證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析匯總

1、2017年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案一、單項(xiàng)選擇題1.（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則 和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A.風(fēng)險(xiǎn)提示書B.客戶須知C.證券交易委托代理協(xié)議D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書2 .企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。A.5B.10C.15D.2D3 .在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的（）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A.有形服務(wù)B.交易通道服務(wù)C.信息咨詢服務(wù)D.技術(shù)服務(wù)4 .開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A.基金份額市

2、值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金資產(chǎn)總價(jià)值D.雙方協(xié)商5 .可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。A.股權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和期權(quán)C.債權(quán)和權(quán)證D.債權(quán)和股權(quán)6 .證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其注冊資本不得低于人民幣（）元。A.3000 萬B.5000 萬C.1億D.5億7 .委托指令根據(jù)（）劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。A.委托時效限制8 .委托訂單的數(shù)量C.委托價(jià)格限制D.買賣證券的方向8 .在訂單匹配原則方面，我國采用 （）。A.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則9 .價(jià)格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則C.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則10 目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（）。A.代碼制B

3、.掛名制C.匿名制D.實(shí)名制11 .（）是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān) 證券權(quán)益事務(wù)的行為。A.證券存管B.證券交易C.證券托管D.證券交付()。12 .根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為A.應(yīng)計(jì)利息額一債券面值X票面利率+365（天）X已計(jì)息天數(shù)B.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值X票面利率+ 365（天）X未計(jì)息天數(shù)C.應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值X票面利率+ 365（天）X已計(jì)息天數(shù)D.應(yīng)計(jì)利息額=債券面值X貼現(xiàn)利率+ 365（天）X已計(jì)息天數(shù)13 .有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入 X股票，申報(bào)價(jià)格和時間如下：甲的 買入價(jià)10.75元，時間為13: 40;乙的買入

4、價(jià)10.40元，時間為13: 25;丙的買人價(jià) 10.70元，時間為13: 25; 丁的買入價(jià)10.75元，時間為13.38。那么他們交易的優(yōu)先 順序應(yīng)為（）。A.丁、丙、乙、甲14 丁、甲、丙、乙C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲13 .上海證券交易所大宗交易規(guī)定，（）單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣。A.A股B.B股C.基金D.國債及債券回購14 .（）要求每筆成交的交易數(shù)量或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務(wù)模塊 適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.意向申報(bào)B.雙邊報(bào)價(jià)C成交申報(bào)D.定價(jià)申報(bào)15 .（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A.A股B.B股C.權(quán)證D.債券16

5、.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10: 5的比例向現(xiàn)有股 東配股，配股價(jià)格為 6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息目的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)（息）報(bào)價(jià)應(yīng)為（）元。A.8.75B.9.20C.9.40D.10.1317.證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、.通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷。A. 10B.5C 15D.2018 .對于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到7%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的（）家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A.3B.5C.10D.1519 .證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包

6、括（）。A.委托人B.證券交易所C.證券經(jīng)紀(jì)商D.中國證券業(yè)協(xié)會20 .目前，我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（）。A.證券公司B.基金公司C.信托公司D.資產(chǎn)管理公司21 .我國上海證券交易所正式開業(yè)的時間是（）。A.1990年7月3日B 1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992 年 12 月 19 日22 .公開原則的核心要求是（）。A.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化B.公正地對待證券交易的參與各方C.上市公司對重大事項(xiàng)及時向社會公布D.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會23 .根據(jù)（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A.

7、發(fā)行對象B.債券持有人C.發(fā)行主體D.債券承銷商24 .（）是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們的共性，而將它們視為一 個統(tǒng)一的整體市場。A.無差異市場營銷策略B.差異性市場營銷策略C.集中性市場營銷策略D.分散性市場營銷策略25 .新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā) 行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（）。A.支付購買方式B.承銷購買方式C.招標(biāo)購買方式D.同一價(jià)購買方式26 .首次發(fā)行的股票在（），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā) 行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。A.主板上市的B.中小企業(yè)板上市的C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上

8、市的D.二板上市的27 .同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投 資者的（）為有效申購，其余申購均為無效申購。A.平均申購數(shù)B.抽簽申購數(shù)C.第一筆申購D.最后一筆申購28 .召開股東大會的上市公司要提前 （）天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行 網(wǎng)絡(luò)投票。A.5B.10C.15D.3029 .證券投資基金按照其（），可以分為封閉式基金和開放式基金。A.申購和贖回的方式不同B.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動C.發(fā)行規(guī)模不同D.是否上市交易30 .A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是 4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為 1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10% ,則權(quán)證次日的漲跌幅

9、比例為 （）。A.10%B.30%C.50%D.60%()人民幣。31 .從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元32 .證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為()。A.決策的自主性B.收益的不穩(wěn)定性C.買賣的隨意性D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性33 .()的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。A.銀行間市場B.證券包銷C.柜臺D.上市證券34 .自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()。A.董事會B.投資決策機(jī)構(gòu)C.股東大會D.自營業(yè)務(wù)部門35 .()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)36 .證券公司持有一種權(quán)

10、益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。A.5%B.10%C.30%D.500%37 .為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。A.證券公司與客戶必須是一對多的B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作C.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額38 .限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等 權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A.30%B.15%C.10%D.20%39 .證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立

11、之日起（）個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。A.2B.3C.5D.1540 .集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A.證券公司B.推廣機(jī)構(gòu)C.托管銀行D.結(jié)算托管部門41 .發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生 重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。A.2個B.3個C.5個D.10 個42 .證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每 （）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理 報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動情況等作出詳細(xì)說 明。A.1個月B.

12、3個月C.6個月D.12個月43 .融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A.1000月殳（份）B.1000 手C.100 月i（份）D.100 手44 .標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A.在交易所上市交易滿2個月B.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%C.股東人數(shù)不少于2000人D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于 3億元45 .證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng) （）批準(zhǔn)。A.中國人民銀行B.國務(wù)院C.證券交易所D.中國證監(jiān)會46 .（）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A.融資專用資金賬戶B.融券

13、專用證券賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶47 .證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍，期限不超過（）個月。A.2.6B.2, 3C.3, 6D.3, 1248 .客戶維持擔(dān)保比例低于（）時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加 擔(dān)保物。A.50%B.130%C.150%D.300%49 .滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是 （）。A.1993年12月和1994年11月B.1993年10月和1994年12月C.1993年12月和1994年10月D.1994年10月和1993年12月50 .深圳證券交易所規(guī)

14、定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（）。A.1萬張B.3萬張C.5萬張D.10萬張51 .（）是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A.對話報(bào)價(jià)B.雙邊報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)D.格式化詢價(jià)52 .全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）A.30 天B.61 天C.91 天D.137 天53 .全國銀行間市場買斷式回購以（）。A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算54 .上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期 數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。

15、A.10%B.20%C.25%D.30%55 .證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A.程序B.性質(zhì)C.證券種類D.證券數(shù)量56 .下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯誤的是A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃57 .中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)（）向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。A.拆借利率B.活期貸款利率C.活期存款利率D.定期存款利率58 .對于最低結(jié)算備付金比

16、例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按（）計(jì)收,債券以外的其他證券品種按（）計(jì)收。A.5% , 20%B.10% , 20%C.20% , 30%D.20% , 40%59 .（）由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。A.基金B(yǎng).債券C.深圳A股D.深圳B股60 .（）指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不 到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。A.本金風(fēng)險(xiǎn)B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.流動性風(fēng)險(xiǎn)答案及解析:1.C【解析】證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程 中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方 權(quán)益的基本法律文書。2

17、.C【解析】企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請注銷。3.B【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)中的交易通道服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)服務(wù)的核心。4.B【解析】開放式基金的申購價(jià)格和贖回價(jià)格，是通過對某一時點(diǎn)上基金份額 實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù) 費(fèi)而確定的。5.B【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期 權(quán)的雙重特性。6.B【解析】（1）證券經(jīng)紀(jì)。（2）證券投資咨詢。（3）與證券交易、證券投資活動相 關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。從事上述（1）至（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于人民幣5000萬。7.C【解析】委托指令根據(jù)

18、委托價(jià)格限制劃分，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。8.B【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價(jià)格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。9.D【解析】目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實(shí)名制。10.C【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后 者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。11.A【解析】應(yīng)計(jì)利息額=債券面值X票面利率+ 365（天）X已汁息天數(shù)12.B【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。13.A【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。14.D【解析】定價(jià)申報(bào)要求每筆成交的交易數(shù)量

19、或交易金額，應(yīng)當(dāng)滿足協(xié)議平臺 不同業(yè)務(wù)模塊適用的最低標(biāo)準(zhǔn)。15.B【解析】B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。16.C【解析】（11.05-0.15+6.4 X0.5）寸1+0.5）=9.4 元。17.A【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷。18.B【解析】對于日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到 7%的各前3只股票（基金），證 券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。19.D【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和 證券交易的對象。20.A【解析】目前，我國具有法

20、人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣 證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。21.B【解析】1990年12月19日我國上海證券交易所正式開業(yè)。22.A【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開 的交易活動，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。23.C【解析】根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。24.A【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細(xì)分市場的差異性，僅強(qiáng)調(diào)它們 的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場。25.C【解析】新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定 證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱招

21、標(biāo)購買方式。26.B【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根 據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。27.C【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn) 的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。28.D【解析】召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。29。B【解析】證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基 金和開放式基金。30.C【解析】次日A公司股票最多可以上漲或下跌 10%,即16 X 10%=1.6元； 權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為 (17.6-16) X1

22、25% 1=2元，漲跌幅比例高達(dá) 50%31.B【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣c32.A【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性。33.D【解析】上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。34.B【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。35.C【解析】市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。36.A【解析】證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5 %，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。37.B【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對一的；

23、(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定 ；(3)必須在單一客戶的專用證 券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。38.D【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% ,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。39.B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。40.C【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn) 管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。41.A【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn) 作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之

24、日起2個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告有關(guān)情況。42.B【解析】證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動情況等 做出詳細(xì)說明。43.C【解析】融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100月i(份)或其整數(shù)倍。44.B【解析】在交易所上市交易滿 3個月，所以A說法有誤；股東人數(shù)不少于4000人，所以C說法有誤；融資買人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，所以D說法有誤。45.D【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。46.C【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶用于存放客戶交

25、存的、擔(dān)保證券公司因 向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。47.A【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證 金白2 2倍，期限不超過6個月。48.B【解析】客戶維持擔(dān)保比例低于 130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的 期限內(nèi)追加擔(dān)保物。49.C【解析】上海證券交易所于 1993年12月、深圳證券交易所于 1994年10月 分別開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。50.D【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。51.D【解析】格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己 的交易意向。52.C【

26、解析】全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超 過91天。53.A【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。54.B【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購 未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%。55.B【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。56.D【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng) 收、應(yīng)付的計(jì)算。二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為 的總和。三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。57.C【解析】中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利

27、率向結(jié) 算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。58.B【解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按10%計(jì)收，債券以外的其他證券品種按20%計(jì)收。59.D【解析】深圳B股由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可 能。60.A【解析】本金風(fēng)險(xiǎn)指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付 出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。2016年證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案（6）多選題（以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求）61 金融期貨的主要種類包括（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股票價(jià)格指數(shù)期貨D.期權(quán)期貨【答案】ABC1解析】在實(shí)踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期

28、貨、股權(quán)類期貨（如股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨等）三種類型。62 下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有 （）A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或 出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易【答案】BC【解析】A項(xiàng)權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人 在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn) 金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券 ；D項(xiàng)我國目前的權(quán)證都在證券交易所進(jìn)行交易， 具體交易方式與股票類似。

29、63 開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 （）。A.封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易B.開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在封閉式基金交易 中，交易是在投資者之間進(jìn)行的C.開放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)D.開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金，而封閉式基金則不 可以增加投資或贖回證券【答案】ACD【解析】B項(xiàng)應(yīng)為封閉式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司，而在 開放式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的。64 證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含（）方面的要求。2010年3月真題A.成交速度B.成交

30、價(jià)格C.價(jià)格波幅D.成交數(shù)量【答案】AB【解析】證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方 面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場流 動性好。反過來，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。65 定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，定期交易系統(tǒng)的 特點(diǎn)包括（）。2009年11月真題A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低C.交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息D.市場為投資者提供了交易的即時性【答案】AB【解析】從交易時間的連續(xù)特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為定期交 易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。其中，定期

31、交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：批量指令可以提供價(jià)格的 穩(wěn)定性；指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。而連續(xù)交易系統(tǒng)的特點(diǎn)有：市場為投 資者提供了交易的即時性；交易過程中可以提供更多的市場價(jià)格信息。66 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（）。2009年5月真題A.有買入的權(quán)利B.有賣出的權(quán)利C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利【答案】ACD【解析】看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購買 者的是賣出的權(quán)利，兩種期權(quán)的持有人都有選擇是否行使或放棄行使期權(quán)合約的權(quán)利。67 下列關(guān)于我國證券交易市場發(fā)展歷程的說法，錯誤的有（）。A.2005年10月，重新修訂的證券法經(jīng)第十屆全國人

32、民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實(shí)施B.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在上海證券交易所和深圳證券交易所開市C.2010年3月1日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交 易的申報(bào)D.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易【答案】BC【解析】B項(xiàng)2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市；C項(xiàng)2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。68 下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（）。A.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系B.證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C.因?yàn)樽C券可能為其

33、持有者帶來一定收益，所以具有流動性D.證券在流動中也存在因其價(jià)格的變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)【答案】BCD 【解析】A項(xiàng)中證券交易的特征主要表現(xiàn)在相互聯(lián)系的三個方面，即流動性、 收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。69 下列哪些行為違反了證券交易的公正原則？（）A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請B.內(nèi)幕交易C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露【答案】AC【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處 理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請，未嚴(yán)格按要求 審批某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請，都違背了證券交易的公正原則。

34、BD兩項(xiàng)內(nèi)幕交易和上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露，違背的是公開原則。70 .下列選項(xiàng)中，（）屬于證券交易。A.房產(chǎn)證交易B.債券交易C.存貨單交易D.基金交易【答案】BD【解析】按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、 基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。71 .我國證券登記結(jié)算公司具體負(fù)責(zé) （）。2010年5月真題A.上市證券和資金的交易的清算和交收B.記名證券的存管和過戶C.結(jié)算賬戶的設(shè)立D.證券賬戶的設(shè)立【答案】ABCD【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 和管理；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記及權(quán)益登記 ；證券和資金的清算 交

35、收及相關(guān)管理；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān) 的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)；中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。72 .證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（）等。2010年5月真題A.新聞出版業(yè)B.為他人提供擔(dān)保C.以營利為目的的業(yè)務(wù) D.履行對會員進(jìn)行監(jiān)管的職能【答案】ABC【解析】證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：以營利為目的的業(yè) 務(wù);新聞出版業(yè)；發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；為他人提供擔(dān)保；未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。73 .關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有 （）。2010年3月真題A.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場B.場外交易市場只發(fā)生

36、于投資者與證券公司之間C.場外交易市場包括店頭市場D.在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式【答案】ACD【解析】其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外 交易市場”，包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。在證券交易市場發(fā)展的早期， 柜臺市場（又稱“店頭市場”）是一種重要的形式，許多有價(jià)證券的買賣是在銀行或證 券公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺上進(jìn)行的。場外交易市場中的集中性市場中的銀行間債券市 場不僅包括投資者和證券公司，也包括銀行等金融機(jī)構(gòu)。74 .對比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處有（）。A.現(xiàn)在定約成交B.將來交割C.非標(biāo)準(zhǔn)化D.在場外市場進(jìn)行【答案】AB【解析】C

37、D兩項(xiàng)為遠(yuǎn)期交易與期貨交易的不同，表現(xiàn)在：前者是非標(biāo)準(zhǔn)化的， 在場外市場進(jìn)行；后者則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行。75 .合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，投資在交易所上市的（）。A.國債B.可轉(zhuǎn)換債券C.企業(yè)債券D.封閉式基金【答案】ABCD【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市 的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證 監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā) 行的申購。76 .證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員可以買賣的證券品種有（）。A.國債B.企業(yè)債C.股票D.基金

38、【答案】AD【解析】證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不可以直接進(jìn)行債券和股票投資， 只能通過基金等間接投資。77 .經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢 C.證券自營D.證券資產(chǎn)管理【答案】ABCD【解析】除這四項(xiàng)外，證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)還有：與證券交易、證券 投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；其他證券業(yè)務(wù)。78 .按照證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有持續(xù)盈利能力 B.信譽(yù)良好C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄 D.注冊資本不低于人民幣 2億元【答案】ABC【解析】按照證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)該具有持續(xù)盈 利能力，信譽(yù)良好，最近 3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。注意區(qū)分凈資產(chǎn)和注冊資本兩個概念，當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)虧損時，就可能出現(xiàn)凈資產(chǎn)小于注冊 資本的情況。79