企業(yè)人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范

1、企業(yè)人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)及防各位領(lǐng)導(dǎo)：我很榮幸能在今天與各位就企業(yè)人力資源管理的法律 風(fēng)險(xiǎn)方面進(jìn)行一些交流。一個(gè)企業(yè)，無(wú)論其規(guī)模有多大，其 組成無(wú)非是由物和人兩部分組成，而在這兩部分中，對(duì)人的 管理無(wú)疑是最具挑戰(zhàn)性和法律風(fēng)險(xiǎn)的，因?yàn)槲锸撬赖?，而?人活的。企業(yè)中人員的多少盡管會(huì)隨企業(yè)規(guī)模的變化而變 化，但組成企業(yè)中的人員除開(kāi)老總外，大多只有兩類人員， 即企業(yè)高級(jí)管理人員和普通員工。下面我將分別從這兩類人 員管理所涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)方面談一下我的看法。一、關(guān)于普通員工的管理風(fēng)險(xiǎn)防1、制訂有效的企業(yè)規(guī)章制度，并做到普通員工人手一 冊(cè)；企業(yè)規(guī)章制度是由企業(yè)依據(jù)法律法規(guī)和本單位實(shí)際情 況，建立的部

2、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理等諸多方面的行為規(guī)。企業(yè) 規(guī)章制度涉及面很廣，包括人事制度、考勤制度、考核制度、 會(huì)計(jì)制度、福利制度、保密制度、生產(chǎn)管理制度、質(zhì)量管理 制度等。制定企業(yè)規(guī)章制度主要應(yīng)遵循以下原則。第一，容一定要合法、全面。企業(yè)規(guī)章制度不能與的法律、法規(guī)相抵觸，它涵蓋企業(yè) 生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理各方面。不了解或漠視現(xiàn)行的法律法規(guī)、 政策而致使所制定的容違反法律規(guī)定的不具有任何法律效 力，如企業(yè)依這些容管理員工而發(fā)生爭(zhēng)議，企業(yè)將得不到法 律支持。第二，必須經(jīng)民主程序制定后并公示。企業(yè)制定規(guī)章制度應(yīng)發(fā)揮工會(huì)、職代會(huì)的作用，也可直 接征求全體職工的意見(jiàn)，獲得他們通過(guò)。有些企業(yè)只是由董 事會(huì)或總經(jīng)理制定一個(gè)規(guī)

3、，未征得職工代表機(jī)構(gòu)同意便拿來(lái) 要求執(zhí)行，顯然是違法的。規(guī)章制度制定后，還要向全體員 工公示，不為員工所知的規(guī)章制度不具有效力（這是法律界 通稱的法無(wú)明文規(guī)定不為罪的引伸）。當(dāng)然最好的辦法是將 企業(yè)的各項(xiàng)規(guī)章制度明確規(guī)定在勞動(dòng)合同和作為勞動(dòng)合同 的附件來(lái)與員工進(jìn)行簽訂。第三，規(guī)章制度要不斷修改和補(bǔ)充。由于法律的不斷更 迭和推出新，企業(yè)的規(guī)章制度也應(yīng)跟緊腳步，否則隨時(shí)會(huì)有 合法變違法的風(fēng)險(xiǎn)。2、與普通員工簽訂好勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議。大家都知道， 勞動(dòng)合同在勞動(dòng)局有標(biāo)準(zhǔn)的格式化文本，但如果說(shuō)要防好企 業(yè)普通員工管理的法律風(fēng)險(xiǎn)的話，還須依據(jù)企業(yè)自身的規(guī) 模、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、普通員工的具體情況等來(lái)量身簽訂勞動(dòng)合

4、同 補(bǔ)充協(xié)議，因?yàn)樵谘a(bǔ)充協(xié)議里，可以約定一些合情合理的容； 二、管理企業(yè)高管人員所涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)及防（一）簽訂與企業(yè)高管人員的勞動(dòng)合同，嚴(yán)把“入口” 關(guān)，做好法律風(fēng)險(xiǎn)的事前防；現(xiàn)代企業(yè)之間的竟?fàn)幹饕侨瞬欧矫娴木範(fàn)?，一個(gè)企業(yè) 要發(fā)展，必須本著雙向選擇的原則面向社會(huì)招收高管人員。 在招收企業(yè)高管人員時(shí)，應(yīng)遵循我們中國(guó)的一句古話，那就 是先小人，后君子。因?yàn)槠髽I(yè)的高管人員是企業(yè)的靈魂所在， 我打一個(gè)比方，如果說(shuō)企業(yè)是一座高樓的話，那么高管人員 就是支撐咼樓的鋼筋，而普通員工則是水泥。很多企業(yè)就是 在這方面沒(méi)有引起足夠的重視，等到后來(lái)事情發(fā)生了才想到 去彌補(bǔ)，可惜這時(shí)因木已成舟，生米已被煮成了熟飯

5、，故只 能做些救火方面的工作了，也因此而給企業(yè)帶來(lái)了巨大損 失，比如大家熟知的現(xiàn)蒙牛的牛根生在與伊利總裁懷俊翻臉 后，帶伊利高管集體跳槽到蒙牛的事件、戴爾高管集體跳槽 到聯(lián)想事件等，都讓原企業(yè)因此而元?dú)獯髠?。需要特別提請(qǐng)注意的是，企業(yè)在招收高管人員時(shí)，必須得簽 訂勞動(dòng)合同。的民營(yíng)企業(yè)里有一個(gè)常見(jiàn)的現(xiàn)象，那就是高管 人員中許多就是企業(yè)老總的近親或朋友，也正因如此，很多老總才不愿意與自己?jiǎn)挝坏母吖苋藛T簽訂合同，這一方面是 中國(guó)特有人情文化，總覺(jué)得簽訂合同沒(méi)人情味，有些冷冰冰 的；另外一方面是覺(jué)得簽訂勞動(dòng)合同似乎會(huì)對(duì)企業(yè)不利，在 他們看來(lái)，不簽合同就可以不給高管人員上保險(xiǎn)，可以隨時(shí)調(diào)整高管人員的工資

6、崗位，可以隨時(shí)讓高管人員回家，即使高管 人員去告,也會(huì)因缺乏證據(jù)而不了了之.其實(shí)這是一種誤解，在我國(guó)勞動(dòng)法律制度日趨完善的今天，勞動(dòng)合同已成了一把雙刃劍，它維護(hù)的是勞資雙方的利益，也 是對(duì)雙方的法律約束.從理論上來(lái)說(shuō)，不簽訂勞動(dòng)合同 ，對(duì)用 人單位將會(huì)更加不利.不與高管人員簽訂勞動(dòng)合同會(huì)使用人 單位面臨四大法律風(fēng)險(xiǎn)；（1 ）賠償損失的風(fēng)險(xiǎn)，勞動(dòng)法規(guī)定，用人單位故 意拖延不訂立勞動(dòng)合同，以及勞動(dòng)合同到期后故意不及時(shí)續(xù) 訂勞動(dòng)合同的，給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)賠償勞動(dòng)者損失.（2 ）行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)，前不久，勞動(dòng)部專門就簽訂勞 動(dòng)合同方面出臺(tái)了關(guān)于建立勞動(dòng)用工備案制度的通知（即勞社部發(fā)200646號(hào)），

7、而且現(xiàn)在各地都有對(duì)企業(yè)不與員 工簽署勞動(dòng)合同進(jìn)行處罰的規(guī)定，例如北京市勞動(dòng)合同規(guī) 定第五十一條規(guī)定：用人單位違反本規(guī)定第八條規(guī)定，未 與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同的，由勞動(dòng)和社會(huì)保障行政部門責(zé)令 限期改正，逾期不改的，按照未簽訂勞動(dòng)合同的人數(shù)，對(duì)用 人單位處以每人 500元罰款，再加之。（3）企業(yè)自身利益無(wú)法得到保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)閱J管人 員是企業(yè)的靈魂所在，故大部分高管人員都是涉及到企業(yè)商 業(yè)秘密或競(jìng)業(yè)限制的勞動(dòng)者，企業(yè)只能通過(guò)勞動(dòng)合同的相關(guān) 條款才能對(duì)其進(jìn)行約束； 同時(shí)，對(duì)于另一種比如企業(yè)招用后， 培訓(xùn)或提供了特殊待遇的高管人員，企業(yè)也只有在合同中約 定服務(wù)期，勞動(dòng)者違約時(shí)企業(yè)才可追回?fù)p失；（4）制約

8、企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，不簽署勞動(dòng)合同必然導(dǎo)致企業(yè)部人員的高流動(dòng)性，這種流動(dòng)對(duì)企業(yè)制度管理，形成企業(yè) 文化都是致命的，對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展更是不利.（5 ）發(fā)生勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)舉證不能的法律風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楦鶕?jù) 最高人民法院的相關(guān)司法解釋的規(guī)定，凡因用人單位所作出 的開(kāi)除、除名、辭退、解除勞動(dòng)合同、減少勞動(dòng)報(bào)酬、計(jì)算 勞動(dòng)者工作年限等決定而發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議，由用人單位負(fù)舉 證責(zé)任。若不簽訂勞動(dòng)合同的話，則完全可能會(huì)承擔(dān)在勞動(dòng) 爭(zhēng)議發(fā)生后承擔(dān)舉證不能的法律責(zé)任。（二）企業(yè)在與高管人員簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，首先必須要 審查擬招用的高管人員是否有工作經(jīng)驗(yàn)，如果有，則必須得 注意他是否與原單位已經(jīng)解除了勞動(dòng)關(guān)系，因?yàn)楦鶕?jù)勞動(dòng)法 的相

9、關(guān)規(guī)定，若用人單位招用尚未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者， 給原用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，要承擔(dān)連帶責(zé)任。其次，為 避免法律風(fēng)險(xiǎn)最好在合同中約定以下兩點(diǎn)：1、關(guān)于竟業(yè)限制，所謂競(jìng)業(yè)限制，也稱競(jìng)業(yè)競(jìng)止、競(jìng) 業(yè)避止，是指員工在職期間或離職后一段期間，不得經(jīng)營(yíng)與 原單位相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，也不得到與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè) 中任職的一種規(guī)定。從這個(gè)概念可以看出，競(jìng)業(yè)限制實(shí)際上是對(duì)員工的流動(dòng) 也就是員工將來(lái)的就業(yè)進(jìn)行一定的限制。通過(guò)競(jìng)業(yè)限制，企 業(yè)可以使那些掌握主要技術(shù)和信息的人、以及企業(yè)花費(fèi)了一 定的人力物力培養(yǎng)出來(lái)的高管人員不至于隨意流動(dòng)，特別是 去幫助自己的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手來(lái)與搶自己的生意。竟業(yè)限制對(duì)企業(yè)的發(fā)展很重要，因此

10、，企業(yè)在招收高管 人員時(shí)，一定得簽好競(jìng)業(yè)限制合同或在勞動(dòng)合同中簽好 竟業(yè)限制條款。“簽好”包含兩個(gè)層次的含義：首先要保證 合同能夠合法有效，換句話說(shuō)，要防止因妨礙員工的生存或 損害社會(huì)公共利益而被認(rèn)定為無(wú)效；其次要明確而合理地規(guī) 雙方的權(quán)利義務(wù)，也就是對(duì)限制什么、如何限制、違反了如 何承擔(dān)責(zé)任等問(wèn)題，要約定得明確具體且公平合理。下面， 就勞動(dòng)合同中如何簽好竟業(yè)限制條款方面做幾點(diǎn)介紹；（1 ）要明確限制的種類和圍。競(jìng)業(yè)限制包括在職競(jìng)業(yè) 限制和離職競(jìng)業(yè)限制兩種，前者是對(duì)高管人員在職期間的行 為限制，后者則是對(duì)高管人員離職后的行為限制，二者在程 度上應(yīng)有所區(qū)別。在職期間應(yīng)明確，員工不僅不能自己經(jīng)營(yíng)

11、或協(xié)助他人經(jīng)營(yíng)與本企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)，而且不得從事任何對(duì) 本企業(yè)營(yíng)業(yè)不利的活動(dòng)。而離職后，在一定期間，員工不得 到與自己有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)任職，也不得自行經(jīng)營(yíng)或參與經(jīng) 營(yíng)與原企業(yè)同類的營(yíng)業(yè)。如果可能的話，盡量將限制經(jīng)營(yíng)的 產(chǎn)品或服務(wù)名稱、圍進(jìn)行明確。（2）要約定合理的期限。企業(yè)應(yīng)根據(jù)高管人員掌握信息的程度和該信息的生命周期或競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)度來(lái)確定對(duì)高管 人員競(jìng)業(yè)限制的期限，但一般來(lái)講不超過(guò)3年。（3）要明確限制的區(qū)域。競(jìng)業(yè)限制都有一定的區(qū)域圍， 如果企業(yè)限制員工競(jìng)業(yè)的區(qū)域圍過(guò)大，就影響了員工的生 存；相反，如限制區(qū)域過(guò)小，又難以起到保護(hù)企業(yè)利益的作 用，所以，企業(yè)要根據(jù)自身的業(yè)務(wù)情況（比如業(yè)務(wù)規(guī)模、客 戶分布區(qū)域等）合理確定一個(gè)限制員工競(jìng)業(yè)的地域圍，一般 以一個(gè)省區(qū)或城市為界較為合適。（4 ）要有合理的補(bǔ)償。根據(jù)權(quán)利與義務(wù)對(duì)等的原則， 補(bǔ)償是企業(yè)要求高管人員不參與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)代價(jià)，也是 對(duì)高管人員生存的一個(gè)保障。補(bǔ)償?shù)姆绞揭话阌袃煞N：一是 在高管人員在職期間，在其工資中按月發(fā)給一定的費(fèi)用，將 其作為將來(lái)限制競(jìng)業(yè)的補(bǔ)償費(fèi)；二是在高管人員辭職時(shí)或辭 職后，一次性或分期支付一定的補(bǔ)償費(fèi)。補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)沒(méi)有統(tǒng) 一的規(guī)定，由雙方協(xié)商確定，確定時(shí)至少應(yīng)考慮兩個(gè)方面的 因素：一是高管人員的工作能力，二是高管人員掌握的信息 對(duì)企業(yè)的重要程度。補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)一般