信用社（銀行）員工違規(guī)處罰積分管理辦法

1、信用社（銀行）員工違規(guī)處罰積分管理辦法第一章 總 則第一條 為了有效解決有章不循、違規(guī)操作問題，引導(dǎo)督促信用社和員工遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營，制定本辦法。第二條 違規(guī)行為積分管理，是對員工違反規(guī)章制度的行為進行累計積分并據(jù)以處罰的管理辦法。第三條 實施積分管理應(yīng)遵循實事求是、客觀公正、處罰與教育相結(jié)合、鼓勵自查自糾的原則。第四條 本辦法適用于平利縣信用社所轄網(wǎng)點及工作人員。第五條 本辦法所稱違規(guī)行為是指依照陜西省農(nóng)村信用社稽核審計處罰規(guī)定進行處罰的違規(guī)行為和平利聯(lián)社制定的相關(guān)制度規(guī)定和辦法。第六條 發(fā)現(xiàn)員工的違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)對其所屬的直接管轄網(wǎng)點進行積分。但直接管轄機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)并進行糾正的，不對網(wǎng)

2、點積分。第七條 個人自查自糾的違規(guī)行為，沒有造成不良后果的，可免除積分，但按照陜西省農(nóng)村信用社稽核審計處罰規(guī)定應(yīng)進行處理的除外。第八條 對違規(guī)行為進行積分，應(yīng)當(dāng)對事實和情節(jié)進行調(diào)查核實，并通知當(dāng)事網(wǎng)點和個人，當(dāng)事網(wǎng)點和個人有權(quán)申辯或申訴。第九條 員工的違規(guī)行為，按照陜西省農(nóng)村信用社稽核審計處罰規(guī)定給予處理的，不得因受到處理而免除積分，也不得因積分而免除處理。第十條 兩人或兩人以上共同違規(guī)的，按照所負責(zé)任分別給予積分，不因一人積分而免除其他人的積分。第十一條 內(nèi)部日常管理、業(yè)務(wù)檢查、審計稽核、案件調(diào)查、信訪核查以及外部監(jiān)管機關(guān)檢查、客戶投訴、媒體報道等途徑發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為線索，經(jīng)核實的，均應(yīng)按照本辦

3、法進行積分。第十二條 本辦法生效前的違規(guī)行為，不適用本辦法。第二章 積分標準第十三條 個人積分管理實行24分制，最小積分單位為1分。第十四條 員工違規(guī)，依照本辦法被積分的，對其所在網(wǎng)點同值積分。第十五條 積分周期為每年的1月1日至12月31日。每年對個人積分進行兌現(xiàn)，對積分最多的2至5名員工進行處理。次年積分從零開始。第十六條 按照陜西省農(nóng)村信用社稽核審計處罰規(guī)定受到處理的，按以下分值對應(yīng)積分：（一）、經(jīng)濟處罰積分標準為27分。其中：經(jīng)濟處罰金額50元至500元積2分；金額501元至1000元積3分；金額1001元至2000元積4分；金額2001元至3000元積5分；金額3001元至4000元

4、積6分；金額4001元至5000元積7分。（二）、紀律處分積分標準8-24分。其中：警告8分；記過10分；記大過14分；降級16分；撤職20分；留用察看24分。員工被開除的，個人不再積分，網(wǎng)點應(yīng)積分24分。（三）、其他處理積分標準2-24分。其中：責(zé)令限期改正2分，責(zé)令書面檢查3分，誡免談話4分；通報批評2分；調(diào)離原崗4-6分；責(zé)令辭職、免職14-16分；解聘職務(wù)、解聘專業(yè)技術(shù)職務(wù)16-18分；緩聘1924分；限期調(diào)離24分。第十七條 對輕微違規(guī)行為，應(yīng)視其情節(jié)積分，單項分值為1-4分。第十八條 工作人員一個或數(shù)個違規(guī)行為，按照陜西省農(nóng)村信用社稽核審計處罰規(guī)定給予數(shù)個處理的，應(yīng)按照數(shù)個處理中最

5、重的處理對應(yīng)積分。第十九條 本辦法生效之后發(fā)生的違規(guī)行為，違規(guī)當(dāng)年未發(fā)現(xiàn)或未處理的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定進行積分，積分記入處理生效年度。第二十條 對網(wǎng)點和個人根據(jù)積分結(jié)果作出的處理，不重復(fù)積分。第二十一條 員工抵制無效，被迫實施輕微違規(guī)行為，且已向上級組織或主管人員報告的，可從輕、減輕或免除積分。 授意、指使、強令、脅迫工作人員違規(guī)的責(zé)任人員，不足以按照平利縣信用社員工違規(guī)處罰管理辦法進行理的，比照平利縣信用社員工違規(guī)處罰管理辦法授意、指使、強令、脅迫的違規(guī)行為對應(yīng)的積分分數(shù)予以積分。因人員配備、規(guī)章制度、設(shè)施等客觀因素造成輕微違規(guī)的，由本人提出書面申訴材料，經(jīng)積分領(lǐng)導(dǎo)小組審議后認為理由充分且可

6、以免責(zé)的，可以免于積分。第三章 積分的管理程序第二十二條 聯(lián)社成立積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由監(jiān)事長任組長，監(jiān)保、綜合、業(yè)務(wù)、財務(wù)等部門經(jīng)理為成員。積分領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)：（一）審議決定重大、復(fù)雜的積分事項；（二）對本網(wǎng)點積分達24分的工作人員的處理建議；（三）組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促下級機構(gòu)和有關(guān)部門開展積分管理工作；（四）其他積分管理事項。第二十三條 聯(lián)社稽核監(jiān)察(保衛(wèi))部為積分管理的歸口管理部門，其職責(zé)是：（一）執(zhí)行積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組的決議；（二）對下一級機構(gòu)積分；（三）受理不服積分處罰的申訴；（四）建立和管理積分檔案；（五）對同級業(yè)務(wù)管理部門和下級機構(gòu)在管理監(jiān)督檢查中履行積分管理職責(zé)的真實性、及時性進

7、行監(jiān)督；（六）對履行監(jiān)察職責(zé)中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行積分；（七）積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組授權(quán)的其他事項。第二十四條 機構(gòu)、部門和網(wǎng)點負責(zé)人發(fā)現(xiàn)本級工作人員的輕微違規(guī)行為，按照本辦法應(yīng)當(dāng)積分的，可按照本條規(guī)定的簡易程序進行積分。即當(dāng)事人在違規(guī)行為積分記錄單上簽字確認，機構(gòu)、部門和網(wǎng)點負責(zé)人當(dāng)場在當(dāng)事人積分卡上積分。如果不能當(dāng)場積分，必須在兩個工作日內(nèi)完成。按照簡易程序積分后，積分人應(yīng)在兩上工作日內(nèi)向歸口管理部門提交違規(guī)行為積分記錄單，由歸口管理部門審核后備案。歸口管理部門認為積分確有錯誤的，應(yīng)通知積分人和當(dāng)事人，由積分人在當(dāng)事人積分卡上更正。第二十五條 聯(lián)社業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)下級機構(gòu)工作人員的輕微違規(guī)行為，按照本

8、辦法應(yīng)當(dāng)積分的，應(yīng)提出具體的積分意見，書面責(zé)成當(dāng)事人所屬直接管轄機構(gòu)按照簡易程序?qū)Ξ?dāng)事人積分，并按歸口管理的制度，在兩個工作日內(nèi)報監(jiān)保部。第二十六條 工作人員的違規(guī)行為，按照平利縣信用社員工違規(guī)處罰管理辦法給予處理的，由歸口管理部門對機構(gòu)和工作人員按照本辦法有關(guān)規(guī)定確定對應(yīng)積分。第二十七條 歸口管理對本級工作人員及下一級機構(gòu)的積分情況每季度通報一次。第二十八條 工作人員個人積分卡由本人保管。第二十九條 積分決定一經(jīng)作出，立即生效。當(dāng)事人對積分不服的，可在積分記入本人積分卡之日起5日內(nèi)，向聯(lián)社積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組申請復(fù)議，聯(lián)社積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)在5日內(nèi)作出復(fù)議決定。第四章 積分運用第三十條 聯(lián)社年底

9、對積分情況進行評比，根據(jù)情況，可對積分較高的網(wǎng)點給予通報批評，對其負責(zé)人采取給予批評教育、組織處理或者以及扣發(fā)績效工資等處理。第三十一條 個人積分當(dāng)年達到10分的，由其聯(lián)社積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組給予書面警示；當(dāng)年積分達到20分的，年終考核列入最低檔；當(dāng)年積分達到24分的，應(yīng)對其采取下崗培訓(xùn)、責(zé)令辭職、免職、解聘崗位職務(wù)、緩聘、限期調(diào)離、解除勞動關(guān)系等處理；當(dāng)年積分再次達到24分的，必須限期調(diào)離或解除勞動關(guān)系。第三十二條 工作人員、營業(yè)網(wǎng)點的積分作為年終評先的參考依據(jù)。在工作人員提拔使用、競聘上崗等事項進行考察，可以將該工作人員近三年的積分結(jié)果列入考察內(nèi)容。第三十三條 對及時有效制止，舉報違規(guī)行為，堵截案件，化解風(fēng)險，避免財產(chǎn)損失的或有其他立功表現(xiàn)的工作人員，如果當(dāng)年有積分，經(jīng)積分領(lǐng)導(dǎo)小組審議，可酌情減輕或免除積分處理。第三十四條 根據(jù)積分進行處理，由積分管理領(lǐng)導(dǎo)小組提出處理建議，報聯(lián)社決定，由綜合部門執(zhí)行。第三十五條 積分管理工作應(yīng)作為各級機構(gòu)負責(zé)人績效考核的一項內(nèi)容，對認真履行積分管理職責(zé)的機構(gòu)及其負責(zé)人，可給予獎勵。第三十六條 工作人員對限期調(diào)離、解除勞動關(guān)系等積分處理不服的，可通過積分管理領(lǐng)導(dǎo)