建設工程停工后的簽證與索賠

1、建設工程停工后的簽證與索賠建設工程施工具有投資大、周期長，涉及的主體多等特點，建設 工程施工合同的履行過程中，經(jīng)常性會出現(xiàn)各類非合同所能涵蓋和預 期的事項，這就需要合同各方主體在合同實際履行過程中，不斷根據(jù)各類變更事項，通過簽證予以補充和確認，對涉及質(zhì)量變化、設計變 更、工程量變更、工期增減、價款調(diào)整等事項進行及時的確認，這就 是簽證。簽證不是一個法律術語，合同法、建筑法中沒有簽證的概念 定義，這是建筑行業(yè)約定俗城的一個稱謂。索賠是在合同履行過程中，由于對方的違約、過錯而給己方造成 的損失，需要通過提出經(jīng)濟賠償、補償和工期順延的要求，求得補償。簽證是各方意思表示達成一致的行為，索賠是主張未得到

2、認可， 從而向?qū)Ψ叫惺箼嗬膯畏叫袨椤?簽證是確認變更的事實，旨在固定 證據(jù)，為索賠成功打下基礎；索賠是主張權利的行為，索賠是否成功 有待簽證單據(jù)的支持，所以在建設工程合同的施工過程和結(jié)算過程 中，做好簽證和索賠工作非常關鍵、重要。作為承包商來講，做好簽 證和索賠是降低成本和提高效益的有效手段， 是維護自身合法權利的 重要環(huán)節(jié)。在目前建筑市場競爭激烈的背景下，承包商要以較高的、 理想的價格中標，難度越來越大，對于工程施工過程中出現(xiàn)的變更、 增加的工程施工內(nèi)容、工期停工、窩工等事件，必須要做好簽證工作。據(jù)統(tǒng)計，目前國際上簽證款一般占合同總造價的 7-10 左右，我國 沒有一個統(tǒng)計數(shù)據(jù)， 但根據(jù)我

3、們這些年經(jīng)辦的案件來看， 簽證款在工 程總造價中的比例也不會低，可能會高于 7-10 的比例。因此，一個專業(yè)、規(guī)范、成熟的施工企業(yè)，對于施工過程中的簽 證與索賠的管理，應當引起高度重視，一個項目的盈虧、損益，極有 可能決定于項目建設過程中簽證于索賠工作的成功與否。借今天的機會，與大家交流的是建設工程停工后的簽證與索賠。 我們講的建設工程停工， 是指建設工程未經(jīng)竣工驗收， 因為發(fā)包方的 原因或者承包方的原因?qū)е鹿こ掏９ぁ?由于時間的關系， 我專講因為 發(fā)包方原因?qū)е鹿こ掏９さ暮炞C、索賠實務。一、因為發(fā)包方原因?qū)е鹿こ掏９さ闹饕獛追N情形1、發(fā)包人未按照合同約定的時間提供原材料、設備、場地，導致工程

4、停工；2、發(fā)包人未按照約定的時間支付工程預付款、進度款導致工程停工；3、發(fā)包人未按合同約定提供技術資料、或不及時進行技術交底導致工程停工；4、發(fā)包人未及時檢查隱蔽工程、未及時進行中間結(jié)構(gòu)的驗收導致下步工程無法施工而致工程停工；5、發(fā)現(xiàn)地下障礙物、水流或文物造成工程停工；6、非正常突發(fā)事件或不可抗力導致工程停工；7、因發(fā)包人提出建設工程施工合同無效并被確認后的工程停工；8、因發(fā)包人提出已施工部分工程質(zhì)量存在嚴重缺陷而引起的停工等。當上述事件發(fā)生導致工程停工后，接下來有兩種可能，其一，雙 方協(xié)商，停工事件發(fā)生的誘因，妥善解決，工程復工；其二，工程繼 續(xù)停工，承包方退場，合同終止，雙方就已施工部分工

5、程進行結(jié)算。通常而言，由于發(fā)包人未及時提供原材料、設備、場地、技術資 料，或者因為發(fā)生突發(fā)事件而導致的工程臨時停工， 一般不至于到雙 方終止合同，解除承發(fā)包關系的地步。實踐當中，較常見的只有工程 進度款支付嚴重逾期、 發(fā)包方提出建設工程施工合同無效， 或者發(fā)包 方認為施工部分工程存在嚴重質(zhì)量缺陷， 且不同意承包人自行修復的 情形，才會導致雙方終止合同，退出施工。已經(jīng)進入實際施工以后， 施工合同的解除是一件大事， 從常態(tài)上看， 承發(fā)包雙方當事人都應當 是不愿意解除合同的， 不愿意解除合同就是處于經(jīng)濟的考慮， 合同一 旦簽訂，項目一旦進入施工階段，雙方的投入都很大，各方投入的材 料通常都有專用性，

6、一旦停工，會造成建筑材料的浪費。而發(fā)包人一 旦在工程中做到一半， 承包人退場之后， 后繼施工隊伍的工程程銜很 難。如果沒有承包人的配合，很難做，工期、質(zhì)量都會受到很大的影 響。但盡管這樣， 我們還是看到了工程中途停工， 承包人被迫退出工 程施工的例子。 目前我手上， 還在處理兩個中途停工的工程結(jié)算訴訟 案件。其中一個案件，承包人建設的工程已經(jīng)結(jié)頂，但還沒有進行竣 工驗收，發(fā)包人提出工程質(zhì)量存在嚴重問題， 停止了工程進度款的支 付，同時停了工地的供水、 供電，以阻止承包人繼續(xù)施工并要求折除 已完工部分工程。在此情況下，承包人只能停止施工，終止合同，并 要求對已完工部分工程進行工程款結(jié)算。在處理類

7、似的案件過程中， 作為律師， 我們深感施工過程中簽證 與索賠工作的重要性， 只有做好基礎性的工作， 一旦碰到不守誠信的 發(fā)包人，我們就有能力， 有足夠的證據(jù)去保障、 維護自己的正當權益。正如我剛才所講， 簽證是工程承發(fā)包雙方在施工過程中對支付各 種費用、順延工期、 賠償損失等事項所達成的雙方意思一致的補充協(xié) 議，它可以體現(xiàn)在聯(lián)系單、補充協(xié)議、會議紀要、來往函件、監(jiān)理證 明等各種載體中，形式完全可以靈活多樣，因事而異。二、停工后的簽證、索賠策略出現(xiàn)上述停工事件時， 作為承包人， 務必要及時做好簽證和索賠 工作。 99版的建設工程施工合同示范版本中，關于簽證的規(guī)定有 30 多條，當停工事件發(fā)生時，

8、 我個人認為，以下幾個方面的簽證務必需 要承包人及時做到。1、工期延誤的簽證。發(fā)包人提供原材料、設備、場地、圖紙、 技術資料， 一方面會導致正常開工時間延期， 開工后又會導致工期延 誤，甚至停工。 一旦發(fā)包方不能夠按合同約定的時間和條件履行上述 義務，承包人一定要及時進行工期的簽證， 無論以后的工程是否復工， 工期是否延期， 簽證所確認的順延工期一定是可以就扣除的， 如果因 為上述事件導致承包人停工、 窩工，這些簽證也將成為承包人向發(fā)包 人停工損失的有力證據(jù)。2、工程量的簽證。合同通常會采用承包人按專用條款約定每月 向工程師提交已完工工程量的報告， 工程師審核確認后作為發(fā)包方支 付進度款的依據(jù)

9、。 工程師對工程量的確認， 意味著對已完成工程量的 價款的確認。工程量的及時簽證，對工程價款的最終結(jié)算，是最直接 的證據(jù)。當發(fā)生結(jié)算糾紛時，無論工程有無最終完工，發(fā)包方有無按 合同約定支付進度工程款， 通常是承包人向發(fā)包人主張違約責任的重 要依據(jù)。而工程停工之前，已施工部分工程量務必是需要簽證固定， 這將時工程結(jié)算的重要依據(jù)。3、價款調(diào)整的簽證。工程設計變更、工程量的增加、施工條件 的變化等， 都會引起合同約定工程價款的變化， 承包人一定要及時簽 證，固定價款。發(fā)包人口頭承諾、空頭支票是萬萬不能相信的。尤其 是投標時， 工程量清單部分中沒有事后增加的工程， 沒有甲方的書面指令和簽證，承包人即使

10、做了，發(fā)生工程結(jié)算糾紛時，只要發(fā)包方不 認，監(jiān)理不予證明，工程造價機構(gòu)是不會輕易確認的。 （案例）這些 簽證，在停工之前，在施工的每個環(huán)節(jié)，承包人務必要做到邊施工邊 簽證。4、窩工、停工損失的簽證。發(fā)生工程進度款不能按合同約定支 付；工程師不能按合同約定提供所需的指令、批準；停水、停電超過 合同約定的期限，承包人已完工部分工程未及時檢驗（隱蔽工程，中 間結(jié)構(gòu)驗收）等，往往導致承包人停工、窩工。停工、窩工的損失應 及時按合同約定的期限和程序進行簽證固定。我上面所講的簽證方法， 當然都很理想化， 建立在各方都能信守 合同、誠實守信的基礎上。 簽證如果都能簽下來，結(jié)算時就不會有大 的糾紛，索賠這一塊

11、很好計算。問題在于承包人的上述簽證單，發(fā)包 人不肯簽收，更不用說簽復意見、給予確認。此種情況下，承包人應 當怎么辦我們認為當然有破解的方法。第一、發(fā)包人要充分利用合同簽證條款中“逾期視為認可”的規(guī) 定保護自己的權利。 比如涉及工程價款調(diào)整的規(guī)定， 合同通用條款條： 承包人應當在價款調(diào)整的情況發(fā)生后 14 天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以 書面形式通知工程師、 工程師確認調(diào)整金額后作為追加合同價款， 與 工程款同期支付。工程師收到承包人通知后 14 天內(nèi)不予確認也不提 出修改意見的，視為同意該調(diào)整。我們?nèi)タ春贤?所有的簽證聯(lián)系單， 只要承包人按合同約定書面 向承包人或者工程師提出，逾期不回復，均視為認

12、可。所以承包人要 做的工作，第一是在合同約定的時間內(nèi)提交簽證單；第二要送達。要 有承包人或監(jiān)理工程師的簽收單。 碰到發(fā)包人不收怎么辦承包人可以 用掛號信、公證送達、律師見證送達等方式。 （當然只是極端不得已 而為之的手段）第二、充分利用現(xiàn)有法律規(guī)定，維護自己的正當權利。提出簽證未必得到對方的認可， 對方可能也會在聯(lián)系單上簽復意 見，但意見是不同意，怎么辦。也有辦法。最高法院關于審理建設 工程施工合同若干問題的司法解釋第 19 條規(guī)定：“當事人對工程 量有爭議， 按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認， 承包人能夠 證明發(fā)包人同意其施工，但未能夠提供簽證文件證明工程量發(fā)生的， 可以按照當事人提供

13、的其他證據(jù)確認實際發(fā)生的工程量。 ”該解釋明 確了工程量簽證未獲成功如何保護承包人自己權利的問題， 也解決了 其他如工期、 價格等事項未獲簽證的解決思路。 那就是承包人要及時 固定其他相關證據(jù)，如承包方指令、工程施工圖紙、經(jīng)業(yè)主批準的施 工方案設計、監(jiān)理證明、影像資料、施工記錄、會議紀要、往來函件 等其他形式的證據(jù)，為索賠奠定基礎。三、停工后的索賠程序和范圍因為發(fā)包方的原因造成工程停工， 會給承包方帶來經(jīng)濟損失。 建 設工程通用條款規(guī)定：自索賠事件發(fā)生后 28 天內(nèi)，向工程師提出延 長工期和（或） 補償經(jīng)濟損失的報告及有關資料，工程師在收到承包 人送交的索賠報告和有關資料后，于 28 天給予答

14、復，或要求承包人 進一步補充索賠理由和證據(jù)。作為承包人，一旦索賠事件發(fā)生，務必 按該條款規(guī)定在 28 天內(nèi)提示索賠報告。工程停工， 包括臨時停工和中途停工退場兩種情形， 其索賠的范 圍是不同的。臨時停工，其索賠一般為人工停工費、機械停工費兩大 塊。而后者的索賠，包括停工前已經(jīng)完成工程的人工、材料、機械設 備的全部支出，并可要求發(fā)包方對各項管理費用、利息、保險費用甚 至履行合同可得利益損失進行索賠。無論臨時停工，還是長期停工， 簽證確認的停工、窩工損失、增加費用，都在索賠的范圍之內(nèi)。所以，工程停工的索賠成功與否， 依賴工程施工過程中簽證是否 及時、到位。事到臨頭，發(fā)生糾紛，需要索賠，再去簽證，往往是事 倍功半， 所以我們誠懇地建議廣大的建筑施工行業(yè)的各位， 施工過程 中簽證管理工作是一件十分有意義、有價值的事情，無論發(fā)包方、承 包方，簽證與反簽證，索賠與