銀行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報(bào)告

1、銀行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報(bào)告加強(qiáng)合規(guī)知識(shí)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)“三十個(gè)嚴(yán)禁”下面是小編整理的銀行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報(bào)告，歡迎大家閱讀!【銀行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報(bào)告1】根據(jù)關(guān)于開展“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知(建湘函2016450號(hào))的要求，我建行湘西分行高度重視，在全行范圍內(nèi)開展了“一加強(qiáng)兩遏制”“回頭看”工作的清理和自查。一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視州行黨委高度重視，成立了由歐學(xué)軍行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，州分行風(fēng)險(xiǎn)管理部為牽頭部門，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、公司業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、住房金融業(yè)務(wù)部、造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)中心、個(gè)人金融部、電子銀行部、營(yíng)運(yùn)管理部為成員的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。自查工作小組各成員部門負(fù)責(zé)對(duì)

2、州行本級(jí)“一加強(qiáng)兩遏制”檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改及問(wèn)責(zé)進(jìn)行“回頭看”，重點(diǎn)對(duì)本條線問(wèn)題的根源性整改進(jìn)行組織和匯總，對(duì)本條線操作風(fēng)險(xiǎn)自查工作進(jìn)行指導(dǎo)和質(zhì)量控制，并牽頭組織本次自查新發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作。二、內(nèi)容全面覆蓋按照銀監(jiān)會(huì)安排，“回頭看”分為銀行自查、監(jiān)管督查和監(jiān)管檢查三個(gè)階段。我行自查的機(jī)構(gòu)自查面為100%，各支行、各部門等均需全面自查。各級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查，下查機(jī)構(gòu)數(shù)量原則上不低于30%。重點(diǎn)內(nèi)容包含：1、整改情況;2、責(zé)任追究情況;3、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn);4、開展持續(xù)整改和邊查邊改。三、加大整改力度各部門明確責(zé)任、各司其職，認(rèn)真開展自查。一是對(duì)前期發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，要剖析問(wèn)題深層原因

3、，采取措施進(jìn)行根源性整改，同時(shí)，舉一反三，以點(diǎn)帶面進(jìn)行整改，提高整改效果，有效減少屢查屢犯。二是對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自查。對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)自查，特別關(guān)注是否存在新發(fā)生的操作風(fēng)險(xiǎn)。深入開展操作風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)檢查，突出重點(diǎn)，加強(qiáng)分類指導(dǎo)，探索創(chuàng)新模式，及時(shí)揭示經(jīng)營(yíng)和管理中存在的違規(guī)問(wèn)題，防控操作風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)。三是開展持續(xù)整改和邊查邊改?！俱y行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報(bào)告2】為扎實(shí)、有序開展自查，根據(jù)總行關(guān)于組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作的通知要求，為確保自查和重點(diǎn)抽查的質(zhì)量和效果，近期，工行泰安分行開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查。高度重視

4、，安排專人負(fù)責(zé)。該行高度重視本次專項(xiàng)檢查“回頭看”工作，安排專人負(fù)責(zé)，部署自查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)通知精神，深刻領(lǐng)會(huì)文件要求，熟練掌握自查內(nèi)容，并對(duì)專項(xiàng)檢查“回頭看” 自查內(nèi)容進(jìn)行合理分工，同時(shí)要求各行由“一把手”全面負(fù)責(zé)，由檢查部門在前期“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查基礎(chǔ)上對(duì)本行當(dāng)前經(jīng)營(yíng)情況存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次梳理和排查,力求自查取得實(shí)效。關(guān)注存在問(wèn)題，掌握檢查重點(diǎn)。該行本次自查堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以合規(guī)為目的，瞄準(zhǔn)核心問(wèn)題，重點(diǎn)自查存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、擔(dān)保業(yè)務(wù)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和賬戶開立與變更、重要空白憑證購(gòu)買和管理、驗(yàn)印、大額支付核實(shí)、銀企對(duì)賬、重要崗位員工行為管理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。同

5、時(shí)對(duì)自查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和案件隱患，認(rèn)真分析問(wèn)題原因、查找管理薄弱環(huán)節(jié)，積極采取有效措施，認(rèn)真糾改，及時(shí)化解或緩釋風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)行嚴(yán)厲查處，實(shí)施責(zé)任追究。該行要求對(duì)本次自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件，一是嚴(yán)格按照員工行為處罰規(guī)定從嚴(yán)、加重處罰。二是發(fā)現(xiàn)自查人員自查過(guò)程中走過(guò)場(chǎng)、弄虛作假、隱瞞不報(bào)、監(jiān)管檢查又發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題、本次自查后半年內(nèi)又出現(xiàn)案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，要嚴(yán)肅追究自查人員的自查責(zé)任和相關(guān)管理人員的管理責(zé)任。三是對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違法問(wèn)題，要對(duì)相關(guān)問(wèn)題責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅追究和處理，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)?！俱y行兩加強(qiáng)兩遏制回頭看自查報(bào)告3】為鞏固“一加強(qiáng)二遏制”檢

6、查成果，工行撫州分行認(rèn)真組織轄內(nèi)開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作，制定印發(fā)了工商銀行撫州分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查方案(工銀撫辦發(fā)【2016】59號(hào))，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)控管理基礎(chǔ)。該行主要從三個(gè)層面抓好此項(xiàng)工作。一、支行自查。要求各支行要按照市行的自查方案要求，嚴(yán)格進(jìn)行自查。自查實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，各支行上報(bào)的自查報(bào)告均要求行長(zhǎng)親自把關(guān)。全轄15個(gè)支行，均在規(guī)定的時(shí)間范圍內(nèi)，對(duì)照檢查內(nèi)容，開展了自查。二、部門檢查。要求市行主要業(yè)務(wù)部門，按照分工要求，抓好本專業(yè)條線的檢查。各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為本專業(yè)條線檢查的主要責(zé)任人，對(duì)檢查工作負(fù)責(zé)。三、市行抽查。按照抽查面不低于所轄機(jī)構(gòu)的30%要求，市行從內(nèi)控合規(guī)部、信貸管理部、票據(jù)中心、運(yùn)行管理部等部門抽調(diào)人員，組成檢查組，對(duì)樂(lè)安支行、宜黃支行、臨川支行、文昌支行、贛東支行共計(jì)5各支行進(jìn)行了檢查。本次“兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”，工行撫州分行共發(fā)現(xiàn)問(wèn)題18個(gè)，其中已有問(wèn)題未整改1個(gè)，存款業(yè)務(wù)1個(gè)，票據(jù)業(yè)務(wù)4個(gè)，貸款業(yè)務(wù)7個(gè)，重點(diǎn)環(huán)節(jié)5個(gè)。 針對(duì)“回頭看”檢查查出的問(wèn)題，市行各管理部門創(chuàng)新防范機(jī)制，制定針對(duì)性強(qiáng)的整改措施，從規(guī)章制度和實(shí)際操作層面入手，特別是易發(fā)案件的漏洞隱患，重點(diǎn)研究提出并落實(shí)解決的具體辦法和措施，確保各項(xiàng)制度落到實(shí)處，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)治