抗腫瘤藥物臨床試驗技術指導原則

1、抗腫瘤藥物臨床試驗技術指導 原則抗腫瘤藥物臨床試驗技術指導原則一、概述惡性腫瘤是嚴重威脅人類生命的一類疾病， 盡管現(xiàn)有治療手段取得 了一定療效，但多數腫瘤患者生存時間有限，缺乏有效的可以治愈的藥 物，亟需開發(fā)新的藥物來滿足需要。在抗腫瘤藥物的風險效益評估中， 醫(yī)護人員和患者可能愿意承受相對較大的安全性風險， 所以抗腫瘤藥物 的臨床研究除遵循一般藥物臨床研究原則外，還應考慮其特殊性。由于 腫瘤生物學研究的進展，一些新的作用機制、作用靶點的抗腫瘤藥物不 斷涌現(xiàn)，呈現(xiàn)出不同于以往傳統(tǒng)細胞毒類藥物的安全性和有效性特點； 腫瘤疾病的藥物治療也從以往的單純追求腫瘤縮小向延長患者的生存 期、提高生存質量轉變

2、，這些改變使抗腫瘤藥物臨床療效評價終點指標 也出現(xiàn)較大改變。因此，傳統(tǒng)的抗腫瘤藥物開發(fā)模式已經變得不適宜， 需要更多地探索能加快和促進開發(fā)進程的臨床研究策略。本指導原則將對抗腫瘤藥物臨床研究一般考慮進行闡述， 重點闡述 在不同臨床研究階段中需要重點考慮的問題， 旨在為抗腫瘤藥物臨床研 究的設計、實施和評價提供方法學指導。申請人在進行臨床研究時，還 應當參照國家食品藥品監(jiān)督管理局（以下簡稱 SFDA ）既往發(fā)布的相關 指導原則和藥物臨床試驗質量管理規(guī)范 （GCP ）要求進行，對于一 般藥物臨床研究需要遵從的原則以及與其他指導原則重復內容在本文 中不再贅述。本指導原則主要適用于抗腫瘤新化合物的臨床

3、研究， 抗腫瘤生物制 品也可參考部分內容，不適用于中藥制劑。藥物類別上主要針對細胞毒 類抗腫瘤藥物臨床研究，由于非細胞毒類藥物（如信號傳導抑制劑，生 物反應調節(jié)劑，激素類等）是目前新藥開發(fā)的主要方向，本指導原則也 將盡可能對此類別藥物臨床研究的不同之處進行闡述。本指導原則中的觀點僅代表 SFDA 當前對抗腫瘤藥物臨床研究的 一般性認識，不能涵蓋在新藥研發(fā)中遇到的所有情況，申請人在研究中 應始終堅持具體問題具體分析的原則。尤其應注意的是，抗腫瘤藥物研 究理論和技術的快速發(fā)展，很可能對將來抗腫瘤藥物開發(fā)模式產生影 響，因此申請人可以積極探索更為科學合理的研究方法，并及時尋求 SFDA 藥品注冊部門

4、的建議。二、臨床研究的總體考慮抗腫瘤藥物的臨床研究過程通常分為I期、H期和皿期臨床試驗。I 期臨床試驗主要目的是對藥物的耐受性、藥代動力學進行初步研究，為 后期研究給藥方案的設計提供數據支持；H期臨床試驗主要是探索性的 研究，如給藥劑量探索、給藥方案探索、瘤腫有效性探索等，同時也觀 察安全性；皿期臨床試驗則在H期基礎上進一步確證腫瘤患者臨床獲益 情況，為獲得上市許可提供足夠證據。需要指出，這種臨床研究的分期并不是固定的開發(fā)順序。 在本指導 原則中，盡管對I、H期探索性試驗和皿期確證性試驗區(qū)別對待，但統(tǒng)計 假設的建立和檢驗也可以成為H期臨床試驗的一部分，同樣，部分探索 性研究也可能成為皿期臨床試

5、驗的一部分。由于皿期臨床試驗需要提供生存獲益的療效數據，試驗周期較長， 因此可以采用探索的開發(fā)模式，按照預定的中期分析計劃，依據不斷積累的信息，對臨床試驗方案進行調整。應明確每項臨床試驗的主要目的， 各期臨床試驗間應進行合理銜接 和有效地推進，依據前期研究獲得信息來設計好下一期的臨床試驗。盡 可能在早期淘汰無效或毒性太大的藥物， 選擇有潛力的藥物進行后期的 更大規(guī)模的臨床試驗。由于腫瘤疾病特點和抗腫瘤藥物治療特點，在考慮臨床研究總體開 發(fā)計劃時還需要考慮以下幾個問題：1. 不同受試人群的探索由于細胞毒類抗腫瘤藥物具有較大毒性， 為避免健康受試者遭受不 必要的損害，初次進入人體的 I 期研究一般

6、應選擇腫瘤患者進行。在臨床上已經具備公認有效的標準治療方法的情況下， 腫瘤患者應 當采用標準治療方法作為一線治療，標準治療失敗或復發(fā)的時候，患者 才能參加試驗藥物的臨床試驗。因此，出于倫理的要求，通常新的抗腫 瘤藥物首先在對標準治療無效或失敗的患者中進行， 在獲得對三線或二 線治療的肯定療效后，再逐步向一線治療推進。對某些藥物，根據其作 用機制，預期與一線標準治療聯(lián)合可能獲得協(xié)同效果，可能進行與一線 標準治療聯(lián)合方案的臨床試驗，此時可選擇初治患者進行。在某些瘤種中已經明確手術后輔助化療有利于降低手術后轉移復 發(fā)，新輔助化療和同期放化療在一些腫瘤治療中的應用，也為抗腫瘤藥 物的多方面應用提供啟示

7、， 因此在已肯定藥物在晚期腫瘤患者中的療效 后，可在適宜的階段開展臨床試驗，探索新藥與其他治療方法結合的方 式，為擴大臨床應用范圍提供依據。2. 不同給藥方案的探索 通?？鼓[瘤藥物的療效和安全性與給藥方案密切相關， 不同的給藥 方案(如給藥間隔和給藥劑量等) 可能產生不同的劑量限制性毒性 (Dose Limited Toxicity, DLT )和最大耐受劑量( Maximal Tolerated Dose ， MTD )。對于細胞毒類藥物而言，在毒性可以耐受的前提下應盡量提高 給藥的劑量達到最佳療效， 因此臨床研究早期宜盡可能對不同的給藥方 案進行探索，找出能夠獲得最大療效且耐受性可以接受的

8、給藥方案。對 新型的分子靶向治療藥物而言， 其給藥方案的探索可能不同于傳統(tǒng)的細 胞毒藥物的方法。由于腫瘤單藥治療容易產生耐藥性， 因此抗腫瘤藥物多采用聯(lián)合治 療，通過毒性不完全重疊的化合物聯(lián)合或者產生耐藥性的機制不完全重 疊的化合物聯(lián)合應用， 可以達到在可接受的毒性水平增加抗腫瘤活性的 目的。新的作用機制和作用靶點藥物的開發(fā)也提供了聯(lián)合用藥的理論基 礎，比如細胞毒和非細胞毒藥物的聯(lián)合治療。有些靶向治療藥物單藥療 效很低，但聯(lián)合治療可明顯增強療效，因此在早期臨床研究，甚至臨床 前研究中考慮聯(lián)合用藥方案的探索也是必要的， 尤其是在藥物早期研究 中未能顯示出充足的單藥活性時，應考慮是否可以進行此方面

9、的研究。3. 不同瘤種的探索 通常一種抗腫瘤藥物可能不只是對一個瘤種有效，也不可能對所有 瘤種都具有同樣療效。因此，在臨床前藥效研究中，應參考同類化合物 或作用機制相似藥物的適應癥，盡可能多地進行藥物的抗瘤譜的篩選。 在早期探索性臨床試驗中， 也應參考臨床前研究結果選擇多個瘤種進行 臨床研究，以獲得該藥物對不同瘤種敏感性的初步結果。皿期研究再針 對某個或幾個相對敏感、最具開發(fā)價值的瘤種進行大樣本確證性試驗， 獲得肯定療效后，再選擇其他潛在的有效瘤種進行研究?；诳鼓[瘤藥物治療特點， 在其應用過程中可能會不斷對其適用人 群和給藥方案進行優(yōu)化， 對一種新抗腫瘤藥物適用人群和給藥方案的探 索和優(yōu)化可

10、能是無窮盡的， 申請人不可能也不必要在獲得所有數據后再 進行注冊申請?？尚械霓k法是在充分考慮藥物的目標人群，目標適應癥 的發(fā)病情況和治療現(xiàn)狀，新治療手段在該病治療中的地位 ，同類藥物的 開發(fā)情況等因素后， 擬訂周密合理的臨床開發(fā)計劃來安排臨床試驗的進 度，選擇可行的最有潛在開發(fā)價值的適應癥和給藥方案進行大樣本的確 證研究先獲得上市許可，再考慮上市后進行擴大適用人群，優(yōu)化給藥方 案的研究。關于已上市藥品增加新適應癥的具體臨床研究要求可參見 已上市 抗腫瘤藥物增加新適應癥的技術指導原則 .三、臨床研究一般過程(一)1期臨床試驗新開發(fā)的藥物自首次進入人體試驗，即開始了I期臨床試驗。I期臨 床試驗主要

11、是為了對新藥的人體藥代動力學和耐受性進行初步研究， 以 此來確定劑量限制性毒性( DLT) ，最大耐受劑量( MTD) ，并推薦下一 步研究的給藥方案。進入I期臨床試驗前，新藥應完成藥效學、急性毒性、重復給藥毒性 以及其他必要的毒理學研究，初步預測進入人體試驗具有相對的安全性。1. 研究目的主要目的是探索不同給藥方案下的 MTD、DLT、合理的給藥方案，確定H期臨床試驗推薦的給藥方案。同時了解新藥人體藥代動力學特征，獲取初步藥代動力學參數，并觀察初步療效，進行可能的藥代動力 學/藥效動力學 (PK/PD) 分析。2. 受試人群的選擇I 期臨床試驗的受試人群原則上應至少符合以下基本標準：1) 經

12、病理組織學和 /或細胞學確診的惡性腫瘤患者。2) 經常規(guī)治療無效的或缺乏有效治療的惡性腫瘤患者， 且納入新藥 試驗后可能受益者。若需要對特定目標人群進行觀察，則可有選 擇性地入組具有相應目標腫瘤的人群進行研究。3) 無嚴重的造血功能異常(不適用于血液病患者) ，心、肺、肝、 腎功能基本正常。4) 體力狀況評分( Performance Status ，PS)ECOG 0 至 1級或卡 氏評分70 分(見附件)。5) 應排除以往抗腫瘤治療的持續(xù)效應。 入組治療時間應與以往治療 有足夠的時間間隔，通常至少在 4 周以上，避免以往治療的干擾。6) 至少有 3 個月的預期壽命，可以對安全有效性資料進行

13、隨訪。7) 年齡一般 18-65 歲，不宜在兒童患者中進行首次人體研究 (兒童 高發(fā)的腫瘤疾病除外 )。8) 生育年齡的受試者應采取有效避孕措施。9) 簽署知情同意書。 因為抗腫瘤藥物往往伴隨著較大毒性反應，為避免健康受試者遭受不必要的損害，同時為了真實反映藥物在患者中的安全有效性，一般應 當選擇腫瘤患者進行首次人體研究。 但對于一些非細胞毒類藥物如激素類、酪氨酸激酶抑制劑等，如其毒性較輕，在充分考慮受試者安全的前提下，可考慮選擇健康志愿者進行部分研究，如單次劑量爬坡試驗、藥 代動力學研究，選擇健康志愿者可以獲得相對準確的藥物體內代謝特 征。出于倫理上的考慮， I 期臨床試驗不應該入選能夠在常

14、規(guī)藥物治療 中獲益和癥狀改善的腫瘤患者， 而應選擇標準治療失敗或沒有標準治療 的晚期腫瘤患者。由于該類腫瘤患者身體狀況通常較差，且在進入試驗 前往往接受了多種其他治療，可能影響對藥物相關反應的觀察，因此制 定患者入組標準應非常謹慎。在 I 期臨床試驗中通常選擇不同瘤種進行試驗，瘤種類型可參考臨 床前藥效研究結果。由于動物試驗結果不能完全預測人體試驗結果，也 可選擇未知敏感性的瘤種進行試驗。對于分子靶向藥物， 根據靶標篩選受試者對療效的評價以及個體化 治療也是有幫助的。3. 給藥方案給藥方案是決定藥物療效和安全性的關鍵性因素之一， I 期臨床試 驗中應探索適宜的給藥方案，探索不同給藥方案下的人體

15、耐受性。起始劑量多數抗腫瘤藥物的治療指數很小， 較高的起始劑量可能導致患者出 現(xiàn)嚴重毒性，甚至患者死亡，從而使得原本具有潛力的有效藥物不能得 以繼續(xù)研發(fā)。另一方面，如選擇過低的起始劑量，有可能使得試驗周期 延長，不利于開發(fā)進程，而且從倫理學角度考慮，不應使過多患者暴露 在無效劑量下。因此，起始劑量的選擇應當綜合非臨床藥效、毒理和藥代動力學 /毒代動力學的研究結果綜合考慮。對于細胞毒類藥物，I期臨床試驗的單次給藥起始劑量計算原則上相 當于非臨床試驗中嚙齒類動物 MTD劑量的1/10，或非嚙齒類動物MTD 劑量的1/6，單位用mg/m2表示，同時還需考察MTD劑量在不同種屬動 物的毒性反應及可逆性

16、，一般應選擇最具相關性的動物的MTD估算所得 劑量，在未知動物相關性的情況，宜選擇最敏感動物 MTD進行計算。具 體可參考細胞毒類抗腫瘤藥物非臨床研究技術指導原則 。對于一些非細胞毒類抗腫瘤藥，由于其毒性相對較小，I期臨床試驗 的單次給藥起始劑量計算可采用非臨床試驗中非嚙齒類動物 NOAEL （No Observed Adverse Effect Level ，未觀察到不良反應的劑量）的 1/5 ，或者更高。選擇健康受試者時應參考健康成年志愿者首次臨床 試驗藥物最大安全起始劑量的估算指導原則計算起始劑量。多次給藥起始劑量主要依據單次給藥試驗結果確定， 同時應綜合考 慮臨床前重復給藥毒理研究結果

17、。若為國外已進行臨床試驗的新化合物， 已有可靠的可借鑒臨床試驗 資料， 參照國外臨床研究數據設計國內臨床試驗的起始劑量也是可以接 受的。此時應當考慮不同人種間的差異可能帶來的影響。若參考國外臨床研究數據設計國內臨床試驗的起始劑量， 可借鑒已 有的臨床研究結果并考慮不同人種間的差異可能帶來的影響。在進行聯(lián)合用藥探索性研究時， 聯(lián)合方案中的藥物起始劑量確定需 要考慮兩者之間的相互作用可能導致毒性加倍甚至增加更多。 如果一種 新的聯(lián)合療法的抗腫瘤活性的程度依賴于理論推測時， 根據單個成分的 毒性，通常有可能預測出聯(lián)合療法的毒性。如果能夠排除相關的藥代動 力學相互作用， 并且劑量反應 /毒性特性未知時

18、， 可以按照每種化合物 單藥治療推薦劑量的 1/2 開始劑量探索研究。也可以按照其中的一種化 合物的推薦劑量的全量而將其他化合物的劑量減量 （50 或者更低） 來 開始研究。 另外，給藥的順序也可能非常重要， 聯(lián)用的藥物間給藥順序、 給藥間隔等都可能會影響藥物的療效和安全性， 這些也必須在設計時給 予充分考慮。目前尚無可行的方法來篩選聯(lián)合用藥中每種成分之間的劑量比例以 優(yōu)化效益風險比。因此，在劑量設計方面優(yōu)先考慮在單藥治療時活性 最高的化合物，也是可以接受的。劑量遞增劑量遞增方案的確定要考慮藥物臨床前研究的暴露量 -效應 /毒性曲 線關系和個體差異確定。 通常采用改良的 Fibonacci 方

19、法設計劑量爬坡 方案，即在初始劑量后，依次按 100% 、67%、50%、33%、33%. 遞 增。為盡量減少患者暴露于過低的無效劑量或高的毒性劑量 ,建議根據藥 物特點調整劑量遞增的幅度。 可以采用其他劑量遞增方案設計方法 ,但研 究方案中應闡明選擇劑量遞增方案的方法學和合理性， 還應詳細說明最 大耐受劑量和劑量限制性毒性的具體定義。為避免更多受試者使用無效藥物， 在每一劑量水平應選用盡量少的 可達到評價要求的患者，一般至少有 3名或 3名以上可評價的受試者。 若出現(xiàn)明顯毒性，應考慮增加受試者例數。如某一劑量組有 1 例出現(xiàn) DLT ，則該劑量水平應繼續(xù)增加 3 例受試者，如不再出現(xiàn)，可進入

20、下一 劑量組，如仍出現(xiàn)，則停止劑量爬坡。只有當特定劑量水平獲得足夠評 價資料后方可進入下一個劑量水平。每個劑量組不應同時入組 2名或2名以上受試者， 每例受試者應在確 定前一例受試者未出現(xiàn)嚴重不良反應， 并且進行了足夠長的觀察時間之 后方可入組。原則上，不能在同一患者進行劑量遞增試驗。若觀察到很小的毒性 反應，或偶爾的不明顯毒性 ,可在同一患者遞增一個劑量， 以減少患者接 受無活性藥物劑量的機會， 但應有臨床前毒理學試驗結果提示試驗藥物 無蓄積性。試驗藥物的毒性反應可能延遲發(fā)生，所以需要觀察足夠長的時間， 通常劑量遞增試驗的觀察時間應當到用藥后 3-5 周。如果受試者毒性是 可以接受的，受試者

21、可以在毒性恢復之后再次用藥，并且在同一劑量水 平最好至少接受 2 個周期，以利于療效的觀察和評價。對于細胞毒藥物，劑量逐漸遞增到 MTD 就可停止爬坡。有些非細 胞毒類藥物的毒性很小，可能在較高劑量下也不能觀察到明顯的 MTD 。 但即使藥物作用的活性靶點已經飽和或在沒有顯著毒性的時候就觀察 到了明顯療效，也仍然建議研究更高的劑量，以便更好的明確化合物的 安全性特點。如果劑量遞增到可觀察到療效的劑量后，繼續(xù)增加劑量并 沒有看到療效的增加，而毒性明顯增加，則應選擇較低的劑量進行下一 步的研究。給藥間隔多次給藥耐受性試驗的給藥間隔可參考臨床前試驗的推薦劑量間 隔或腫瘤 /正常組織的藥物毒性比率，

22、并結合人體單次給藥的耐受性、 藥 代動力學研究結果進行設計或調整。參考同類別藥物獲得的經驗有助于選擇給藥間隔。 在沒有可參考臨 床資料時， 細胞毒類藥物可按照該類藥物臨床常規(guī)用法探索多種不同的 給藥方案，一般包括單劑量、每周一次、每日給藥等給藥方法，通過觀 察單次給藥的毒性恢復時間來確定重復給藥的間隔時間，每 2-4 周為一 重復周期是較為常用的給藥間隔。一些非細胞毒類藥物(如酪氨酸激酶 抑制劑)還應考慮其達到靶部位抑制的穩(wěn)態(tài)濃度，多采用連續(xù)給藥的方 式。4. 毒性反應觀察和評價 不良反應性質和嚴重程度的評價標準遵照當時國際上通用的藥物 毒性反應標準 美國國立癌癥研究所 ( National

23、Cancer Institute,NCI )的 常見毒性反應標準 (Common Toxicity Criteria ，CTC )進行。尤其 注意根據臨床前研究結果以及在同類藥物中觀察到的不良反應來增加 特別項目檢查。也要特別注意臨床前研究中未出現(xiàn)的毒性。給藥部位的 局部毒性要做特別記錄，根據 CTC 標準對不良事件反應進行分級，判 斷不良事件與試驗藥物的相關性，毒性的可逆程度，與劑量、療程的關 系。不良事件的評價不僅包括試驗用藥，還應包括毒性影響因素的評 價，如器官功能失調、聯(lián)合用藥等。這些影響因素還要在H /皿期臨床試 驗中進一步說明。如果試驗過程中發(fā)生死亡病例，應提供詳細的個案報告。要特

24、別明 確死亡原因及其與研究用藥的關系，如有可能需進行尸檢并提供報告。5. 藥代動力學研究 藥代動力學研究主要描述藥物的人體單次和多次給藥的藥代動力 學特征，確定主要藥代參數，試驗設計包括吸收、分布、代謝和排泄的 全過程研究。應重點評價藥代動力學與其給藥劑量、安全性和臨床療效 之間的關系（暴露 -效應關系），鼓勵建立群體 PK/PD 分析模型，這將有 助于解釋毒性反應，設計最佳給藥劑量和給藥方案。影像學技術有助于研究藥物在腫瘤組織靶部位的分布， 必要時也可 考慮采用現(xiàn)代影像學技術進行人體藥物分布研究。因為藥物可能用于不同疾病狀態(tài)或不同年齡的人群， 因此可能需進 行其他的特殊藥代動力學研究，如肝腎

25、功能不全患者、老年或兒童患者 的藥代動力學研究。同時要考慮進行影響藥物吸收、代謝、分布和排泄 的因素研究，如食物、合并用藥、不同人種、性別的藥代動力學研究。 以上研究可根據臨床研究的需要選擇在臨床研究不同階段進行。藥代動力學研究可單獨進行，也可與耐受性試驗合并進行。但進行 人體藥代動力學研究需征得受試者知情同意。6. 療效觀察和評價由于抗腫瘤藥物一般選擇患者進行I期臨床試驗，因此可初步觀察受 試者用藥的腫瘤反應情況，為后期有效性研究提供參考。療效的評價應 遵照當時國際上通用的實體瘤療效評價標準 （RECIST 標準）。在征得受 試者同意的情況下， 提倡獲取其體液、 血液 /血清、組織進行相關的

26、腫瘤 標記物檢測和合理預測其可能的療效， 如分子靶向抗腫瘤藥物可通過測 定特定標記物來初步預測其藥理活性。 若研究者判斷受試者能夠耐受且 有可能繼續(xù)獲益的情況下也可以考慮持續(xù)用藥多個療程， 有助于評價初 步療效。由于 I 期試驗納入受試者數量少， 尚不足以確定其可能的療效如緩解 率，因此I期臨床試驗的療效評價要特別謹慎。7. 試驗結束或中止對于細胞毒藥物，若探索出 DLT、MTD 劑量和毒性靶器官，可考慮 結束臨床試驗。若遇到以下情況時，應考慮患者提前中止試驗： 1）有證據表明疾 病進展； 2）出現(xiàn)不可接受的不良反應； 3）患者要求退出； 4）研究者 判斷不適宜繼續(xù)進行臨床試驗。若遇到以下情況

27、時，應考慮提前中止試驗或考慮試驗方案的調整： 1）多個受試者出現(xiàn)提前中止事件； 2）不良反應發(fā)生率和嚴重性顯示弊 大于利； 3）受試者招募不理想； 4）數據記錄質量太差，不準確和不完 善；5）出現(xiàn)與藥物相關的死亡。8. I期臨床試驗的總結試驗結束后應根據 I 期臨床試驗的設計、研究過程和結果，同時 結合臨床前研究結果進行綜合分析， 評價研究目的是否達到或可能存 在問題。通常應對以下內容進行總結： 1）最大耐受劑量 （MTD） 或劑 量限制性的毒性（ DLT）； 2）毒性反應的類型、發(fā)生率、嚴重程度、 預防和控制措施、與劑量和療程的關系等； 3）初步療效結果，如腫 瘤客觀緩解率（ ORR ，Ob

28、jective Response Rate ），包括療效評價的 腫瘤標志物；4）藥代動力學參數及其與藥效/毒性間的關系（PK/PD）;5）H期臨床試驗的擬定受試人群、推薦劑量和給藥方法。若單項 I期 臨床試驗結果難以支持后續(xù)的H期臨床試驗，可進行的其他項目的 I 期臨床試驗，或非臨床研究。（二） n期臨床試驗H期臨床試驗是在I期臨床試驗明確了藥物的毒性靶器官并且認為 藥物的毒性基本在可以接受范圍內的基礎上進行的探索性試驗，H期臨 床試驗可以有不同的目的， 如在不同類型的腫瘤中或某一擬定瘤種中進 一步探索藥物的抗腫瘤活性；給藥劑量與給藥方案的探索等。H期臨床試驗可獲得以下幾方面的信息：判斷藥物是

29、否具有抗腫瘤 活性；判斷對藥物敏感瘤種以決定進一步開發(fā)；判斷對藥物不敏感瘤種 從而停止對這些瘤種的開發(fā)；判斷給藥劑量與方案的可行性等。一個有 效的H期臨床試驗可淘汰無效藥物，選擇敏感瘤種，為皿期臨床試驗的決 策提供充分依據。1. 研究目的主要目的是考察藥物是否具有抗腫瘤作用，了解藥物的抗腫瘤譜 ， 同時應更為詳細地進行藥物不良反應的觀察 ,除了常見不良反應之外， 還 應注意觀察藥物少見的毒性，藥物的蓄積性和重復給藥毒性，并提出預 防和處理毒性的方法。進一步探索和優(yōu)化 I 期推薦的給藥方案， 包括給藥劑量、 給藥間隔、 療程、聯(lián)合放化療等。同時需要進一步闡明給藥方案與安全有效性的關 系。2. 試

30、驗設計由于H期臨床試驗是探索性研究，而非確證性研究。因此可以采用 多階段設計、自適應設計 (Adaptive Design) 等較為靈活的設計方法。由于惡性腫瘤幾乎不可能自行消退， 可以認為腫瘤的縮小幾乎完全 是藥 物的作用 ， 因 此在探索單藥治療效 果時， 可 采用 單臂設計 ( Single-arm Design )或劑量對照。但在有常規(guī)標準有效治療方法時， 應盡量采用隨機對照設計，將常規(guī)標準有效治療方法作為對照，目的是 盡量在臨床試驗的早期階段就能檢驗出藥物相對已有治療在療效上是 否具有優(yōu)勢，提高判斷是否進入下一階段研究的把握度。采用聯(lián)合治療可能無法將單藥的單獨療效和毒性從整體中分離出

31、 來，因此，在H期臨床試驗設計中盡可能米用單藥治療，從而可以最有 效地反映藥物的療效和安全性。如果單藥難以實施，或單藥治療不符合倫理要求，必須進行聯(lián)合治 療，在啟動皿期聯(lián)合治療的確證性研究之前，應先進行隨機對照的H期 研究，探索試驗藥物與其他藥物聯(lián)合治療效果與安全性，判斷試驗藥物 在聯(lián)合方案中的作用。H期臨床試驗的另一個目的是早期淘汰一些有效率低或不良反應高 的瘤種或用藥劑量、方案，避免更多的患者接受無效的治療，因此應預 先設定合理的中止標準，及早作出判斷停止繼續(xù)入選患者。3. 受試人群的選擇H期臨床試驗的受試者的入選條件與I期基本相同，或根據I期研究結 果進行適當調整，但每個受試者應至少有一

32、個按 RECIST 標準可測量 的腫瘤病灶 ,以定量分析藥物的抗腫瘤療效。在某些特殊罕見情況下，如腦干膠質瘤等，由于進行組織病理學和 /或細胞學檢查可能會給受試者帶來嚴重后果，可根據臨床、放射學和 / 或實驗室檢查等作出相對肯定的診斷。H期臨床試驗瘤種的選擇有一定針對性，主要根據I期臨床試驗的初 步有效性結果和其他同類藥物的抗腫瘤譜確定， 同時還應考慮非臨床體 外腫瘤細胞敏感性研究結果， 包括人腫瘤細胞株敏感性試驗和原代腫瘤 細胞敏感性試驗。一般而言，H期臨床試驗盡可能多選擇瘤種分別進行考察，而不是僅選擇一兩個瘤種。這樣可以幫助選擇最具開發(fā)價值的適應癥進行皿期臨床研究，減少研發(fā)風險。應該按照預

33、先制定好的計劃入組患者，用盡可能少的受試者達到研 究目的。4. 給藥方案H期臨床試驗應在I期臨床試驗的基礎上進一步探索和優(yōu)化給藥方 案，可考慮同時采用兩個或多個劑量組，對給藥方案進行細化和調整， 包括給藥劑量、給藥間隔、速度、療程、合理的劑量調整以及聯(lián)合放化 療方案等。 應根據臨床藥理學資料充分考慮可能影響療效和安全性的所 有因素，不能同時給予可能影響藥物療效的其他治療，也盡量避免給予 可能與試驗藥物存在相互作用的其他藥物。H期試驗中給藥方案研究充分與否將影響到皿期試驗給藥方案的選 擇，否則皿期試驗的方案可能不是最佳的給藥方案，增加皿期試驗失敗 的風險。5. 療效觀察和評價客觀緩解率( Obj

34、ective Response Rate ， ORR )指腫瘤縮小達到 一定量并且保持一定時間的病人的比例， 是反映藥物具有抗腫瘤活性的 初步可靠證據，是H期臨床試驗通常采用的療效觀察指標。應遵照當時 國際上通用的 RECIST 標準來評估客觀緩解率。雖然 ORR 是反映藥物活性的良好指標，但不一定能代表生存方面 的獲益。 為了在臨床試驗的早期階段提供更為全面充分的證據來證明藥 物的作用，減少后續(xù)臨床試驗的風險，推薦H期臨床試驗在觀察ORR的 同時觀察其他能反映受試者臨床獲益的指標。在抗腫瘤藥物臨床試驗終點技術指導原則中詳細介紹了這些評價指標。6. 安全性觀察和評價安全性觀察內容除了一般常規(guī)項

35、目之外，應重點關注I期臨床試驗和 非臨床試驗觀察到的毒性以及少見毒性。此外，還應參考同類藥物的特 點進行必要和特殊的考察。 應關注毒性與劑量的關系及停藥后毒性的緩 解情況。應注意考察在可耐受或可恢復毒性的劑量條件下取得療效的可 能性。7. 試驗的結束或中止 若探索出敏感瘤種及合理的給藥方案，即可考慮選擇敏感瘤種進行皿期確證性試驗。研究方案中應事先規(guī)定試驗中止標準。如果藥物在H期臨床試驗中對某瘤種沒有達到期望的效果 （如抗腫瘤活性太低以及毒 性太高），則可以認為該藥物對該瘤種無抗腫瘤價值，終止試驗；如果 較預期的療效好，也可以提前開始皿期臨床試驗。若遇到以下情況時，應考慮患者提前中止或退出試驗：

36、 1）有證據 表明疾病進展； 2）出現(xiàn)不可耐受的毒性或出現(xiàn)蓄積性毒性導致患者無 法繼續(xù)用藥；3）患者要求退出； 4）研究者判斷不宜繼續(xù)進行臨床試驗。8. H期試驗結果的總結試驗結果評價應包括以下內容：所考察的每個瘤種的客觀緩解率。 根據客觀緩解率判斷藥物是否具 有抗腫瘤活性，決定藥物是否值得進一步研究或應淘汰。根據每個腫瘤 的客觀緩解率，選出對藥物最敏感和/或中等敏感的瘤種，作為推薦皿期 臨床試驗的適應癥。如同時觀察了生存期、生活質量和臨床癥狀等方面的療效評價指 標，也應盡可能一并進行總結。但H期臨床試驗的主要目的是初步考察 藥物的生物活性，因此并非必須獲得生存方面的數據才可進入皿期臨床 試驗

37、,建議根據藥物特點綜合考慮。生存方面的觀察可與皿期臨床試驗同 時進行。優(yōu)選出最合理的給藥方案，包括給藥劑量、給藥間隔和療程，以及 聯(lián)合放化療的方法等，作為推薦皿期臨床試驗的給藥方案。總結藥物的毒性反應類型、發(fā)生率、嚴重程度、發(fā)生時間及持續(xù)時 間、是否可逆、與劑量和療程的關系、臨床后果以及處理方法等，提出 根據毒性反應進行劑量調整的原則，作為皿期臨床試驗中需關注的重點。（三）皿期臨床試驗皿期臨床試驗為確證性研究，通過大樣本、隨機、對照研究設計， 確證藥物在特定的目標人群中的療效和安全性， 評價腫瘤受試者的臨床 獲益情況。由于皿期臨床試驗投入巨大，周期長，因此在決策藥物是否進入皿 期時應慎重考慮以

38、下因素：1）有特異且明確的靶位，在非臨床試驗和I / H期臨床試驗中已得到 充分支持；2）有明顯的抗腫瘤活性，非臨床試驗和I / H期臨床試驗中已 得到充分支持； 3）良好的藥物代謝動力學特點，如口服生物利用度良 好，半衰期長； 4）目標疾病對新的治療方法有較強的需求；5）不良反應可以耐受和處理。1. 研究目的 確定在明確的目標人群中的臨床獲益情況，充分評價藥物的毒性反 應，應特別注意早期臨床試驗不易發(fā)現(xiàn)的少見不良事件。對試驗藥物進行風險效益評估。2. 試驗設計皿期臨床試驗必須采用隨機設計。隨機化最主要的優(yōu)點為可減少研 究者在對受試者分組時產生的選擇偏倚。由于抗腫瘤藥物皿期臨床試驗 通常選擇生

39、存期作為終點指標，而年齡、疾病狀態(tài)和既往治療等對疾病 預后可能會產生重要影響，因此，應特別注意以上影響因素的組間均衡 性。事先對預后因素進行分層隨機將有助于結果的評價。由于多數抗腫瘤藥物具有明顯的毒性特點， 且需要采用不同的給藥 方案和給藥途徑（口服、靜脈推注或連續(xù)靜脈滴注） ，因此大多數抗腫 瘤藥物的盲法難以實施，尤其是細胞毒藥物。在非細胞毒抗腫瘤藥物臨 床試驗中，由于其毒性較小，可考慮實施盲法。如選擇開放設計，在研 究終點的選擇、 敏感性分析和其他為了減少開放設計導致的偏倚所采取 的措施方面都應有所考慮和說明。在抗腫瘤藥物臨床試驗中對照組受試者不給予抗腫瘤藥物治療通 常認為是不合倫理的。在

40、已有常規(guī)標準有效治療方法時，應選擇臨床上 標準治療方案為對照。此時可采用優(yōu)效性設計或者非劣效性設計。在缺 乏有效治療方案的情況下， 采用最佳支持治療或安慰劑作為對照是可接 受的。此時必須采用優(yōu)效性設計。平行設計是采用較多的方法。 因為藥物對生存期的影響可能會因為 交叉用藥而難以判斷，因此大多數情況下抗腫瘤藥物不宜采用交叉設 計。同時對兩個或多個藥物聯(lián)合使用進行評價時，應采用析因設計。但 如果治療方式之間對療效可能存在負的交互作用 （拮抗作用 ）或對不良反 應有正的交互作用 （重疊毒性 ）時，需慎重設計。對于臨床上確實無法實施陽性對照或安慰劑對照， 可選擇劑量對照 或歷史數據作為對照。選擇歷史數

41、據作為對照應謹慎，需要嚴格按照系 統(tǒng)評價（systematic review的有關原則對文獻資料進行合理分析和評價。 但需注意，由于診斷技術、影像技術、支持護理以及對疾病的認識不斷 提高，歷史資料中納入的病例與當前試驗組的病例可能存在較大的差 異，導致結果存在明顯偏倚。需要特別說明信息選擇偏倚的控制。聯(lián)合用藥研究可采用已知有效藥物聯(lián)合與不聯(lián)合新藥進行對比； 也 可以在某一有效聯(lián)合化療方案中， 以新藥取代一已知的藥物并與原聯(lián)合 化療方案進行對比，旨在證實新藥在聯(lián)合化療方案中的作用。3. 受試人群的選擇皿期臨床試驗應選擇在H期臨床試驗觀察到的有一定療效的腫瘤類 型，同樣應符合入選H期臨床試驗的基本

42、條件。篩選出的每個瘤種都需 要進行大樣本、隨機、對照試驗來確證其療效和安全性。每個瘤種樣本 量應依據兩組主要療效指標的預期差異，依據統(tǒng)計學原理估算得到。樣本含量的估計應根據主要療效指標來確定。 如果主要療效指標是 時間-事件變量，則需要根據相應的生存分析（survival analysis方法估計 樣本含量。4. 給藥方案根據H期臨床試驗結果確定合理的給藥方案。給藥療程應考慮細胞 毒和非細胞毒類藥物的差異， 后者一般持續(xù)應用到疾病進展或出現(xiàn)不可 耐受的毒性。對于某些特定的治療如輔助治療，應參照相應瘤種的臨床 治療指南確定其療程。試驗過程中允許進行劑量調整， 應當給出具體的調整原則， 例如因 毒

43、性的減量原則。5.療效觀察和評價早期臨床試驗(I/H期)主要是評價安全性及確定藥物的生物活性， 如腫瘤的客觀緩解，皿期研究則主要評價藥物是否提供臨床受益。因此 支持藥物批準上市的療效終點指標通常應當是顯示臨床受益的證據如 總生存的延長，或者已經建立的可以預測臨床受益的替代終點。目前常用的 抗腫瘤療效觀 察指標包括總生 存期 (Overall Survival ,OS) 、無病生存期 (Disease Free Survival ,DFS) 、無進展生 存期(Progression-Free Survival ,PFS)、疾病進展時間(Time to Progression ,TTP) 、治療失

44、敗時間 (Time to Treatment Failure ,TTF) 、 客觀緩解率(Objective Response Rate ,ORR)、患者自評結果 (Patient-reported Outcomes, PRO) 和 健 康 相 關 的 生 活 質 量 (Health-related Quality of Life, HRQoL) 以及生物標志物 (Biomarker) 等。 不同指標具有自身的優(yōu)點和缺點 ,申請人應根據所研究的藥物類別、 腫瘤 類型、當前臨床治療狀況以及開發(fā)目標等來綜合考慮，選擇合適的主要 和次要療效觀察指標。 總生存期通常被認為是評價藥物臨床獲益的首選 終點

45、。當用于治療嚴重或威脅生命的疾病、對現(xiàn)有治療有明顯改進、或 填補某種疾病治療空白的藥物進行審批時， SFDA 可能同意采用能夠合 理預測臨床獲益的替代終點批準藥物上市。 有關各終點指標選擇的考慮 請參見抗腫瘤藥物臨床試驗終點技術指導原則 。6. 安全性的觀察和評價安全性考察內容除了一般常規(guī)項目之外，應重點關注I/H期臨床試驗和非臨床試驗觀察到的毒性以及少見毒性。7中期分析由于抗腫瘤藥物皿期臨床試驗通常選擇生存期作為療效觀察指標,所需時間長，投資風險較大。因此，考慮進行必要的中期分析是可行的， 可以對安全性和有效性進行監(jiān)控，也可依據中期分析結果對后續(xù)臨床研 究的實施提出建議，如是否需要對方案進行

46、修訂，是否需要調整隨機分 組概率，是否需要重新估計樣本含量，是否終止試驗等。中期分析必須 事先在方案中確定，中期分析的方法，以及中期分析后不同情況下所要 采取的措施，均需事先詳細闡明。中期分析包含了已揭盲的數據及結果， 因此，進行中期分析的人員應該是不直接參加臨床試驗的人員，并接受 獨立的數據監(jiān)察委員會(Independent Data Monitoring Committee,IDMC ) i也寫作DSMB(Data and Safety Monitoring Board)。指由申請人建立的獨立的外部專家組，在臨床試驗期間定期評估不斷積累的安全性數據，以及關鍵的有效性終點 數據，根據評估結果

47、推薦給申請人關于研究調整、繼續(xù)還是中斷的建議。一般至少 由治療領域臨床專家、統(tǒng)計專家組成，也可能根據研究需要增設其他領域專家。并 非所有臨床試驗都必須設立IDMC，但對于以延長生存或減少重要不良事件風險為 主要目標的大樣本、隨機、多中心研究，尤其是存在安全性擔憂或倫理學擔憂，需 要中期分析時，建議申請人考慮設立IDMC。應事先制定IDMC標準操作規(guī)程(SOP )， 按照相關章程實施其職責，并保留所有的會議記錄。的監(jiān)督，分析結果必須保持盲態(tài)，研究者僅僅會被告知是否 繼續(xù)試驗或需要對試驗方案進行修改。期中分析的日程安排、所采用的 a消耗函數pha-spending function等應當事先制訂計

48、劃并在試驗方案 中闡明，避免影響試驗的把握度。8.試驗結束和中止若遇到以下情況，應考慮提前中止或結束試驗或對試驗方案進行調 整：1）預期的事件數未達到目標； 2）如試驗藥物組顯示出非常明顯優(yōu) 于對照組的療效，對照組受試者繼續(xù)接受對照藥治療是不合適的，應當 提前終止，轉而接受試驗藥物的治療； 3）如預期或非預期的不良事件 發(fā)生率太高； 4）出現(xiàn)與藥物相關的死亡。若遇到以下情況時，應考慮患者提前中止或退出試驗：1）有證據表明疾病進展； 2 ）出現(xiàn)不可耐受的毒性或出現(xiàn)蓄積性毒性導致患者無 法繼續(xù)用藥； 3）患者要求退出； 4）研究者判斷不宜繼續(xù)進行臨床試驗。9.皿期臨床試驗總結試驗結果總結應包括以下

49、內容：明確藥物能否給患者帶來確切的臨床獲益 , 即能否提高患者總生存 期，能否延長腫瘤復發(fā)時間，能否延緩腫瘤進展時間，能否有效的縮小 腫瘤體積，能否改善臨床癥狀，能否提高生活質量等。對時間指標的觀察應盡可能地精確，有足夠的復查密度，并采用生存分析（survival analysis方法進行評價，以充分利用信息。說明藥物的急性毒性、亞急性毒性、慢性毒性、蓄積毒性、罕見毒 性，與藥物相關毒性反應的發(fā)生率、嚴重程度、持續(xù)時間、是否可逆、 臨床后果以及處理方法等。結合藥物有效和安全性進行風險 -效益評估。應說明在缺乏標準有 效治療的情況下，藥物與安慰劑比較的絕對療效如何。在有標準有效治 療的情況下，藥

50、物與標準有效治療比較的相對療效如何。通常期望能比 較出受試藥物的臨床優(yōu)勢和價值。 比如受試藥物可以延長生存時間或可 以提高生活質量。為了考察受試藥物是否對某一特定人群有效， 有必要作進一步分層分析。具體的分層方法必須事先在試驗方案或統(tǒng)計分析計劃中闡明。事后的（post hoc探索性分層分析結果不能作為批準上市的依據。四、臨床研究報告 研究結束后應提供臨床研究報告對藥物臨床試驗過程和結果進行 全面總結，應對各項試驗的整體設計及其關鍵點給予清晰的闡述，應該 包括必要的基礎數據和分析方法，以便于能夠重現(xiàn)對數據和結果的分 析。具體臨床試驗報告撰寫要求及臨床數據提交要求參見化學藥物臨 床試驗報告結構與內

51、容技術指導原則和抗腫瘤藥物上市申請臨床數 據收集技術指導原則 。五、上市許可的要求一般來講，抗腫瘤藥物的上市許可必須基于皿期確證性臨床研究結 果，必須獲得試驗藥物肯定的臨床獲益結果，必須建立了有利的風險 - 效益關系。關于支持藥物審批的關鍵證據， 包括臨床試驗的數量與類型， 大多 數情況下，至少需有兩個充分的且具有良好對照設計的臨床試驗。某些 情況下，單個臨床試驗證據也可視為足夠支持審批，如：一個多中心研 究已提供了高度可信的、有效的和論據充分的統(tǒng)計結果，以及重要的臨 床獲益證據，如對生存期的影響，并且從實踐和倫理學的角度，無法進 行第二個臨床試驗驗證第一個試驗的結果。 如果該藥品已被批準用于

52、某 一惡性腫瘤的某個特定分期治療， 那么在對此類腫瘤不同分期進行治療 時，一個臨床試驗的證據就足以證明其有效性。由于腫瘤疾病的特點， 患者急需及早獲得有效藥物治療機會， 臨床 試驗周期過長，可能導致患者喪失有效治療的機會。國家對治療包括惡 性腫瘤在內的疑難危重疾病的新藥實行特殊審批 （ 參見特殊審批程 序）。如該適應癥目前無有效治療方法， 已獲得臨床試驗數據可以提示 試驗藥物具有明顯臨床治療優(yōu)勢，且安全性可以接受時，提交了充分的 風險控制措施的前提下， SFDA 可能考慮提前批準上市 ，但申請人必須 在規(guī)定的時間內提交后續(xù)完整的研究結果來最終證實其臨床獲益， 定期 呈報安全性報告。參考文獻1

53、SFDA藥品注冊管理辦法2007.2 Amy E.Mckee,et al.The role of the U.S. Food and Drug Administation Review Process:Clinical Trial Endpoints in Oncology.The oncologist 2010； 15(suppl 1):13-183 FDA.Guidance for Industry Clinical Trial Endpoints for the Approval of Cancer Drugs and biologics. 2007.4 EMEA. Guideline on the Evaluation of Anticancer Medcin