上市公司機構設置條文.doc

1、精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-一、機構設置1. 總體要求發(fā)行人已經依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。 （首發(fā)管理辦法第 21 條）2. 高級管理人員1) 高級管理人員定義高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。 （公司法第 217 條）2) 高級管理人員穩(wěn)定性最近 3 年內主營業(yè)務和董事、 高級管理人員沒有發(fā)生重大變化， 實際控制人沒有發(fā)生變更。（首發(fā)管理辦法第 12 條）3) 高級管理人員兼職限制發(fā)行人的總經理、 副

2、總經理、財務負責人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔任除董事、監(jiān)事以外的其他職務，不得在控股股東、 實際控制人及其控制的其他企業(yè)領薪； 發(fā)行人的財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。 （首發(fā)管理辦法第 16 條）二、股東大會1. 股東穩(wěn)定性發(fā)行人最近 3 年內實際控制人沒有發(fā)生變更。 （首發(fā)管理辦法第12 條）2. 股東人數限制二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所。（公司法第 79 條，注：有限責任公司的股東人數為50 人以下。）3. 首次會議1) 發(fā)起設立公司法沒有明確規(guī)定在發(fā)起設立時的第一次股東大

3、會由誰召集和主持（但有限責任公司的首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持。法律對以有限責任公司整體變更設立方式設立股份公司的第一次股東會議的名稱沒有明確規(guī)定，亦不屬-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-于以募集方式設立的創(chuàng)立大會，按深圳市工商局的要求是第一次股東大會。）2) 募集設立股款繳足后三十日內召開公司創(chuàng)立大會。 發(fā)起人應當在創(chuàng)立大會召開十五日前將會議日期通知各認股人或者予以公告。 （公司法第 90、91 條）4. 股東大會的召集和主持1) 股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董

4、事長主持； 副董事長不能履行職務或者不履行職務的， 由半數以上董事共同推舉一名董事主持。2) 董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監(jiān)事會應當及時召集和主持；監(jiān)事會不召集和主持的， 連續(xù)九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。 （公司法第 102 條）5. 股東大會通知時間1) 年度股東大會召開股東大會會議， 應當將會議召開的時間、 地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；（公司法第 103 條）2) 臨時股東大臨時股東大會應當于會議召開十五日前通知各股東； 發(fā)行無記名股票的， 應當于會議召開三十日前公告會議召開的時間、地點和審議事項。 （公司法

5、第 103條）6. 股東大會提案1) 提案主體公司召開股東大會 , 董事會、監(jiān)事會以及單獨或者合并持有公司 3%以上股份的股東 , 有權向公司提出提案。（上市公司章程指引第 53 條）2) 臨時提案單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會；董事會應當在收到提案后二日內通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內容應當屬于股東大會職權范圍，并有明確議題和具體決議事項。 （公司法第 103 條）-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-3) 董事、監(jiān)事候選人提案(1)

6、 董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。 （上市公司章程指引第 82 條）(2) 除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外 , 每位董事、監(jiān)事候選人應當以單項提案提出。（上市公司章程指引第 56 條）4) 提案表決除累積投票制外 , 股東大會將對所有提案進行逐項表決, 對同一事項有不同提案的 , 將按提案提出的時間順序進行表決。除因不可抗力等特殊原因導致股東大會中止或不能作出決議外 , 股東大會將不會對提案進行擱置或不予表決。（上市公司章程指引第83 條）5) 提案不得修改股東大會審議提案時 , 不得對提案進行修改 , 否則 , 有關變更應當被視為一個新的提案 , 不能在本次股東大會上進行

7、表決。 （上市公司章程指引第 84 條）7. 股東大會決議1) 股東大會不得對通知中未列明的事項作出決議。 （公司法第 103 條）2) 股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、 增加或者減少注冊資本的決議， 以及公司合并、 分立、解散或者變更公司形式的決議， 必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。（公司法第 104 條）8. 股東大會會議記錄1) 股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。 會議記錄應當與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。（公司法第 108 條）2) 股東大會

8、應有會議記錄 , 由董事會秘書負責。（上市公司章程指引 第 72 條）3) 出席會議的董事、監(jiān)事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名。會議記錄應當與現場出席股東的簽名冊及代理出席的委托書、網絡及其他方式表決情況的有效資料一并保存 , 保存期限不少于 10 年。（上市公司章程指引第73 條）-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-9. 股東大會的計票與監(jiān)票1) 股東大會對提案進行表決前 , 應當推舉兩名股東代表參加計票和監(jiān)票。 審議事項與股東有利害關系的 , 相關股東及代理人不得參加計票、監(jiān)票。2) 股東大會

9、對提案進行表決時 , 應當由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負責計票、監(jiān)票 , 并當場公布表決結果 , 決議的表決結果載入會議記錄。 （上市公司章程指引第 87 條）三、董事會1. 人數限制股份有限公司設董事會，其成員為五人至十九人。（公司法第 109 條，注：有限責任公司董事會為三人至十三人）2. 董事會構成1) 獨立董事上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。( 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第一條)2) 高管擔任董事比例限制董事可以由經理或者其他高級管理人員兼任, 但兼任經理或者其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事, 總計不得超過公司董事總數的1/2 。（上

10、市公司章程指引第96 條）3) 可以有公司職工代表擔任董事董事會成員中可以有公司職工代表, 公司章程應明確本公司董事會是否可以由職工代表擔任董事 , 以及職工代表擔任董事的名額。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、 職工大會或者其他形式民主選舉產生后, 直接進入董事會。（上市公司章程指引第96 條）3. 董事任職資格1) 公司董事為自然人 , 有下列情形之一的 , 不能擔任公司的董事（上市公司章程指引第 95 條） :(1) 無民事行為能力或者限制民事行為能力；(2) 因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序, 被判-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，

11、值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-處刑罰 , 執(zhí)行期滿未逾 5 年, 或者因犯罪被剝奪政治權利, 執(zhí)行期滿未逾 5 年；(3) 擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理 , 對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的 , 自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾 3 年；(4) 擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人, 并負有個人責任的 , 自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3 年；(5) 個人所負數額較大的債務到期未清償；(6) 被中國證監(jiān)會處以證券市場禁入處罰 , 期限未滿的；(7) 法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內容。2) 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高

12、級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形（ 首發(fā)管理辦法第 23 條）：（ 1）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；（ 2）最近 36 個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近 12 個月內受到證券交易所公開譴責；（ 3）因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見。4. 董事的產生1) 股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事。 （公司法第 100 條）2) 董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生后 , 直接進入董事會。（上市公司章程指引第 96 條）5. 董事任期董事任期由公司

13、章程規(guī)定， 但每屆任期不得超過三年。 董事任期屆滿， 連選可以連任。（公司法第 109 條）6. 董事長的產生董事會設董事長一人， 可以設副董事長。 董事長和副董事長由董事會以全體董事的過半數選舉產生。（公司法第 110 條，注：有限責任公司董事長、副董事長的產生辦法由公司章程規(guī)定。 ）7. 董事會會議1) 董事會的召集和主持-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-董事長召集和主持董事會會議， 董事長不能履行職務或者不履行職務的， 由副董事長履行職務； 副董事長不能履行職務或者不履行職務的， 由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務

14、。 （公司法第 110 條）2) 董事會的通知(1) 董事會每年度至少召開兩次會議， 每次會議應當于會議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。（公司法第 110 條）(2) 董事會召開臨時會議， 可以另定召集董事會的通知方式和通知時限。 （公司法第 110 條）3) 董事會的舉行董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。（公司法第 112 條）4) 董事會決議(1) 董事會作出決議， 必須經全體董事的過半數通過。 董事會決議的表決， 實行一人一票。（公司法第 112 條）(2) 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的， 不得對該項決議行使表決權， 也不得代理其他董事行使表決權。 該董事

15、會會議由過半數的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行， 董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數通過。出席董事會的無關聯(lián)關系董事人數不足三人的， 應將該事項提交上市公司股東大會審議。（公司法第 125 條）5) 董事會的出席董事會會議， 應由董事本人出席； 董事因故不能出席， 可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明授權范圍。 （公司法第 113 條）6) 董事會會議記錄(1) 董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄， 出席會議的董事應當在會議記錄上簽名。（公司法第 113 條）(2) 董事會秘書參加董事會會議， 制作會議記錄并簽字。（深圳證券交易所股票上市規(guī)則第 3.2.2 條）四、監(jiān)事會1

16、. 人數要求-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-股份有限公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于三人。（公司法第 118 條）2. 監(jiān)事會構成1) 股東代表股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的監(jiān)事。（公司法第 100 條）2) 職工代表監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表， 其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。 （公司法第 118 條）3) 兼任限制董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。 （公司法第 118 條）3. 監(jiān)事任職資格上述不得擔任董事的情形適用于監(jiān)事。4. 監(jiān)事的產生1) 股東大會選舉和更換非由職

17、工代表擔任的監(jiān)事。 （公司法第 100 條）2) 監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。（公司法第 118 條）5. 監(jiān)事任期監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。（公司法第 118 條）6. 監(jiān)事會主席的產生監(jiān)事會設主席一人， 可以設副主席。 監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數選舉產生。（公司法第 118 條）7. 監(jiān)事會會議1) 監(jiān)事會的召集和主持監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議； 監(jiān)事會副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持

18、監(jiān)事會會議。 （公司法第 118 條）2) 監(jiān)事會的通知公司法和上市公司章程指引對監(jiān)事會通知的時間要求沒有明確規(guī)定。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-3) 監(jiān)事會決議監(jiān)事會決議應當經半數以上監(jiān)事通過。 （上市公司章程指引第145 條）4) 監(jiān)事會會議記錄監(jiān)事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應當在會議記錄上簽名。（公司法第 120 條）五、獨立董事制度1人數要求上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。( 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第一條)2獨立董事定義上市公司獨立董事是指不在公司擔任除

19、董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。( 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第一條)3獨立董事構成其中至少包括一名會計專業(yè)人士 （會計專業(yè)人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。( 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第一條)4. 獨立董事任職資格1) 擔任獨立董事應當符合下列基本條件 (關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第二條 ) ：（ 1）根據法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格；（ 2）具有本指導意見所要求的獨立性；（ 3）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；

20、（ 4）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；（ 5）公司章程規(guī)定的其他條件。2) 下列人員不得擔任獨立董事 ( 關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見第三條 ) ：（ 1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（ 2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份 1以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；（ 3）在直接或間接

21、持有上市公司已發(fā)行股份 5以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（ 4）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；（ 5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員；（ 6）公司章程規(guī)定的其他人員；（ 7）中國證監(jiān)會認定的其他人員。六、董事會秘書制度1. 董事會秘書職責1) 上市公司設立董事會秘書，負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務等事宜。 （公司法第 124 條）2) 上市公司應當設立董事會秘書，作為公司與本所（深圳證券交易所）之間的指定聯(lián)絡人。（深圳證券交易所股票上市規(guī)則第 3.2.1 條）3) 本所（深

22、圳證券交易所）鼓勵上市公司董事會秘書由公司董事、副總經理、財務總監(jiān)等人員擔任。（中小企業(yè)板投資者權益保護指引第 28 條（深圳證券交易所發(fā)布）2. 任職資格1) 上述不得擔任董事的情形適用于董事會秘書。2) 董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業(yè)知識，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。 有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書（深圳證券交易所股票上市規(guī)則第 3.2.4 條）：(1) 有公司法第一百四十七條規(guī)定情形之一的（即上述“ 3. 董事任職資格”第 1）條的前 5 項）；(2) 自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；(3) 最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；(4) 本公司現任監(jiān)事；-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-(5) 本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。3. 證券事務代表1) 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協(xié)