HSE內(nèi)部審核檢查表

1、hse內(nèi)部審核檢查表受審部門：通用 編號(hào): 受審負(fù)責(zé)人時(shí)間內(nèi)審員條款檢查內(nèi)容、方法客觀記錄yn5.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1.請(qǐng)部門領(lǐng)導(dǎo)介紹你部門hse人員組成及管理情況。2.請(qǐng)部門領(lǐng)導(dǎo)談一下你部門的hse管理職責(zé)是什么？5.2 職業(yè)健康安全方針1.問部門領(lǐng)導(dǎo)hse管理方針如何傳達(dá)到所有員工和相關(guān)方?管理方針在你部門是如何貫徹和落實(shí)的？能否使你的員工認(rèn)識(shí)到自己的崗位在hse管理中的責(zé)任和義務(wù)？2.抽查員工是否清楚hse管理方針和內(nèi)涵。5.3.1 對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃1.問主管部門領(lǐng)導(dǎo)，所形成的管理作業(yè)文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？能否指導(dǎo)hse管理體系有效運(yùn)行？可操作性如何？2.問主管

2、部門，如何組織各部門危害因素的辨識(shí)？辨識(shí)是否充分合理？是否確定了重大危害因素？查危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表及重大危害因素清單(4表).3.問主管部門能否及時(shí)組織更新危害因素方面的信息？提供證據(jù). 5.3.2 法律和其他要求1.查你部門/單位是否齊全？是否識(shí)別到具體條款？查清單。2.抽查部門崗位人員是否清楚法律法規(guī)和其他要求情況。3.抽查1-2份法律、 法規(guī)文件，看其是否與清單上相符，查其是否是有效版本。4.查你部門/單位及時(shí)更新的相關(guān)證據(jù). 5.查看你部門/單位的法規(guī)學(xué)習(xí)記錄，是否對(duì)hse管理方面的適用的法律法規(guī)進(jìn)行了學(xué)習(xí)到具體條款。5.3.3目標(biāo)和指標(biāo)1.問部門領(lǐng)導(dǎo)部門內(nèi)部是否做到了層層分解?

3、是否可測量?2.查你部門目標(biāo)分解文件,查是否量化,是否落實(shí)到hse相關(guān)重要崗位和個(gè)人.5.3.4管理方案1.問主管部門領(lǐng)導(dǎo)，你公司針對(duì)重大危害因素所建立的目標(biāo)、 指標(biāo)和管理方案是否包括了技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、職責(zé)、方法和時(shí)間表？在什么情況下進(jìn)行修訂？2.查你部門目標(biāo)指標(biāo)和管理方案完成情況。5.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)1.問部門領(lǐng)導(dǎo),你部門是否明確hse各重要崗位的職責(zé)和權(quán)限？查文件和溝通證據(jù)。2.抽查你部門1-2員工是否清楚本崗位職責(zé)及職責(zé)履行情況5.4.3資源1.問各部門領(lǐng)導(dǎo),你部門資源是否滿足,如不滿足如何處理?5.4.4培訓(xùn)、意識(shí)和能力1.查你部門對(duì)hse管理重要崗位人員教育、培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)方面的相

4、關(guān)規(guī)定,抽查1-2人是否符合規(guī)定要求.2.查你部門對(duì)hse管理培訓(xùn)需求計(jì)劃實(shí)施（特殊崗位、關(guān)鍵崗位）和hse培訓(xùn)效果考核的相關(guān)證據(jù)。5.4.5 協(xié)商和溝通1.問你部門領(lǐng)導(dǎo)，你部門hse管理是否建立了內(nèi)、外部溝通渠道？采取何種方式進(jìn)行溝通和交流？異常、緊急情況下的信息如何溝通？信息通報(bào)采取何種方式？2.查你部門與領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、各部門，橫向、縱向及外部溝通和交流的相關(guān)證據(jù)。3.查你部門/員工在hse管理有哪方面的意見和建議？是否得到解決,查證據(jù).5.4.6 文件1.問各部門,你部門 hse管理體系文件包括哪些內(nèi)容?5.4.7 文件控制1.問你部門領(lǐng)導(dǎo)，hse管理體系文件分哪幾類,如何控制? 2.

5、查受控文件清單3-5份，查hse管理文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求（標(biāo)識(shí)、審批、發(fā)放、檢索等）。3.問你部門hse運(yùn)行活動(dòng)的各關(guān)鍵崗位所需的文件,是否發(fā)放到位,是否是有效版本。查文件收發(fā)登記的控制情況。4.查你部門hse管理失效、作廢文件是如何進(jìn)行控制和管理的？5.查電子文件的控制和管理情況6.查外來文件的控制和管理情況。5.5.2承包方和供應(yīng)方1.查主管部門,提供hse合格承包方和供應(yīng)方名錄、相關(guān)資質(zhì)證明及對(duì)其進(jìn)行hse有效控制的相關(guān)證據(jù).2.抽查與hse合格承包方和供應(yīng)方簽訂的合同和協(xié)議,看其hse管理的相關(guān)內(nèi)容及跟蹤hse合同履行情況的相關(guān)證據(jù).5.5.3顧客和財(cái)產(chǎn)1.問主管部門、各部門,如何識(shí)別

6、、滿足和提供顧客對(duì)油品在hse風(fēng)險(xiǎn)和影響方面的信息和資料.5.5.6 運(yùn)行控制1.查油庫和相關(guān)單位現(xiàn)場勞動(dòng)防護(hù)用品的配備和使用情況的符合性。(防靜電、防滑等)5.5.8應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)1.問主管部門領(lǐng)導(dǎo)，本公司各油庫及相關(guān)單位可能存在哪些潛在緊急事故?是否建立了應(yīng)急預(yù)案?是否演練?查1-2個(gè)預(yù)案的符合(如應(yīng)急職責(zé)分配)情況,查一次演練情況記錄,演練后是否對(duì)預(yù)案的可操作性進(jìn)行評(píng)審和修訂。2.查油庫及相關(guān)單位應(yīng)急預(yù)案的符合性,抽查存在重大風(fēng)險(xiǎn)崗位人員1-2名員工是否清楚應(yīng)急預(yù)案的啟動(dòng)過程,查培訓(xùn)和演練記錄.5.6.1績效測量和監(jiān)視1.問主管部門領(lǐng)導(dǎo)，按文件要求是否對(duì)重大危害因素進(jìn)行列行監(jiān)測？查監(jiān)視記

7、錄.2.查主管部門對(duì)本公司及各部門的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的完成情況的監(jiān)督檢查記錄,重點(diǎn)檢查實(shí)施效果.3.查主管部門對(duì)出現(xiàn)異常情況的處理措施實(shí)施及有效性的監(jiān)督檢查記錄。5.6.2合規(guī)性評(píng)價(jià)1.問主管部門領(lǐng)導(dǎo)，所形成的管理作業(yè)文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？能否指導(dǎo)hse法規(guī)遵循情況進(jìn)行合規(guī)評(píng)價(jià),效果如何? 查對(duì)適用法律法規(guī)和其他要求遵循情況合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)施情況的監(jiān)督檢查記錄.2.查各部門/油庫及相關(guān)單位對(duì)各自適用的法律法規(guī)和其他要求遵循情況的合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄3.查評(píng)價(jià)結(jié)果不符合情況的處置記錄.5.6.5記錄控制1.查記錄清單3-5份, 字跡是否清楚，內(nèi)容是否真實(shí)可靠？標(biāo)識(shí)是否明確?是否便于查閱，能否避免損壞、變質(zhì)或遺失？是否據(jù)有可追朔性？是否有保存期的相關(guān)規(guī)定?5.6. 6審核1.問部門領(lǐng)導(dǎo),什么叫內(nèi)審？你部門在內(nèi)審中的職責(zé)是什么？ 2.查各部門內(nèi)審不符合整改及舉一反三整改的相關(guān)記錄.3.查內(nèi)審全套資料(內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審檢查表、簽到表、不符合報(bào)告、不符合報(bào)告分布表、內(nèi)審報(bào)告及整改跟蹤驗(yàn)證記錄),看內(nèi)審實(shí)施的符合性和有效性.5.