6_議案六_關(guān)于修改關(guān)聯(lián)交易管理制度的議案附件：關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、【】集團(tuán)股份關(guān)聯(lián)交易管理制度修訂第一章總那么第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)【】集團(tuán)股份以下簡(jiǎn)稱“本公司或“公司 關(guān)聯(lián)交易管理，明確管理職責(zé)和分工，維護(hù)公司股東和債權(quán)人的利益，保證公司 與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開(kāi)的原那么，根據(jù)中國(guó)證監(jiān) 會(huì)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)聯(lián)交易的法律和行政法規(guī)的規(guī)定、中華人民共和國(guó)財(cái)政部?企業(yè)會(huì) 計(jì)準(zhǔn)那么-關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易披露?及?公司章程?的規(guī)定，并參照有關(guān)證券監(jiān) 管要求，特制訂本制度。第二條公司關(guān)聯(lián)交易是指公司及其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)方發(fā)生的轉(zhuǎn)移資 源或義務(wù)的事項(xiàng)，而不管是否收取價(jià)款，即按照實(shí)質(zhì)高于形式原那么確定，包括但 不限于以下交易事項(xiàng)：一購(gòu)置或出售資產(chǎn)；二對(duì)外

2、投資含委托理財(cái)、委托貸款等；三提供或接受勞務(wù)；四委托或受托銷(xiāo)售；五租入或者租出資產(chǎn)；六提供財(cái)務(wù)資助；七提供擔(dān)保；八委托或受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；九 轉(zhuǎn)讓或受讓研究與開(kāi)發(fā)工程的轉(zhuǎn)移；十 簽訂許可協(xié)議；十一贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；十二債權(quán)、債務(wù)重組；十三與關(guān)聯(lián)人共同投資；十四購(gòu)置原料、燃料、動(dòng)力；十五銷(xiāo)售產(chǎn)品、商品；十六其他通過(guò)約定可能引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)； 十七證券監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項(xiàng)。第三條 公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人。一公司的關(guān)聯(lián)法人是指：1 直接或者間接地控制本公司的法人；2 由前項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除本公司及其控股子公司以外 的法人；3 由本條第二款所列關(guān)聯(lián)自

3、然人直接或者間接控制的、 或者擔(dān)任董 事、高級(jí)管理人員的，除本公司及其控股子公司以外的法人；4 持有本公司 5%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；5 在過(guò)去十二月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來(lái)十二月內(nèi)， 存在上述情 形之一的；6 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者本公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原那么認(rèn)定的 其他與本公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)導(dǎo)致本公司對(duì)其利益傾斜的法人。二公司關(guān)聯(lián)自然人是指：1 直接或者間接持有本公司 5%以上股份的自然人；2 本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；3 直接或者間接地控制本公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；4 本款第 1、2 項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、 年滿

4、18 周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女 配偶的父母；5 在過(guò)去十二月內(nèi)或者根據(jù)相關(guān)協(xié)議安排在未來(lái)十二月內(nèi)，存在上述 情形之一的；6 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者本公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原那么認(rèn)定 的其他與本公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造本錢(qián)公司對(duì)其利益傾斜的自然人。第四條 公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下根本原那么：一符合老實(shí)信用的原那么；二符合公平、公開(kāi)、公正的原那么；三關(guān)聯(lián)方如享有股東大會(huì)表決權(quán)，應(yīng)當(dāng)回避表決；四與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事， 在董事會(huì)就該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)應(yīng)當(dāng) 回避表決；五公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利， 必要 時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)評(píng)

5、估師或獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀。第二章 關(guān)聯(lián)交易價(jià)格確實(shí)定和管理第五條 關(guān)聯(lián)交易價(jià)格指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易所涉及的交易價(jià)第六條 定價(jià)原那么和定價(jià)方法：一關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)主要遵循市場(chǎng)價(jià)格的原那么； 如果沒(méi)有國(guó)家定價(jià)和市場(chǎng) 價(jià)格，按照本錢(qián)加合理利潤(rùn)的方法確定。如無(wú)法以上述價(jià)格確定，那么由雙方協(xié)商 確定價(jià)格。二交易雙方根據(jù)關(guān)聯(lián)事項(xiàng)的具體情況確定定價(jià)方法， 并在相關(guān)的關(guān)聯(lián)交 易協(xié)議中予以明確。三市場(chǎng)價(jià)：以市場(chǎng)價(jià)為準(zhǔn)確定資產(chǎn)、商品或勞務(wù)的價(jià)格及費(fèi)率。四本錢(qián)加成價(jià)：在交易的資產(chǎn)、 商品或勞務(wù)的本錢(qián)根底上加合理的利潤(rùn) 確定交易價(jià)格及費(fèi)率。五協(xié)議價(jià)：根據(jù)公平公正的原那么協(xié)商確定價(jià)格及費(fèi)率。第七條 關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的管

6、理一交易雙方應(yīng)依據(jù)關(guān)聯(lián)交易協(xié)議中約定的價(jià)格和實(shí)際交易數(shù)量計(jì)算交 易價(jià)款，按關(guān)聯(lián)交易協(xié)議當(dāng)中約定的結(jié)算周期、支付方式和時(shí)間支付。二公司方案財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的市場(chǎng)價(jià)格及本錢(qián)變動(dòng)情況進(jìn)行 跟蹤，并將變動(dòng)情況報(bào)董事會(huì)備案。三獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易價(jià)格變動(dòng)有疑義的， 可以聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀對(duì)關(guān) 聯(lián)交易價(jià)格變動(dòng)的公允性出具意見(jiàn)。第三章 關(guān)聯(lián)交易的批準(zhǔn)第八條 公司與關(guān)聯(lián)方之間的單次關(guān)聯(lián)交易金額低于人民幣300萬(wàn)元不含300萬(wàn)元且低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 0.5%的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，或者公司 與關(guān)聯(lián)方就同一標(biāo)的或者公司與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)十二月內(nèi)達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易累計(jì) 金額低于人民幣 300萬(wàn)元不含 300萬(wàn)元

7、且低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 0.5 的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，由總裁報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表簽署后生效。但 董事長(zhǎng)本人或本制度規(guī)定的有關(guān)家庭成員為關(guān)聯(lián)交易對(duì)方的，應(yīng)提交董事會(huì)審議。第九條 公司擬與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的交易金額不屬于本制度第八條和第十條規(guī)定 的董事長(zhǎng)和股東大會(huì)權(quán)限的，由公司董事會(huì)做出決議批準(zhǔn)。董事與董事會(huì)會(huì)議決 議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其 他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董 事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人 數(shù)缺乏三人的，應(yīng)將該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。第十條 公

8、司與關(guān)聯(lián)方之間的單次關(guān)聯(lián)交易金額在人民幣 3000萬(wàn)元以上且占 公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5以上的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，或者公司與關(guān)聯(lián)方就同 一標(biāo)的或者公司與同一關(guān)聯(lián)方在連續(xù)十二月內(nèi)達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額在人民幣 3000萬(wàn)元以上且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5以上的關(guān)聯(lián)交易，由董事會(huì) 將該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。公司股東大會(huì)就關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東需予回避表決。第十一條 根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和?公司章程?等的規(guī)定，本制度 第九條、第十條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行獨(dú)立董事發(fā)表書(shū)面意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)出具意 見(jiàn)等程序；就本制度第十條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易，公司還應(yīng)聘請(qǐng)具有執(zhí)行證券、期貨 相關(guān)業(yè)務(wù)

9、資格的中介機(jī)構(gòu)，對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估如適用 ，并將該交易 提交股東大會(huì)審議。本制度第八條、第九條、第十條所規(guī)定的事項(xiàng)涉及法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī) 章、?公司章程?或有關(guān)證券監(jiān)管部門(mén)另有強(qiáng)制性規(guī)定的，從其規(guī)定。第十二條 公司關(guān)聯(lián)方與公司簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)采取必要的回避 措施：一任何個(gè)人只能代表一方簽署協(xié)議；二關(guān)聯(lián)方不得以任何方式干預(yù)公司的決定；第十三條 關(guān)聯(lián)董事的回避和表決程序?yàn)椋阂魂P(guān)聯(lián)董事應(yīng)主動(dòng)提出回避申請(qǐng)，否那么其他董事有權(quán)要求其回避；二當(dāng)出現(xiàn)是否為關(guān)聯(lián)董事的爭(zhēng)議時(shí)，由董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議過(guò)半數(shù)通過(guò)決議 決定該董事是否屬關(guān)聯(lián)董事，并決定其是回避；三關(guān)聯(lián)董事不得參與審議和列席會(huì)議討論有

10、關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；四董事會(huì)對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)表決時(shí)，在扣除關(guān)聯(lián)董事所代表的表決權(quán) 數(shù)后，由出席董事會(huì)的非關(guān)聯(lián)董事按公司章程的規(guī)定表決。第十四條 關(guān)聯(lián)股東的回避和表決程序?yàn)椋阂魂P(guān)聯(lián)股東應(yīng)主動(dòng)提出回避申請(qǐng)，否那么其他股東有權(quán)向股東大會(huì)提出關(guān) 聯(lián)股東回避申請(qǐng)；二當(dāng)出現(xiàn)是否為關(guān)聯(lián)股東的爭(zhēng)議時(shí)，由董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議過(guò)半數(shù)通過(guò)決議 決定該股東是否屬關(guān)聯(lián)股東，并決定其是否回避，該決議為終局決定；三股東大會(huì)對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)表決時(shí)，在扣除關(guān)聯(lián)股東所代表的有表 決權(quán)的股份數(shù)后，由出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東按公司章程和股東大會(huì)議事規(guī)那么 的規(guī)定表決。第四章關(guān)聯(lián)交易的信息披露第十五條 公司根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和?公

11、司章程?等的規(guī)定， 對(duì)涉及本制度第八條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易辦理信息披露事項(xiàng)。第十六條公司對(duì)涉及本制度第九條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)在簽訂協(xié)議后兩個(gè)工 作日內(nèi)進(jìn)行公告，并在下次定期報(bào)告中披露有關(guān)交易的詳細(xì)資料。第十七條對(duì)涉及本制度第十條規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易，公司董事會(huì)必須在作出決 議后兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送證券交易所并公告。第十八條公司的關(guān)聯(lián)交易公告的內(nèi)容和格式應(yīng)符合證券交易所的有關(guān)要 求。第十九條公司對(duì)涉及本制度第十條的關(guān)聯(lián)交易在公司股東大會(huì)批準(zhǔn)前方可 實(shí)施，任何與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方在股東大會(huì)上應(yīng)當(dāng)放棄對(duì)該決議案 的投票權(quán)。公司應(yīng)當(dāng)在關(guān)聯(lián)交易的公告中特別載明：“此項(xiàng)交易需經(jīng)股東批準(zhǔn)，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)

12、聯(lián)方放棄在股東大會(huì)上對(duì)該議案的投票權(quán)。對(duì)于此類關(guān)聯(lián)交易，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該交易是否對(duì)公司有利發(fā)表意見(jiàn)，同時(shí)公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)參謀就該關(guān)聯(lián)交易對(duì)全體股東是否公平、合理發(fā)表意見(jiàn)，并說(shuō)明 理由、主要假設(shè)及考慮因素。公司應(yīng)當(dāng)在下次定期報(bào)告中披露有關(guān)交易的詳細(xì)資 料。第二十條 公司與關(guān)聯(lián)方達(dá)成以下的交易，可免予按照關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定履行 相關(guān)義務(wù)：一一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、 可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；二一方作為承銷(xiāo)團(tuán)成員承銷(xiāo)另一方公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債 券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；三一方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或報(bào)酬；四一方參與公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣(mài)等行為所導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易；五證券交易所認(rèn)定的其他情況。第二十一條 公司必須在重大關(guān)聯(lián)交易完畢之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向證券交易 所報(bào)告并公告。第五章 附 那么第二十二條 由公司控制或持有 50以上股份的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，視 同公司行為，公司的參股公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，以其交易標(biāo)的乘以參股比例或協(xié) 議分紅比例后的數(shù)額，比照本制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十三條 有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策記錄、決議事項(xiàng)等文件，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé) 保存，保存期限為十年。第二十四條 除非有特別說(shuō)明，本制度所使用的術(shù)語(yǔ)與?公司章程?中該等 術(shù)語(yǔ)的含義相同。第二十五條 本制度由董事