某新能源公司融資商業(yè)計劃書

1、XXXX 新能源科技發(fā)展有限公司 商業(yè)計劃書 二零一四年十月二零一四年十月 前前 言言 新能源又稱非常規(guī)能源，是指傳統(tǒng)能源之外的各種能源形 式。指剛開始開發(fā)利用或正在積極研究、有待推廣的能源，如 太陽能、地熱能、風能、海洋能、生物質能和核聚變能等。它 的各種形式都是直接或者間接地來自于太陽或地球內部伸出所 產生的熱能。也可以說，新能源包括各種可再生能源和核能。 相對于傳統(tǒng)能源，新能源普遍具有污染少、儲量大的特點，對 于解決當今世界嚴重的環(huán)境污染問題和資源（特別是化石能源） 枯竭問題具有重要意義。同時，由于很多新能源分布均勻，對 于解決由能源引發(fā)的戰(zhàn)爭也有著重要意義。 目目 錄錄 第一節(jié)第一節(jié)

2、公司基本情況及未來發(fā)展規(guī)劃公司基本情況及未來發(fā)展規(guī)劃.1 1 一、公司基本情況.1 1、公司的成立與目標.1 2、公司的股本結構.2 3、公司組織管理、決策方式.2 二、 公司主要經營狀況 .4 三、公司創(chuàng)業(yè)人員的背景和素質。.4 四、公司發(fā)展規(guī)劃.5 1、 公司三年發(fā)展規(guī)劃.5 2、關鍵成功因素：.5 第二節(jié)第二節(jié) 公司產品及市場分析公司產品及市場分析.6 6 一、產品、特點及優(yōu)勢.6 1、產品.6 2、特點及優(yōu)勢.7 二、行業(yè)和市場.7 三、公司的獨特性及市場競爭力.8 1、 獨特性.8 2、市場競爭力.8 第三節(jié)融資需求及財務預測第三節(jié)融資需求及財務預測.9 9 一、公司目前財務狀況和資

3、本結構.9 二、融資需求.9 三、財務分析.10 第四節(jié)第四節(jié) 公司運營和管理公司運營和管理.1010 一、發(fā)展戰(zhàn)略.10 二、公司的組織結構和管理模式.11 1、公司的組織結構.11 2、管理模式.12 三、人力資源規(guī)劃.12 四、研究與開發(fā).13 1、新產品開發(fā)管理.13 2、研究開發(fā)計劃.14 五、市場策略.14 1、總體戰(zhàn)略.14 2、營銷策略.14 3、營銷手段.15 六、外部支持.16 七、資本運營.16 第五節(jié)第五節(jié) 投資方的介入和退出投資方的介入和退出.1717 一、投資建議.17 二、投資方在公司經營管理中的地位、作用.17 三、資本退出.18 第六節(jié)第六節(jié) 風險及對策風險及

4、對策.1818 一、風險.18 1、 技術風險。.18 2、市場風險.19 3、經營風險.19 4、財務風險.20 二、對策.20 1、技術風險對策.20 2、市場風險及對策.20 3、經營風險及對策.21 4、財務風險對策.21 第一節(jié)第一節(jié) 公司基本情況及未來發(fā)展規(guī)劃公司基本情況及未來發(fā)展規(guī)劃 一、公司基本情況 1、公司的成立與目標 新能源科技發(fā)展有限公司是一家專門致力于新能源開發(fā)和利 用高新技術企業(yè)。公司現(xiàn)有總資產 3000 萬元人民幣。 注冊地址：XXXXXXXXXXXXXXXX 注冊資本：1000 萬元 法定代表人：XX 成立時間：XXXX 年 9 月 經營宗旨：開發(fā)新能源、減少污染

5、、回報社會 目標：能源使用過程中產生的煙氣污染是時下亟待解決的， 我公司立足于研究新能源的開發(fā)，減少能源使用中產生的污水是 本公司首要目標。 公司的技術、市場發(fā)展過程 公司自成立以來，積極學習國內外先進能源研究開發(fā)技術， 組織強有力的研究開發(fā)團隊，在風能、太陽能、地熱能、潮汐能 等各項新能源方面擁有專業(yè)的項目小組，時至今日我公司已經對 風能、太陽能、潮汐能三個新能源方面有一定的成果，我公司的 技術成果在工業(yè)生產制造、居民生活、交通運輸?shù)确矫娑加邢喈?廣泛的使用。使用我公司的技術成果的企業(yè)對于本公司的產品都 有相當高的評價。 公司將立足中部沿海市場，根據(jù)新能源的特殊性開拓具體的 市場。 2、公司

6、的股本結構 本公司為個人投資模式。 3、公司組織管理、決策方式 組織管理的基本原則：公司新能源的特殊性和能源使 用的普遍性，超越經營職能，靈活地組織和管理。 建立授權型、扁平化組織結構，以滿足公司快速發(fā)展 和創(chuàng)新的需要。 以合作化的人性管理思想為指導，建立以目標管理為 基礎、以項目管理為核心、同時實施數(shù)字化管理、柔性管理、 知識管理的多元化管理模式。 戰(zhàn)略決策實行以董事長為核心的集體決策；在以董事 長為首的公司領導小組通過討論和表決的方式來決定公司的各 項規(guī)章制度。以“企業(yè)宗旨”和“企業(yè)目標”為風向標，努力 發(fā)張和壯大公司的市場。 公司經營決策方法科學化。充分運用“軟” 、 “硬”兩 種技術和

7、定性、定量的分析方法，把專家的智慧和經驗與用數(shù) 學模型進行系統(tǒng)分析結合起來。 公司經營決策體制科學化。隨著公司的迅速擴展，公 司將逐步建立起經營決策系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、智囊系統(tǒng)、執(zhí)行系 統(tǒng)、監(jiān)督系統(tǒng)有機構成的完善的經營決策體制。 公司經營決策程序科學化。 反饋 可 行 不可行 反饋 發(fā) 現(xiàn) 問 題 確 定 目 標 收 集 資 料 制 定 方 案 選 擇 方 案 貫 徹 實 施 追 蹤 檢 查 各部門 經理及 成員 領導 小組 董 事 長 二、 公司主要經營狀況 單位：萬元/人民幣 1、 研發(fā)費用 2010 年公司研究開發(fā)費用為 250 萬元，2011 年為 100 萬 元。 三、公司創(chuàng)業(yè)人員的背景

8、和素質。 董事長，XX，男，46 歲，高級工程師，經濟管理專業(yè)碩士 研究生。1995 年碩士研究生畢業(yè)?，F(xiàn)任 XX 新能源科技發(fā)展有 限公司董事長。 項目 年期20102011 主營業(yè)務收入8001000 主營業(yè)務利潤200250 利潤總額100125 稅后利潤100125 總資產18002800 凈資產11001225 銷售利潤率25%25 凈資產利潤率9.1%9.1% 總經理，XXX，男，40 歲，大學本科。2000 年 7 月能源開 發(fā)與研究專業(yè)畢業(yè)，在新能源研發(fā)利用行業(yè)工作多年，既新能 源開發(fā)，又有管理、經營和指揮才能，有強烈的創(chuàng)新意識、深 邃的洞察力和果斷的決策能力。 會計主管，XX

9、，女，經濟類大學本科，精通會計業(yè)務和財 務會計法規(guī)，敬業(yè)精神和原則性很強。 四、公司發(fā)展規(guī)劃 1、 公司三年發(fā)展規(guī)劃 2015 年，完成資金、形象、技術、人才四大工程建設。 實現(xiàn)銷售收入 2000 萬元，其中太陽能銷售收入 1350 萬元， 潮汐能銷售收入 650 萬元，稅前利潤達到 800 萬元。 2016 年，完成股份制改造，進入國內軟件企業(yè)“50 強” 。實現(xiàn)銷售收入 4000 萬元，其中太陽能銷售收入 2600 萬元， 潮汐能銷售收入 1400 萬元，稅前利潤達到 1500 萬元。 2017 年，達到二板上市企業(yè)標準并上市。實現(xiàn)銷售收 入 10000 萬元，其中太陽能銷售收入 6500

10、 萬元，硬件銷售 收入 3500 萬元，稅前利潤達到 2800 萬元。 2、關鍵成功因素： 奉行以人為本的企業(yè)文化。 倡導團隊精神、創(chuàng)新精神。 對新能源的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢有深入的研究。 有獨立研究開發(fā)能力，能夠根據(jù)顧客和市場需要不斷 開發(fā)出新產品。 建立動態(tài)聯(lián)盟，把非核心技術交給合作伙伴完成，公 司對工業(yè)生產和居民生活使用能源的具體情況進行分層面研 發(fā)，集中精力培育和發(fā)展核心技術及前沿技術，從而實現(xiàn)技 術的成功“嫁接”和始終保持領先地位。 第二節(jié) 公司產品及市場分析 一、產品、特點及優(yōu)勢 1、產品 公司立足于工業(yè)生產和居民生活，以推動和加快對能源使用 行業(yè)的工業(yè)改造和減少居民生活支出等，開發(fā)更具

11、有實用性的新 能源和產品為目的，以解決生態(tài)環(huán)境和高效率生產為企業(yè)使命。 現(xiàn)已開發(fā)的產品是： 太陽能開發(fā)利用產品 潮汐能開發(fā)利用產品 垃圾燃燒再回收開發(fā) 正在開發(fā)產品： 地熱能開發(fā)技術 待開發(fā)產品： 核能在工業(yè)生產中的使用技術 可再生能源的開發(fā) 2、特點及優(yōu)勢 技術先進：基于國內外對新能源的開發(fā)技術，加上自我 的創(chuàng)新意識開發(fā)新能源，與國際接軌的同時擁有企業(yè)產品的特色。 前瞻性：公司產品的開發(fā)充分考慮世界和國家對于生 態(tài)環(huán)保的認識，立足于眾多工業(yè)企業(yè)的生產改革，確保了產品技 術的前瞻性。 功能實用：公司產品利用太陽能和潮汐能等再生能源， 用于工業(yè)生產和居民生活，減少經濟投入，達到“一次投資，終 身

12、受益”的目的。 通用性強：司產品品種較多，適合各工業(yè)企業(yè)和居民 生活。 運行可靠：擁有強大的技術維護團隊，在后期的運營 管理中，可通過收取一部分維護費用對客戶進行產品的維護。保 證產品的正常運行和使用。 二、行業(yè)和市場 公司是著眼于時下能源緊缺，煤、石油等不可再生能源的價 格不斷攀升的現(xiàn)狀，另外國內新能源開發(fā)企業(yè)還比較少，我公司 在國內走在行業(yè)的前端。 工業(yè)生產技術和居民的生活水平在不斷提高，那么對能源利 用方面的要求也隨之提高，所以，本公司生產的產品肯定會受到 社會的親睞。 三、三、公司的獨特性及市場競爭力 1、 獨特性 公司是新能源開發(fā)和生產的專業(yè)公司，承擔著國內新能源開發(fā)利用 方面的重任

13、，著眼于中部沿海城市，輻射周邊，積極開拓全國市場。 2、市場競爭力 公司的競爭優(yōu)勢集中表現(xiàn)在以下幾個方面： 技術優(yōu)勢。公司擁有實力雄厚的技術隊伍，掌握了當 今國內新能源開發(fā)與生產方面領先的信息技術。 政府支持優(yōu)勢。新能源的使用是國家乃至世界即將發(fā) 展的趨勢，政府部門對企業(yè)的環(huán)保要求越來越高，所以本公司的 產品有強大的政府支持。 產品組合優(yōu)勢。公司已經開發(fā)了擁有自主知識產權的 新能源利用產品，對太陽能和潮汐能的使用技術已經達到成熟的 階段。 市場優(yōu)勢。公司立足中部沿海城市，這些城市經濟發(fā) 展快，民眾素質較高，容易接受新產品、新技術；沿海城市可以 使用潮汐能相關產品，完全適合公司的發(fā)展要求 質量、

14、成本優(yōu)勢。公司依托國內外先進技術，研究開 發(fā)新的產品，再利用新材料、新生產技術對開發(fā)成果批量生產， 以“質量”來為產品做宣傳。 管理優(yōu)勢。公司管理隊伍整體素質較高，有著良好的 知識結構、年齡結構，富有激情和創(chuàng)新精神。 第三節(jié) 融資需求及財務預測 一、公司目前財務狀況和資本結構 公司目前財務狀況良好，流動比率極高，資產負債率很低。這一方面表明 公司財務穩(wěn)定，但也說明公司沒有享受到“財務杠桿”效應。 二、融資需求 公司擬吸收風險投資 1000 萬元，可以分兩期投入。第一期 400 萬元資金主要用于太陽能利用產品技術在全國的的推廣應用以 及風能利用系統(tǒng)的調研開發(fā)，具體用途見下表： 序號項目金額（萬元

15、） 1 太陽能利用產品技術 在全國的的推廣費用 200 2 風能利用系統(tǒng)的調 研開發(fā)費用 200 第二期 600 萬元資金主要用于核能民用的技術開發(fā)和研究，將 核能民用化將是世界發(fā)展的潮流。具體用途見下表： 序號項目金額 1 核能的開發(fā)利用 600 三、財務分析 附表：1、損益表 2、費用成本預測表 3、現(xiàn)金流量表 4、資產負債表 第四節(jié) 公司運營和管理 一、發(fā)展戰(zhàn)略 總體戰(zhàn)略：建立動態(tài)聯(lián)盟，形成核心層、緊密層和松 散層相結合的“你中有我，我中有你，有所為，有所不為，合作 與競爭并存”的網絡化合作體系，進行契約式研究、開發(fā)、銷售， 以培育和發(fā)展公司核心技術，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、共同發(fā)展。 堅持“以人

16、為本”的經營管理理念。 堅持“提供高品質產品，實現(xiàn)價廉物美”的市場競爭 策略。 充分運用產品經營和資本經營兩種手段，積極開拓產 品市場與資本市場，實現(xiàn)公司跳躍式發(fā)展。 注重知識管理，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。 二、公司的組織結構和管理模式 1、公司的組織結構 公司以創(chuàng)新精神大膽改革原有的管理模式，打破傳統(tǒng)的勞動 分工理論，再造業(yè)務流程，結合開放式知識型企業(yè)的特點，建立 起跨越職能部門界限和以滿足顧客、市場需求為核心的工作團隊， 力求實現(xiàn)組織結構的扁平化和柔性化。公司成立了公司運營小組， 它既是公司的智囊部門，又是公司實施運營和管理工作的中心。 公司組織結構圖如下： 董事會 總經理 監(jiān)事會 公司運營小組

17、生產部研發(fā)部市場部行政財務部 公司組織結構以授權型、扁平化、動態(tài)性為主要特征，淡化 部門界限，改變傳統(tǒng)組織結構的剛性，增強快速反應能力，以實 現(xiàn)公司整體最優(yōu)而不是單個部門或環(huán)節(jié)最優(yōu)。 為防止出現(xiàn)“內部人控制”現(xiàn)象，公司將進一步完善法人治 理結構，擬設立獨立董事兩名。 2、管理模式 以合作化人性管理思想為指導，以目標管理為基礎、以項目管理為 核心，同時實施數(shù)字化管理、柔性管理、知識管理。 目標管理：將公司三年發(fā)展規(guī)劃確定的目標層層分解、 落實，明確責任，以目標為尺度進行考核。 數(shù)字化管理：利用先進的信息技術建立公司的內部網 絡，實現(xiàn)資源共享與信息的快速傳遞。 柔性管理：提倡“人性為本” ，建立柔

18、性組織，實行彈 性工作，提供特色柔性產品、服務，增強公司靈活性、適應性和 創(chuàng)新性。 知識管理：知識經濟時代，企業(yè)競爭優(yōu)勢來自對知識 資源的開發(fā)和利用。公司將建立基于內部網絡的知識庫，完善知 識共享機制，培養(yǎng)和提高公司的集體創(chuàng)造力。 三、人力資源規(guī)劃 人才是新經濟時代的財富之源。新經濟時代企業(yè)之間的競爭， 說到底，就是人才的競爭，誰擁有人才，誰就擁有財富。公司奉 行人本主義企業(yè)文化，以實現(xiàn)員工價值最大化為人力資源管理的 目標。 建立科學合理的人才智力、時間結構，創(chuàng)造嶄新的人 才空間，實現(xiàn)人才的互補效應。 建立公開、公平、公正的績效考評體系與合理的薪酬 制度。 推行“員工持股計劃” ，實現(xiàn)知識與資

19、本的結合，構建 利益共同體，增強公司發(fā)展的動力。 采取股票期權等多種股權激勵方式，促使經營者以實 現(xiàn)企業(yè)價值最大化為目標，解決所有者與經營者之間目標背離問 題。 導入競爭機制，充分調動員工的積極性和發(fā)揮他們的 創(chuàng)造性。 積極開展員工培訓工作，建立起集管理培訓、技術、 學位培訓和新員工上崗培訓于一體的培訓體系。提倡員工之間交 叉互動式學習，同時，與大專院校合作以委托培養(yǎng)等方式進一步 提升員工素質，實現(xiàn)公司價值與員工價值的同步增長。 四、研究與開發(fā) 1、新產品開發(fā)管理 公司積極推行項目管理，引入工程化管理思想，按照國際的 技術標準，對應用新能源的開發(fā)利用系統(tǒng)等各個環(huán)節(jié)進行嚴密監(jiān) 控，實施全過程質量

20、管理，建立起一個過程受控、緊密銜接、閉 環(huán)運行的質量保證體系，以實現(xiàn)“產品無缺陷、系統(tǒng)無故障、服 務無投訴”的質量目標。 開發(fā)人員實行競爭上崗、末位淘汰制。 開發(fā)人員的報酬與其工作量和開發(fā)質量相結合。制定 項目利益分配制度和綜合技能考評制度，實現(xiàn)技術人員考核制度 化。 2、研究開發(fā)計劃 為了鞏固并長期保持公司產品競爭優(yōu)勢，公司加強研發(fā)實力， 將對太陽能、風能、潮汐能以及核能進行更深層次的研究和開發(fā)， 形成公司“發(fā)芽期” 、 “種子期” 、 “結果期”產品并存的合理的產 品結構線。 公司計劃每年提取當期銷售額的 10%作為研發(fā)基金，提高研 發(fā)人員待遇，改善研發(fā)條件，以提高公司的產品競爭力。 五、

21、市場策略 1、總體戰(zhàn)略 實行“提供高品質產品，實現(xiàn)價廉物美 ”市場競爭戰(zhàn)略； 以運政管理信息系統(tǒng)為拳頭產品，以中部沿海城市為 基地，以經濟發(fā)展迅速的城市為突破口。 建立有效的銷售渠道和強大的銷售隊伍； 建立良好的戰(zhàn)略合作伙伴關系，充分利用工業(yè)的市場資源 進行相關產品的銷售。 2、營銷策略 第一步：立足本市，將公司研發(fā)的太陽能開發(fā)利用系 統(tǒng)等產品在本市及周邊城市進行推廣，并挖掘客戶對 相關產品的需求。 第二步：鞏固公司在新能源市場的領導地位，以運 政太陽能開發(fā)利用系統(tǒng)為拳頭產品，開拓全國市場。 第三步：實施國際化戰(zhàn)略，開拓產品出口渠道，涉足 世界新能源改革的廣闊市場。 3、營銷手段 加強擴大公司

22、知名度和影響力的宣傳工作，在全國性的專 業(yè)報刊、雜志上刊登廣告、開辦相關欄目。 豐富公司網站內容，并與環(huán)保部門的網站相鏈接。通過網 頁宣傳、推廣公司的產品及服務，并為客戶提供網上咨詢、網上 培訓。 建立產品演示中心。在公司內常年設立產品演示廳，以便 直觀、形象地向客戶展示公司的產品及其使用功能。 與各地環(huán)保部門、企業(yè)保持聯(lián)系，建立一個對市場、對競 爭對手反應靈敏、快捷的信息網絡體系。 1、 銷售隊伍的組建 公司將逐步建立起一支由市場部、駐外辦事處、合作伙伴、 市場兼職人員組成的多層次、網絡狀的銷售隊伍，采取“先入為 主”的策略盡快占領全國市場。 2、 品牌戰(zhàn)略 實施品牌戰(zhàn)略，加大宣傳工作和品牌

23、經營力度，擴大“XX 新能源”品牌的知名度和美譽度，使之成為國內新能源產品的著 名品牌。 六、外部支持 公司獲本市科技園扶持，即將入駐科技園?？萍紙@是 國家火炬計劃高科技產業(yè)基地，具有適合高科技企業(yè)發(fā)展的局部 優(yōu)惠政策環(huán)境、工作環(huán)境和生活環(huán)境。 公司作為國內新能源開發(fā)行業(yè)的領頭兵，收到各級政 府的重視，享受國家和省市對高新技術企業(yè)、開發(fā)創(chuàng)新企業(yè)制定 的各項優(yōu)惠政策。 公司將設立顧問團，邀請著名院校新能源研究、生產 等方面的專家教授和世界新能源研究中杰出技術管理人才擔任研 發(fā)和管理顧問，逐步建立外部智力支持體系，為公司的發(fā)展提供 強有力的技術和管理支援。 七、資本運營 企業(yè)的產品經營和資本經營是

24、相輔相成的，產品經營是基礎， 資本經營則是企業(yè)快速發(fā)展的助推器。除了搞好產品經營，公司 將積極開展資本經營，突破傳統(tǒng)的利用外部資源窄小的方式，充 分實施外部交易型戰(zhàn)略，最大限度地利用外部資源，建立產品經 營與資本經營相結合的全面運營機制。 公司將積極運用聯(lián)合、兼并、收購、托管、投資參股、控股、 改制上市等方式以及這些方式的組合，充分整合內、外資源，實 現(xiàn)公司的跨越式發(fā)展。 第五節(jié) 投資方的介入和退出 一、投資建議 為盡快占領國內新能源技術領域，公司擬吸收風險投資 1000 萬元，可分兩期投入，其中第一期投入 400 萬元，第二期投入 600 萬元，以確保公司三步跨越式發(fā)展戰(zhàn)略的圓滿實現(xiàn)。 二、

25、投資方在公司經營管理中的地位、作用 投資方通過選派董事參與公司決策，但是不干預企業(yè)日常經 營管理，投資者可向公司委派一名財務監(jiān)督員，監(jiān)督公司資金運 用情況。若不委派財務監(jiān)督，可以委托會計師事務所行使監(jiān)督工 作。 公司每月向董事會和投資者提供現(xiàn)金流量表、資產負債表和損 益表。公司總經理必須向董事會書面匯報當月經營狀況和下月財 務預算計劃。投資者可要求總經理向其匯報經營狀況，但每季度 最多一次。 三、資本退出 風險投資者并不是要長期持有公司股份，而是要在適當?shù)臅r 候退出，并取得收益。我們把投資者在退出時候的資本最大化增 值放在重要的位置，將始終堅持“企業(yè)價值最大化”的經營目標。 投資者退出的方式主

26、要有 IPO（首次公開發(fā)行） 、出售、清算 或破產三種，其中 IPO 是最成功的退出方式，上市退出所帶來的 收益高于其他退出途徑。我國即將設立創(chuàng)業(yè)板，這就大大增強了 風險投資家通過 IPO 形式退出的可行性。公司在三年內將密切關 注創(chuàng)業(yè)板市場動態(tài)，時刻與證券業(yè)界保持聯(lián)系，力求 2017 年公 司在創(chuàng)業(yè)板上市，風險投資家成功退出。 第六節(jié) 風險及對策 一、風險 1、 技術風險。 新能源行業(yè)本身是一個風險很大的企業(yè)，這是一個新的領域， 如果企業(yè)不能夠居安思危，搶占技術的制高點，直接后果就是企 業(yè)衰退倒閉。公司能否始終保持領先的技術水平，及時與世界先 進技術對接，不斷的學習創(chuàng)新，將直接影響其未來的興衰成敗。 另一方面，國內的新能源技術迄今為止，還沒有比較成熟的 核心技術，迅速建立自己獨具特色的核心競爭力和核心產品，將 是本公司急需解決的戰(zhàn)略性問題。 公司技術風險主要體現(xiàn)為新能源試驗開發(fā)失敗，而其中的研 究開發(fā)成功與否在很大程度上取決于公司人才素質以及對新能源 領域的研究以及對于市場的開拓是否有深入的調研、了解與掌握。 2、市場風險 市場價格波動。隨