(huì)同sbu相關(guān)部門編制sbu管理改善階段工作報(bào)告提交sbu和戰(zhàn)略管理部，必要時(shí)將管理改善過程編寫為管理改善案例，充實(shí)內(nèi)部培訓(xùn)教材，交信息管理員備案。10. sbu信息管理與工作協(xié)調(diào)指導(dǎo)流程協(xié)調(diào)支持跟蹤進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)劃年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃增資擴(kuò)股方案增資擴(kuò)股方案sbu增資擴(kuò)股工作計(jì)劃增資擴(kuò)股方案戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)審議戰(zhàn)略部股東意見書sbu董事會(huì)批準(zhǔn)按證監(jiān)會(huì)程序

42、辦理手續(xù)戰(zhàn)略部報(bào)告報(bào)告執(zhí)委會(huì)10.1 sbu增資擴(kuò)股管理程序10.1.1 sbu在戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中必須提供sbu增資擴(kuò)股方案。sbu在具備增發(fā)和配股資格的前1年，向戰(zhàn)略管理部提交詳細(xì)的sbu增資擴(kuò)股工作計(jì)劃和sbu增資擴(kuò)股方案。10.1.2戰(zhàn)略管理部在收到sbu增資擴(kuò)股方案后，立即向執(zhí)委會(huì)匯報(bào)，由執(zhí)委會(huì)組織有關(guān)人員對(duì)方案進(jìn)行審議，戰(zhàn)略管理部將審議結(jié)果用股東意見書反饋給sbu董事會(huì)。10.1.3 sbu董事會(huì)批準(zhǔn)后，按照證監(jiān)會(huì)要求辦理手續(xù)。戰(zhàn)略管理部跟蹤申報(bào)進(jìn)展，協(xié)調(diào)集團(tuán)有關(guān)部門支持sbu申報(bào)工作，并向執(zhí)委會(huì)匯報(bào)。10.2 sbu重大關(guān)聯(lián)交易協(xié)調(diào)程序關(guān)聯(lián)交易報(bào)告關(guān)聯(lián)交易報(bào)告不一致一致已列

43、入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易未列入年度經(jīng)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的關(guān)聯(lián)交易戰(zhàn)略部批準(zhǔn)股東意見書sbu董事會(huì)戰(zhàn)略部投資部相關(guān)部門批準(zhǔn)股東意見書sbu董事會(huì)決定執(zhí)行意見執(zhí)委會(huì)協(xié)調(diào)會(huì)sbu戰(zhàn)略部投資部財(cái)務(wù)部最終決定sbu董事會(huì)10.2.1 sbu與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的商品買賣，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、資金往來等都屬于關(guān)聯(lián)交易。10.2.2 sbu在sbu年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中已經(jīng)列入的重大關(guān)聯(lián)交易，由戰(zhàn)略部批準(zhǔn)實(shí)施；沒有列入的關(guān)聯(lián)交易，由戰(zhàn)略部與投資部共同組織相關(guān)部門批準(zhǔn)。對(duì)sbu提交的有關(guān)關(guān)聯(lián)交易報(bào)告，均應(yīng)在5日內(nèi)以股東意見書的形式反饋給sbu董事會(huì)。10.2.3 sbu董事會(huì)收到股東意見書后，討論并做出決定，如果與集團(tuán)意見一致，即可執(zhí)行，如果與集團(tuán)意見不一致，sbu董事會(huì)將意見以書面形式報(bào)交集團(tuán)執(zhí)委會(huì)，執(zhí)委會(huì)主持由sbu主要領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略管理部、投資管理部、財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門參加的協(xié)調(diào)會(huì)，討論并形成最終決定。10.3 sbu信息公告管理程序通報(bào)征求意見反饋有異議無異議sbu戰(zhàn)略部執(zhí)委會(huì)審議戰(zhàn)略部sbu董事會(huì)意見戰(zhàn)略部股東意見書sbu董事會(huì)sbu配股增發(fā)申報(bào)材料10.3.1 sbu按照法定程序公告信息前，或者在召開董事會(huì)/股東會(huì)之前，sbu必須通過戰(zhàn)略管理部向集團(tuán)執(zhí)委會(huì)通報(bào)公告或會(huì)議的主要內(nèi)容并征求意見，集團(tuán)必