工程項(xiàng)目管理教案(2006建筑工業(yè)出版社丁士昭)(最新整理)

1、工程項(xiàng)目管理教案（建筑工業(yè)出版社 2006 年丁士昭主編） 第 1 章 工程項(xiàng)目管理概論學(xué)習(xí)目標(biāo)：1. 熟悉項(xiàng)目與工程項(xiàng)目的定義及特點(diǎn)。2. 了解工程項(xiàng)目管理的內(nèi)容、類型，熟悉工程項(xiàng)目管理的任務(wù)3. 了解建設(shè)監(jiān)理的基本概念。4. 掌握項(xiàng)目管理咨詢工程師的知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力和責(zé)任，項(xiàng)目管理咨詢合同。5. 了解工程項(xiàng)目管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展、工程項(xiàng)目管理學(xué)及其相關(guān)學(xué)科之間的相互關(guān)系。重點(diǎn)難點(diǎn)：1、工程項(xiàng)目建設(shè)程序2、工程項(xiàng)目管理類型3、項(xiàng)目管理合同課程內(nèi)容：本書用的術(shù)語“工程項(xiàng)目”即建設(shè)項(xiàng)目，或稱建設(shè)工程項(xiàng)目，或稱投資建設(shè)項(xiàng)目；“工程項(xiàng)目管理”即建設(shè)工程項(xiàng)目管理，或稱投資建設(shè)項(xiàng)目管理。本章主要闡述工程項(xiàng)

2、目管理的內(nèi)涵、類型、背景和發(fā)展趨勢(shì)，以及與工程項(xiàng)目管理相關(guān)的建設(shè)工程監(jiān)理的概念。由于項(xiàng)目管理的核心任務(wù)是項(xiàng)目的目標(biāo)控制，因此，按項(xiàng)目管理學(xué)（project management）的基本理論，沒有目標(biāo)的建設(shè)工程不是項(xiàng)目管理的對(duì)象。1.1 工程項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)1.1.1 項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)（1） 項(xiàng)目（project）的定義：目前沒有統(tǒng)一的定一的定義。國際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì) icb 的定義是一個(gè)特殊的將被完成的有限任務(wù)，它是在一定時(shí)間內(nèi)滿足一系列特定目標(biāo)的多項(xiàng)相關(guān)工作的總稱。是指在一定的約束條件下（主要是限定時(shí)間、限定資源），具有明確目標(biāo)的一次性任務(wù)。（2） 項(xiàng)目特征明確性：項(xiàng)目具有明確的目標(biāo)；一次性：具

3、有一定的約束條件如資源條件的約束（人力、物力、財(cái)力）和人為的約束，其中時(shí)間、成本、質(zhì)量是普遍存在的約束條件。一次性：任何項(xiàng)目都有自身的特點(diǎn)，不可能有兩個(gè)完全相同的項(xiàng)目存在。生命周期屬性：有其明確的起點(diǎn)時(shí)間和終點(diǎn)時(shí)間。不確定性：有許多不確定的因素。1.1.2 工程項(xiàng)目的含義和特點(diǎn)（1） 工程項(xiàng)目定義教材上的定義：建設(shè)項(xiàng)目是指為了特定目標(biāo)而進(jìn)行的投資建設(shè)活動(dòng)。建設(shè)項(xiàng)目也稱為投資建設(shè)項(xiàng)目，以下一律簡稱為工程項(xiàng)目，其內(nèi)涵如下。工程項(xiàng)目是一種既有投資行為又有建設(shè)行為的項(xiàng)目，其目標(biāo)是形成固定資產(chǎn)。工程項(xiàng)目是將投資轉(zhuǎn)化為固定資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程?！耙淮涡允聵I(yè)”即一次性任務(wù)，表示項(xiàng)目的一次性特征。經(jīng)濟(jì)上實(shí)行統(tǒng)一

4、核算，行政上實(shí)行統(tǒng)一管理”，表示項(xiàng)目是在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行，項(xiàng)目一般由一個(gè)組織或幾個(gè)組織聯(lián)合完成。- 34 -對(duì)一個(gè)工程項(xiàng)目范圍的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，是具有一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)。凡屬于一個(gè)總體設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)的項(xiàng)目，不論是主體工程還是相應(yīng)的附屬配套工程，不論是由一個(gè)還是由幾個(gè)施工單位施工，不論是同期建設(shè)還是分期建設(shè)，都視為一個(gè)工程項(xiàng)目。（2） 工程項(xiàng)目的特點(diǎn)工程項(xiàng)目除了具有一般項(xiàng)目的基本特點(diǎn)外，還有自身的特點(diǎn)。工程項(xiàng)目的特點(diǎn)表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。具有明確的建設(shè)任務(wù)，如建設(shè)一個(gè)住宅小區(qū)或建設(shè)一座發(fā)電廠等。具有明確的質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用目標(biāo)。建設(shè)成果和建設(shè)過程固定在某一地點(diǎn)。建設(shè)產(chǎn)品具有唯一性的特點(diǎn)。建設(shè)產(chǎn)品具

5、有整體性的特點(diǎn)。工程項(xiàng)目管理的復(fù)雜性主要表現(xiàn)在：工程項(xiàng)目涉及的單位多，各單位之間關(guān)系協(xié)調(diào)的難度和工作量大；工程技術(shù)的復(fù)雜性不斷提高，出現(xiàn)了許多新技術(shù)、新材料和新工藝；大中型項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模大；社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)工程項(xiàng)目的影響，特別是對(duì)一些跨地區(qū)、跨行業(yè)的大型工程項(xiàng)目的影響，越來越復(fù)雜。1.2 工程項(xiàng)目管理的含義（1）工程項(xiàng)目管理的定義建設(shè)工程項(xiàng)目管理規(guī)范定義：運(yùn)用系統(tǒng)的理論和方法，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制等專業(yè)化活動(dòng)?！肮こ坦芾怼弊鳛橐粋€(gè)專業(yè)術(shù)語，其內(nèi)涵涉及工程項(xiàng)目全過程的管理，即包括 dm、 pm 和 fm，并涉及參與工程項(xiàng)目的各個(gè)單位的管理，即包括投資方、開發(fā)方、設(shè)計(jì)方

6、、施工方、供貨方和項(xiàng)目使用期的管理方的管理。工程管理的核心任務(wù)是為工程建設(shè)增值，工程管理工作是一種增值服務(wù)工作。其增值主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。為工程建設(shè)增值；為工程使用（運(yùn)行）增值。國際設(shè)施管理協(xié)會(huì)所確定的設(shè)施管理的含義，它包括物業(yè)資產(chǎn)管理和物業(yè)運(yùn)行管理，這與我國物業(yè)管理的概念尚有差異。工程項(xiàng)目管理的含義有多種表述，英國皇家特許建造學(xué)會(huì)（ciob）對(duì)其作了如下的表述：自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成，通過項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目控制，以使項(xiàng)目的費(fèi)用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。此解釋得到許多國家建造師組織的認(rèn)可，在工程管理業(yè)界有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性。在上述表述中：“自項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成”指的是項(xiàng)目的實(shí)施期；“項(xiàng)目策劃”指的

7、是目標(biāo)控制前的一系列籌劃和準(zhǔn)備工作；“費(fèi)用目標(biāo)”對(duì)業(yè)主而言是投資目標(biāo)，對(duì)施工方而言是成本目標(biāo)。項(xiàng)目決策期管理工作的主要任務(wù)是確定項(xiàng)目的定義，而項(xiàng)目實(shí)施期項(xiàng)目管理的主要任務(wù)是通過管理使項(xiàng)目的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。1.3 工程項(xiàng)目管理的類型和任務(wù)一個(gè)工程項(xiàng)目往往由許多參與單位承擔(dān)不同的建設(shè)任務(wù)，而各參與單位的工作性質(zhì)、工作任務(wù)和利益不同，因此就形成了不同類型的項(xiàng)目管理。1.3.1 工程項(xiàng)目管理的類型按工程項(xiàng)目不同參與方的工作性質(zhì)和組織特征劃分，工程項(xiàng)目管理有如下類型： 業(yè)主方的項(xiàng)目管理； 設(shè)計(jì)方的項(xiàng)目管理； 施工方的項(xiàng)目管理； 供貨方的項(xiàng)目管理； 建設(shè)項(xiàng)目總承包方的項(xiàng)目管理。1.3.2 業(yè)主方項(xiàng)目管理的目

8、標(biāo)和任務(wù)業(yè)主方項(xiàng)目管理服務(wù)于業(yè)主的利益，其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)。項(xiàng)目的投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)之間既有矛盾的一面，也有統(tǒng)一的一面， 它們之間的關(guān)系是對(duì)立的統(tǒng)一的關(guān)系。業(yè)主方的項(xiàng)目管理工作涉及項(xiàng)目實(shí)施階段的全過程，即在設(shè)計(jì)前的準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段、動(dòng)用前準(zhǔn)備階段和保修期分別進(jìn)行安全管理、投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織和協(xié)調(diào)。 1）前期階段：籌集資金、項(xiàng)目建議書、可行性研究、項(xiàng)目決策、廠址選擇、落實(shí)外部配套條件。2） 設(shè)計(jì)階段：設(shè)計(jì)競賽或設(shè)計(jì)招標(biāo)、資質(zhì)審查評(píng)標(biāo)定標(biāo)、簽設(shè)計(jì)合同提供資料、設(shè)計(jì)三控、組織設(shè)計(jì)審查上報(bào)設(shè)計(jì)文件和概算文件、

9、審查資金籌措計(jì)劃和用款計(jì)劃等。3） 施工招標(biāo)階段：施工和設(shè)備招標(biāo)、資質(zhì)審查評(píng)標(biāo)定標(biāo)、簽訂施工和設(shè)備合同、落實(shí)開工前準(zhǔn)備工作。 4）施工階段：編制并組織實(shí)施各種計(jì)劃、組織工程實(shí)施、建立報(bào)告制度定期向主管部門報(bào)告建設(shè)情況、做好各項(xiàng)運(yùn)營生產(chǎn)準(zhǔn)備、及時(shí)與驗(yàn)收并提出項(xiàng)目竣工驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告、編制竣工決算報(bào)告。以上各階段，若委托監(jiān)理，其職責(zé)還應(yīng)包括監(jiān)理招標(biāo)、簽訂合同、合同管理等， 同時(shí)監(jiān)理承擔(dān)的職責(zé)由合同明確。5）生產(chǎn)運(yùn)營階段：組織管理機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)運(yùn)營管理、按時(shí)報(bào)送生產(chǎn)信息和統(tǒng)計(jì)資料、制定債務(wù)償還計(jì)劃按時(shí)償還、資產(chǎn)保值按法人章程分配利潤、組織后評(píng)價(jià)提出項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告。業(yè)主的項(xiàng)目管理是在投資立場上對(duì)工程項(xiàng)目建設(shè)的

10、全過程進(jìn)行的科學(xué)、有效和必要的管理。一般委托給監(jiān)理公司，偏重于重大問題的決策。其中安全管理是, 項(xiàng)目管理中的最重要的任務(wù)，因?yàn)榘踩芾黻P(guān)系到人身的健康與安全，而投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和合同管理等則主要涉及物質(zhì)的利益。1.3.3 設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)設(shè)計(jì)單位是將業(yè)主或建設(shè)法人的建設(shè)意圖、住房建設(shè)法律法規(guī)要求、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過智力的投入進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目技術(shù)經(jīng)濟(jì)方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導(dǎo)建設(shè)項(xiàng)目施工安裝活動(dòng)的設(shè)計(jì)文件。其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括設(shè)計(jì)的成本目標(biāo)、設(shè)計(jì)的進(jìn)度目標(biāo)和設(shè)計(jì)的質(zhì)量目標(biāo)，以及項(xiàng)目的投資目標(biāo)。設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括： 與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的安全管理； 設(shè)計(jì)成本控制和與設(shè)計(jì)工

11、作有關(guān)的工程造價(jià)控制； 設(shè)計(jì)進(jìn)度控制； 設(shè)計(jì)質(zhì)量控制； 設(shè)計(jì)合同管理； 設(shè)計(jì)信息管理； 與設(shè)計(jì)工作有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)。1.3.4 施工方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)施工企業(yè)的項(xiàng)目管理簡稱施工項(xiàng)目管理，即施工企業(yè)（承包商）站在自身的角度，從其利益出發(fā)，按與業(yè)主簽訂工程承包合同界定的工程范圍，所進(jìn)行的管理。內(nèi)容是對(duì)施工全過程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括施工的成本目標(biāo)、施工的進(jìn)度目標(biāo)和施工的質(zhì)量目標(biāo)。施工方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括： 施工安全管理； 施工成本控制； 施工進(jìn)度控制； 施工質(zhì)量控制； 施工合同管理； 施工信息管理； 與施工有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)1.3.5 供貨方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)其

12、項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括供貨方的成本目標(biāo)、供貨的進(jìn)度目標(biāo)和供貨的質(zhì)量目標(biāo)。供貨方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括： 供貨的安全管理； 供貨方的成本控制； 供貨的進(jìn)度控制； 供貨的質(zhì)量控制； 供貨合同管理； 供貨信息管理； 與供貨有關(guān)的組織與協(xié)調(diào)。1.3.6 建設(shè)項(xiàng)目總承包方項(xiàng)目管理的目標(biāo)和任務(wù)其項(xiàng)目管理的目標(biāo)包括項(xiàng)目的總投資目標(biāo)和總承包方的成本目標(biāo)、項(xiàng)目的進(jìn)度目標(biāo)和項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目總承包方項(xiàng)目管理的任務(wù)包括： 安全管理； 投資控制和總承包方的成本控制； 進(jìn)度控制； 質(zhì)量控制； 合同管理； 信息管理； 與建設(shè)項(xiàng)目總承包方有關(guān)的組織和協(xié)調(diào)。1.4 工程項(xiàng)目管理的國內(nèi)外背景及其發(fā)展趨勢(shì)1.4.1 工程項(xiàng)目管理的

13、國內(nèi)外背景20 世紀(jì) 60 年代末期至 70 年代初期，西方工業(yè)發(fā)達(dá)國家開始將管理學(xué)的理論和方法運(yùn)用于工程領(lǐng)域，項(xiàng)目管理首先運(yùn)用于業(yè)主方工程管理中，然后逐步在承包方、設(shè)計(jì)方和供貨方中得以推行。20 世紀(jì) 70 年代中期興起了項(xiàng)目管理咨詢服務(wù)。1.4.2 工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢(shì)1.5 建設(shè)工程監(jiān)理1.5.1 建設(shè)工程監(jiān)理的概念建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項(xiàng)目管理工作，并對(duì)承包單位履行建設(shè)合同的行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。其項(xiàng)目管理工作包括投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織與協(xié)調(diào)工作。介紹必須實(shí)行監(jiān)理的工程。 國家重點(diǎn)建設(shè)工程； 大中型公用事

14、工程； 成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)； 利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程； 國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程（項(xiàng)目總投資額在 3000 萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益和公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。學(xué)校、影劇院、體育館項(xiàng)目）1.5.2 建設(shè)工程監(jiān)理的工作任務(wù)建設(shè)監(jiān)理受聘于業(yè)主，代表業(yè)主對(duì)工程施工全過程進(jìn)行監(jiān)督管理，具體工作內(nèi)容如下：1） 審查施工單位的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工總進(jìn)度計(jì)劃。2） 全面貫徹設(shè)計(jì)意圖，嚴(yán)格監(jiān)督施工單位按設(shè)計(jì)文件及施工圖紙施工。對(duì)施工單位提出的設(shè)計(jì)圖紙問題和建議及時(shí)反饋業(yè)主，并通過業(yè)主向施工單位反映，由設(shè)計(jì)者做出相應(yīng)的修改。3） 按工程進(jìn)度核實(shí)工程量，做好進(jìn)度款簽證工作，嚴(yán)

15、格控制投資額度。4） 檢查各階段的進(jìn)度及計(jì)劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)分析原因，督促施工單位及時(shí)調(diào)整或采取補(bǔ)救措施。5） 嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量，把好原材料和中間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行見證取樣及送檢制度，做好旁站監(jiān)理工作，及時(shí)驗(yàn)收單元過程及隱蔽工程。“建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督”（引自中華人民共和國建筑法）。1.5.3 建設(shè)工程監(jiān)理的工作方法“實(shí)施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)” （引自中

16、華人民共和國建筑法）。1.5.4 建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)（1） 服務(wù)性監(jiān)理單位是知識(shí)密集型的高智能服務(wù)性組織，以自己的科學(xué)知識(shí)和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主提供工程建設(shè)服務(wù)。（2） 公正性和獨(dú)立性監(jiān)理單位在工程建設(shè)中具有組織有關(guān)各方協(xié)作、配合的職能，同時(shí)是合同管理的主要承擔(dān)者，具有調(diào)節(jié)有關(guān)各方之間權(quán)益矛盾，維護(hù)合同雙方合法權(quán)益的職能。為了使這些職能得以實(shí)施，它必須堅(jiān)持其公正性，而為了保護(hù)其公正性，又必須在人事上和經(jīng)濟(jì)上保持獨(dú)立，以獨(dú)立性為公正性的前提。（3） 科學(xué)性科學(xué)性是監(jiān)理單位區(qū)別于其他一般服務(wù)機(jī)構(gòu)的重要特征，也是其賴以生存的重要條件。它的科學(xué)性來源于它所擁有的監(jiān)理人員的高素質(zhì)。在工程建設(shè)領(lǐng)域，建設(shè)監(jiān)理制度的推

17、行，使工程建設(shè)管理成為在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理之下，由項(xiàng)目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。學(xué)習(xí)目標(biāo)：第 2 章 項(xiàng)目管理的組織理論1. 掌握組織結(jié)構(gòu)模式、管理任務(wù)分工、管理職能分工、工作流程組織、工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)。2. 掌握工程項(xiàng)目承發(fā)包的組織模式、工程項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)、工程項(xiàng)目管理組織模式。3. 了解工程項(xiàng)目管理規(guī)劃。重點(diǎn)難點(diǎn)：1、工程項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)2、工程項(xiàng)目承發(fā)包模式3、工程項(xiàng)目實(shí)施的組織4、工程項(xiàng)目管理方案課程內(nèi)容：2.1 組織論概述組織的含義：“組織”一詞有兩個(gè)含義，其一是作為名詞，指組織機(jī)構(gòu)。其二是作為動(dòng)詞，指組織工作（或行為、活動(dòng)）。工程項(xiàng)目管理組織是指為實(shí)施工

18、程項(xiàng)目管理而建立的組織機(jī)構(gòu)，以及該機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目目標(biāo)所進(jìn)行的各項(xiàng)組織工作。一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目在決策階段、實(shí)施階段和運(yùn)營階段的組織系統(tǒng)（相對(duì)于軟件和硬件而言，組織系統(tǒng)也可稱為組織件）不僅包括建設(shè)單位本身的組織系統(tǒng)，還包括各參與單位（設(shè)計(jì)單位、工程管理咨詢單位、施工單位、供貨單位等）共同或分別建立的針對(duì)該工程項(xiàng)目的組織系統(tǒng)，如： 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)、 項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)、 工作任務(wù)分工、 管理職能分工、 工作流程組織等。2.1.1 不同系統(tǒng)的組織2.1.2 系統(tǒng)的組織與系統(tǒng)目標(biāo)的關(guān)系影響一個(gè)系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的主要因素除了組織以外，還有： 人的因素，它包括管理人員和生產(chǎn)人員的數(shù)量和質(zhì)量； 方法與工具，它包括管理的方

19、法與工具以及生產(chǎn)的方法與工具。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目而言，其中人的因素包括： 建設(shè)單位和該項(xiàng)目所有參與單位（設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、施工、供貨單位等）的管理人員的數(shù)量和質(zhì)量； 該項(xiàng)目所有參與單位的生產(chǎn)人員（設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、施工、供貨單位等）的數(shù)量和質(zhì)量。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目而言，其中方法與工具包括： 建設(shè)單位和所有參與單位的管理的方法與工具； 所有參與單位的生產(chǎn)的方法與工具（設(shè)計(jì)和施工的方法與工具等）。系統(tǒng)的目標(biāo)決定了系統(tǒng)的組織，而組織是目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素，這是組織論的一個(gè)重要結(jié)論。如果把一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理視作為一個(gè)系統(tǒng)，其目標(biāo)決定了項(xiàng)目管理的組織，而項(xiàng)目管理的組織是項(xiàng)目管理的目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的決定性因素，由此可

20、見項(xiàng)目管理的組織的重要性。控制項(xiàng)目目標(biāo)的主要措施包括組織措施、管理措施、經(jīng)濟(jì)措施和技術(shù)措施，其中組織措施是最重要的措施。如果對(duì)一個(gè)建設(shè)工程的項(xiàng)目管理進(jìn)行診斷，首先應(yīng)分析其組織方面存在的問題。這都說明組織的重要性。2.1.3 組織論的研究內(nèi)容組織論是一門非常重要的基礎(chǔ)理論學(xué)科，是項(xiàng)目管理學(xué)的母學(xué)科，它主要研究系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)模式、組織分工，以及工作流程組織。2.2 組織結(jié)構(gòu)模式組織結(jié)構(gòu)模式可用組織結(jié)構(gòu)圖來描述，組織結(jié)構(gòu)圖也是一個(gè)重要的組織工具，反映一個(gè)組織系統(tǒng)中各組成部門（組成元素）之間的組織關(guān)系（指令關(guān)系）。常用的組織結(jié)構(gòu)模式包括職能組織結(jié)構(gòu)、線性組織結(jié)構(gòu)和矩陣組織結(jié)構(gòu)等。這幾種常用的組織結(jié)構(gòu)模

21、式既可以在企業(yè)管理中運(yùn)用，也可在建設(shè)項(xiàng)目管理中運(yùn)用。2.2.1 職能組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用（職能制）在職能組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)職能部門可根據(jù)它的管理職能對(duì)其直接和非直接的下屬工作部門下達(dá)工作指令。因此，每一個(gè)工作部門可能得到其直接和非直接的上級(jí)工作部門下達(dá)的工作指令，這樣就會(huì)形成多個(gè)矛盾的指令源。一個(gè)工作部門的多個(gè)矛盾的指令源會(huì)影響企業(yè)管理機(jī)制的運(yùn)行。如某項(xiàng)目部職能組織結(jié)構(gòu)圖b3b2b1ac6c5圖 2-12.2.2 線性組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用（直線制）在線性組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)工作部門只能對(duì)其直接的下屬部門下達(dá)工作指令，每一個(gè)工作部門也只有一個(gè)直接的上級(jí)部門，因此，每一個(gè)工作部門只有唯一個(gè)指令源

22、，避免了由于矛盾的指令而影響組織系統(tǒng)的運(yùn)行。在國際上，線性組織結(jié)構(gòu)模式是建設(shè)項(xiàng)目管理組織系統(tǒng)的一種常用模式，因?yàn)橐粋€(gè)建設(shè)項(xiàng)目的參與單位很多，少則數(shù)十，多則數(shù)百，大型項(xiàng)目的參與單位將數(shù)以千計(jì)，在項(xiàng)目實(shí)施過程中矛盾的指令會(huì)給工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成很大的影響，而線性組織結(jié)構(gòu)模式可確保工作指令的唯一性。但在一個(gè)較大的組織系統(tǒng)中，由于線性組織結(jié)構(gòu)模式的指令路徑過長，有可能會(huì)造成組織系統(tǒng)在一定程度上運(yùn)行的困難。在該組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)工作部門的指令源是唯一的。ab1c22c21b2b3圖 2-22.2.3 矩陣組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)及其應(yīng)用矩陣組織結(jié)構(gòu)是一種較新型的組織結(jié)構(gòu)模式，如圖 2.3。在矩陣組織結(jié)構(gòu)最計(jì)劃管

23、理部技術(shù)管理部合同管理部財(cái)務(wù)管理部人事管理部項(xiàng)目部1項(xiàng)目部2項(xiàng)目部總經(jīng)理、副總經(jīng)理高指揮者（部門）下設(shè)縱向和橫向兩種不同類型的工作部門。縱向工作部門如人、財(cái)、物、產(chǎn)、供、銷的職能管理部門，橫向工作部門如生產(chǎn)車間等。一個(gè)施工企業(yè)，如采用矩陣組織結(jié)構(gòu)模式，則縱向工作部門可以是計(jì)劃管理、技術(shù)管理、合同管理、財(cái)務(wù)管理和人事管理部門等，而橫向工作部門可以是項(xiàng)目部。圖 2.32.3-2.5 略2.6 工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)2.6.1 建設(shè)項(xiàng)目的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解（1） 工作結(jié)構(gòu)分解（wbs）的含義是在項(xiàng)目全范圍內(nèi) 分解和定義各層次工作，是按照工程項(xiàng)目的內(nèi)在結(jié)構(gòu)或?qū)嵤┻^程的順序進(jìn)行逐層分解。分解后的單元要求:相對(duì)獨(dú)立、內(nèi)容

24、單一、易于成本核算與檢查；分解后成為一個(gè)樹狀圖結(jié)構(gòu),結(jié)構(gòu)層次越往下層,則項(xiàng)目組成部的定義越細(xì)、越清晰；項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖 (project diagram, 或稱 wbs- work breakdown structure) 是一個(gè)重要的組織工具，它通過樹狀圖的方式對(duì)一個(gè)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)進(jìn)行逐層分解， 以反映組成該項(xiàng)目的所有工作任務(wù)（該項(xiàng)目的組成部分），如圖 2.4。圖 2.4（2） 工作結(jié)構(gòu)分解（wbs）的方法基于成果或功能的分解方法：如一個(gè)住宅區(qū)可分為一期、二期、三期工程?；诹鞒痰姆纸夥椒ㄌ攸c(diǎn):工程項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解沒有統(tǒng)一的模式，同一個(gè)工程項(xiàng)目有不同的分解方法應(yīng)該注意以下事項(xiàng)：l 結(jié)合工程項(xiàng)目的整體布署,

25、分解結(jié)果應(yīng)全面包含全部工作要素，不漏項(xiàng)（無空白、無死角），不重復(fù)（無重疊）；l 每一個(gè)工作要素都必須有明確的范圍和內(nèi)容；l 分解的粗細(xì)程度應(yīng)滿足項(xiàng)目管理需要，有利于目標(biāo)控制；l 充分考慮到項(xiàng)目各層次、各要素之間的相關(guān)性，即子母關(guān)系（邏輯關(guān)系）l 分解過程中,不用考慮工作要素之間的順序關(guān)系；l 分解后的任務(wù)應(yīng)當(dāng)有利于工程發(fā)包, 有利于管理的和可定量檢查、可分配任務(wù)的、獨(dú)立的；l 包括管理活動(dòng)；l 對(duì)分解結(jié)構(gòu)中的各層次、各工作要素都要編碼。2.6.2 建設(shè)項(xiàng)目項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的編碼（1）任務(wù)編碼編碼由一系列符號(hào)（如文字）和數(shù)字組成，編碼工作是信息處理的一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)工作。一個(gè)建設(shè)工程項(xiàng)目有不同類型和不同用

26、途的信息，為了有組織地存儲(chǔ)信息、方便信息的檢索和信息的加工整理，必須對(duì)項(xiàng)目的信息進(jìn)行編碼，如：l 項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼；l 項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)編碼；l 項(xiàng)目的政府主管部門和各參與單位編碼（組織編碼）；l 項(xiàng)目實(shí)施的工作項(xiàng)編碼（項(xiàng)目實(shí)施的工作過程的編碼）；l 項(xiàng)目的投資項(xiàng)編碼（業(yè)主方）/ 成本項(xiàng)編碼（施工方）；l 項(xiàng)目的進(jìn)度項(xiàng)（進(jìn)度計(jì)劃的工作項(xiàng)）編碼；l 項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告和各類報(bào)表編碼；l 合同編碼；l 函件編碼；l 工程擋案編碼等。以上這些編碼是因不同的用途而編制的，如：l 投資項(xiàng)編碼（業(yè)主方）/ 成本項(xiàng)編碼（施工方）服務(wù)于投資控制工作/成本控制工作；l 進(jìn)度項(xiàng)編碼服務(wù)于進(jìn)度控制工作。（2） 編碼方法l

27、多位編碼法l 少位編碼法（3） 項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)編碼依據(jù)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖，對(duì)項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的每一層的每一個(gè)組成部分進(jìn)行編碼。它和用于投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理和信息管理的編碼有緊密的有機(jī)聯(lián)系，但它們之間又有區(qū)別。項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖及其編碼是編制上述其他編碼的基礎(chǔ)。圖 2.5 所示的某國際會(huì)展中心進(jìn)度計(jì)劃的一個(gè)工作項(xiàng)的綜合編碼由 5 個(gè)部分，其中有 4 個(gè)字符是項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼。一個(gè)工作項(xiàng)的綜合編碼由 13 個(gè)字符構(gòu)成：aa 計(jì)劃平面編碼b1b 工作類別編碼綜合編碼系統(tǒng)c3c2c1c 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼d3d2d1d activity 編碼e3e2e1e 單位編碼a b1 c1 c2 c3 d1d2d3e

28、1e2e3圖 2.5 計(jì)劃平面編碼 1 個(gè)字符，如 a 表示總進(jìn)度計(jì)劃平面的工作，a2 表示第 2 進(jìn)度計(jì)劃平面的工作等； 工作類別編碼1 個(gè)字符，如 b1 表示設(shè)計(jì)工作、b2 表示施工工作等； 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼4 個(gè)字符， 工作項(xiàng)編碼（activity） 4 個(gè)字符， 項(xiàng)目參與單位編碼3 個(gè)字符，如 001 表示甲設(shè)計(jì)單位，002 表示乙設(shè)計(jì)單位， 009 表示丁施工單位等。2.7 工程項(xiàng)目管理的組織結(jié)構(gòu)2.7.1 業(yè)主方管理的組織結(jié)構(gòu)對(duì)一個(gè)項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，并用圖的方式表示，就形成項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖 （obs 圖-diagram of organizational breakdown str

29、ucture），或稱項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖。項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖反映一個(gè)組織系統(tǒng)（如項(xiàng)目管理班子）中各子系統(tǒng)之間和各元素（如各工作部門）之間的組織關(guān)系，反映的是各工作單位、各工作部門和各工作人員之間的組織關(guān)系。而項(xiàng)目結(jié)構(gòu)圖描述的是工作對(duì)象之間的關(guān)系。對(duì)一個(gè)稍大一些的項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)該進(jìn)行編碼，它不同于項(xiàng)目結(jié)構(gòu)編碼， 但兩者之間也會(huì)有一定的聯(lián)系。一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施除了業(yè)主方外，還有許多單位參加，如設(shè)計(jì)單位、施工單位、供貨單位和工程管理咨詢單位以及有關(guān)的政府行政管理部門等，項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖應(yīng)注意表達(dá)業(yè)主方以及項(xiàng)目的各參與單位有關(guān)的各工作部門之間的組織關(guān)系。業(yè)主方、設(shè)計(jì)方、施工方、供貨方和工程管理咨詢方的項(xiàng)目管

30、理的組織結(jié)構(gòu)都可用各自的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)圖予以描述。2.7.2 業(yè)主方管理組織結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)調(diào)整工程項(xiàng)目管理的一個(gè)重要哲學(xué)思想是：在項(xiàng)目實(shí)施的過程中，變是絕對(duì)的，不變是相對(duì)的，平衡是暫時(shí)的，不平衡則是永恒的。項(xiàng)目實(shí)施的不同階段，即設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段和動(dòng)用前準(zhǔn)備階段，其工程管理的任務(wù)特點(diǎn)、管理的任務(wù)量、管理人員參與的數(shù)量和專業(yè)不盡相同，因此業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段應(yīng)作必要的動(dòng)態(tài)調(diào)整，如設(shè)計(jì)不同階段的業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖：l 施工前業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖；l 施工開始后業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖；l 工程任務(wù)基本完成，動(dòng)用前準(zhǔn)備階段的業(yè)主方項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)圖等。2.8

31、建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃與建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)2.8.1 建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃（或稱建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施規(guī)劃（計(jì)劃），國際上常用的術(shù)語為：project brief, project implementation plan, project management plan）是指導(dǎo)項(xiàng)目管理工作的綱領(lǐng)性文件。建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段的工作，它屬于業(yè)主方項(xiàng)目管理的工作范疇。如果采用建設(shè)項(xiàng)目總承包的模式，業(yè)主方也可以委托建設(shè)項(xiàng)目總承包方編制建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃，因?yàn)榻ㄔO(shè)項(xiàng)目總承包的工作涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段。建設(shè)項(xiàng)目的其他參與單位，如設(shè)計(jì)單位、施工單位和供貨單位等，為進(jìn)行其項(xiàng)目管理也需要編制項(xiàng)目管理規(guī)劃

32、，但它只涉及項(xiàng)目實(shí)施的一個(gè)方面，并體現(xiàn)一個(gè)方面的利益，如設(shè)計(jì)方項(xiàng)目管理規(guī)劃、施工方項(xiàng)目管理規(guī)劃和供貨方項(xiàng)目管理規(guī)劃等。建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)劃內(nèi)容涉及的范圍和深度，在理論上和工程實(shí)踐中并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，應(yīng)視項(xiàng)目的特點(diǎn)而定, 一般包括如下內(nèi)容：（1） 項(xiàng)目概述；（2） 項(xiàng)目的目標(biāo)分析和論證；（3） 項(xiàng)目管理的組織；（4） 項(xiàng)目采購和合同結(jié)構(gòu)分析；（5） 投資控制的方法和手段；（6） 進(jìn)度控制的方法和手段；（7） 質(zhì)量控制的方法和手段；（8） 安全、健康與環(huán)境管理的策略；（9） 信息管理的方法和手段；（10） 技術(shù)路線和關(guān)鍵技術(shù)的分析；（11） 設(shè)計(jì)過程的管理；（12） 施工過程的管理；（13） 風(fēng)險(xiǎn)管理

33、的策略等。2.8.2 建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)是重要的組織文件，它涉及項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施階段的組織，它屬于業(yè)主方項(xiàng)目管理的工作范疇。建設(shè)項(xiàng)目組織設(shè)計(jì)主要包括以下內(nèi)容：（1） 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分解，（2） 合同結(jié)構(gòu)，（3） 項(xiàng)目管理組織結(jié)構(gòu)，（4） 工作任務(wù)分工，（5） 管理職能分工（6） 工作流程組織等。學(xué)習(xí)目標(biāo)：第 3 章 項(xiàng)目策劃1. 了解項(xiàng)目策劃的基本概念、項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查的分析、項(xiàng)目決策階段目標(biāo)策劃和項(xiàng)目實(shí)施階段目標(biāo)策劃。2. 掌握項(xiàng)目決策策劃的工作內(nèi)容。3. 了解項(xiàng)目實(shí)施策劃的工作內(nèi)容，項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)分析和再論證、組織策劃和目標(biāo)控制策劃。重點(diǎn)難點(diǎn)：1、工程項(xiàng)目的策劃2、項(xiàng)目策劃的組織3、項(xiàng)目策

34、劃的方法課程內(nèi)容：項(xiàng)目策劃是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，是項(xiàng)目建設(shè)成功的前提。無數(shù)建設(shè)項(xiàng)目成功的經(jīng)驗(yàn)證明，科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那捌诓邉潓轫?xiàng)目建設(shè)的決策和實(shí)施增值。本章主要介紹項(xiàng)目策劃的基本概念，項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析的目的、工作內(nèi)容、工作方法、工作成果等以及項(xiàng)目決策策劃和實(shí)施策劃的基本內(nèi)容。其中項(xiàng)目定義、項(xiàng)目功能分析與面積分配是項(xiàng)目決策策劃的重點(diǎn)，組織策劃是項(xiàng)目實(shí)施策劃的重點(diǎn)。3.1 項(xiàng)目策劃的基本概念3.1.1 項(xiàng)目策劃的內(nèi)涵工程項(xiàng)目策劃是把工程項(xiàng)目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體且富有策略性運(yùn)作思路的高智利系統(tǒng)活動(dòng)。具體而言，是指在項(xiàng)目建設(shè)前期，通過調(diào)查研究和收集資料，在充分占有信息的基礎(chǔ)

35、上，針對(duì)項(xiàng)目的決策和實(shí)施，或決策和實(shí)施的某個(gè)問題，進(jìn)行組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等方面的科學(xué)分析和論證，這將使項(xiàng)目建設(shè)有正確的方向和明確的目的，也使建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)工作有明確的方向并充分體現(xiàn)業(yè)主的建設(shè)目的。其根本目的是為項(xiàng)目建設(shè)的決策和實(shí)施增值。3.1.2 項(xiàng)目策劃的目的我國項(xiàng)目建設(shè)一般遵循圖示 3.1 的基本建設(shè)程序。項(xiàng)目建議書可行性研究批準(zhǔn)立項(xiàng)設(shè)計(jì)任務(wù)書設(shè)計(jì)施工交付使用項(xiàng)目決策階段項(xiàng)目實(shí)施階段圖 3.1目前，我國的大部分項(xiàng)目并沒有進(jìn)行嚴(yán)格、全面的項(xiàng)目策劃，國家對(duì)項(xiàng)目策劃的內(nèi)容和工作程序也沒有明確的規(guī)定，項(xiàng)目策劃的工作時(shí)間和內(nèi)容與國家的基本建設(shè)程序不完全對(duì)應(yīng)，大多是根據(jù)業(yè)主的需要分項(xiàng)、分階段對(duì)項(xiàng)目的

36、某個(gè)方面進(jìn)行策劃，策劃工作缺乏系統(tǒng)性。因此對(duì)項(xiàng)目策劃的理論研究和實(shí)踐總結(jié)是非常迫切的。3.1.3 項(xiàng)目策劃的特點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目策劃工作實(shí)踐具有以下特點(diǎn)。（1） 重視類同建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的分析（2） 堅(jiān)持開放型的工作原則（3） 策劃是一個(gè)知識(shí)管理的過程（4） 策劃是一個(gè)創(chuàng)新求增值的過程（5） 策劃是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程3.1.4 項(xiàng)目策劃的類型項(xiàng)目策劃根據(jù)其所針對(duì)的對(duì)象不同，分為成片土地開發(fā)項(xiàng)目策劃、單體建筑項(xiàng)目策劃等；根據(jù)策劃的內(nèi)容不同，也可以分為不同類型，但最重要的是以下兩類：項(xiàng)目決策的策劃和項(xiàng)目實(shí)施的策劃。（1） 項(xiàng)目決策策劃建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)論證與項(xiàng)目定義項(xiàng)目結(jié)構(gòu)分析與項(xiàng)目決策

37、有關(guān)的組織管理和經(jīng)濟(jì)方面的論證與策劃與項(xiàng)目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)分析（2） 項(xiàng)目實(shí)施決策項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境條件的調(diào)查與分析項(xiàng)目目標(biāo)分析和再論證項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃項(xiàng)目實(shí)施的管理策劃項(xiàng)目實(shí)施的合同策劃項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)策劃項(xiàng)目實(shí)施的技術(shù)策劃項(xiàng)目實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)策劃3.1.5 項(xiàng)目策劃的任務(wù)項(xiàng)目決策和項(xiàng)目實(shí)施兩階段的策劃任務(wù)可以歸納如表 3.1 所示。項(xiàng)目決策和實(shí)施階段的策劃任務(wù)表表 3.1策 劃 任務(wù)項(xiàng)目決策階段項(xiàng)目實(shí)施階段項(xiàng)目所處的建設(shè)環(huán)境，包括能源環(huán) 境 調(diào)查和分析供給、基礎(chǔ)設(shè)施等；項(xiàng)目所要求的建筑環(huán)境，其風(fēng)格和主色調(diào)是否和周圍環(huán)境相協(xié)調(diào)；項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境，包括天氣狀況、氣候和風(fēng)向等；

38、項(xiàng)目的市場環(huán)境、建設(shè)期的環(huán)境調(diào)查和分析需要調(diào)查分析自然環(huán)境、建設(shè)政策環(huán)境、建筑市場環(huán)境、建設(shè)環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等） 和建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）。政策環(huán)境以及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等。項(xiàng) 目 定包括項(xiàng)目的開發(fā)或建設(shè)目的、宗需要進(jìn)行投資目標(biāo)分解和論證，編制義 和 論證旨及其指導(dǎo)思想；項(xiàng)目的規(guī)模、組成、其功能和標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)目的總投資和建設(shè)開發(fā)周期等。項(xiàng)目投資總體規(guī)劃；進(jìn)行進(jìn)度目標(biāo)論證，編制項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度規(guī)劃；需要進(jìn)行項(xiàng)目功能分解、建筑面積分配， 確定項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)，編制空間和房間手冊(cè)等。組 織 策劃包括項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)分析、決策期的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工以及管理職能分工、決策期的工作流程和項(xiàng)目的編碼體系分析等。確定項(xiàng)

39、目實(shí)施各階段的項(xiàng)目管理工作內(nèi)容，確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與工程保險(xiǎn)方案。管 理 策劃制定建設(shè)期管理總體方案、運(yùn)行期管理總體方案以及經(jīng)營期管理總體方案等。包括投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)；確定業(yè)主籌建班子的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工，確定業(yè)主方項(xiàng)目管理班子的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工，確定項(xiàng)目管理工作流程，建立編碼體系。合 同 策劃策劃決策期的合同結(jié)構(gòu)、決策期的合同內(nèi)容和文本、建設(shè)期的合同結(jié)構(gòu)總體方案等。確定方案設(shè)計(jì)競賽的組織，確定項(xiàng)目管理委托的合同結(jié)構(gòu)，確定設(shè)計(jì)合同結(jié)構(gòu)方案、施工合同結(jié)構(gòu)方案和物資采購合同結(jié)構(gòu)方案，確定各種合同類型和文本的采用。經(jīng) 濟(jì) 策劃行開

40、發(fā)或建設(shè)成本分析、開發(fā)或建設(shè)效益分析；制定項(xiàng)目的融資方案和資金需求量計(jì)劃等。項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)策劃包括編制資金需求量計(jì)劃，進(jìn)行融資方案的深化分析。技 術(shù) 策劃包括技術(shù)方案分析和論證、關(guān)鍵技術(shù)分析和論證、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定等。對(duì)技術(shù)方案和關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行深化分析和論證，明確技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的應(yīng)用和制定。風(fēng) 險(xiǎn) 分析對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析。進(jìn)行政治風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)分析。3.2 項(xiàng)目環(huán)境調(diào)查與分析3.2.1 環(huán)境調(diào)查的目的策劃是在充分占有信息和資料的前提下所進(jìn)行的一種創(chuàng)造性勞動(dòng)，因此充分占有信息是策劃的先決條件，否則

41、策劃就成為了無本之木、無源之水。從這一基本思想出發(fā)，環(huán)境調(diào)查與分析是項(xiàng)目策劃工作的第一步，也是最基礎(chǔ)的一環(huán)。如果不進(jìn)行充分的環(huán)境調(diào)查，所策劃的結(jié)果可能與實(shí)際需求背道而馳，甚至得出錯(cuò)誤的結(jié)論，并直接影響建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，因此策劃的第一步必須對(duì)影響項(xiàng)目策劃工作的各方面環(huán)境進(jìn)行調(diào)查，并進(jìn)行認(rèn)真分析，找出影響項(xiàng)目建設(shè)與發(fā)展的主要因素，為后續(xù)策劃工作提供較好的基礎(chǔ)。3.2.2 環(huán)境調(diào)查的工作內(nèi)容（1） 環(huán)境調(diào)查的工作范圍1） 項(xiàng)目周邊自然環(huán)境和條件；2） 項(xiàng)目開發(fā)時(shí)期的市場環(huán)境；3） 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境；4） 項(xiàng)目所在地政策環(huán)境；5） 建設(shè)條件環(huán)境（能源、基礎(chǔ)設(shè)施等）；6） 歷史、文化環(huán)境（包括風(fēng)土人情等）；7

42、） 建筑環(huán)境（風(fēng)格、主色調(diào)等）；8） 其它相關(guān)問題。（2） 環(huán)境調(diào)查的重點(diǎn)從總體上講，環(huán)境調(diào)查應(yīng)該以項(xiàng)目為基本出發(fā)點(diǎn)，將項(xiàng)目實(shí)施所可能涉及到的所有環(huán)境因素進(jìn)行系統(tǒng)性地思考，以其中對(duì)項(xiàng)目影響較大的核心因素為調(diào)查的重點(diǎn)，尤其應(yīng)將項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目實(shí)施所需要依據(jù)和利用的關(guān)鍵因素和條件作為主要的考慮對(duì)象，進(jìn)行全面深入的調(diào)查。3.2.3 環(huán)境調(diào)查的工作方法策劃的過程就是知識(shí)管理與創(chuàng)新的過程，因此，無論是大型城市開發(fā)項(xiàng)目策劃還是單體建筑策劃，都需要進(jìn)行多種信息的收集。環(huán)境調(diào)查的渠道有多種。一般而言，包括以下幾個(gè)方面。（1） 現(xiàn)場實(shí)地考察（2） 相關(guān)部門走訪（3） 有關(guān)人員（群）訪談（4） 文獻(xiàn)調(diào)查與研究（5）

43、 問卷調(diào)查3.2.4 環(huán)境調(diào)查的工作成果環(huán)境調(diào)查的主要工作成果包括環(huán)境調(diào)查分析報(bào)告及其附件。3.3 項(xiàng)目決策策劃項(xiàng)目決策的策劃主要針對(duì)項(xiàng)目的決策階段，通過對(duì)項(xiàng)目前期的環(huán)境調(diào)查與分析，進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)基本目標(biāo)的論證與分析，進(jìn)行項(xiàng)目定義、功能分析和面積分配， 并在此基礎(chǔ)上對(duì)與項(xiàng)目決策有關(guān)的組織、管理、經(jīng)濟(jì)與技術(shù)方面進(jìn)行論證與策劃， 為項(xiàng)目的決策提供依據(jù)。項(xiàng)目決策策劃是在項(xiàng)目建設(shè)意圖產(chǎn)生之后，項(xiàng)目建設(shè)立項(xiàng)之前，它是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，是項(xiàng)目實(shí)施策劃的前提。3.3.1 項(xiàng)目決策策劃的工作內(nèi)容項(xiàng)目決策的策劃基本內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。3.3.2 項(xiàng)目定義項(xiàng)目定義是將建設(shè)意圖和初步構(gòu)思，轉(zhuǎn)換成定義明確、

44、系統(tǒng)清晰、目標(biāo)具體、具有明確可操作性的方案。項(xiàng)目定義確定項(xiàng)目實(shí)施的總體構(gòu)思，主要解決兩個(gè)問題。第一個(gè)問題是明確項(xiàng)目定位。項(xiàng)目定位是指項(xiàng)目的功能、建設(shè)的內(nèi)容、規(guī)模、組成等，也就是項(xiàng)目建設(shè)的基本思路。項(xiàng)目定義的第二個(gè)問題是明確項(xiàng)目的建設(shè)目標(biāo)。建設(shè)項(xiàng)目的目標(biāo)是一個(gè)系統(tǒng)，包括質(zhì)量目標(biāo)、投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)等三個(gè)方面。在項(xiàng)目定義中經(jīng)常出現(xiàn)的內(nèi)容還有：（1） 項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略；（2） 項(xiàng)目總體構(gòu)思；（3） 項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)策劃等。3.3.3 項(xiàng)目功能分析與面積分配所謂功能策劃是在總體構(gòu)思和項(xiàng)目總體定位的基礎(chǔ)上，結(jié)合潛在最終用戶的需求分析，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行更深的研究，在不違背對(duì)項(xiàng)目性質(zhì)、項(xiàng)目規(guī)模以及開發(fā)戰(zhàn)略等定位的前提下，將項(xiàng)

45、目功能進(jìn)行細(xì)化，以滿足建設(shè)者和使用者的要求，主要包括以下兩個(gè)方面。（1） 項(xiàng)目功能分析分析潛在最終用戶的活動(dòng)類型，對(duì)項(xiàng)目的具體功能進(jìn)行分析。（2） 功能區(qū)劃分與面積分配分析考慮項(xiàng)目功能的具體實(shí)現(xiàn)方式，明確每項(xiàng)功能所需建設(shè)量。3.3.4 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)策劃是在項(xiàng)目定義與功能策劃基礎(chǔ)上，進(jìn)行整個(gè)項(xiàng)目投資估算，并且進(jìn)行融資方案的設(shè)計(jì)及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。（1） 項(xiàng)目總投資估算項(xiàng)目總投資估算一般分以下五個(gè)步驟：第一步是根據(jù)項(xiàng)目組成對(duì)工程總投資進(jìn)行結(jié)構(gòu)分解，即進(jìn)行投資切塊分析并進(jìn)行編碼，確定各項(xiàng)投資與費(fèi)用的組成，其關(guān)鍵是不能有漏項(xiàng)。第二步是根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模分析各項(xiàng)投資分解項(xiàng)的工程數(shù)量，由于此時(shí)尚無設(shè)計(jì)圖

46、紙，因此要求估算師具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，并對(duì)工程內(nèi)容作出許多假設(shè)。第三步是根據(jù)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)估算各項(xiàng)投資分解項(xiàng)的單價(jià)，此時(shí)尚不能套用概預(yù)算定額，要求估算師擁有大量的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)及豐富的估算經(jīng)驗(yàn)。第四步是根據(jù)數(shù)量和單價(jià)計(jì)算投資合價(jià)。有了每一項(xiàng)投資分解分項(xiàng)的投資合價(jià)以后，即可進(jìn)行逐層匯總。每一個(gè)父項(xiàng)投資合價(jià)都是子項(xiàng)各投資合價(jià)匯總之和， 最終得出項(xiàng)目投資總估算，并形成估算匯總表和明細(xì)表。第五步是對(duì)估算所作的各項(xiàng)假設(shè)和計(jì)算方法進(jìn)行說明，編制投資估算說明書。項(xiàng)目總投資估算主要是用來論證投資規(guī)劃的可行性以及為項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)，進(jìn)而論證項(xiàng)目建設(shè)的可行性。一旦項(xiàng)目實(shí)施，項(xiàng)目投資估算也是投資控制的重要依據(jù)。（2）

47、 融資方案項(xiàng)目融資方案策劃主要包括融資組織與融資方式的策劃、項(xiàng)目開發(fā)融資模式的策劃等。1） 融資組織與融資方式策劃2） 項(xiàng)目開發(fā)融資模式策劃（3） 項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性評(píng)價(jià)系統(tǒng)包括項(xiàng)目國民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)三個(gè)部分，它們分別從三個(gè)不同的角度對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行了分析。所謂財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)是根據(jù)國家現(xiàn)行的財(cái)稅制度和價(jià)格體系，分析、計(jì)算項(xiàng)目直接發(fā)生的財(cái)務(wù)效益和費(fèi)用，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)，考察項(xiàng)目的獲利能力和清償能力等，據(jù)以判斷項(xiàng)目的可行性。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)主要包括以下內(nèi)容：1) 財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)選?。?) 收支預(yù)測(cè)；3) 投資盈利能力及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)分析；4) 財(cái)務(wù)清償能力分析；5)

48、 敏感性分析；6) 最終得出財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)論及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)告等。3.3.5 項(xiàng)目組織與管理總體方案項(xiàng)目組織與管理總體方案包括項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目管理組織方案、項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)方案以及項(xiàng)目總進(jìn)度綱要等幾個(gè)方面的內(nèi)容。（1） 項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)及編碼方案（2） 項(xiàng)目管理組織方案（3） 項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)方案（4） 項(xiàng)目總進(jìn)度綱要3.3.6 項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件項(xiàng)目設(shè)計(jì)要求文件是對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的具體要求，這種要求是在確定了項(xiàng)目總體目標(biāo)、分析研究了項(xiàng)目開發(fā)條件和問題、進(jìn)行了詳細(xì)的項(xiàng)目定義和功能分析基礎(chǔ)上提出的，因此更加有依據(jù)，也更加具體，便于設(shè)計(jì)者了解業(yè)主的功能要求，了解業(yè)主對(duì)建筑風(fēng)格的喜好，能在一定程度上減少設(shè)計(jì)的返工。設(shè)計(jì)要求文

49、件是項(xiàng)目設(shè)計(jì)的重要依據(jù)之一。3.4 項(xiàng)目實(shí)施策劃3.4.1 項(xiàng)目實(shí)施策劃的工作內(nèi)容建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施策劃內(nèi)容涉及的范圍和深度，在理論上和工程實(shí)踐中并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，應(yīng)視項(xiàng)目的特點(diǎn)而定3.4.2 項(xiàng)目實(shí)施的目標(biāo)分析和再論證項(xiàng)目目標(biāo)的分析和再論證包括編制三大目標(biāo)規(guī)劃：（1） 投資目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總投資估算基礎(chǔ)上編制；（2） 進(jìn)度目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的總進(jìn)度綱要基礎(chǔ)上編制；（3） 質(zhì)量目標(biāo)規(guī)劃，在項(xiàng)目決策策劃中的項(xiàng)目定義、功能分析與面積分配等基礎(chǔ)上編制。3.4.3 項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃項(xiàng)目實(shí)施的組織策劃是指為確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在項(xiàng)目開始實(shí)施之前以及項(xiàng)目實(shí)施前期，針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施階段，逐步建

50、立一整套項(xiàng)目實(shí)施期的科學(xué)化、規(guī)范化的管理模式和方法，即對(duì)項(xiàng)目參與各方、業(yè)主方和代表業(yè)主利益的項(xiàng)目管理方在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的組織結(jié)構(gòu)、任務(wù)分工和管理職能分工、工作流程等進(jìn)行嚴(yán)格定義，為項(xiàng)目的實(shí)施服務(wù)，使之順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。組織策劃主要包括以下內(nèi)容。（1） 組織結(jié)構(gòu)策劃針對(duì)具體項(xiàng)目，項(xiàng)目實(shí)施組織結(jié)構(gòu)的確定，與以下三個(gè)因素息息相關(guān)。1) 項(xiàng)目建設(shè)單位管理能力及管理方式2) 項(xiàng)目規(guī)模和項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)內(nèi)容3) 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度規(guī)劃（2） 任務(wù)分工策劃項(xiàng)目管理任務(wù)分工就是對(duì)項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)的說明和補(bǔ)充，將組織結(jié)構(gòu)中各單位部門或個(gè)體的職責(zé)進(jìn)行細(xì)化擴(kuò)展，它也是項(xiàng)目管理組織策劃的重要內(nèi)容。（3） 管理職能分工策劃對(duì)

51、于一般的管理過程，其管理工作即管理職能都可分為策劃（planning）、決策(decision)、執(zhí)行(implement)、檢查(check)這四種基本職能。管理職能分工表就是記錄對(duì)于一項(xiàng)工作任務(wù)，組織中各任務(wù)承擔(dān)者之間這四種職能分配的形象工具。它以工作任務(wù)為中心，規(guī)定任務(wù)相關(guān)部門對(duì)于此任務(wù)承擔(dān)何種管理職能。（4） 工作流程策劃項(xiàng)目管理涉及眾多工作，其中就必然產(chǎn)生數(shù)量龐大的工作流程，依據(jù)建設(shè)項(xiàng)目管理的任務(wù)，項(xiàng)目管理工作流程可分為投資控制、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、合同與招投標(biāo)管理工作流程等，每一流程組又可隨工程實(shí)際情況細(xì)化成眾多子流程。3.4.4 項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃是項(xiàng)目實(shí)施

52、策劃的重要內(nèi)容。它是依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)規(guī)劃，制訂項(xiàng)目實(shí)施中的質(zhì)量、投資、進(jìn)度目標(biāo)控制的方案與實(shí)施細(xì)則。（）項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃的依據(jù)1） 項(xiàng)目定義中項(xiàng)目分解結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目總體目標(biāo)；2） 建設(shè)外部環(huán)境分析；3） 建設(shè)組織策劃；4） 項(xiàng)目合同的有關(guān)數(shù)據(jù)和資料等。（2） 項(xiàng)目目標(biāo)控制策劃應(yīng)遵循的原則1） 從系統(tǒng)的角度出發(fā)，全面把握控制目標(biāo)2） 明確項(xiàng)目目標(biāo)控制體系的重心3） 采用靈活的控制手法、手段及措施4） 主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合（3） 項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)控制策劃應(yīng)采取的措施1） 技術(shù)措施2） 經(jīng)濟(jì)措施3） 合同措施4） 組織措施第 4 章 建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)控制基本原理學(xué)習(xí)目標(biāo)：1. 了解工程項(xiàng)目目標(biāo)控制的基本方法。2

53、. 熟悉動(dòng)態(tài)控制原理的在目標(biāo)控制的應(yīng)用。3. 了解建設(shè)監(jiān)理的基本概念。4. 掌握目標(biāo)控制中的糾偏措施。5、了解風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的含義、風(fēng)險(xiǎn)管理的程序和方法重點(diǎn)難點(diǎn)：1、動(dòng)態(tài)控制原理2、標(biāo)控制中的糾偏措施3、風(fēng)險(xiǎn)管理課程內(nèi)容：建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中主客觀條件的變化是絕對(duì)的，不變是相對(duì)的；平衡是暫時(shí)的，不平衡是永恒的；有干擾是必然的，沒有干擾是偶然的。因此在項(xiàng)目實(shí)施過程中必須對(duì)目標(biāo)進(jìn)行有效的規(guī)劃和控制。只有目標(biāo)明確的建設(shè)項(xiàng)目才有必要進(jìn)行目標(biāo)控制，也才有可能進(jìn)行目標(biāo)控制。本章主要內(nèi)容包括項(xiàng)目目標(biāo)控制基本方法論、動(dòng)態(tài)控制原理在項(xiàng)目目標(biāo)控制中的應(yīng)用、目標(biāo)控制中的糾偏措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目目標(biāo)中的應(yīng)用等。4.1

54、 項(xiàng)目目標(biāo)控制基本方法論4.1.1 控制的基本類型（1） 主動(dòng)控制：l 主動(dòng)控制就是預(yù)先分析目標(biāo)偏離的可能性，并擬定和采取各項(xiàng)預(yù)防性措施，以使計(jì)劃目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)；l 主動(dòng)控制是一種事前控制；l 主動(dòng)控制是一種前饋控制；l 主動(dòng)控制是一種面向未來的控制。l 實(shí)施主動(dòng)控制可以采取以下措施： 1）詳細(xì)調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和計(jì)劃實(shí)施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計(jì)劃和其他管理職能之中。 2）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，努力將各種影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素找出來，為風(fēng)險(xiǎn)分析和管理提供依據(jù)，并在計(jì)劃實(shí)施中做好風(fēng)險(xiǎn)管理。3）用科學(xué)的方法制定計(jì)劃。3） 高質(zhì)量地做好組織工作。4） 制定必要的備用方案。5） 計(jì)劃要有適當(dāng)?shù)乃沙诙龋从?jì)劃要留有余地。6） 溝通信息流通渠道，加強(qiáng)信息收集、整理和研究工作，為預(yù)測(cè)工程未來發(fā)展?fàn)顩r提供全面、及時(shí)、可靠的信息。（2） 被動(dòng)控制：l 被動(dòng)控制是指當(dāng)系統(tǒng)按計(jì)劃運(yùn)行時(shí)，管理人員對(duì)計(jì)劃值的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，將系統(tǒng)輸出的信息進(jìn)行加工處理，在傳遞給控制部門，使控制人員從中發(fā)現(xiàn)問題， 找出偏差，尋求解決問題和糾正偏差的方案，然后再傳回計(jì)劃實(shí)施系統(tǒng)付諸實(shí)