風(fēng)險控制評估專家工作要求

1、風(fēng)險控制評估專家工作要求風(fēng)險控制評估專家工作要求馬立軍 2015年1月張家口內(nèi)內(nèi) 容容 提提 要要u一、2014年外審主要問題分析（查評人員要求方面）u二、風(fēng)險控制評估職責(zé)u三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u四、外審報告的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)格式u五、查評依據(jù)的積累與持續(xù)改進(jìn)一、一、20142014年外審問題分析（查評人員方面）年外審問題分析（查評人員方面）u（一）、內(nèi)外審評估差距巨大u1、19家外審單位平均風(fēng)險度為25.9%，內(nèi)審自評風(fēng)險度11.8%，內(nèi)外審風(fēng)險度差值最小的為2.41%，最大的達(dá)到35.7%。u表1：內(nèi)外審風(fēng)險度對比表u2、原因分析心理因素與站位專業(yè)知識與技能差異一、一、2014

2、2014年外審問題分析（查評人員方面）年外審問題分析（查評人員方面）u（二）外審代替內(nèi)審問題1、突出表現(xiàn)：沒有按照集團(tuán)公司本質(zhì)安全體系建設(shè)要求，定期開展企業(yè)內(nèi)審；“0”分項占比較高，最低為3%，最高占12.9%，管理死角較多；表2：“0”分項統(tǒng)計報扣分項占比較高，最低34.4%，最高占49.8。表3：扣分項統(tǒng)計表一、一、20142014年外審問題分析（查評人員方面）年外審問題分析（查評人員方面）u（三）專家行為有待規(guī)范工作紀(jì)律知識技能職業(yè)道德工作協(xié)作專家評價表專家工作紀(jì)律二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)u（一）外審組織結(jié)構(gòu)發(fā)電企業(yè)分、子公司技術(shù)服務(wù)合同中介服務(wù)單位配合組組長項目經(jīng)理人單

3、元機單元環(huán)單元管單元在職評估專家在職評估專家在職評估專家專職評估專家專職評估專家專職評估專家二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)u（二）、相關(guān)方職責(zé)中國大唐集團(tuán)公司發(fā)電企業(yè)風(fēng)險控制評估管理辦法實施細(xì)則分子公司與中介服務(wù)機構(gòu)管理界面劃分二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)（三）、組長及單元組長的職責(zé)1、組長負(fù)責(zé)編制總報告，對總報告質(zhì)量負(fù)責(zé)。對于企業(yè)安全生產(chǎn)管控體系運行總體情況和企業(yè)存在的重點問題及對策措施確保在總報告中客觀、準(zhǔn)確分析和描述；2、主持專家內(nèi)部協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)專業(yè)間共性問題和重點問題；3、負(fù)責(zé)對專家組人員按要求進(jìn)行客觀、公正的評價；4、單元組長負(fù)責(zé)對所屬單元報告質(zhì)量負(fù)責(zé)；5、負(fù)責(zé)

4、對本單元專家進(jìn)行客觀、公正評價。二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)（四）、查評專家職責(zé)1、負(fù)責(zé)按專家組長明確的編制要求和查評要求開展查評工作，編制查評報告；2、負(fù)責(zé)按照中唐電公司關(guān)于風(fēng)險管控的動態(tài)要求，不斷努力提高報告編制質(zhì)量；3、負(fù)責(zé)按時、保質(zhì)完成編寫的報告，對個人編制的報告質(zhì)量負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)解答查評范圍內(nèi)企業(yè)針對風(fēng)險控制評估指導(dǎo)手冊中條款的疑問。無法解決的爭議，由專家組長進(jìn)行裁定。二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)4、負(fù)責(zé)代表專家組成員出席與風(fēng)險管控項目相關(guān)的會議等活動，但在各類公開場合中的結(jié)論性、表態(tài)性發(fā)言應(yīng)取得項目經(jīng)理認(rèn)可；5、配合項目經(jīng)理完成在項目執(zhí)行期間的管理工作，有權(quán)利對

5、項目執(zhí)行期間的各項管理工作提出建議；6、在項目結(jié)束后，根據(jù)PDCA原則編制上報風(fēng)險控制評估手冊修訂建議。7、在項目結(jié)束后，有權(quán)利將項目執(zhí)行過程中的各種問題據(jù)實匯總，以電子郵件或電話形式報北京中唐電設(shè)備監(jiān)理公司經(jīng)理（聯(lián)系方式）。二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)u（五）內(nèi)審1、內(nèi)審組織（1）企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)組和工作組。領(lǐng)導(dǎo)組由安全第一責(zé)任人擔(dān)任組長，分管生產(chǎn)副職擔(dān)任副組長，工作組由總工程師或生產(chǎn)副職擔(dān)任組長。（2）安監(jiān)部牽頭組織管理和環(huán)境單元內(nèi)審，設(shè)備部牽頭組織設(shè)備單元內(nèi)審，發(fā)電部牽頭組織人員單元內(nèi)審，人資部、總經(jīng)部等其他部門按責(zé)任分工負(fù)責(zé)相關(guān)要素內(nèi)審。安監(jiān)部

6、負(fù)責(zé)內(nèi)審的歸口管理。二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)（3）工作組下設(shè)內(nèi)審小組。其中，管理、人員和環(huán)境單元按要素組成內(nèi)審小組；設(shè)備單元按要素和專業(yè)分出小組，每小組至少2名專業(yè)骨干。（4）每個評審要素（節(jié)點或檢查項）應(yīng)結(jié)合企業(yè)機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分工設(shè)置A、B角。（5）內(nèi)審組織機構(gòu)和職責(zé)分工每年以正式文件形式發(fā)布。二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)2、內(nèi)審管理要求（1）企業(yè)應(yīng)開展而未開展的項目為扣分項，不得列為不參評項，如點檢。（2）內(nèi)審無問題的檢查項要寫出管控效果評估；扣分項必須有實際存在的問題，要依據(jù)指導(dǎo)手冊中的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行扣分，不得人為提升或壓低分值。二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估

7、職責(zé)（3）內(nèi)審期間，工作組組長至少每周組織召開一次內(nèi)審工作協(xié)調(diào)會，安全第一責(zé)任人每月至少參加一次，掌握內(nèi)審工作進(jìn)度、存在問題，協(xié)調(diào)解決相關(guān)事項。（4）分、子公司要安排專人（或?qū)＜遥λ鶎倨髽I(yè)內(nèi)審工作進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督和指導(dǎo)。二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)u（六）外審準(zhǔn)備工作1、分、子公司提前一周將接受外審企業(yè)的內(nèi)審報告提交外審專家組。（企業(yè)則應(yīng)更早前報分、子公司）2、外審前，企業(yè)應(yīng)審閱外審方案，方案應(yīng)包括評審企業(yè)的狀況、評審范圍（確定不參評項）、評審時間、評審過程控制等內(nèi)容，并經(jīng)外審企業(yè)的上級公司批準(zhǔn)。二、風(fēng)險控制評估職責(zé)二、風(fēng)險控制評估職責(zé)3、企業(yè)根據(jù)外審方案和專家行程安排做好迎檢工作，

8、并提供相關(guān)記錄、資料和規(guī)章制度。4、接受外審的企業(yè)按專業(yè)一對一安排配合人員，確保外審期間資料提供及時性和外審工作連續(xù)性。三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u（一）、技能形成模型知識經(jīng)驗訓(xùn)練操練學(xué)習(xí)養(yǎng)成習(xí)慣應(yīng)用實踐出真知任務(wù)理論基礎(chǔ)態(tài)度過程與方法問題分析應(yīng)對三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u（二）、外審專家理論基礎(chǔ)1、國家的法律、法規(guī)、國標(biāo)、行標(biāo)、企標(biāo)2、電力標(biāo)準(zhǔn)化依據(jù)3、建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”安全預(yù)評價依據(jù)4、建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”安全驗收評價依據(jù)5、風(fēng)險控制評估管理單元依據(jù)6、風(fēng)險控制評估人員單元依據(jù)7、風(fēng)險控制評估環(huán)境單元依據(jù)三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u（三）、過程與方法安全檢查表法與符合性評價的完善三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能三、風(fēng)險控制評估專家應(yīng)當(dāng)具備的基本技能u（四）工作態(tài)度（1）主動自發(fā)（2）注重細(xì)節(jié)（3）為人誠信（4）責(zé)任心強，對工作投入（5）敢于負(fù)責(zé)，善于應(yīng)變（6）專業(yè)，上虞分析判斷（7）樂于學(xué)習(xí)，創(chuàng)新意識強（8）善于溝通，有韌性（9）有團(tuán)隊精神，人際關(guān)系良好（1