工程EPC項目質(zhì)量風險管理淺析

1、核電工程EPC項目質(zhì)量風險管理淺析劉善遠 劉月梅摘要：核電項目風險存在的階段可以分為核電項目前期風險、核電建設(shè)風險、核電站運行風險和核電站退役風險。由于其風險敏感性、長期性和國際化等特點，因而涉核企業(yè)所面臨的企業(yè)風險是其他行業(yè)所無法比擬的。核電站的建設(shè)質(zhì)量風險與核安全密切相關(guān)，本文應(yīng)用企業(yè)全面風險管理（EMR）的理論，對核電EPC工程項目承擔企業(yè)的質(zhì)量風險因素進行了定性的分析和評價，并對照法規(guī)要求結(jié)合業(yè)務(wù)流程提出了質(zhì)量風險管控層次的模型。關(guān)鍵詞：核電質(zhì)量風險、EPC工程項目、質(zhì)量保證體系1.概述就核安全而言（安全是免除了不可接受損害風險的一種狀態(tài)（freedom from unacceptab

2、le risk of harm），可以分為廣義核安全和狹義核安全。廣義核安全是指采取措施確保核設(shè)施和核材料的安全，防止和應(yīng)對核材料的偷竊、蓄意破壞、未經(jīng)授權(quán)的獲取、非法販運等惡意行為，以及防范恐怖分子及非國家行為者獲取核材料、破壞核設(shè)施，也包括核擴散和核武控制等。狹義核安全（或核能安全）是指核設(shè)施安全，包括輻射安全、放射性廢物安全以及放射性物質(zhì)運輸安全。即在核設(shè)施設(shè)計、建造、運行和退役期間，保證工作人員、社會和環(huán)境免受可能的放射性危害，采取一切技術(shù)和組織上的措施免除或減低不可接受的風險。眾所周知，核電站危險性來自以下幾個方面（或稱風險母源項）、原子核鏈式反應(yīng)（釋放能量存在瞬間陡增的風險）、強放

3、射性（原子核裂變產(chǎn)生多種不穩(wěn)定核素）、余熱排除（剩余反應(yīng)性和衰變熱）、高溫高壓介質(zhì)（帶有放射性的高溫高壓一回路冷卻劑及工藝氣體和液體）。為保證核電安全，核電站管理者和設(shè)計者必須考慮存在安全風險的各種潛在危險因素，并根據(jù)這些危險因素誘發(fā)的事件概率、安全功能的可靠性和事件后果等因子判斷安全風險程度大小，如果超出了核安全目標和核安全法規(guī)規(guī)定的要求，那么就必須在原有基礎(chǔ)上采取措施減低這種風險。我國核安全法規(guī)核電廠設(shè)計安全規(guī)定核安全風險涉及的方面龐大，內(nèi)容浩繁，本文只提出對核電工程EPC項目風險因素進行的一些辨識和分析，并從質(zhì)量保證的角度對質(zhì)量風險因素和管控的模型進行分析、評價，并對采取的控制方法和手段

4、給予了論述。2.預(yù)防核安全風險的主要原則針對核電安全風險，經(jīng)過核工業(yè)界多年的研究和總結(jié)，從技術(shù)和管理兩種角度形成了比較成熟的預(yù)防和控制措施。目前，國際上一般采用四項基本原則：即法規(guī)和獨立核安全監(jiān)管原則、縱深防御原則、基本技術(shù)原則和核安全文化的原則。這些原則被要求始終貫穿并應(yīng)用于核電廠的選址、設(shè)計、建造、調(diào)試、運行和退役各個環(huán)節(jié)的工作當中?？v深防御原則、基本技術(shù)原則主要是從技術(shù)角度規(guī)定或論述對核電站必須考慮和采取的技術(shù)措施和方法；立法并獨立監(jiān)管原則和核安全文化的原則主要是從管理的層面和意識形態(tài)層面上對核能技術(shù)和管理活動進行規(guī)定和論述。這里需要指出的是，質(zhì)量保證盡管是一門偏重于管理學(xué)科，但一般被列

5、入核安全基本技術(shù)原則當中。3.核電EPC項目風險核電項目是高風險項目，從事涉核企業(yè)也是攜帶高度風險的企業(yè)。比如，日本東京電力公司由于褔島核事故，已遭到當?shù)馗鲌F體、民眾的索賠，其處理核設(shè)施本身的費用加之農(nóng)牧、遷移等巨額索賠足以使東電破產(chǎn)，最后不得不由政府買單。就核電項目而言，除了核安全本質(zhì)風險外，還有諸如戰(zhàn)略風險、項目前期投資風險、項目立項風險、工業(yè)安全風險、融資風險、電力市場風險、參建單位管理風險、人力資源風險等等多種其他風險，這些風險隱藏在核電項目周期的各個環(huán)節(jié)，如選址、立項、設(shè)計、采購、加工、裝配、儲運、清洗、建造、安裝、試驗、調(diào)試、檢查、維修、裝換料、運行、監(jiān)督、技造、退役等。單就其工業(yè)

6、安全風險就涉及到國家標準生產(chǎn)過程危險和有害因素分類代碼（GB/T13861）和企業(yè)職工傷亡事故分類（GB6441）中的所有安全風險因素，在此不一一例舉。正因為核電項目是一個高風險的項目，所以項目建設(shè)單位就以上諸多風險會通過轉(zhuǎn)移、分擔、改善、自留等手段進行分解和管理。EPC工程項目而言還有以下特點：一是核電項目建設(shè)周期長，一般為60個月到70個月；二是承擔的投資巨大，平均每臺機組約100-130億元人民幣，其中設(shè)備投資占50%左右，設(shè)備工程要求精、標準高、質(zhì)量安全控制嚴格、設(shè)備精貴，整個制造、裝配、試驗、包裝、儲運、維護等過程投入大，費用高；三是核電廠系統(tǒng)復(fù)雜，技術(shù)種類繁多，技術(shù)尖端，對于土建和

7、設(shè)備安全要求嚴格，調(diào)試工程量大，技術(shù)要求和管理要求高；四是核電EPC項目工程涉及的層次較多，參加單位多，接口復(fù)雜，管理難度大，其人員素質(zhì)要求也相對較高；最后，核安全獨立監(jiān)管也是特點之一，任何從事有關(guān)與核安全相關(guān)的活動均要遵守核安全法規(guī)貴定的要求并接受NNSA的獨立核安全監(jiān)管。基于以上特點，核電項目EPC工程承擔企業(yè)所面臨的風險復(fù)雜、巨大且突出，因此，建立全面的風險管理體系對于EPC的企業(yè)而言尤其顯的重要。應(yīng)用全面風險管理（ERM）的理念，EPC企業(yè)風險整體框架可以大致分為：項目合同成本風險、工程進度風險、質(zhì)量安全風險、工程變更風險、財務(wù)風險、外部環(huán)境風險等（在此不討論核安全風險）。如下圖1所示

8、：風險區(qū)域風險子區(qū)域商務(wù)風險EPC合同各分包合同合同變更安全環(huán)境風險施工安全環(huán)境設(shè)備采購安全環(huán)境自然災(zāi)害工程質(zhì)量風險設(shè)計質(zhì)量采購質(zhì)量施工質(zhì)量工程進度風險設(shè)計進度設(shè)備采購進度施工進度工程變更風險設(shè)計變更工程變更財務(wù)風險經(jīng)營風險資金風險外部環(huán)境風險政策及法規(guī)關(guān)聯(lián)方變化 風險要素 組織、資源權(quán)限及聯(lián)絡(luò) 文件 設(shè)計過程 采購過程 施工過程工藝過程 檢查和試驗 記錄 不符合項 糾正措施 監(jiān)查 圖1:EPC企業(yè)主要風險區(qū)域及質(zhì)量風險因素如前所述，質(zhì)量保證的原則是一項核安全的基本技術(shù)原則，這一原則貫穿于整個核電項目建設(shè)的各個階段，與其他核安全基本原則和其他基本技術(shù)原則交互作用，是各項核安全原則的廣泛基礎(chǔ)，各

9、項技術(shù)活動和管理行為必須在質(zhì)量保證體系的要求下進行。其不僅體現(xiàn)在對安全功能物項的質(zhì)量保證，而且體現(xiàn)在對安全重要活動的質(zhì)量保證，即不僅對物的安全狀態(tài)和履行安全功能的質(zhì)量進行控制，保證第一類危險源（即可能發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)）和第二類危險源（即約束第一類危險源的物質(zhì)條件和技術(shù)措施）本身的質(zhì)量安全，也對施加于其上的各項人的活動進行管理和控制。對于工程質(zhì)量風險，其活動過程中的質(zhì)量風險要素所涉及的方面也如表1所示。同時，質(zhì)量風險與其他工程風險有很大的“交集”，質(zhì)量保證是安全的前提，沒有物的質(zhì)量和活動的質(zhì)量，就失去的安全的基礎(chǔ)，更嚴重的是會給電站運行留下核安全風險。質(zhì)量保證也是進度、成本控制等風險

10、的基礎(chǔ)，從項目經(jīng)濟的角度來說，沒有質(zhì)量的進度最終會被拖延甚至拒收，其結(jié)果無疑會全部體現(xiàn)在合同成本風險中；從法律的角度來說，質(zhì)量安全風險會引發(fā)各種責任追究。4.核質(zhì)量保證體系與質(zhì)量風險管理4.1核電項目EPC系統(tǒng)與過程要分析核電EPC項目質(zhì)量風險和影響質(zhì)量的因素就首先應(yīng)該全面的分析EPC系統(tǒng)和過程，進而辨識過程中的變量和要素以及過程與過程之間的關(guān)系。何為系統(tǒng)？系統(tǒng)是為實現(xiàn)規(guī)定功能以達到某一目標而構(gòu)成的相互關(guān)聯(lián)的一個集合體，系統(tǒng)有如下特性：一是多元性，系統(tǒng)中存在多種不同的過程或單位；二是系統(tǒng)中的各個過程或要素之間相互依存，相互作用、相互制約；三是整體性，系統(tǒng)中的過程或要素有層次、有秩序、有流向、有

11、制約，是不可分割的一個整體。對于EPC系統(tǒng)及其子系統(tǒng)中的各個過程，現(xiàn)結(jié)合圖一（見5.1）簡要說明如下：EPC項目承擔企業(yè)根據(jù)業(yè)主的委托和合同任務(wù)進行系統(tǒng)的需求分析和策劃，包括項目質(zhì)量方針目標、組織機構(gòu)、資源需求、人員技能及培訓(xùn)、內(nèi)部完成的工作和需要外部完成的工作、內(nèi)外部接口關(guān)系、流程分析、職能分配與授權(quán)、信息化管理、文件記錄管理、進度及成本控制、質(zhì)保職能策劃等。而整個系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)流程是由設(shè)計（E）、采購（P）和建造（C）三個子系統(tǒng)組成，即：EPC項目系統(tǒng)=E子系統(tǒng)+P子系統(tǒng)+C子系統(tǒng)+綜合管理系統(tǒng)。三個業(yè)務(wù)子系統(tǒng)互相關(guān)聯(lián)并發(fā)生作用，設(shè)計子系統(tǒng)是采購、建造子系統(tǒng)的上游流程，為設(shè)備材料的采購和現(xiàn)場

12、施工提供全面技術(shù)要求。而采購是現(xiàn)場施工的上游流程。從前面的定義可知，系統(tǒng)是由不同的但有互相聯(lián)系作用的過程構(gòu)成的，過程是構(gòu)成系統(tǒng)的基本單元（過程也可在細分為子過程），是將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動，過程的目的是要增值，由輸入、輸出、資源、過程方法、一組活動和測量主要六個要素構(gòu)成。其中過程變量包括活動和資源涉及的過程變化因素，如人、設(shè)備、材料、文件、環(huán)境等。應(yīng)用過程的方法分析EPC項目質(zhì)量風險管理需要科學(xué)合理的識別和劃分每個過程（或流程）以及過程之間的關(guān)聯(lián)事項，E子系統(tǒng)中由設(shè)計接口、設(shè)計輸入、設(shè)計驗證、設(shè)計輸出、設(shè)計變更等多個過程組成，同樣P系統(tǒng)有采購計劃、采購文件、供方評價、評

13、標及簽訂合同、對供方的監(jiān)督、驗證、NCR管理、物項控制等過程，C子系統(tǒng)有建造計劃、承包商選擇、設(shè)計交底、土建、安裝、檢查和試驗、工藝過程控制、NCR管理、現(xiàn)場管理、裝卸和儲運、移交、系統(tǒng)調(diào)試（有時不包括）等過程。4.2質(zhì)量風險的識別和分析所謂質(zhì)量風險指的是存在于過程當中的影響過程活動水平高低和過程輸出質(zhì)量的各種不確定因素和變量，如過程的輸入、過程的輸出、監(jiān)測方法、活動過程、投入的資源，包括人的技能、依據(jù)的文件、使用的方法、設(shè)備和環(huán)境因素等。從EPC項目整個系統(tǒng)來講，綜合考慮各子系統(tǒng)和各個過程的共性特征以及過程的特殊性，既要保證各質(zhì)量風險要素全部識別無遺漏，又要保證不能有重復(fù)或重疊部分。下面就質(zhì)

14、量風險進行具體的識別和分析。4.2.1風險1：組織機構(gòu)與資源根據(jù)任務(wù)分析的結(jié)果和要完成的任務(wù)，建立質(zhì)量方針和目標、完成組織機構(gòu)設(shè)置并進行職能劃分和工作分派，包括內(nèi)部完成和需要外部完成的工作，是系統(tǒng)首要完成的事情。其中包括各項基礎(chǔ)資源的配備以及對人員的選擇、鑒定和培訓(xùn)。這是影響質(zhì)量的最大的潛在風險，正所謂“巧婦難為無米之炊”，這一風險同時存在于各子系統(tǒng)和各個過程要素當中。4.2.2風險2：權(quán)限和聯(lián)絡(luò)渠道工作總是有層次，過程是有秩序的，團隊也是有大小的，指令也要有先后和級別，因此管理就應(yīng)該正當其所。因此，職責必須清晰明確，工作不能有遺漏或含糊不清。同時，過程各要素也是相互聯(lián)系和相互作用的，這種過程

15、和系統(tǒng)之間的聯(lián)系至關(guān)重要，一個參數(shù)錯誤、一個接口錯位甚至一個時間差錯就會導(dǎo)致輸出結(jié)果的質(zhì)量甚至失敗的結(jié)果。4.2.3風險3文件和記錄文件的范圍非常廣，在質(zhì)量管理學(xué)科，核質(zhì)保中文件的釋義是：對質(zhì)量有關(guān)的活動、要求、程序或結(jié)果加以敘述、定義、說明、報告的文字記錄或圖表資料，簡言之，文件是各項工作指令、情景描述、途徑及結(jié)果的文字體現(xiàn)。我們所說的系統(tǒng)、過程等都要以文件的形式給予明確，如果對文件和記錄不加以控制，系統(tǒng)和過程就會紊亂無序，接口數(shù)據(jù)就會失控。因此文件記錄控制是質(zhì)量的主要風險之一。4.2.4風險4：設(shè)計過程該過程是EPC系統(tǒng)中的首要業(yè)務(wù)流程，由若干子過程組成，包括設(shè)計任務(wù)管理、設(shè)計資源管理、設(shè)

16、計軟件控制、設(shè)計接口管理、設(shè)計輸入控制、設(shè)計輸出控制、設(shè)計評審控制、設(shè)計驗證控制、設(shè)計變更控制、設(shè)計偏差處理、設(shè)計確認控制等。每一個子過程均具有過程的特點，其影響質(zhì)量的風險因素包括輸入、輸出、活動、資源、方法和測量，我們僅舉一個容易混淆的子過程例子，設(shè)計輸入的子過程控制：用戶設(shè)計要求及標準法規(guī)、其它設(shè)計接口要求等資料文件的收集匯總是設(shè)計輸入這一子過程的“輸入”；“輸出”是輸入控制子過程完成后對設(shè)計要求文件最終的確認和分發(fā)；一組“活動”是指收集、審查、提交、批準、確認、分發(fā)等動作；“資源”指從事該項活動的場所、組織機構(gòu)、工具和人員；“方法”則是指動作的流程及實現(xiàn)步驟；“測量”是指對過程某點進行的

17、監(jiān)視或檢查。因此，在這一子過程中需要控制的質(zhì)量風險因素是：用戶設(shè)計要求和期望的確認、需要的接口資料的交換、管理設(shè)計輸入、審查、批準人員的資格、設(shè)計輸入的變更、文件分發(fā)等。4.2.5風險5:采購過程核質(zhì)保中采購一詞的定義是：買方或其代表為得到物項和服務(wù)所進行的各種活動，包括從提出規(guī)定的要求開始，到買方驗收完畢為止。采購過程也是EPC項目系統(tǒng)中的業(yè)務(wù)流程。對一項工程來說，任何一方均不可能完成所有的工作，必須識別需要由外部完成的工作，可以說采購活動存在于各個組織或單位的生產(chǎn)活動中。采購過程同樣也可分為若干子過程，如采購計劃、采購文件、潛在供方評價和選擇、招標與合同授予、對供方工作的監(jiān)視和驗證、物項和

18、服務(wù)驗收、采購物項和服務(wù)的管理、不符合項的控制等等。其中對供方工作的監(jiān)視和驗證還包括對其下一級分包方所承擔的那部分任務(wù)所有質(zhì)量風險因素的控制：除通用的如組織機構(gòu)、職能權(quán)限、接口、人員資質(zhì)、培訓(xùn)、文件記錄、質(zhì)保監(jiān)查、糾正措施等通用要素外，重點還包括設(shè)計過程的控制、工藝過程的控制、檢查和試驗的控制、標識管理、搬運和儲存、設(shè)備裝置管理、工作環(huán)境控制等。同樣，每個子過程均存在質(zhì)量風險的一些因素需要重點進行識別、分析和控制，如常說的對人、機、料、法、環(huán)等變量的控制即是對工藝過程資源方面給予的主要質(zhì)量風險控制。4.2.6風險6：施工過程施工過程主要是指形成工程主體的過程，包括的內(nèi)容非常廣泛，一般主要包括土

19、建和安裝兩大部分。除通用的要求外，其質(zhì)量風險管理的主要子過程包括： 施工組織設(shè)計、土建與安裝施工接口管理、施工進度控制、場地管理、進場材料控制、搬運和儲存、清潔度控制、先決條件檢查、技術(shù)交底、現(xiàn)場變更、設(shè)備裝備控制、過程檢查和試驗、特殊工藝和隱蔽工程驗證、標識和狀態(tài)管理、成品保護、驗收、移交控制等。對這些子過程的質(zhì)量風險因素的識別和分析和評價也相當?shù)睦щy和復(fù)雜，且與設(shè)計過程和采購過程兩個子系統(tǒng)（過程）相互關(guān)聯(lián)。一般也從人、機、料、法、環(huán)、測、輸入、輸出、接口等方面進行控制。4.2.7風險7：工藝過程工藝過程是改變生產(chǎn)對象的形狀、尺寸、相對位置、性質(zhì)等，使其成為預(yù)期設(shè)定的一種狀態(tài)（如成品或半成品

20、）的過程。該過程包含在主要業(yè)務(wù)流程中的各個環(huán)節(jié)，尤其是對特殊工藝過程及隱蔽工程應(yīng)施加工藝監(jiān)視以及規(guī)定的檢查和試驗，同時要附加對其人員、設(shè)備、方法等的監(jiān)督和驗證。4.2.8風險8：檢查和試驗為了驗證已完成的工作和過程符合規(guī)定的要求，應(yīng)該對每個步驟都應(yīng)該進行檢查，包括過程開始前的檢查，過程中的檢查和過程后的檢查。為了驗證物項和服務(wù)符合預(yù)定的功能要求，同樣要按照要求規(guī)定進行必要的試驗，包括出廠試驗、使用前驗證試驗、設(shè)備鑒定試驗、安裝后試驗等。檢查試驗的程序、質(zhì)量計劃、檢試驗大綱、人員資格、試驗設(shè)備、試驗環(huán)境條件、接受準則、檢查試驗結(jié)果的評價等因素是質(zhì)量風險管理的控制要點。4.2.9風險9：不符合項及

21、糾正措施核質(zhì)保對不符合項的定義是：由于性能、文件或程序的缺陷，導(dǎo)致某一物項的質(zhì)量不可接受或不能確定。產(chǎn)生了某種不符合項，說明過程某種質(zhì)量風險沒有得到識別或者沒有控制到位，如果再對不符合項失控，那就意味著產(chǎn)生二次質(zhì)量風險，因此對不符合要求的物項及其處置過程是受到嚴格控制的。同時，應(yīng)對產(chǎn)生非偶然性的不符合項的原因進行分析，采取糾正措施消除不符合項的潛在風險因素。4.2.10風險10：系統(tǒng)綜合質(zhì)量風險所謂系統(tǒng)綜合風險是指整個質(zhì)量風險管理體系策劃、流程及模塊設(shè)置、體系運轉(zhuǎn)等多種因素出現(xiàn)問題而導(dǎo)致的風險。這種風險的存在無疑是單項風險出現(xiàn)的必然結(jié)果，也就是說系統(tǒng)綜合質(zhì)量風險不控制好，單項質(zhì)量風險就避免不了

22、，就會產(chǎn)生頭痛治頭、腳痛醫(yī)腳的現(xiàn)象，因此控制系統(tǒng)綜合質(zhì)量風險至關(guān)重要。核質(zhì)保通過質(zhì)保監(jiān)查、自我評定或管理部門審查兩個層次對系統(tǒng)問題進行質(zhì)量風險管理的評價和控制。4.3 核質(zhì)量保證體系基本概念 核質(zhì)量保證體系就是針對系統(tǒng)和過程中存在的各種質(zhì)量風險進行預(yù)防和控制的方案，是為物項和服務(wù)與規(guī)定的質(zhì)量要求相符合并提供足夠置信度所必須的一系列有計劃、系統(tǒng)性的活動（HAF003）。通過3.2所進行的質(zhì)量風險要素分析，項目組織為實現(xiàn)EPC項目的質(zhì)量風險控制目標，就應(yīng)策劃并建立一個能消除和控制質(zhì)量風險各因素的體系，確定控制的方法和手段，并使其有效運轉(zhuǎn)，在核電領(lǐng)域稱之為“質(zhì)量保證大綱”。任何組織構(gòu)建質(zhì)量保證體系均

23、具有如下幾個特征：高級管理者的聲明、承諾和授權(quán)、組織機構(gòu)、職能分配及其接口、系統(tǒng)資源、程序流程圖、文件化、記錄和痕跡、評定和改進。5.質(zhì)量風險的初步評價企業(yè)所攜帶的核電廠質(zhì)量風險與核安全息息相關(guān)，盡管從性質(zhì)來講應(yīng)該屬于操作風險，但在項目管理層面講，質(zhì)量風險同樣也具有戰(zhàn)略風險的特征。在EPC項目中，質(zhì)量風險管理不僅要符合國家法律法規(guī)的要求，而且要滿足合同和委托方的期望，可以看出從外界要求來說，他們希望EPC承擔企業(yè)對質(zhì)量風險內(nèi)部控制的越嚴越好，質(zhì)量風險降的越低越好。但從管理理論上講，隨著基本控制措施的實施，增值過程基本得到了預(yù)期，再施加過于嚴格的控制手段，過程的增值將無明顯的增加。質(zhì)量風險管理也

24、將遵循這一規(guī)律，尤其是超出標準或規(guī)定要求的那些質(zhì)量風險控制措施會增加成本甚至影響工程進度，另一方面，質(zhì)量風險對企業(yè)而言沒有任何利用的機會和價值，完全是負面的風險，因此，企業(yè)對質(zhì)量風險的管理策略就是希望“沒有最好，只有更好”，由于沒有定量的分析甚至沒有較為準確的定性的分析，企業(yè)只能盲目的對質(zhì)量風險進行教科書式的管理，久而久之就走上了形式主義的道路。實際上，對于質(zhì)量風險進行控制措施的選擇和評價或者進行成本效益分析是比較困難的，據(jù)了解，目前，還沒有較為實用的針對質(zhì)量保證要求分層次的質(zhì)保措施規(guī)范,事實上，由于質(zhì)量風險是隨著生產(chǎn)活動的不同和各過程因素的不同而不斷動態(tài)變化的，給出近似標準的或者量化的質(zhì)量風

25、險控制措施也是比較困難的。對于EPC項目承擔企業(yè)來說，必須遵循國家核安全法規(guī)的質(zhì)量安全有關(guān)規(guī)定，同時也應(yīng)執(zhí)行合同約定的質(zhì)保管理要求，在此基礎(chǔ)上，對項目包含的質(zhì)量風險進行一些必要附加的分析和識別，如在承擔的核電項目是新型技術(shù)，是首次建造，參與單位以及本單位人員新員工較多等各方面因素，在規(guī)定質(zhì)保要求的基礎(chǔ)上適當增加質(zhì)保的投入，包括措施手段的采用、人員的投入等。同時，如果采取質(zhì)量風險轉(zhuǎn)移的方式，選擇有能力的單位承擔，應(yīng)輔之改善質(zhì)量風險的一些管理措施，如派監(jiān)督員參與承擔方的活動、進行質(zhì)量保證監(jiān)查等來達到控制質(zhì)量風險目的。6. EPC項目質(zhì)量風險的控制方案6.1質(zhì)量風險管理方案分析核電EPC項目是個復(fù)雜

26、的、系統(tǒng)的、多工種的、多層次的龐大設(shè)備工程，其設(shè)計、采購、制造供貨和建造調(diào)試等不可能只有EPC總包單位或幾個單位來完成，直接參加工程建設(shè)的單位可能會有上百家，因此，質(zhì)量風險的管理也是錯綜復(fù)雜的。下圖二簡要示意了EPC系統(tǒng)、過程質(zhì)量風險管理方案對設(shè)計承包商需要進行設(shè)計協(xié)調(diào)和設(shè)計接口等的管理，并從質(zhì)量風險管理的角度對重要設(shè)計分包進行質(zhì)保監(jiān)查和設(shè)計監(jiān)督，編制設(shè)計管理程序?qū)υO(shè)計過程進行控制，從而保證設(shè)計任務(wù)完成的質(zhì)量，減低設(shè)計質(zhì)量風險；對于采購設(shè)備分供方的管理，一方面是通過委派設(shè)備監(jiān)造人員進行QC監(jiān)督（設(shè)備監(jiān)理），另一方面對重要的設(shè)備供方進行質(zhì)保監(jiān)查，通過對過程的監(jiān)視和對質(zhì)保體系方面的審查，預(yù)防質(zhì)量問

27、題的發(fā)生，如果發(fā)生也能盡早發(fā)現(xiàn)，防止設(shè)備制造質(zhì)量風險的擴大，采購管理程序（包括設(shè)備監(jiān)理程序）也是對采購過程規(guī)范管理、減低質(zhì)量風險的必須采取的手段；對于工程施工項目，總包方一般會委托給有資質(zhì)的專業(yè)土建和安裝施工單位，并編制管理控制文件進行規(guī)范統(tǒng)一的管理，施工管理設(shè)計的范圍非常廣，因此編制的文件也較多，管理層次也比較多。同時，第三方監(jiān)理也對施工單位進行監(jiān)督管理。建設(shè)單位核安全監(jiān)管 設(shè)計交底 現(xiàn)場變更 設(shè)備技術(shù)條件 設(shè)備供貨 設(shè)計資料反饋 安裝支持EPC總包:資源信息文件培訓(xùn)職能接口等綜合管理系統(tǒng)監(jiān)理C(建造)施工過程控制E(設(shè)計)設(shè)計過程控制設(shè)計分包設(shè)計協(xié)調(diào)設(shè)計接口土建安裝 五管 二協(xié)調(diào)P（采購）

28、采購過程控制 監(jiān)造設(shè)備材料采購分供方 圖二：EPC系統(tǒng)和過程質(zhì)量風險管理方案6.2質(zhì)量風險的內(nèi)部管理層次模型下圖三簡要示意了EPC項目質(zhì)量風險主要責任區(qū)域和內(nèi)部管控的層次。核電質(zhì)量風險管理體系所研究的管理方案以及各種管理措施，主要是針對四種種任務(wù)的承擔者，他們都是參與質(zhì)量管理組織中的員工，并承擔著不同的質(zhì)量保證的任務(wù)。第一層次是具體活動任務(wù)的承擔者，產(chǎn)品的增值過程主要通過他們來實現(xiàn)，因此他們承擔的質(zhì)量風險最大，但同時也是質(zhì)保體系和管理措施最重要的參與者和管理對象。第二層次是對過程進行驗證控制任務(wù)的承擔者，主要負責對過程的檢驗和產(chǎn)品質(zhì)量的驗證，是將質(zhì)量風險控制在本過程或本組織內(nèi)，判斷輸出結(jié)果是否

29、滿足規(guī)定質(zhì)量要求的最后把關(guān)者，即QC人員。第三層次是質(zhì)量風險管理體系的組織設(shè)計者和監(jiān)控者，即QA人員，他們在組織內(nèi)策劃整個質(zhì)量風險的控制體系，識別質(zhì)量風險并組織分析評價，同時對質(zhì)量風險管理體系的實施情況進行監(jiān)督和改進，采取措施及時發(fā)現(xiàn)并改進管理體系方面的問題和漏洞。針對每個領(lǐng)域具體任務(wù)的完成過程和質(zhì)量狀況，均設(shè)置了總包和分包的兩層QC和QA。其中主要是第一級（一線）的QC核QA，他們是對過程結(jié)果輸出直接的質(zhì)量特性的驗證（QC）和體系層面的監(jiān)管（QA）。另外，對于質(zhì)量風險總體管控方案以及實施情況，包括質(zhì)保體系的效率、目標、適宜性和有效性等從管理層和決策層的角度進行自我評定或最高管理者的審查，這是作為第四層次質(zhì)量風險的管控。這一層次的管控也是對以上三層次質(zhì)量風險管控措施和成效的審查和評定，是對質(zhì)量風險控制體系的戰(zhàn)略意義上的管控行為。第四層質(zhì)量風險管控自我評定和管理審查 第一 層 質(zhì)量風險 管控EPC總包 QC QA 設(shè) 計 者 QC QA 采 購 制 造 者 QC QA 土 建 安 裝 施 工 者 QC QA第二層質(zhì)量風險管控第三層質(zhì)量風險管控 圖三：質(zhì)量風險主要責任區(qū)域和管控的層次應(yīng)用企