中債考前復習題2

1、 一.單選題（共30題,共30分） 1.對于兩次結(jié)算過戶合同，當首期合同處于“失敗”狀態(tài)時，到期合同處于 ( ) 狀態(tài)。（1分） A.失敗 B. 作廢 C. 待履行 D. 待生效 2.以下屬于一次性合同的是（ ）（1分） A.質(zhì)押式回購 B. 買斷式回購 C. 現(xiàn)券交易 D. 債券借貸 3.單邊指令（1分） A.需要對手方確認 B. 不需要對手方確認 C. 有些需要對手方確認，有些不需要對手方確認 4.以下描述正確的是（ ）（1分） A.客戶端升級可以從中國債券信息網(wǎng)下載全量版本進行安裝 B. 客戶端升級可以選擇在線升級方式 C. 撥號用戶最好選用全量版本的安裝方式 D. 以上都可以 5.按照

2、來源，指令分為（1分） A.基本指令和輔助指令 B. 內(nèi)部指令和外部指令 C. 單邊指令和雙邊指令 D. 結(jié)算指令和輔助指令 6.債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）為（ ）（1分） A.1-365天 B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天 7.見款付券結(jié)算方式DAP需要（1分） A.收券方發(fā)送付款確認 B. 收券方發(fā)送收款確認 C. 付券方發(fā)送付款確認 D. 付券方發(fā)送收款確認 8.重置密碼后，密碼為（ ）（1分） A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 000000 9.關(guān)于結(jié)算成員從債券結(jié)算資金專戶匯出資金的說法，正確的是（ ）

3、：（1分） A.成員可于營業(yè)日日間的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端進行資金匯出 B.成員不能委托中央結(jié)算公司應急匯出 C.資金匯出若余額不足，中央結(jié)算公司可適當墊資 10.結(jié)算成員可通過資金系統(tǒng)客戶端的（ ）功能查詢該資金總賬號下所有資金業(yè)務(wù)。（1分） A.交易明細 B.分戶賬查詢 C.賬戶查詢 D.臺賬查詢 11.結(jié)算成員向債券結(jié)算資金專戶匯入資金后，又想原路退回，應使用的客戶端功能是（ ）：（1分） A.資金劃轉(zhuǎn) B.資金匯入 C.資金匯出 D.匯入資金退匯 E.匯出資金退回申請 12.若結(jié)算成員開戶銀行的行內(nèi)系統(tǒng)不支持收款人賬號欄填寫字母，要給托管賬號為A0089002046的

4、成員匯款，其收款人賬號應填寫為（ ）（1分） A.00089002046A0089002046 B.70089002046A00890020462001 C.800890020462001 D.900890020462001 13.中債浮動利率點差收益率曲線含有（1分） A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線 C.遠期的到期收益率曲線 D.遠期的即期收益率曲線 14.2012年末托管在中央國債公司的債券總面額約為：（1分） A.10萬億元 B.18萬億元 C.20萬億元 D.23萬億元 15.根據(jù)中國人民銀行全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法，發(fā)行人應于金融債券每次付息日前（）個工作日公布

5、付息公告。（1分） A.一 B.二 C.三 D.四 16.質(zhì)押式回購到期結(jié)算方式為DAP，逆回購方未發(fā)送收款確認指令，到期合同失敗，正確處理方式是：（1分） A.正逆回購雙方同時發(fā)送逾期返售指令 B.逆回購方發(fā)送逾期返售指令 C.正回購方發(fā)送逾期返售指令 D.逆回購方補發(fā)收款確認指令 17.根據(jù)中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場到期收益率計算標準有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)2007200號），銀行間債券市場到期收益率的日計數(shù)基準為（）。（1分） A.實際天數(shù)/365 B.實際天數(shù)/實際天數(shù) C.實際天數(shù)/366 D.30/360 18.下面關(guān)于中央債券簿記系統(tǒng)客戶端中單據(jù)說法錯誤的有：（1分） A.單

6、據(jù)在結(jié)算業(yè)務(wù)完成后逐筆生成，記錄每一筆業(yè)務(wù)的基本要素。 B.單據(jù)分三種，即結(jié)算單據(jù)、非結(jié)算單據(jù)、清償單據(jù)。 C.可以按單據(jù)類別或業(yè)務(wù)類型進行查詢。 D.查詢時可選定時間段，也可指定某一營業(yè)日。 E.單據(jù)不是結(jié)算成員進行賬務(wù)處理的記賬依據(jù)。 19.質(zhì)押式回購到期，該筆債券的賬務(wù)處理是（1分） A.逆回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目 B.正回購方“待購回”科目到正回購方“可用”科目 C.逆回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目 D.正回購方“待購回”科目到逆回購方“可用”科目 20.一只債券，期限10年，半年付息一次，起息日為2007年4月7日，則其閏年計息年度為：（1分） A.從2

7、007.4.7到2007.10.7 B.從2007.10.7到2008.4.7 C.從2007.4.7到2008.4.7 D.從2008.4.7到2009.4.7 21.發(fā)行人選擇權(quán)債券是指 有權(quán)利而非義務(wù)，在債券到期日之前以約定的價格、約定的時間贖回債券。（1分） A.發(fā)行人 B.投資人 22.超短期融資券期限 天（1分） A.270天 B.365天 C.366天 D.720天 23.交易系統(tǒng)傳輸生成的結(jié)算指令，需要（ ）方在第三方指令列表中進行確認。（1分） A.付券方（正回購方） B.收券方（逆回購方） C.結(jié)算雙方單人確認 D.結(jié)算雙方雙人確認 24.結(jié)算成員應通過（）下載最新版本的中

8、債綜合業(yè)務(wù)平臺安裝程序。（1分） A.中國債券信息網(wǎng) B.中國貨幣信息網(wǎng) C.中債綜合業(yè)務(wù)平臺 D.中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng) 25.變更結(jié)算代理人需要重新簽署提交的協(xié)議是（）。（1分） A.債券回購主協(xié)議 B.客戶服務(wù)協(xié)議 C.買斷式回購主協(xié)議 D.委托代理協(xié)議 26.遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）天（1分） A.90 B.91 C.360 D.365 E.720 27.通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺發(fā)送的結(jié)算指令，處于（ ）狀態(tài)可修改。（1分） A.待復核 B.待確認 C.非法 D.成功 28.質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)回購期限最長為（ ）天。（1分） A.3

9、0 B.90 C.180 D.365 E.可以展期 29.結(jié)算成員需撤銷結(jié)算合同時，應由（ ）發(fā)送撤銷合同的指令。（1分） A.收券方 B.付券方 C.雙方 D.任意一方 30.在結(jié)算日系統(tǒng)運行時間結(jié)束時指定券種數(shù)額仍不足，或在指定期限（包括系統(tǒng)允許的寬限期）截止時，款項仍未足額到賬或未收到相關(guān)收付款確認指令的結(jié)算合同，系統(tǒng)不再處理，日終后，合同將會（ ）（1分） A.非法 B.作廢 C.失敗 D等券（或款） 二.多選題（共30題,共30分） 31.合同狀態(tài)包括（ ）（1分） A.待復核 B.待履行 C.待確認 D.應履行 E.非法 F.撤銷 32.中債綜合業(yè)務(wù)平臺中采取嵌入式展現(xiàn)的系統(tǒng)包括（

10、 ）（1分） A.發(fā)行系統(tǒng) B.公開市場系統(tǒng) C.證書管理系統(tǒng) D.自動質(zhì)押融資系統(tǒng) 33.下面關(guān)于丙類成員管理的各種描述正確的是 （ ）（1分） A.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端可以修改其丙類成員的客戶資料 B.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員在客戶端只能查詢其丙類成員的客戶資料 C.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員不可以在客戶端進行結(jié)算代理人變更操作 D.甲類客戶下具有結(jié)算代理操作資格的客戶端操作員可以在客戶端進行結(jié)算代理人變更操作 34.中債綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端的安裝步驟包括（ ）（1分） A.使用系統(tǒng)管理員用戶登錄操作系統(tǒng) B.確認域名映射

11、正確 C.確認已安裝中債Key的驅(qū)動程序 D.運行安裝文件 35.對于采用PAD結(jié)算方式的結(jié)算合同，下面描述正確的是 （ ）（1分） A.如果券不足，在交割日日終失敗。 B.如果券不足，在交割日次一工作日日終失敗。 C.如果款不足，在交割日日終失敗。 D.如果款不足，在交割日次一工作日日終失敗。 36.合同資金狀態(tài)取值為 （ ）（1分） A.未檢查 B.等款 C.款足 D. N/A 37.下面描述正確的是 （ ）（1分） A.被注銷的用戶，被恢復后可以重新辦理業(yè)務(wù) B.同一客戶下的用戶用戶名不得重復 C.不同客戶下的用戶用戶名可以重復 D.新注冊的經(jīng)辦人初始登錄密碼為888888 E.新注冊的

12、經(jīng)辦人初始登錄密碼為111111 38.單據(jù)分為 （ ）（1分） A.凍結(jié)單據(jù) B.結(jié)算單據(jù) C.非結(jié)算單據(jù) D.清償單據(jù) 39.以下屬于提前還本類債券的特點有（1分） A.按一定比例在末幾年還本 B.還本時按固定比例或金額 C.債券本金在存續(xù)期內(nèi)提前償還 D.到期一次性還本付息 40.目前在國內(nèi)從事債券交易應知曉的法律有：（1分） A.證券法 B.公司法 C.中國人民銀行法 D.企業(yè)債券管理條例 E.國庫券條例 41.中債估值現(xiàn)包括（但不限于）以下哪幾種債券類別：（1分） A.PPN B.ABN C.ABS D.中小企業(yè)私募債 42.可以撤銷的指令是（1分） A.待復核指令 B.待確認指令

13、C.第三方指令確認 D.非法指令 43.計息年度天數(shù)是指一年的計息天數(shù)基數(shù)，分：（1分） A.365天/年 B.366天/年 C.360天/年 D.270天/年 44.根據(jù)中國人民銀行公告（2005）第15號，下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券在銀行間債券市場的登記、托管、交易和結(jié)算等有關(guān)事項的規(guī)定正確的有：（1分） A.每期資產(chǎn)支持證券的實際發(fā)行額應不少于人民幣5億元 B.同期各檔次資產(chǎn)支持證券的實際發(fā)行額應不少于人民幣2億元 C.資產(chǎn)支持證券應以非交易過戶的方式在銀行間債券市場交易流通 D.資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機構(gòu)和受托機構(gòu)不得認購、買賣其發(fā)起或發(fā)行的資產(chǎn)支持證券，但受托機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定(或合同)進行提前

14、贖回的除外資產(chǎn)支持證券應以現(xiàn)券買賣的方式在銀行間債券市場交易流通 45.債券付息時，以下能夠收到本期利息的情況有：（1分） A.債權(quán)登記日日終前辦理完過戶的A機構(gòu) B.通過債券借貸業(yè)務(wù)將該債券出借給其他機構(gòu)，且債權(quán)登記日日終該債券仍在其他機構(gòu)賬戶上的B機構(gòu) C.在債權(quán)登記日日終該債券仍然處于出質(zhì)狀態(tài)的C機構(gòu) D.D機構(gòu)為質(zhì)押式回購的正回購方，其債券處于質(zhì)押式回購未到期 46.提前還本債券的本金償還方法目前有兩種做法（1分） A.調(diào)整托管量、不減少本金值 B.調(diào)整托管量、減少本金值 C.減少本金值、托管量不變 D.不減本金值、托管量不變 47.可與客戶端操作員進行綁定的賬戶包括（ ）。（1分）

15、A.自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.代理組 48.可以加入銀行間債券市場的境外機構(gòu)類別包括（ ）。（1分） A.境外央行 B.港澳人民幣清算行 C.境外參加銀行 D.證券投資基金 49.債券一級賬戶包括（ ）。（1分） A.債券自營賬戶 B.代理總賬戶 C.資金賬戶 D.結(jié)算代理組 50.開戶時，可以提交協(xié)議簽署聲明頁的協(xié)議包括（ ）。（1分） A.債券回購主協(xié)議 B.客戶服務(wù)協(xié)議 C.電子密押器管理使用協(xié)議書 D.委托代理協(xié)議 51.目前可在中央結(jié)算公司辦理的結(jié)算業(yè)務(wù)包括（）：（1分） A.分銷業(yè)務(wù)、 B.現(xiàn)券業(yè)務(wù)、 C.質(zhì)押式回購 D.買斷式回購 E.遠期交易、 F.債券借貸

16、G.利率掉期 52.客戶端用戶種類分為（ ）。（1分） A.客戶端管理員 B.客戶端操作員 C.主管 D.經(jīng)辦人員 53.需要向中國人民銀行備案的賬戶業(yè)務(wù)包括（ ）。（1分） A.開戶 B.變更債券托管賬戶名稱 C.注銷債券托管賬戶 D.變更債券交易賬戶名稱 54.中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)算指令來源包括（ ）。（1分） A.支付系統(tǒng) B.本幣交易系統(tǒng) C.中債綜合業(yè)務(wù)平臺 D.央行公開市場系統(tǒng) E.柜臺中心處理系統(tǒng) 55.DVP結(jié)算應滿足的條件包括（ ）（1分） A.結(jié)算雙方債券賬戶狀態(tài)正常 B.結(jié)算雙方均已與中央結(jié)算公司簽署券款對付結(jié)算協(xié)議或券款對付結(jié)算三份協(xié)議 C.結(jié)算雙方均選擇DVP結(jié)算

17、方式 D.結(jié)算雙方均有指定的DVP結(jié)算資金匯路 56.非銀機構(gòu)向債券結(jié)算資金專戶中匯入結(jié)算資金，有哪些情況會導致資金不能準確入賬（1分） A.開戶行行名填寫有誤 B.開戶行行號填寫有誤 C.收款人名稱（即客戶全稱）填寫有誤 D.收款人資金賬號填寫有誤 57.發(fā)行人披露的年度報告，應包括以下哪些內(nèi)容（1分） A.上一年度的經(jīng)營情況說明 B.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告 C.涉及的重大訴訟事項 D.采用擔保方式發(fā)行的金融債券，還應披露擔保人上一年度的經(jīng)營情況說明、年度報告及涉及的重大訴訟事項等內(nèi)容 58.全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細則規(guī)范的金融債券包含（1分） A.政策性金融債券 B.混

18、合資本債 C.財務(wù)公司債 D.國債 59.下列關(guān)于債券投標表述正確的是_。（1分） A.價格招標的投標標的為債券價格和承銷數(shù)量 B. 投標時間截止后只能對投標進行修改 C.利差招標適用于固定利率附息債券發(fā)行 D.承銷商只能在明細價位表范圍內(nèi)進行投標 60.以下選項中哪一項或多項屬于債券投資業(yè)績綜合指標？（1分） A.持倉回報率 B.實際盈虧額 C.債券投資總收益額 D.回購交易結(jié)算量 三.判斷題（共40題,共40分） 61.收款確認指令不需要復核。（1分） 正確 錯誤 62.只要經(jīng)過授權(quán)，一名用戶既可以辦理自營業(yè)務(wù)，又可以辦理代理業(yè)務(wù)。（1分） 正確 錯誤 63.收款確認和付款確認需要復核。（

19、1分） 正確 錯誤 64.對于處于“待履行”狀態(tài)的到期合同可以撤銷。（1分） 正確 錯誤 65.收款確認指令不需要對手方確認。（1分） 正確 錯誤 66.外部系統(tǒng)接口生成的指令不允許撤銷。（1分） 正確 錯誤 67.為防止由于專線故障對業(yè)務(wù)造成影響，以專線連接的結(jié)算成員應當配置撥號連接方式做為備份。（1分） 正確 錯誤 68.客戶端發(fā)送的處于“待復核”狀態(tài)的指令允許被撤銷。（1分） 正確 錯誤 69.撥號方式支持普通電話撥號線路（PSTN）撥號或ISDN 2B+D撥號。（1分） 正確 錯誤 70.64位操作系統(tǒng)的計算機無法安裝中債綜合業(yè)務(wù)平臺。（1分） 正確 錯誤 71.利隨本清式債券在存續(xù)期

20、內(nèi)不支付本金或利息。（1分） 正確 錯誤 72.一筆現(xiàn)券交易，合同狀態(tài)為“等款”時，該筆交易的債券在賣券方的“可用”科目。（1分） 正確 錯誤 73.目前銀行間債券市場的所有債券，其每次付息日的前2個工作日為付息債權(quán)登記日。（1分） 正確 錯誤 74.債券發(fā)行登記承分銷階段，債券余額應記入“可用”科目。（1分） 正確 錯誤 75.結(jié)算的種類有凈額結(jié)算和全額結(jié)算（1分） 正確 錯誤 76.閏年計息年度以其一個完整的計息年度內(nèi)是否跨越閏年中的2月29日為標準確定。（1分） 正確 錯誤 77.附息式債券在存續(xù)期內(nèi)有可能支付利息，也有可能支付本金。（1分） 正確 錯誤 78.貼現(xiàn)式債券就是零息式債券。（1分） 正確 錯誤 79.質(zhì)押到期日、回購到期日可以超過截至過戶日。（1分） 正確 錯誤 80.計息年度是指債券生命周期中，從發(fā)行日開始的一個完整的自然年度。（1分） 正確 錯誤 81.網(wǎng)上客戶端提供辦理債券結(jié)算和查詢業(yè)務(wù)。（1分） 正確 錯誤 82.結(jié)算指令的錄入須由經(jīng)辦、復核雙人操作。（1分） 正確 83.電子密押器的“主管”可以計算電子密押。（1分） 正確 錯誤 84.結(jié)算成員通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺發(fā)送結(jié)算指令時，采用收券方（逆回購方）發(fā)送結(jié)算指令，付券方（正回購方）確認的方式。（1分） 正確 錯誤 85.資金支付功能實現(xiàn)的唯一路徑是通過央行