交通工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

1、精品文檔交通工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)臺(tái)州市交通局2011年4月27日交通工程廉政風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)說明一、為切實(shí)加強(qiáng)交通工程領(lǐng)域廉政建設(shè)，明晰廉政風(fēng)險(xiǎn)，抓好 風(fēng)險(xiǎn)防控，編制本手冊(cè)。二、本手冊(cè)以圖表形式匯編了交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)整體工作流程 圖、各分項(xiàng)工作流程圖、分項(xiàng)廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施表。風(fēng)險(xiǎn)防控表 列舉了工程建設(shè)各分項(xiàng)、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、所涉及人員、防控措 施和責(zé)任主體，力圖簡(jiǎn)潔明了，便于使用。三、根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)危害和影響程度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為四個(gè)等級(jí)， 用一個(gè)三角、兩個(gè)三角、三個(gè)三角上對(duì)其依次標(biāo)示，未 標(biāo)示的，為一般風(fēng)險(xiǎn)。參見以下范例：采用不正當(dāng)手段，選擇與其有利益（利害）關(guān)系的單位。四、針對(duì)防控措施，根據(jù)措施

2、的力度、效果和關(guān)注度，用一顆 五角星、兩顆五角星、三顆五角星對(duì)其依次進(jìn)行標(biāo)示， 未標(biāo)示的，為一般常規(guī)措施。參見以下范例： 公開招標(biāo)選擇承擔(dān)單位，確定研究費(fèi)用。五、因交通工程具有單一性，工作流程各有不同，本手冊(cè)不作為工程的合同管理范疇。六、各級(jí)各單位在使用中應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)管理實(shí)際，結(jié)合市局懲防體系制度匯編之交通工程建設(shè)管理制度（2008年7月印發(fā)）參照?qǐng)?zhí)行，不斷推進(jìn)源頭防控，努力完善工程領(lǐng)域廉政建設(shè)工作機(jī) 制，建設(shè)陽光、優(yōu)質(zhì)工程。七、實(shí)際使用中發(fā)現(xiàn)的問題請(qǐng)及時(shí)反饋市交通局監(jiān)察室、發(fā)展規(guī)劃處、建設(shè)管理處。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目總流程圖- 9 -

3、歡迎下載二、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目分項(xiàng)流程圖、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施1、項(xiàng)目建議書、工可工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目建議書、工可工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1選 擇 承負(fù)責(zé)前期 工作的交 1、米用不止當(dāng) 手段，選擇匕具肩 利益（利害）關(guān)系 的單位； 2、為謀私利， 對(duì)研究費(fèi)用審批 /、嚴(yán)。堅(jiān)持實(shí)事求 是和公開、公平、 公正原則，選擇有項(xiàng)擔(dān)通業(yè)務(wù)部資質(zhì)單位編制項(xiàng)目目 建 議單 位門人員建議書，確定研究 費(fèi)用。負(fù)貝前期 工作的交書通業(yè)務(wù)部、門工默認(rèn)、故意縱可父通 運(yùn)輸 主管 部門 審查負(fù)責(zé)前期 工作的交 通業(yè)務(wù)部 門人員

4、容承接單位在開 展編制項(xiàng)目建議 書過程中，惡意增 加不合理工程規(guī) 模；研究深度/、 足，研究成果存在 重大缺陷等風(fēng)險(xiǎn)。建立項(xiàng)目建議 書、，可研究咨詢、 審查制度。1）流程圖2、勘察設(shè)計(jì)工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表勘察設(shè)計(jì)工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1、嚴(yán)格執(zhí)行勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理規(guī)定， 1、選擇不符合將委托情況向建設(shè) 單位主管部門備建設(shè)單位資質(zhì)條件的勘察案；墳叮目埋 部門和招 標(biāo)部門設(shè)計(jì)單位。2、制定設(shè)計(jì)及確咨詢單位的確定管止理工作責(zé)任追究制勘度。察建設(shè)單位1、實(shí)行勘察設(shè)設(shè)設(shè)計(jì)管理2、有意肢計(jì)公開招標(biāo)；建設(shè)單位計(jì)部門人員解、縮小工

5、程規(guī)模2、建立招標(biāo)公示及招標(biāo)部門2及和招標(biāo)部規(guī)避招標(biāo)，直接簽社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)?？弊砷T人員訂設(shè)計(jì)委托合同。3、相關(guān)部門進(jìn)行跟行政監(jiān)督察詢蹤檢查。部門設(shè)單1、標(biāo)段劃分實(shí)建設(shè)單位計(jì)位3、后意肢解招 標(biāo)標(biāo)段，暗中為與 其肩利益（利害） 關(guān)系單位的中標(biāo) 做好鋪墊工作。行多部門把關(guān)，集設(shè)計(jì)管理體研究決策。部門2、制定今的勘察 設(shè)計(jì)招標(biāo)文件范 本，對(duì)一般工程項(xiàng) 目不應(yīng)過度提高資行政監(jiān)督 部門質(zhì)要求。工 程建設(shè)單位 1、通過設(shè)計(jì)單 位在設(shè)計(jì)文件中1、嚴(yán)禁排斥公建設(shè)單位勘 察設(shè)計(jì)管理 部門人員針對(duì)特定供貨單 位設(shè)置相應(yīng)的規(guī)平黨爭(zhēng)，指止或喑 定材料品牌和生產(chǎn) 商。設(shè)計(jì)管理 部門墳計(jì)格、技術(shù)等條件。續(xù)上表流程所處劃、下

6、所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體2勘 察 設(shè) 計(jì)工 程 勘 察 設(shè) 計(jì)建設(shè)單位 設(shè)計(jì)管理 部門人員2、針對(duì)采用初 步設(shè)計(jì)進(jìn)行施， 招標(biāo)的項(xiàng)目，為有 利害關(guān)系的施工 單位謀取/、止當(dāng) 利益，與設(shè)計(jì)單位 串謀，故忘在施工 圖設(shè)計(jì)中埋下設(shè) 計(jì)變更的隱患； 3、授意或強(qiáng)迫設(shè) 計(jì)單位選擇不合 理技術(shù)方案。 2、實(shí)行初步設(shè)計(jì) 和施工圖設(shè)計(jì)專豕 審查制； 3、制定設(shè)計(jì)質(zhì) 量保證金制度； 4、逐步建立設(shè) 計(jì)監(jiān)理制度。建設(shè)單位 設(shè)計(jì)管理 部門4、對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量 存在缺陷、設(shè)計(jì)進(jìn) 度滯后的設(shè)計(jì)單 位仍然全額支付 設(shè)抽用。 1、建立設(shè)計(jì) 質(zhì)量考核制度，設(shè) 計(jì)質(zhì)量考核與設(shè)計(jì) 招標(biāo)掛

7、鉤，設(shè)計(jì)費(fèi) 用支付與設(shè)計(jì)質(zhì)量 和進(jìn)度掛鉤； 2、在設(shè)計(jì)合同中 規(guī)定反索賠條款。5、默許勘察設(shè)計(jì) 單位違法轉(zhuǎn)包、違 規(guī)分包。在合同文件中明確 違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分 包的處罰條款。設(shè)計(jì) 文件 審查行政主管 部門相關(guān) 人員、建 設(shè)單位設(shè) 計(jì)管理部 門人員為牟取不止當(dāng)利 益，故意忽略設(shè)計(jì) 文件中存在的缺 陷。1、在設(shè)計(jì)過程中*口 強(qiáng)核查；2、制定設(shè)計(jì)審 查管理責(zé)任追究制 度。行政主管 部門和建 設(shè)單位設(shè) 計(jì)管理部 門1）流程圖3、征地拆遷工作精品文檔2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表征地拆遷工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體3征 地拆 遷實(shí) 地 測(cè) 繪

8、確 止 征 地 拆 遷 面 積、 數(shù) 量征地拆遷 實(shí)施單位 工作人 員、建設(shè) 單位工程 管理部門 人員、征 地拆遷部 門人員 1、故意擴(kuò)大丈 量面積、提高拆遷 等級(jí)，虛報(bào)拆遷面 積騙取補(bǔ)償款； 2、虛列被拆遷 戶名、戶數(shù)，套取 拆遷補(bǔ)償資金。1、委托有資質(zhì) 的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估； 采取拆遷戶、區(qū)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）村、建設(shè)單位、 設(shè)計(jì)單位四方現(xiàn)場(chǎng) 測(cè)量確認(rèn)拆遷數(shù)量 和拆遷面積并公示， 上級(jí)主管部門隨機(jī) 抽查的方式，加強(qiáng)拆 遷審核力度； 2、嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖 紙確定的拆遷范圍 控制拆遷，超出設(shè)計(jì) 圖紙的部分須經(jīng)設(shè) 計(jì)單位、監(jiān)督部門三 方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后方可 拆遷。建設(shè)單位 工程管理 部門、征 地拆遷部 門3、拆遷工程數(shù)

9、量、丈量、計(jì)算審 核/、嚴(yán)。實(shí)行復(fù)核審查確認(rèn) 簽名制度。4、涉及特殊、大型建筑物的拆 遷、估價(jià)過高，多 報(bào)補(bǔ)償資金。對(duì)于不屬于規(guī)定范 圍內(nèi)的拆遷補(bǔ)償項(xiàng) 目，按程序向上級(jí)主 管部門中報(bào)，經(jīng)同意 后方可開展工作。5、在征地拆遷協(xié) 議外“一事一議” 類事件的界定和 審查上過分遷就 地方利益或個(gè)人 決策。征地拆遷協(xié)議外”一 事一議”類事件，應(yīng) 集體研究決定。續(xù)上表流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體3征 地拆 遷實(shí) 地 測(cè) 繪 確 止 征 地 拆 遷 面 積、 數(shù) 量征地拆遷 實(shí)施單位 工作人 員、建設(shè) 單位工程 管理部門 人員、征 地拆遷部 門人員6

10、、局估、虛報(bào)征 地、臨時(shí)用地?cái)?shù)量 和種類；7、征地面積丈量 計(jì)算/、公開，個(gè)別 人決策；8、用荒地冒充耕 地，多騙取補(bǔ)償 款。根據(jù)施工圖設(shè)計(jì) 征用土地紅線，委 托國土部門和有相 應(yīng)資質(zhì)的土地測(cè)量 所進(jìn)行勘測(cè)定界， 確定主線征地的農(nóng) 用地、建設(shè)用地和 未利用地等數(shù)量， 作為征用土地的結(jié) 算依據(jù)。建設(shè)單位 設(shè)計(jì)管理 部門撥付 征地征地拆遷 實(shí)施單位 工作人 員、建設(shè) 單位財(cái)務(wù) 部門人員 1、撥付/、及 時(shí)，被征地拆遷人 的補(bǔ)償資金不按 時(shí)、足額到位。減少支付劃、節(jié)， 由征地拆遷實(shí)施單 位直接發(fā)放給征地 拆遷戶，或由被征 地拆遷戶直接在銀 行等金融機(jī)構(gòu)領(lǐng) 取。征地拆遷 實(shí)施單位拆遷 補(bǔ)償 資金2、上

11、報(bào)中請(qǐng)匕卜 發(fā)的征地拆遷補(bǔ) 償資金兩本帳。 后關(guān)部門 期檢查征地拆遷補(bǔ) 償資金的發(fā)放使用 情況，是否做到賬、 款相符；不定期抽 查被拆遷人應(yīng)得拆 遷款與己付拆遷款 賬、款是否相符。建設(shè)單位 內(nèi)部審計(jì) 部門- 47歡迎下載4、招標(biāo)、投標(biāo)工作1）流程圖許 可 不招 標(biāo)2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表招標(biāo)、投標(biāo)工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招 標(biāo) 投 標(biāo)履 行 招 標(biāo) 準(zhǔn) 備 工 作 有 關(guān) 手 續(xù)招標(biāo)人 1、應(yīng)招標(biāo)而 不招標(biāo)，或以將項(xiàng) 目化整為零方式 規(guī)避招標(biāo)； 2、未經(jīng)肩關(guān)部 門核準(zhǔn)向米用邀 請(qǐng)招標(biāo)力式或不 招標(biāo)； 3、虛假招 標(biāo)。招標(biāo)

12、人向行政監(jiān) 督部門備案年度招 標(biāo)計(jì)劃。招標(biāo)人1、進(jìn)行跟蹤檢查； 2、發(fā)現(xiàn)違規(guī)確定 中標(biāo)人、簽訂合同 的，依法責(zé)令改正。行政監(jiān)督 部門編 制 招 標(biāo) 文 件、資 格 預(yù) 審 文 件 1、違規(guī)設(shè)置/、 合理的資質(zhì)條件 和廢標(biāo)條款，排斥 潛在投標(biāo)人。 1、標(biāo)準(zhǔn)文件之外 的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī) 定位置特別列明并 主動(dòng)說明；2、廢標(biāo)條款 應(yīng)以醒目的方式提 示。將所有廢標(biāo)條 款匯總到一張表 中，評(píng)委對(duì)投標(biāo)人 涉及每一項(xiàng)廢標(biāo)問 題均須嚴(yán)格審查； 3、嚴(yán)格肩關(guān)規(guī)定， 不得隨意降低有美 資格和條件。招標(biāo)人2、應(yīng)當(dāng)履行招標(biāo) 文件備案手續(xù)而 未履行。執(zhí)行招標(biāo)文件備案 制度，必要時(shí)要求 招標(biāo)人組織召開資 格預(yù)審義件和招標(biāo)

13、文件評(píng)審會(huì)。行政監(jiān)督 部門續(xù)上表所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體流程所處劃、下所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1、加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)文件、資格預(yù)審文 3、招標(biāo)人在件的審核，按規(guī)定編編制招標(biāo)文件、資米用標(biāo)準(zhǔn)文件，文制格預(yù)審文件時(shí)，針件中的特殊條款須招對(duì)特定人提高或經(jīng)集體研究確定；標(biāo)降低資格條件和必要時(shí)招標(biāo)人必須文評(píng)價(jià)指標(biāo)；以不合組織召開招標(biāo)文件件理的條件限制或和資格預(yù)審文件評(píng)、者排斥潛在投標(biāo)審會(huì)；資人，對(duì)潛在投標(biāo)人 2、招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)設(shè)格實(shí)行歧視待遇；強(qiáng)置與招標(biāo)項(xiàng)目相適預(yù)招標(biāo)人制要求投標(biāo)人組應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)、安招標(biāo)人4審成聯(lián)合體共同投全生產(chǎn)許可、項(xiàng)目招文標(biāo)，或者限制投標(biāo)負(fù)責(zé)人等資格，不標(biāo)件人之間的公平競(jìng)

14、得任意提高或降低投爭(zhēng)。資格條件；標(biāo)3、實(shí)行招標(biāo)文件備案制度。發(fā)出邀請(qǐng)邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)函/不規(guī)范，針對(duì)特定象應(yīng)具備招標(biāo)文件發(fā)售人有側(cè)向性的發(fā)要求的相應(yīng)水平、招標(biāo)出投標(biāo)邀請(qǐng)書。相應(yīng)條件。文件投招人委編托的編制監(jiān)督編標(biāo)過程，制標(biāo)底的單與投標(biāo)人串通并對(duì)審定標(biāo)底過程行政監(jiān)督標(biāo)位工作人設(shè)置標(biāo)底或限價(jià)。進(jìn)行全程監(jiān)督管部門底員、招標(biāo)理。人續(xù)上表流程所處劃、下對(duì)涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招 標(biāo) 投 標(biāo)清 標(biāo)招標(biāo)人或 其委托的 招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)工作 人員 隱瞞對(duì)利害關(guān)系人不 利的信息。1、抽查清標(biāo)資料質(zhì)量； 2、對(duì)清標(biāo)單位建立 信用檔案。招標(biāo)人 行政監(jiān)督

15、 部門資 格 預(yù) 審 / 評(píng) 標(biāo)招標(biāo)人 1、影響專家評(píng)標(biāo)，暗 示、誘導(dǎo)、誤 導(dǎo)專家評(píng)標(biāo)。 1、對(duì)重大項(xiàng)目的 評(píng)選過程現(xiàn)場(chǎng)錄音、錄 像；2、規(guī)范與會(huì)各方人員 言行，防止暗示、誘導(dǎo)、 誤導(dǎo)評(píng)標(biāo)； 3、評(píng)委主任委員 由從專家?guī)熘谐槿〉?專家擔(dān)任，招標(biāo)人代表 不應(yīng)擔(dān)任評(píng)委主任委 員； 4、建乂專豕和招標(biāo) 人的相互評(píng)價(jià)制度。行政監(jiān)督 部門業(yè)主代表和招標(biāo) 人代表一般不參加評(píng) 標(biāo)。招標(biāo)人評(píng)審會(huì)議 參會(huì)人員2、泄漏有關(guān)評(píng) 審過程。1、有條件的實(shí)行異地 評(píng)標(biāo)；2、評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo) 專家和工作人員的通 訊工具必須全部關(guān)閉， 交由監(jiān)督部門工作人 員保管。3、做好評(píng)審會(huì)議資料 保密處理，嚴(yán)禁私自記 錄通過預(yù)審單位名單

16、。招標(biāo)人 行政監(jiān)督 部門續(xù)上表流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體4招 標(biāo) 投 標(biāo)中 標(biāo) 結(jié) 果 公 示招標(biāo)人不受理依法依規(guī) 的投訴舉報(bào)或受 理后不調(diào)查，無反 饋。聯(lián)合紀(jì)檢監(jiān)察部 門、行政監(jiān)督部門 共同調(diào)查。招標(biāo)人 行政監(jiān)督 部門與中 標(biāo)人 簽訂 工程 合同為中標(biāo)人利益 或牟取私利，重新 與投標(biāo)人訂立背 離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi) 容的其他協(xié)議。簽訂的合同報(bào)行政 監(jiān)督部門備案。招標(biāo)人審查人著重審核有 無實(shí)質(zhì)性條款變 更。行政監(jiān)督 部門招 標(biāo) 代 理招標(biāo)人和招 標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通， 操控招投標(biāo)。1、實(shí)行招標(biāo)代 理公開招標(biāo)；2、對(duì)招標(biāo)代理 機(jī)構(gòu)建立信用檔 案，定期

17、進(jìn)行履約 考核，如發(fā)現(xiàn)違規(guī) 操作的，降低其信 用等級(jí)；后果嚴(yán)重 的，列入黑名單。行政監(jiān)督 部門1）流程圖5、分包管理工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表分包管理工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體 1、直接指定實(shí)行廉政保證或強(qiáng)行推薦與己金制度，對(duì)違反廉有利益（利害）關(guān)政有關(guān)規(guī)定的給予建設(shè)單位5建 設(shè) 單系的單位分包工 程。經(jīng)濟(jì)處罰和行政處 分。分 包 售建設(shè)單位 工程管理 部門人員2、默許、縱1、定期聯(lián)合監(jiān)督部建設(shè)單位位谷施工單位違法門組織發(fā)包管理專工程管理目理備轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等項(xiàng)檢查。部門案3、強(qiáng)行將工程 切割后，指定特定 單位或人員實(shí)施。

18、2、圖度重視反映此 類問題的信訪、認(rèn) 真查處。建設(shè)單位 信訪單位1）流程圖6.1質(zhì)量檢查工作6、質(zhì)量控制工作未 發(fā) 現(xiàn) 問 題6.2分項(xiàng)工程驗(yàn)收評(píng)定2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表質(zhì)量控制工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體6.1 質(zhì) 量 檢 查現(xiàn) 場(chǎng) 檢 查、 檢 測(cè)建設(shè)單位 工程管理 部門人 員、質(zhì)量 管理部門 人員 1、有傾1可性地 選擇檢查內(nèi)容。1、實(shí)行隨機(jī)、突 擊檢測(cè)制度。檢測(cè) 單位事先不通告檢 查地點(diǎn)，檢查點(diǎn)由 檢查小組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng) 后臨時(shí)確定，檢查 結(jié)果當(dāng)場(chǎng)公布，并 將結(jié)果報(bào)建設(shè)單位 和監(jiān)理單位；2、檢測(cè)單位和人員 與被檢測(cè)單位存在

19、 利益（利害）關(guān)系 的，須回避。建設(shè)單位 工程管理 部門、質(zhì) 量管理部 門 2、對(duì)不合格 工程降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)為合格1、保存檢查時(shí) 的影像和文字等原 始資料；2、多人參與現(xiàn)場(chǎng)檢 查、檢測(cè)。3、加強(qiáng)抽檢、檢測(cè)。交通工程 質(zhì)量監(jiān)督 機(jī)構(gòu)建設(shè)單位 質(zhì)量管理 部門人員3、委托匕其后 利益（利害）關(guān)系 的檢測(cè)單位對(duì)工 程項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)。通過招投標(biāo)或競(jìng) 爭(zhēng)性談判等方式選 擇有資質(zhì)的社會(huì)檢 測(cè)單位。建設(shè)單位 質(zhì)量管理 部門和招 標(biāo)部門7、安全檢查工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表安全檢查工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體7安 全 管 理現(xiàn) 場(chǎng)

20、檢 查建設(shè)單位 安全管理 部門人員對(duì)所建項(xiàng)目存 在明顯隱患的情 況不予監(jiān)督檢查， 或檢查時(shí)降低標(biāo) 準(zhǔn)。1、檢查組由多人 組成，檢查評(píng)分工 作由多人分項(xiàng)進(jìn) 行，最后匯總。建設(shè)單位 安全管理 部門 2、建立項(xiàng)目 安全風(fēng)險(xiǎn)基金，在 招標(biāo)文件中約定， 建設(shè)單位每季度進(jìn) 行考核，按考核結(jié) 果兌付。建設(shè)單位 安全管理 部門、招 標(biāo)部門通報(bào) 檢查 情況故意隱瞞檢查 中發(fā)現(xiàn)的安全隱 患，不要求施工單 位整改。公布檢查結(jié)果，并 對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行復(fù) 查。建設(shè)單位 安全管理 部門復(fù)檢復(fù)檢流于形式，對(duì) 施工單位整改不 到位的，幫其隱瞞 這天。按事實(shí)和，青節(jié)輕重 追究相關(guān)責(zé)任人責(zé) 任。1）流程圖8、計(jì)量工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

21、及防控措施一覽表計(jì)量工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體8計(jì) 量 管 理建 設(shè) 單 位 審 核、 審 批建設(shè)單位 單價(jià)、數(shù) 量審核部 門人員 1、對(duì)施工單位虛報(bào)多報(bào)的計(jì) 量審核/、嚴(yán)。1、實(shí)行多部門、 多人聯(lián)合計(jì)量核 實(shí)；2、嚴(yán)格按工程量清 單項(xiàng)目支付；3、對(duì)易虛報(bào)的隱 蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)抽 查；4、加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)工程量 的復(fù)核工作。建設(shè)單位 安全管理 部門4、委托社會(huì)審 計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審 計(jì)。建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門5、實(shí)行建設(shè)單位工 作人員廉政保證金 獎(jiǎng)罰制度。建設(shè)單位2、故意拖延審 批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)/、止 呻益。使用電子化 計(jì)量支付管理系 統(tǒng)，按規(guī)定的時(shí)

22、限 審批，逾期自動(dòng)預(yù) 壁呂。建設(shè)單位 安全管理 部門9、設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作1）流程圖9.1設(shè)計(jì)變更工作9.2索賠管理工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表設(shè)計(jì)變更及索賠管理工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體9.1 設(shè) 計(jì) 變 更建 設(shè) 單 位 審 核、 審 批建設(shè)單位 數(shù)量、單 價(jià)審核部 門人員1、對(duì)不符合變更立 項(xiàng)條件的，準(zhǔn)予立項(xiàng)； 2、與施工單位申 通，對(duì)變更，程量、單 價(jià)審核虛高，特別是對(duì) 清淤回填、地基處理、 地質(zhì)變化等隱蔽性工 程變更的審查把關(guān)不 嚴(yán)；3、同意施工單包先 實(shí)施，后履行設(shè)計(jì)變更 立項(xiàng)手續(xù)，導(dǎo)致無法審 核其父更立項(xiàng)的

23、合理 性以及無法準(zhǔn)確核實(shí) 現(xiàn)場(chǎng)工程量（特別是隱 敝性工程）和現(xiàn)場(chǎng)施工 工藝；4、將設(shè)計(jì)變更納入 施工圖工程量清單進(jìn) 行替換，規(guī)避設(shè)計(jì)變更 立項(xiàng)及費(fèi)用審查程序， 以便暗中為匕具肩利 害關(guān)系的施工單位謀 取/、止T利益；5、擅自變更， 弄虛作假，滿足地方利 圣壟亞Im rm 與 01、實(shí)行廉政保證金 制度，定期進(jìn)行考 核，考核結(jié)果與職 務(wù)晉升、經(jīng)濟(jì)掛鉤。建設(shè)單位 2、實(shí)行跟蹤 審計(jì)，提前介入。建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門3、建立設(shè)計(jì)變 更審核專家?guī)欤S 機(jī)產(chǎn)生專家對(duì)重大 設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目立項(xiàng) 及費(fèi)用進(jìn)行會(huì)審、 核查。建設(shè)單位 設(shè)計(jì)管理 部門、工 程管理部 門4、公示重大設(shè) 計(jì)變更立項(xiàng)及批復(fù) 結(jié)果；5、重大變更立

24、 項(xiàng)須集體研究，多 部門把關(guān)，按程序 辦理。續(xù)上表流程所處劃、節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體9.1 設(shè) 計(jì) 變 更建設(shè)單位審核、審批建設(shè)單位 數(shù)量、單 價(jià)審核部 門人員6、對(duì)設(shè)計(jì)變 更辦理時(shí)間和 周期過長(zhǎng)現(xiàn)象 督辦不力，給承 辦人和利害關(guān) 系人暗箱操作 留卜隱患。采用電子項(xiàng)目管 理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更 各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期 報(bào)警。建設(shè)單位 計(jì)算機(jī)信 息管理部 門和設(shè)計(jì) 管理部門7、對(duì)施工單位 申報(bào)的不合理 的合同外單價(jià) 不予核減。多部門聯(lián)合調(diào)查同 期市場(chǎng)價(jià)格，作為審核 的依據(jù)。建設(shè)單位 單價(jià)審核 部門9.2 索 賠 管 理對(duì) 索 賠 事 實(shí) 的 認(rèn) 止

25、建設(shè)單位 合同管理 部門人 員、工程 管理部門 人員 1、被施工單位買通，對(duì)施 工單位偽造索 賠現(xiàn)場(chǎng)視而不 見。1、對(duì)索賠事件發(fā)生 現(xiàn)場(chǎng)采取多方認(rèn)定制 度。索賠金額在一定金 額以下的由建設(shè)單位、 監(jiān)理單位、施工單位、 設(shè)計(jì)代表四方共同確 認(rèn)；索賠金額在一定金 額以上的須審計(jì)機(jī)構(gòu)、 紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場(chǎng)核 查；2、對(duì)索賠事件的現(xiàn) 場(chǎng)用拍照、攝像等影像 資料進(jìn)行證據(jù)保存，將 重大設(shè)計(jì)變更、索賠的 現(xiàn)場(chǎng)情況及時(shí)錄入電子 項(xiàng)目管理系統(tǒng)；3、加大現(xiàn)場(chǎng)的督查 力度，建立建設(shè)單位現(xiàn) 場(chǎng)管理人員對(duì)索賠事件 現(xiàn)場(chǎng)跟蹤記錄報(bào)告制 度，并與現(xiàn)場(chǎng)管理人員 獎(jiǎng)懲掛鉤。建設(shè)單位 工程管理 部門、合 同管理部 門續(xù)上表流程所

26、處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體對(duì) 索 賠 事 實(shí) 的 認(rèn) 止施工單 位、監(jiān)理 單位、建 設(shè)單位相 關(guān)人員 2、對(duì)索賠事項(xiàng) 發(fā)生的時(shí)間、施工單 位申報(bào)時(shí)間、監(jiān)理審 核時(shí)間和建設(shè)單位現(xiàn) 場(chǎng)認(rèn)定時(shí)間進(jìn)行造 假，以達(dá)到符合索賠 時(shí)限的目的。采用電子項(xiàng) 目管理系統(tǒng)，用 計(jì)算機(jī)記錄索 始事項(xiàng)申報(bào)、審 核、審批的時(shí)間 節(jié)點(diǎn)，控制索賠 各流程的時(shí)間。建設(shè)單位 工程管理 部門、合 同管理部 門9.2 索 賠 管 理建 設(shè) 單 位 審 核建設(shè)單位 工程管理 部門人員 和合同管 理部門人 員1、對(duì)索賠理由不 符合賠付條件的和已 超過合同索賠時(shí)限 的，仍進(jìn)行賠付； 2

27、、對(duì)施工單位虛 報(bào)索賠工程量審核把 關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃 分不清，索賠費(fèi)用審 核虛高。 3、啟忠為施工單位 提供索賠理由或創(chuàng)造 索賠條件； 4、啟意拖延審批 時(shí)間，給利害關(guān)系人 口乘之機(jī); 5、因主觀原因， 在收到承包人送父的 索賠報(bào)告和有關(guān)資料 后28天內(nèi)未予以答 復(fù)或未對(duì)施工單位作 進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致 該索賠成立。1、制定嚴(yán)格 的索賠管理制 度，多方參與調(diào) 查取證，多部門 會(huì)審；重大索賠 事件，集體研究 決策。2、嚴(yán)格按合 同規(guī)定的受理 時(shí)限進(jìn)行索賠 受理，監(jiān)督部門 要參與較大金 額索賠事件的 審核工作。建設(shè)單位 合同管理 部門續(xù)上表流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)

28、象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體9.2 索 賠 管 理建 設(shè) 單 位 審 核建設(shè)單位 工程管理 部門人員 和合同管 理部門人 員6、“反索賠”意 識(shí)/、強(qiáng)或主動(dòng)放 棄“反索賠”的權(quán) 力，給國家造成損 失； 7、主動(dòng)放棄 對(duì)施工單位的正 當(dāng)索賠。1、要強(qiáng)化合同管 理、培訓(xùn)，提高管 理人員的合同管理 意識(shí)；2、建立建設(shè)單 位索賠和反索賠管 理制度。建設(shè)單位 合同管理 部門10、項(xiàng)目資金撥付工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表項(xiàng)目資金撥付工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體1、制定資金撥付審 批制度，明確資金 撥付審批程序； 2、對(duì)建設(shè)項(xiàng) 1

29、、手續(xù)/、完 備，不按程序付目實(shí)行全過程跟蹤 審計(jì)；3、制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制10項(xiàng) 目 資 金建 設(shè) 單 位 撥建設(shè)單位 工程管理 部門人 員、財(cái)務(wù)款； 2、不按合同 付款，存在超付現(xiàn) 象；3、挪用、擠 占項(xiàng)目資金；4、惡意拖延支 付時(shí)間或提前支 付；5、拖延、克度，明確財(cái)務(wù)人員 岡位責(zé)任，建立財(cái) 務(wù)人員相互制約機(jī) 制；4、建立財(cái)務(wù)人員 內(nèi)部交流機(jī)制，實(shí) 行定期輪崗；5、強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員主 動(dòng)參與工程建設(shè)全 過程。建設(shè)單位 財(cái)務(wù)（審 計(jì)）部門管 理付 資部門人員扣監(jiān)理費(fèi)用。6、S項(xiàng)目金資金支付電子信息建設(shè)單位系統(tǒng)，對(duì)資金支付 情況實(shí)時(shí)跟蹤。財(cái)務(wù)部門6、在建設(shè)資金 緊缺的情況卜，將 資金撥付給與自 己有利

30、益（利害） 關(guān)系的施工單位。集體研究審批項(xiàng)目 資金的撥付。建設(shè)單位 工程管理 部門續(xù)上表流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體建設(shè)單位1、委托與自己 有利益（利害）關(guān) 系的社會(huì)審計(jì)機(jī) 構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。通過招標(biāo)、黨爭(zhēng) 性談判等方式選擇 社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門計(jì)）部門和招標(biāo)部人員門10項(xiàng) 目次1、在合同中確 定審計(jì)質(zhì)量與審計(jì) 費(fèi)用掛鉤；建設(shè)單位2、加強(qiáng)對(duì)社會(huì)行政監(jiān)督其委托的社2、被施工單位審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考部門、建他會(huì)審計(jì)機(jī)收買，不核減應(yīng)減核；設(shè)單位財(cái)金密環(huán)構(gòu)審計(jì)人金額。3、建立社會(huì)審務(wù)（審計(jì)）節(jié)員計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案， 將社會(huì)審計(jì)機(jī)

31、構(gòu)存 在的問題載入其信 用檔案。部門目理建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門 3、在特定銀行 開設(shè)賬戶，存儲(chǔ)、集體研究選擇開 戶銀行。建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門人員借貸建設(shè)資金。建設(shè)單位4、虛列建設(shè)成組織實(shí)施建設(shè)建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門本，套取建設(shè)資項(xiàng)目全過程跟蹤審財(cái)務(wù)（審人員金。計(jì)。計(jì)）部門11、交工驗(yàn)收工作1）流程圖2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表交工驗(yàn)收工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體11交建設(shè)單位建設(shè)單位 工程管理 人員、交 1、向驗(yàn)收人員 行賄或與其串通， 規(guī)避工程缺陷、隱 瞞未完工地點(diǎn)或I若甘K冬經(jīng)心iJ行"強(qiáng)化檢測(cè)單位工作建設(shè)單位工申請(qǐng)交工通工程質(zhì)

32、用具P中低3匹取懷準(zhǔn)確性和公正性的工程管理驗(yàn)檢測(cè)量監(jiān)督機(jī)準(zhǔn)；管理。部門收構(gòu)驗(yàn)收人 員2、建設(shè)單位個(gè)別 人員操縱、組織對(duì) 不合格工程進(jìn)行 驗(yàn)收。12、竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期工作1）流程圖12.1竣工決算審計(jì)工作12.2缺陷責(zé)任期工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表缺陷責(zé)任期工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體缺 陷對(duì)缺陷責(zé)任的 認(rèn)定界限模糊，將建設(shè)單位、運(yùn)目建設(shè)單位建設(shè)單位應(yīng)由施工單位承單位、監(jiān)理單位、工程管理貝 任 認(rèn) 止工程管理擔(dān)的缺陷責(zé)任，通設(shè)計(jì)單位、施工單部門和運(yùn)部門人員過設(shè)計(jì)變更等手位等多方共同參與營管理單段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單 位承擔(dān)。缺

33、陷責(zé)任認(rèn)定。位1、按維修質(zhì)量和 進(jìn)度考核結(jié)果控制12.2質(zhì)量保證金的最終缺支付；陷2、按原標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收維責(zé)1、和施工單位通修工程的質(zhì)量。任組建設(shè)單位過私卜交易，延緩3、定期回訪工程現(xiàn)期織工程管理維修或不維修；場(chǎng)，專人負(fù)責(zé)組織建設(shè)單位 工程管理 部門缺部門人2、降低對(duì)施工單缺陷維修；陷員、試驗(yàn)位的處罰力度或4、對(duì)不履行監(jiān)管職維檢測(cè)部門降低復(fù)檢檢測(cè)標(biāo)責(zé)的建設(shè)單位相關(guān)修人員準(zhǔn)，以謀取/、止當(dāng)人員給予相應(yīng)處利益。理；5、嚴(yán)格按照招標(biāo)文 件中對(duì)缺陷工程應(yīng) 采取的措施執(zhí)行， 強(qiáng)化施工單位履約 意識(shí)。1）流程圖13、竣工驗(yàn)收工作2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表竣工驗(yàn)收工作流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施

34、及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體13竣 工 驗(yàn) 收建設(shè)單位 按規(guī)定提 出申請(qǐng)建設(shè)單位 工程管理 部門人員 1、放縱施工單 位缺陷責(zé)任未承 擔(dān)或未安全承擔(dān)， 提前進(jìn)行竣工驗(yàn) 收。2、規(guī)避決算審計(jì)， 提前進(jìn)行竣工驗(yàn) 收。嚴(yán)格按照竣工驗(yàn)收 辦法執(zhí)行。建設(shè)單位 工程管理 部門支付質(zhì)量 保證金建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門 人員提前支付、 拖延支付或不支 付質(zhì)量保證金。1、按時(shí)限及時(shí)支付 質(zhì)量保證金，及時(shí) 清理開戶行；2、財(cái)務(wù)資料及 時(shí)清理移交。建設(shè)單位 財(cái)務(wù)部門交通行政許可工作流程圖交通行政許可廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表交通行政許可流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

35、防控措施責(zé)任主體受理、初 審環(huán)節(jié) 受理/、符 合條件的許可 項(xiàng)目。 1、嚴(yán)格按照行政許 可法，交通相關(guān)法律法 規(guī)、條例的相關(guān)規(guī)定辦 理； 2、加強(qiáng)工作職責(zé)和 流程管理，嚴(yán)格按照交 通行政執(zhí)法案件內(nèi)部 審查規(guī)定執(zhí)行； 3、必須兩人以上 具有執(zhí)法資格的人員交 通 行 政 許 可勘查審核 劃、節(jié)交 通 執(zhí) 法 部 門 工 作 人 員勘查、審 核時(shí)降低標(biāo) 準(zhǔn)，不按規(guī)定 辦理；行 政 執(zhí) 法 監(jiān) 督 部 門審批劃、節(jié)未按規(guī)定程序?qū)徟?，違法違規(guī)或越權(quán)審批。參與實(shí)地勘查、審核； 4、強(qiáng)化集體決策， 嚴(yán)格執(zhí)行重大行政執(zhí) 法行為集體討論制度； 5、健全行政許可錯(cuò) 案責(zé)任追究制度。6、嚴(yán)格實(shí)施行政 許可案卷評(píng)查制

36、度； 7、嚴(yán)格執(zhí)行重大 行政許可案件備案制 百反，8、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，落實(shí)廉 政建設(shè)責(zé)任制，提高廉 政反腐能力；精品文檔交通行政處罰工作流程圖執(zhí)法機(jī)關(guān) 依據(jù)職權(quán) 或者依據(jù) 當(dāng)事人的 申請(qǐng)、控告 等途徑發(fā) 現(xiàn)有違法 行為，認(rèn)定 涉嫌違反 公路運(yùn)輸 行為的制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄依法責(zé)令違法當(dāng) 事人糾正違法違 章行為簽發(fā)暫扣文書送達(dá)當(dāng)事人并告之權(quán)利 和義務(wù)當(dāng)事人放棄權(quán)利當(dāng)事人 依法要 求組織 聽證的進(jìn)入 聽證 程序-44 -歡迎下載依法進(jìn)行調(diào)查取證制作詢問筆錄按程序作出變更決定或作出處罰決士7E作 出 違 法 行 為 通 知 書制 作 調(diào) 查 報(bào) 告送 達(dá) 當(dāng) 事 人 告 知 事 項(xiàng)當(dāng)事人履行處罰精品文檔交通行政處

37、罰廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表交通行政處罰流程所處劃、下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體路面查處 劃、節(jié)上路稽查執(zhí) 法少于2人；查扣 違章遇講人情私 自放車或歸還證 件；超越范圍、權(quán) 限違規(guī)行政；拿政 策、權(quán)利作交易， 以權(quán)謀私吃、拿、 卡、要。1、嚴(yán)格執(zhí)行啟 關(guān)法律、法規(guī)以及 父通相關(guān)法規(guī)、規(guī) 章，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法，勘 察取證至少兩人以 上，并執(zhí)證上崗； 2、強(qiáng)化工作 職責(zé)和執(zhí)法程序， 嚴(yán)格按照行政處罰交通立不劃、下交通執(zhí)法未在規(guī)定期限 內(nèi)立案，立案不符 合條件；案件內(nèi)部審查規(guī)定 執(zhí)行； 3、強(qiáng)化集體 決策，嚴(yán)格執(zhí)行重 大行政處罰案件集 體討論決定制度；行 政

38、執(zhí) 法 監(jiān) 督 部行政處罰勘查取證 劃、節(jié)部 門 工 作現(xiàn)場(chǎng)勘查/、 嚴(yán)，隱瞞真實(shí)情 況，筆錄不全面記 錄，取證不完全； 4、嚴(yán)格執(zhí)行規(guī) 范行政處罰程序； 5、嚴(yán)格執(zhí)行 省交通行政處罰自 由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)； 6、嚴(yán)格實(shí)施審批劃、節(jié)人員 /、嚴(yán)格執(zhí)行相 關(guān)規(guī)定，審核程序 不符合要求；行政處罰案卷評(píng)查 制度；7、嚴(yán)格執(zhí)行 重大行政處罰案件 備案制度； 8、完善行政門擬定處罰決 定環(huán)節(jié)降低標(biāo)準(zhǔn)，處 罰程序不規(guī)范/、 公開，處罰程序/、 公平，不公正。處罰案件錯(cuò)案責(zé)任 追究制度；9、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷 提高執(zhí)法能力和防 控能力。-55-歡迎下載交通運(yùn)輸管理工作流程圖交通運(yùn)輸管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表交通運(yùn)

39、輸管理流程所處環(huán)下所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體區(qū)內(nèi)客運(yùn)車輛 年檢及跨區(qū)班線 車輛的初審/、符 合條件。1、嚴(yán)格執(zhí)行 道路客運(yùn)管理受 理、初審、勘驗(yàn)、 審核、審批各環(huán)節(jié) 執(zhí)法要求；2、嚴(yán)格按照行 政許可法、國道條、 省道條和機(jī)動(dòng)車維 修管理規(guī)定等；嚴(yán) 格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、 勘察取證至少兩人 以上，并執(zhí)證上崗；道客運(yùn)企業(yè)的 安全考核及安全 督察、整改時(shí)降低 標(biāo)準(zhǔn)，不按規(guī)定辦 理。道路 客 運(yùn) 管 理實(shí)施工作 推進(jìn)督查 劃、節(jié)客運(yùn)安全科室、客運(yùn)管理科室客運(yùn)車輛的 包車及加班許可 的辦理，客運(yùn)車輛 進(jìn)客運(yùn)西站營運(yùn) 申請(qǐng)辦理，不符合 條件。3、加強(qiáng)工作 職責(zé)和執(zhí)法

40、程序， 嚴(yán)格按照行政執(zhí)法 案件內(nèi)部審查規(guī)定 執(zhí)行；4、強(qiáng)化集體路 運(yùn) 管 部 門對(duì)進(jìn)站車輛 進(jìn)行監(jiān)督檢查，隱 瞞真實(shí)情況，現(xiàn)場(chǎng) 筆錄制作不全面，決策，嚴(yán)格執(zhí)行交 通重大行政執(zhí)法行 為集體討論制度；5、嚴(yán)格執(zhí)行 規(guī)范行政處罰程 序；取證/、元全。6、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不 斷提高執(zhí)法能力 防控能力。交通經(jīng)費(fèi)支出工作流程圖交通財(cái)務(wù)報(bào)銷審核流程交通財(cái)務(wù)管理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表財(cái)務(wù)管理流程所處環(huán) 節(jié)所涉及對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任 主體財(cái)務(wù) 管理財(cái)務(wù)審 核，對(duì)不 合理、合 規(guī)的開 支予以 核減科室負(fù)責(zé) 人，分管 領(lǐng)導(dǎo)，單 位負(fù)責(zé)人 1.科室負(fù)責(zé) 人把關(guān)/、嚴(yán)、不按 規(guī)

41、定的程序和權(quán)限 審核，存在審批漏 洞和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)財(cái)務(wù)的審核，各主 要責(zé)任人，應(yīng)該按照相關(guān) 的規(guī)定，比照程序流程和 權(quán)限劃分，嚴(yán)格審查核減 事項(xiàng)，制定審核責(zé)任的追 究制度和監(jiān)督制度。財(cái)務(wù) 科科 長(zhǎng)、主管 財(cái)務(wù) 領(lǐng)導(dǎo)按照支 出金額， 按照規(guī) 定經(jīng)分 管領(lǐng)導(dǎo)、 單位負(fù) 責(zé)人逐 級(jí)審批項(xiàng)目預(yù)算 資金承辦 人或經(jīng)辦 人 1.科室負(fù)責(zé) 人，分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)支 出金額/、按照審批 規(guī)定。存在越級(jí)審 批，無權(quán)審批，不 按程序?qū)徟那闆r 出現(xiàn)。 2、重大預(yù)算 項(xiàng)目，不提交局長(zhǎng) 辦公會(huì)議研究決嚴(yán)格按照審批制度 實(shí)施審批，一般預(yù)算由局 長(zhǎng)審批，重大預(yù)算開支項(xiàng) 目由局長(zhǎng)辦公會(huì)決定。建 立一整套科學(xué)合理的審批 流程，引入監(jiān)督機(jī)

42、制和審 查機(jī)制。依法防范可能出 現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。會(huì)叫報(bào)事辦寫支銷 意公費(fèi)等經(jīng)填費(fèi)報(bào) 出入經(jīng)銷項(xiàng)人經(jīng)出單財(cái)務(wù)管理 科室 1 .支出事項(xiàng)/、 真實(shí)，出差、會(huì)議、 公用經(jīng)費(fèi)報(bào)銷存在 夸大或者不真實(shí)的 客觀實(shí)際。票據(jù)等 原始憑證也存在不 真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)管理科室應(yīng)該 嚴(yán)格依照規(guī)定，對(duì)支出事 項(xiàng)的范圍，額度等進(jìn)行詳 細(xì)的說明和審查，杜絕亂 報(bào)銷，假報(bào)銷。嚴(yán)格審查 票據(jù)等原始憑證的真實(shí) 性。必須肩局領(lǐng)導(dǎo)、證明 人的簽字。交通辦公物資采購流程圖根據(jù)年度預(yù)算安排，編制物資采 購計(jì)劃，報(bào)局務(wù)會(huì)議研究確定精品文檔交通辦公物資采購廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表辦公物資采購流程所處劃、節(jié)所涉及對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體

43、所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體交 通 辦 公 物 資 采 購日常易耗辦 公用品由辦 公室采購或 承辦人經(jīng)辦辦公室或 承辦人以高價(jià)格購 買，經(jīng)辦人員再 從中撈取好處 1.制定辦公物資 米購制度，成立米 購小組 2. 一般不少于 三人采購，綜合考 慮后擇優(yōu)采購單位監(jiān) 荷B門大宗物品和 設(shè)備米購以高價(jià)格購 買，經(jīng)辦人員再 從中撈取好處 1.嚴(yán)格按照政 府采購法規(guī)定， 報(bào)政府米購中心審 批2.按政JW 購網(wǎng)價(jià)格與供貨單 位簽訂購貨合同驗(yàn)收入庫或 登入臺(tái)帳，嚴(yán) 格管理使用單位財(cái)物 管理部門不登入臺(tái) 帳，私分辦公用 品 1.按要求及時(shí) 將辦公用品登入臺(tái) 帳，臺(tái)帳規(guī)范，詳 細(xì)，不定期進(jìn)行點(diǎn) 驗(yàn)2.每月將臺(tái)帳 清單報(bào)單位分管領(lǐng) 導(dǎo)備存大宗物品和 設(shè)備管理設(shè)備管理混 舌L出現(xiàn)私用現(xiàn) 象 1.建立人示 物品和設(shè)備使用臺(tái) 帳，明確保管人或 使用人2.每月組織二次 物品和設(shè)備點(diǎn)驗(yàn)-# -歡迎下