過程潛在風險分析

1、Gastar中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁產品生產過程潛在風險分析產品名稱LED燈編制：審核者:項目：風險分析日期：2016年5月24日主要參加 人員：工序名稱潛在的風險模式潛在的風險后果潛在的風險原因已有的控制方法建議的措施責任人采購1.1采購價格、談判采購價格偏高、存貨不足、 成本增加市場價格波動、程序缺失， 人員主觀原因等按采購程序管理按米購程序管理并對供應商進行評估， 篩選出合格供應商名單1 2大宗原料計劃失 誤造成斷貨、滯庫或是米購成 本增加因需求數量計劃失誤，采購前核對訂單并按訂 單需求采購發(fā)岀購銷

2、合同前仔細核對，采購數量1.3設備、配件采購 質量風險造成設備、配件不能正常使 用供應商選擇失誤、或驗收 把關失誤，采購前核對訂單并按訂 單需求采購按需求選擇合格設備、配件供應商米購1.4原材料到貨不及 時或原材料供應中斷。生產停頓或成品缺貨供應商發(fā)貨不及時或運輸故障。外購原材料選擇具有資 質的供應商，發(fā)現問題 時通知供應商改善外購原材料選擇具有資質合格的供應 商并有替代供應商，發(fā)現冋題時通知 供應商改善來料檢 查2.1缺損、顏色、數量、尺寸不符影響后續(xù)加工或無法加工供應商沒有嚴格按照顧客 要求加工制造來料檢驗發(fā)現有問題時 J通知供應商改善.通知供應商改善或要求供應商提供出 廠檢驗報告.2.2

3、材料相混影響后續(xù)加工或無法加工供應商發(fā)貨時未進行最終檢查來料檢驗發(fā)現有問題時 J通知供應商改善.通知供應商改善或要求供應商提供出 廠檢驗報告.Gastar中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁2.3批量原材料質量 風險影響后續(xù)加工或無法加工因驗收標準偏差或把關失 誤，來料檢驗發(fā)現有冋題時 J通知供應商改善進料檢驗作業(yè)指導書2.4材料化學特性有 害物質含量、化學品 不符合客戶要求直接影響產品使用安全供應商沒有嚴格按照顧客 要求加工制造來料檢驗發(fā)現有問題時 J通知供應商改善.要求供應商提供有效的檢測報告物料儲 存管理3.1

4、材料相混領料時錯拿料無材料標識及不同材料沒 有分區(qū)域隔離放置定期檢查材料是否按規(guī) 定位置擺放做好材料標識并貼上，不同材料按區(qū) 域隔離放置3.2過期、受潮、蟲鼠侵害影響后續(xù)加工或材料失效倉庫漏雨、受潮或蟲害控 制不完善定期檢查庫房是否有漏 雨情況和蟲害發(fā)生定期巡查庫房是否漏雨和用濕度計測 量濕度，實行先進先岀的物料使用原 貝9,按公司制定的蟲害控制程序 進行控制3.3庫存過大或過小造成資金占用或生產中斷計劃失誤或客戶突然增加 訂單數按訂單需求采購同一原材料選擇一家以上供應商，同 時在其它條件類似時優(yōu)先選擇運輸距 離近、交貨快的供應商CNC加工4.1材料損壞、變形影響后續(xù)加工或無法使用搬運儲存方法

5、不合理，設 備參數不合理，定期檢查4.2用錯料產品報廢領料時錯拿料領料時發(fā)貨人員監(jiān)督， 嚴格按領料品種進行領 料定期檢查庫房的材料收發(fā)記錄及實際 庫存數貼片5.1色差/圖案不符 合要求產品報廢或返工油墨比使不當或操作不當進料檢驗，首巡檢Gastar中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號1附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁5.2顏料等化學品使 用方法不良，材質不 符合要求對環(huán)境或接觸者造成危害材質不環(huán)保，員工沒有按 要求佩戴勞保用品COC報告，巡檢監(jiān)督只向可信任的合格供應商米購原料， 每半年向供應商索要一次第二方的材 質檢驗報告，巡檢監(jiān)督工人按要求使 用勞

6、保用品組裝6.1材料損壞、變形產品無法使用設備運轉不正常，設備參數不合理，定期檢查設備定期保養(yǎng)6.2用錯料產品報廢領料時錯拿料領料時發(fā)貨人員監(jiān)督， 嚴格按領料品種進行領 料定期檢查庫房的材料收發(fā)記錄及實際 庫存數6.3膠水等化學品使 用方法不良，材質不 符合要求對環(huán)境或接觸者造成危害材質不環(huán)保，員工沒有按 要求佩戴勞保用品COC報告，巡檢監(jiān)督只向可信任的合格供應商米購原料， 每半年向供應商索要一次第二方的材 質檢驗報告，巡檢監(jiān)督工人按要求使 用勞保用品焊接8.1虛焊不符合要求影響后續(xù)加工或無法使用搬運儲存方法不合理，設 備參數不合理，定期檢查包裝檢 驗入庫9/不合格品錯判為合格品影響客戶使用檢

7、驗員錯檢漏檢或量具失 效定期考核檢驗員，校檢-量.ma /、9.2包裝過程中混入 剪刀等利器可能對后續(xù)操作人員造成傷 害利器的使用管理沒有嚴格執(zhí) 行按利器管制規(guī)定領用利器制定利器管制規(guī)定；對利器的領用、 發(fā)放進行記錄；管理人員巡查是否有 落實Gastar中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁9.3包裝中混入碎玻 璃等雜物影響產品使用和安全玻璃品的使用控制不完善定期檢查嚴格按規(guī)定對墻壁、頂棚和設備定期 檢查、清掃；操作人員嚴格按公司制 定的玻璃控制程序操作，管理人 員應進行監(jiān)控；發(fā)生玻璃爆裂時，附 近產品及時隔離檢查。9

8、.4標識不符顧客抱怨錯、漏貼標簽、標識不清首件檢驗，巡檢，產品 全檢9.5 產品混裝、包裝 損壞影響客戶使用標識不清，首件檢驗，巡檢，產品 全檢產品出 貨10.1產品發(fā)錯、交貨數量不符不能準時交貨或顧客抱怨岀貨人員疏忽或銷售部疏 忽定期檢查供貨進度表10.2岀口產品境外 檢驗風險造成公司信譽度下降，取消 進出口資格因出口產品在國外檢驗不 合格公司產品定期送交第三 方測試，測試合格后的 產品方可岀口10.3包裝損壞產品損壞運輸中不正確的搬運方法或包裝材料強度不夠岀貨檢驗規(guī)定運輸搬運方法，使用專用的包裝 材料包裝后進行跌落測試并檢查包裝、 產品是否符合要求（做模擬運輸測試）設備13.1設備故障影響

9、生產或生產中斷設備維護保養(yǎng)、點檢沒按 規(guī)定執(zhí)行或沒有明確規(guī)定設備使用人員維護保養(yǎng)規(guī)定專業(yè)的設備管理人員，并由設備 管理員負責機器設備的維護保養(yǎng)Gastar中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁13.2設備安全使員工人身安全受到威脅、 發(fā)生事故、造成財產損失生產操作管理、設備安全管理方面岀現漏洞，制定設備操作規(guī)程，員 工在培訓后上崗，對設 備進行定期保養(yǎng)，嚴格 按要求對設備進行日常 點檢13.3外部停電生產中斷特殊時段地區(qū)電力供應偏 緊自備發(fā)電機消防14.1消防安全引起事故，造成財產損失或 人員傷亡電路電器設備或認為原因

10、消防硬件設施配備齊全， 負責人每天檢查安全防 火情況，發(fā)現問題及時 匯報、及時處理；每年 組織企業(yè)滅火疏散演練 不低于2次，定期檢查 電源、電器線路，及時 清除火源隱患；禁止在 車間吸煙。災害15.1重大災害風險引起重大財產損失或人員傷 亡社會公共事件、嚴重流行 病、自然災害對廠區(qū)安全隱患進行標 識和盤查，定期檢查確 保不岀意外資產損 失16.1資產丟失或損壞造成財產損失因內外部偷盜、挪用、管 理不當丟失和損壞按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制Gastar中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁行政17.1管理人員人身 受

11、到攻擊風險造成人身受傷、財產損失在處理員工糾紛及員工與 公司糾紛時經辦人員受到 人身攻擊、打擊報復等按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制17 2安全駕駛風險造成交通事故因司機酒后駕駛、疲憊駕 駛、違規(guī)行駛等原因按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制17.3公司機密泄露造成公司競爭力下降或客戶 流失意外或相關人員疏忽按國家法律法規(guī)與公司管理制度控制政府職 能部門18.!職能部門質量 監(jiān)督風險造成產品質量事故國家、省、市技術監(jiān)督局 質量處、監(jiān)督處涉及公司 產品質量事件按國家法律法規(guī)執(zhí)行18.2質量工作的非 標準化風險造成產品在國外的質量事故因國家質量技術標準和質 量管理標準缺乏、標準不 合理產品生產按訂單客

12、戶所在國法律、法規(guī)、質量標準執(zhí)行人力資 源18.1集體罷工風險生產中斷因用工政策或管理措施不 當，導致勞資雙方嚴重對用工政策或管理措施符 合國家及本地法律、法 規(guī)18.2管理隊伍斷層風險影響管理水平因培養(yǎng)速度跟不上公司發(fā) 展需要，或短時間內流失 的管理人員較多，培養(yǎng)管理人員或從外聘 請管理人員依據人力資源管理程序每年按計劃培 養(yǎng)公司管理人員，同時提高管理人員 待遇或從外聘請管理人員穆玉紅2013-2-8Gastar中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁18.3 一般工傷人員受傷因員工個人失誤或意外導 致非嚴重工傷導致對

13、員工培訓工傷等安全 方面的知識，設立急救 人員在車間設急救箱和 必備藥品18.4人員流失妨礙正常生產經營因用工政策或管理措施不 當，導致群體人員不滿， 外部競爭等因素等，產生 的操作員工50人以上集 體跳槽，或中層管理人員 5人以上集體跳槽。用工政策或管理措施符 合國家及本地法律、法 規(guī)18.5薪酬設計與薪 資發(fā)放不能調動員工的積極性或引 起勞資糾紛因新酬體系設計不科學不 合理或薪資發(fā)放不及時按公司管理制度每月發(fā) 放薪資18.6員工招聘不到 位風險導致員工招聘失敗，影響生 產招聘者和求職者之間信息 不對稱導致招聘失敗或因 產能季節(jié)性調整要求增加 員工平時及時招聘員工，在 旺季到來前提前招聘員

14、工18.7用工法律風險可能導致相關部門處罰或引 起勞動糾紛或無法合法追究 責任，影響企業(yè)利益和聲譽童工、未成年工、勞動合 同、培訓合同、工傷、社 保、工作時間等國家法律 制度有明確規(guī)定，而公司 無法完全依法制定制度或 制度缺失，按國家和本地法律法規(guī) 執(zhí)行公司用工制度Gastar中山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁15.營銷19.1銷售預測風險造成嚴重斷貨或大量滯庫及 造成新品上市失敗、競爭策 略錯誤等因對市場判斷失誤按訂單生產19.2產品定價風險造成銷量或利潤的損失因定價方法及策略的失誤根據產品成本、質量及 公司業(yè)務

15、計劃與市場需 求定價19.3客戶、消費者投訴風險消費者滿意度降低，銷售遭 受影響交期延期、產品質量或數 量與客戶、消費者期望不 一致客戶、消費者投訴按客 戶抱怨程序在24小時內 受理信用20.1應收賬款信用 風險造成公司財產損失因客戶不守信用拖欠貨款 或客戶貨款不能安全收回按國家和本地法律法規(guī) 和公司管理制度執(zhí)行或 雙方約定的方式財務21.1資金流轉風險造成公司財產損失大量現金存、取款途中發(fā) 生搶劫；致使公司資產遭 受損失按公司財務管理制度， 數額大的款項一般不采 取現金結算21.2結算操作風險導致多付款或匯錯賬戶造成 收回困難結算過程中結算錯誤按公司財務管理制度或雙方約定的方式Gastar中

16、山市易事達光電科技有限公司生效日期2017/5/24版本版次A1文件編號i附件6:過程潛在風險分析頁碼第頁/共頁21.3費用支岀風險費用支出超預算、超標準列 支、虛報冒領、亂攤費用。費用報銷程序不完整或不 嚴格執(zhí)行程序，費用報銷由老板簽字21.4稅收風險多繳稅金或少繳、漏交稅金 造成的稅收滯納金、罰款；因對稅法理解的偏差或認 識不足，公司按法律法規(guī)納稅， 在對稅法認識有需要時 咨詢稅務師18.法律22.1合同簽訂風險合同條款顯失公平、公正造 成企業(yè)損失合同擬訂、審核、簽署把 關不嚴按合同法與公司管理制 度簽訂合同22 2合同執(zhí)行風險引起糾紛造成損失合同在執(zhí)行過程中岀現困難和偏差或者失誤按合同法或雙方約定的 方式執(zhí)行合同，在合同 執(zhí)行岀現困難時及時通 知對方，協(xié)商處理22.3合同丟失、毀損風險使企業(yè)受損合同未按規(guī)定歸檔安全保 存按規(guī)定的期限、方法保 管合同22 4訴訟風險重