入世對中國海運貿(mào)易法的影響探索論文

1、入世對中國海運貿(mào)易法的影響探索論文 摘要：海運服務(wù)貿(mào)易是WTO服務(wù)貿(mào)易的談判對象之一，本文探討了國際海運服務(wù)貿(mào)易法的范圍、原則以及我國目前的海運業(yè)現(xiàn)狀和立法情況，分析了其中存在的問題，強調(diào)我國海運服務(wù)貿(mào)易法應(yīng)與國際航運慣例接軌，從立法、司法和行政管理執(zhí)法等三方面加以調(diào)整和完善。 關(guān)鍵詞：入世，海運服務(wù)貿(mào)易法，國際航運慣例 1994年4月15日，關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中由111個國家和地區(qū)達成的服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定（GATS）是關(guān)貿(mào)總協(xié)定以來世界貿(mào)易自由化的重大突破，它為國際服務(wù)的進行制定了國際上的多邊框架。雖然海運服務(wù)貿(mào)易在烏拉圭回合談判中沒有達到實質(zhì)性的協(xié)議，但服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定必然對海運服務(wù)業(yè)這個

2、服務(wù)貿(mào)易的重要部門之一產(chǎn)生重大影響。其原則和做法體現(xiàn)的是世界范圍的服務(wù)貿(mào)易和航運業(yè)的發(fā)展總趨勢，因而我國相關(guān)的海運服務(wù)貿(mào)易法規(guī)也必然要參照服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定進行調(diào)整和完善，以適應(yīng)這一變化。 一、海運服務(wù)貿(mào)易法的定義及其范圍 海運服務(wù)是指以船舶為工具，從事跨越海洋運送貨物和旅客的國際性運輸及相關(guān)輔助服務(wù)部門。雖然北歐國家、歐共體、美國等對海運服務(wù)的具體范圍尚未達成共識，但不可否認的是，WTO海運談判主要集中在國際海上運輸、海運輔助服務(wù)和港口服務(wù)三個方面，其中國際海上運輸包括班輪和非班輪市場，海運輔助服務(wù)包括船舶代理、貨物代理、裝卸、倉儲、集裝箱場站、海關(guān)結(jié)關(guān)六項業(yè)務(wù)；港口服務(wù)指靠泊、貨物裝卸、供油、

3、供水、引航等通常發(fā)生在港口的與船舶有關(guān)的服務(wù)。其中海上運輸是海運服務(wù)的最主要形式，它可分為貨物運輸船方作為承運人將貨方托運的貨物經(jīng)海路由一港運送至另一港并收取運費和旅客運輸船方作為承運人以適合運送旅客的船舶經(jīng)海路將旅客及其行李從一港運送至另一港并由旅客支付票款；也可分為班輪運輸（定期船運輸）船舶按照固定的船期表，在固定航線按既定的掛靠港口順序，經(jīng)常性從事客貨運輸并按運價本的規(guī)定計收運費和租船運輸（不定期船運輸）船舶出租人向承租人提供無固定航線、航期和掛靠港口的不定期船舶，運送貨物或旅客而由承租人支付運費或租金。船舶代理指船務(wù)代理企業(yè)或代理人接受海運承運人（船舶所有人、船舶經(jīng)營人或承租人）的委托

4、，在授權(quán)范圍內(nèi)代表委托人辦理與在港船舶有關(guān)的業(yè)務(wù)、提供有關(guān)的服務(wù)或進行其他的法律行為；貨運代理指代理機構(gòu)接受進出口貨物收貨人、發(fā)貨人的委托，以委托人或自己的名義，為委托人辦理國際貨物運輸并收取服務(wù)報酬。 海運服務(wù)貿(mào)易法就是調(diào)整海運服務(wù)跨國交易的各種法律規(guī)范的總和。WTO海運服務(wù)貿(mào)易法律規(guī)范體系是由建立世界貿(mào)易組織協(xié)議、GATS、以關(guān)于海運服務(wù)談判的部長決議為主的相關(guān)決議、決定等三個層次的法律規(guī)范組成，當(dāng)然也涉及到建立世界貿(mào)易組織協(xié)議的附件2爭端解決規(guī)則與程序的諒解和附件3貿(mào)易政策評審機制。 而具體到我國的海運服務(wù)貿(mào)易法律制度，則包括在服從WTO海運服務(wù)貿(mào)易法的框架協(xié)議下有關(guān)國際海上運輸、海運輔

5、助服務(wù)和港口服務(wù)的所有法律法規(guī)、部門規(guī)章等等，其中既有民商事法律法規(guī)，又有行政管理法律法規(guī)；既有實體法，又有程序法。 二、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中與海運服務(wù)貿(mào)易法有關(guān)的原則 在GATS第一條首先規(guī)定了國際服務(wù)貿(mào)易的四種表現(xiàn)形式，它們均適用于海運服務(wù)貿(mào)易：（1）跨境提供“從一成員境內(nèi)向任何其他成員境內(nèi)提供服務(wù)”，如一國航運公司不將營業(yè)機構(gòu)移至東道國境內(nèi)而向東道國消費者提供的服務(wù)；（2）境外消費“在一成員境內(nèi)向任何其他成員的消費者提供服務(wù)”，如中國公民在美國接受當(dāng)?shù)睾竭\公司提供的運輸服務(wù)；（3）商業(yè)存在“一成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)以商業(yè)存在提供服務(wù)”，如外國航運公司在東道國設(shè)立子公司或分支機構(gòu)從

6、事經(jīng)營；（4）自然人存在“一成員的服務(wù)提供者在任何其他成員境內(nèi)以自然人的存在提供服務(wù)”，如外國航運公司派其員工到中國擔(dān)任分支機構(gòu)負責(zé)人。04而GATS與海運服務(wù)貿(mào)易法有關(guān)的規(guī)定主要表現(xiàn)為以下五項原則 （一）透明度原則 GATS第三條規(guī)定，每一締約方必須把影響總協(xié)定實施的有關(guān)法律、法規(guī)、行政命令及其它決定、規(guī)則和習(xí)慣做法，無論是由中央或地方政府、還是由政府授權(quán)的非政府組織制定或修改的，都應(yīng)最遲在它們生效前予以公布。任何締約方也必須公布其簽字參加的涉及或影響服務(wù)貿(mào)易的其他國際協(xié)定，并對其他締約國的咨詢予以迅速答復(fù)。透明度原則唯一例外是，對于任何一締約方的那些一旦公布即會阻礙其法律的實施、或違背公共

7、利益、或損害特定公營與私營企業(yè)合法商業(yè)利益的機密資料，可以不予公布。 GATS透明度條款要求，國家有關(guān)海運服務(wù)行業(yè)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及有關(guān)的非政府性規(guī)定必須公開化，此外海運部門的透明度問題還與政府對海運業(yè)的補貼和其他優(yōu)惠本國承運人的做法、技術(shù)和安全標準等有關(guān)。因此，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的透明度條款要求對于克服那些在提供海運服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的“隱形壁壘”有著十分重要的意義。 （二）市場準入原則 GATS第16條規(guī)定，當(dāng)一締約方承諾對某個部門的市場準入義務(wù)時，它給予其他締約方的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，應(yīng)不低于其在具體義務(wù)承諾表中所同意和明確的期限、限制和條件。任何一個締約方在承擔(dān)市場準入承諾

8、的部門中，除非其承諾表中明確規(guī)定，不能在其某一地區(qū)或整個國境內(nèi)維持或采取以下措施：以數(shù)量配額、壟斷、專營服務(wù)提供者、要求經(jīng)濟需求測試的方式限制國外服務(wù)提供者的數(shù)量；以數(shù)量配額或要求經(jīng)濟需求測試的方式限制外國服務(wù)交易或資產(chǎn)的總金額、或限制服務(wù)業(yè)務(wù)的總量或以指定的數(shù)量單位表示的服務(wù)產(chǎn)出總量、或限制外國服務(wù)機構(gòu)所必須雇傭的自然人的總數(shù)；限制或要求外國服務(wù)提供者通過特定類型的法律實體或合營企業(yè)提供服務(wù)的措施；通過對外國持股的最高比例或單個或總體外國投資總額的限制來限制外國資本的參與。 對海運服務(wù)業(yè)而言，對海運服務(wù)及過境提供海運服務(wù)的數(shù)量限制，主要包括貨載保留、貨載份額分配、貨載優(yōu)先等貨運限制，班輪公會

9、以及國家航運公司壟斷航運的限制等等；對人員的數(shù)量限制主要是對外籍船員及其他人員雇傭的限制；商業(yè)存在方面的限制，包括在運輸及運輸輔助行業(yè)對外國企業(yè)設(shè)立機構(gòu)的限制，對船舶及其他海運實體中外資比例和存在形式的限制以及沿海運輸權(quán)的限制等等。 （三）國民待遇原則 GATS第17條規(guī)定，在列入其承諾表的部門中，在遵照其中所列條件和資格的前提下，每一締約國在所有影響服務(wù)提供的措施方面，給予任何其他締約方的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇不得低于其給予本國相同服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。 對海運服務(wù)業(yè)而言，嚴格地實施國民待遇條款將意味著所有有利于本國船隊的保護主義措施必須取消或延伸至國外船公司。對于發(fā)展中國家而言，如果其本

10、國船隊競爭力不強則會造成對本國船隊服務(wù)需求的進一步減少。國民待遇條款的實施還將牽涉到沿海航行權(quán)等問題對沿海航行權(quán)的取消是邁向沿海和遠洋運輸一體化、高效多式聯(lián)運的重要一步，哪怕是有條件地取消沿海航行權(quán)（即只有在沿海航行是國際運輸?shù)难由斓那闆r下才取消）也將對整個國際航運業(yè)，尤其是發(fā)展中國家航運業(yè)產(chǎn)生重要影響，其影響程度取決于本國船公司的競爭能力。由于沿海航行權(quán)是一種近似壟斷的做法，原先經(jīng)營沿海航運的本國企業(yè)的競爭能力通常較差，因而沿海航行特權(quán)的取消隊發(fā)展中國家海上運輸將會產(chǎn)生很大的負面影響。 （四）最惠國待遇原則 GATS第2條規(guī)定，在本協(xié)定項下的任何措施方面，各締約國應(yīng)立即和無條件地給予任何其他

11、締約國的服務(wù)和服務(wù)提供者以不低于其給予任何其他國家相同的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。 就海洋運輸業(yè)而言，另一締約方的服務(wù)是指由按照另一締約方的法律注冊的船舶提供的服務(wù)或由另一締約方的人通過對船舶的全部或部分的營運或使用所提供的服務(wù)；就整個海運服務(wù)業(yè)而言，還包括船舶代理、貨運代理和港口服務(wù)等。 GATS最惠國待遇有下列兩個例外：（1）任何締約方為便利雙方在毗鄰的邊境地區(qū)進行當(dāng)?shù)厣a(chǎn)和消費的服務(wù)的交換，而賦予或給予其毗鄰國家的優(yōu)惠；（2）一締約方在談判中可提出要求免除最惠國待遇義務(wù)的部門與措施，但原則上這種豁免不應(yīng)超過10年并需通知服務(wù)貿(mào)易理事會有關(guān)免除義務(wù)和終止期限，同時服務(wù)貿(mào)易理事會應(yīng)審議所有超過

12、5年期的豁免。此外，最惠國待遇也不適用于履行服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第5條的經(jīng)濟一體化協(xié)議和政府采購。 關(guān)于海運服務(wù)談判的附件則規(guī)定，一締約方維持與最惠國待遇不相一致的措施或免除最惠國待遇義務(wù)，只能在海運服務(wù)談判結(jié)果實施日期方能生效；但這種義務(wù)免除及其生效不應(yīng)適用于已納入一締約方承諾表中的任何海運服務(wù)的具體承諾；每一締約方在海運服務(wù)談判結(jié)束起并在實施日期之前，可在不提供補償?shù)那闆r下改進、修改或撤銷在本部門的全部或部分具體承諾。 在許多締約方業(yè)已相當(dāng)大地開放其國內(nèi)市場的前提下，采用無條件最惠國待遇將給許多部門帶來出口機會，即使對有關(guān)市場準入和國民待遇的具體承擔(dān)義務(wù)未作承諾也不受影響。然而，在某些部門，如基

13、礎(chǔ)電訊、金融服務(wù)和海運服務(wù)方面，業(yè)已放寬市場的成員方在其他成員方市場關(guān)閉時，可以提出最惠國待遇的登記免除，借機在這些部門換取更大的互惠，并在最惠國待遇一旦適用于這些部門時將其作為談判籌碼。在上述三個部門的談判結(jié)束時，各成員方將確定是否維持或登記最惠國待遇的免除。 （五）逐步自由化原則 “逐步自由化”原則規(guī)定在GATS的第四部分，它要求各國分階段的、有條件的消除貿(mào)易壁壘，逐步實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化。具體包括各國對市場準入的條件逐步放寬、限制逐漸減少、逐步給予他國國民待遇等；從而航運保護政策應(yīng)遵循該原則，在保護力度上逐步減少。但這是一個“逐步”的過程，“自由化”是一個長期的目標和趨勢，因此不排斥一定時

14、期內(nèi)實行“航運保護政策”，它在一定時期內(nèi)也可以不必減少，力度也可以不必減弱。 此外，還包括保障措施、發(fā)展中國家的更多參與、一般例外與安全例外原則等等。 三、我國海運服務(wù)貿(mào)易的現(xiàn)狀及現(xiàn)有法律法規(guī) 截止2002年底，我國已與64個國家簽訂了政府間海運及河運協(xié)定，境外航運企業(yè)在我國設(shè)立的代表處、辦事處有971家，批準設(shè)立外商獨資船務(wù)公司和集裝箱運輸服務(wù)公司及其分支機構(gòu)127家，年進出我國港口的外輪達5萬多艘次，120多家境外航商在我國港口開辟了集裝箱國際班輪航線。我國對外開放港口已有130多個，在我國沿海和長江港口從事港口裝卸、倉儲業(yè)務(wù)的中外合資企業(yè)已有180多家。我國航運企業(yè)積極開拓國際市場，先后

15、同美國、希臘等幾十個國家和地區(qū)的80多家船公司建立了穩(wěn)定的海員勞務(wù)合作關(guān)系，在國外、境外創(chuàng)辦了一批中外合資企業(yè)。 特別是根據(jù)我國2002年4月1日頒布實施的外商投資產(chǎn)業(yè)目錄規(guī)定，取消了我國港口公共碼頭中方控股的要求，外商投資我國港口碼頭可享有控股權(quán)。此目錄實施不久，交通部即批準了國內(nèi)首家由外資控股的中外合資碼頭經(jīng)營公司廈門象嶼保稅區(qū)惠建碼頭有限公司。目前外國籍船舶在我國港口享受的各種港口服務(wù)，包括碼頭設(shè)施的利用、貨物裝卸、燃油及淡水供應(yīng)等，完全享受國民待遇；就總體而言，我國港口準入開放程度已達世界發(fā)達國家水平。值得一提的是，2002年10月我國已經(jīng)第一次順利通過了WTO服務(wù)貿(mào)易理事會對我國服務(wù)

16、貿(mào)易體制的審議。 然而我國目前的海運服務(wù)貿(mào)易法律體制則不容樂觀就國際條約而言，我國已加入涉及海上安全、海員培訓(xùn)與雇傭、防止海洋污染、海上客貨運輸、責(zé)任和賠償?shù)仍S多領(lǐng)域的國際公約；有些公約雖未加入，但在立法時均加以參照并選擇性地吸收。09值得一提的是，1974年聯(lián)合國班輪公會行為守則公約確定了各締約國的貨載分配比例為4/4/2，即任何兩締約國之間的貿(mào)易貨載由兩國航運企業(yè)平等地各享有40%的載運份額，其余20%貨載分給第三國的海運企業(yè)。盡管我國于1980年加入該公約，但沒有一家國內(nèi)航運企業(yè)參加班輪公會，且國家于1988年廢除了貨載保留制度，該公約實際上并未在我國執(zhí)行。從而，在貨載份額方面，外國航運

17、公司可享受到完全的國民待遇；因此，在下一輪WTO海運服務(wù)貿(mào)易談判中，我國完全可以根據(jù)對等原則為國內(nèi)航運企業(yè)爭取到在他國市場的國民待遇地位。另外就雙邊條約而言，我國與外國簽訂的與海運服務(wù)有關(guān)的主要是通商航海條約、海運協(xié)定和投資協(xié)定三種類型。 在國內(nèi)立法方面，與海運服務(wù)貿(mào)易相關(guān)的法律法規(guī)有：（1）調(diào)整國際海上客貨運輸?shù)陌êＩ谭?、海事訴訟特別程序法及其司法解釋，當(dāng)然在具體適用中還可由民法通則、民事訴訟法、合同法、擔(dān)保法、拍賣法、仲裁法等等相關(guān)法律法規(guī)、司法解釋予以補充；（2）調(diào)整國際海運輔助服務(wù)的包括中華人民共和國國際海運條例及其實施細則、中華人民共和國國際貨運代理管理規(guī)定及其實施細則等等；（3）

18、調(diào)整港口服務(wù)的包括港口法及其他有關(guān)港口服務(wù)、收費等的相關(guān)規(guī)定。從總體上來說，我國海運服務(wù)貿(mào)易業(yè)還算是有法可依，當(dāng)然具體的法律實施效果還有待于實踐中去驗證。但是稍作分析后就會發(fā)現(xiàn)，盡管我國國內(nèi)法調(diào)整海運服務(wù)貿(mào)易的法律規(guī)范主要有民商事法律規(guī)范和國家行政管理規(guī)范兩大類和憲法、全國人大及其常委會頒布的法律規(guī)范、國務(wù)院及其有關(guān)部門制定的行政性法規(guī)、地方性法規(guī)等四個層次的法律規(guī)范，但很多方面還不能適應(yīng)GATS規(guī)定 1）立法相對滯后、程序復(fù)雜、時間較長，法律規(guī)范不具有前瞻性、滯后于海運實踐。就海商法而言，1993年才出臺，前后40年之久，共易25稿，但依舊存在問題、尚待完善；而海事訴訟特別程序法和仲裁法盡管

19、某些方面的規(guī)定已超前于民事訴訟法，但它們的改進還尚待后者的修改完成。10至于航運法、船舶法、船員法、航道法等則更需尚待時日。 2）立法技術(shù)水平低、體系不夠完善，尤其是在海運服務(wù)的行政管理方面；立法效力不高、權(quán)威性不夠，令出多門、難以協(xié)調(diào)，譬如海運貿(mào)易輔助服務(wù)中的貨代、船代服務(wù)在我國就分別由商務(wù)部、交通部制訂規(guī)章管理的；另外就是地方法規(guī)規(guī)章與國家法律法規(guī)多有沖突，有損整個海運服務(wù)法律體系的統(tǒng)一性、有效性，適用起來比較困難。當(dāng)然，隨著行政許可法、海洋行政處罰實施辦法等的實施，海運服務(wù)業(yè)的行政管理將會更加規(guī)范化。 3）還有些法律規(guī)范與國際通行做法相去甚遠，阻礙了正常的國際海運服務(wù)貿(mào)易；而且目前的海運

20、服務(wù)業(yè)政策對國內(nèi)企業(yè)的發(fā)展不利給予外商投資企業(yè)太多優(yōu)惠，阻礙了內(nèi)資企業(yè)與之公平競爭。 四、“入世”后我國海運服務(wù)貿(mào)易法的改善對策 針對我國目前海運服務(wù)貿(mào)易業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，筆者以為最重要的“入世”應(yīng)對措施就是與國際航運慣例接軌，以適應(yīng)現(xiàn)代國際航運市場的激烈競爭。 而當(dāng)前國際航運慣例的重要特征就是在GATS的原則框架下，國際航運規(guī)則正趨向一體化。在這種趨勢下，為避免公開對抗，各國對航運的保護政策大多由直接的經(jīng)濟保護措施轉(zhuǎn)為間接的隱性保護措施；由對本國船隊的直接保護轉(zhuǎn)為對外國船隊的控制和限制；在保護手段上由經(jīng)濟手段為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐约夹g(shù)手段為主；國家航運政策有政府行為、行政措施轉(zhuǎn)變?yōu)榉苫兔耖g社團化。如美

21、國1936年的商船法、1998年的航運改革法，歐盟的保護海運貿(mào)易貨物自由進出協(xié)調(diào)行為規(guī)則，日本的海上運輸法等均從各國的根本利益出發(fā)，為保護國輪發(fā)展，在貨載保留、為購造船舶提供長期低息貸款、船舶及其設(shè)備進口減免關(guān)稅、稅收優(yōu)惠、船隊更新補貼、船舶營運補貼和國內(nèi)航運權(quán)、航運競爭管理等方面，都作了明確的規(guī)定。 其次，要擴大立法涵蓋面，爭取在水路運輸、船舶代理、貨物運輸代理、船舶管理、貨物裝卸、倉儲和航運競爭、港口國監(jiān)控等方面都能有法可依；立法要體現(xiàn)科學(xué)性和經(jīng)濟性原則、力求法律規(guī)范明確、可操作性強；要提高立法的層次和效力、增強法律的穩(wěn)定性和權(quán)威性。當(dāng)然，我國航運立法也要分階段、有步驟地進行，不要急于求成

22、。 再次，在海事司法方面，由于海運服務(wù)業(yè)的涉外性極強，因而對司法人員的專業(yè)素質(zhì)提出了更高的要求既要懂法律、精通外語，又要懂專業(yè)知識、尤其是航運、貿(mào)易、保險等領(lǐng)域的實務(wù)知識。只有具有一批高素質(zhì)的海事法官、切實貫徹司法獨立原則，才能吸引更多的外方當(dāng)事人到國內(nèi)海事法院來請求解決海事爭議，從而提高我國的海事司法水平。另外，值得一提的是，近期我國海事仲裁機構(gòu)已將海運物流納入其受案范圍；而海事法院亦可醞釀對海運企業(yè)的股權(quán)變動、破產(chǎn)等作出相關(guān)規(guī)定。 最后，在海運服務(wù)貿(mào)易的行政管理方面，各個主管部門的職能分工要明確、它們所制訂的部門規(guī)章要符合GATS的透明度要求以便于外商查閱和咨詢，畢竟我國已承諾的司法審查范

23、圍包括了WTO相關(guān)條款所規(guī)定的與普遍適用性法律法規(guī)、判決、決定等有關(guān)的所有行政行為。而在海運行政管理立法上，雖然現(xiàn)有海上交通安全法、海上環(huán)境保護法和海洋行政處罰實施辦法等等，但其適用范圍太窄，隨著行政許可法的貫徹實施和行政訴訟法、行政復(fù)議法、行政處罰法等相關(guān)法規(guī)的修改，這方面的立法應(yīng)該會有較大的突破。而在海運行政執(zhí)法方面，提高執(zhí)法人員的素質(zhì)，遵循交通行政法治、合法性、合理性與統(tǒng)一協(xié)調(diào)原則，無疑是GATS海運服務(wù)貿(mào)易法律體制的必然要求。 總之，雖然我國目前的海運服務(wù)貿(mào)易法律體系存在種種不足、尚待完善，但入世后只要遵循透明度、市場準入、國民待遇、最惠國待遇、逐步自由化等服務(wù)貿(mào)易原則，按照國際通行規(guī)則行事，從海運立法、司法、行政管理執(zhí)法等各方面對它加以調(diào)整和完善，它就能更進一步促進我國航運業(yè)的發(fā)展、增強我國的國際貿(mào)易實力。 注釋： 0