銀行支行四項(xiàng)制度自查總結(jié)報(bào)告

1、銀行支行四項(xiàng)制度自查總結(jié)報(bào)告年以來，市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行按照銀監(jiān)分局關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知和 “四項(xiàng)制度”的要求，把案件專項(xiàng)治理工作納入了各項(xiàng)工作之首，擺上了重要工作日程，采取了定期開展自查和“一級抓一級，一級對一級監(jiān)督”的辦法，使專項(xiàng)治理工作落到了實(shí)處。一、專項(xiàng)治理工作開展情況案件專項(xiàng)治理工作是堵塞業(yè)務(wù)經(jīng)營的漏洞，消除各項(xiàng)管理隱患的一項(xiàng)自律手段，為了切實(shí)做好這項(xiàng)工作，農(nóng)發(fā)行主要做了以下工作:1、制定了案件專項(xiàng)治理工作自查方案。按照省行的要求和市銀監(jiān)分局的部署，市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行制定了案件專項(xiàng)自治理自查工作方案，確定了指導(dǎo)思想、專項(xiàng)治理工作內(nèi)容、檢查方式與組織領(lǐng)導(dǎo)，為全面做好這項(xiàng)工作開了好頭

2、。2、組織領(lǐng)導(dǎo)。市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行成立了案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組長：；副組長：王、；成員：。各縣行部也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)組織。3、確定了“四結(jié)合”的工作方法。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行省行和市銀監(jiān)分局的要求，市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行安排部署了全轄四縣一部案件專項(xiàng)治理自查工作。為了避免走過場，在自查工作中，市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行研究確定了“四結(jié)合”的工作方略。即全面治理與突出重點(diǎn)相結(jié)合；業(yè)務(wù)自查與內(nèi)部控制評價(jià)指標(biāo)相結(jié)合；全轄統(tǒng)一部署與專業(yè)自查相結(jié)合；崗位制度建立與各項(xiàng)制度執(zhí)行相結(jié)合。四縣一部嚴(yán)格按照市行要求和部署進(jìn)行認(rèn)真自查。雖然幾年來，市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行全面推進(jìn)規(guī)范化管理，不斷強(qiáng)化內(nèi)控制度建設(shè)，嚴(yán)格規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，但在內(nèi)控

3、自查中，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行仍然發(fā)現(xiàn)了一些亟待解決的問題。如：會計(jì)基礎(chǔ)工作方面、會計(jì)檔案管理方面、信貸方面等等。省行派工作組對市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和林甸縣支行進(jìn)行了為期五天的案件專項(xiàng)治理檢查工作，共檢查出三個(gè)方面19條意見，逐一進(jìn)行了整改。二、出臺了相應(yīng)的制度、辦法針對上述問題，市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行逐條逐項(xiàng)追蹤整改，相應(yīng)制定出臺了一些制度和辦法。一是市農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行根據(jù)本行實(shí)際制定了關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信訪舉報(bào)工作的若干規(guī)定，其內(nèi)容十條十八款，其目的就是進(jìn)一步增強(qiáng)干部職工自我保護(hù)意識，有效抵制領(lǐng)導(dǎo)干部的違規(guī)操作行為，建立起“便利、安全、高效”的舉報(bào)機(jī)制。二是針對全轄各行部普遍存在著會計(jì)內(nèi)勤人員分散的弊端，有針對性地配齊配強(qiáng)了會計(jì)人員，除坐班主任外，各營業(yè)室內(nèi)配備5人，即會計(jì)記帳、復(fù)核、出納記帳、復(fù)檢、聯(lián)行兼交換員各一人，明確劃分了各崗位人員間的職責(zé)，逐步形成了橫向縱向相互監(jiān)督制約機(jī)制。三是制定了農(nóng)發(fā)行行務(wù)公開制度，信貸“十公開”，會計(jì)“九公開”，人事“八公開”。自覺接受群眾的監(jiān)督。四是農(nóng)發(fā)行出臺了關(guān)于通訊設(shè)備和費(fèi)用使用制度、財(cái)務(wù)管理辦法、車輛管理辦法等。五是進(jìn)一步完善了各項(xiàng)制度和崗位責(zé)任制，力爭覆蓋所有部門、業(yè)務(wù)領(lǐng)域和各操作環(huán)節(jié)。六是制定出臺了關(guān)于處理幾種違規(guī)行為的暫行規(guī)定。七是確立了自查與檢查相結(jié)合的制度，即各基層行每月自行檢查一次，形成自查報(bào)告，報(bào)農(nóng)發(fā)行，農(nóng)發(fā)行不定期下基層進(jìn)行