第二章_公共政策分析的理論模型

1、1第二章第二章 公共政策分析的理論模型公共政策分析的理論模型 2思考題：思考題：l假設(shè)某個政府部門準(zhǔn)備采購一批電腦，它假設(shè)某個政府部門準(zhǔn)備采購一批電腦，它可以有哪些決策模式？又可以怎樣來解釋可以有哪些決策模式？又可以怎樣來解釋它的決策行為？它的決策行為？3可能的模式可能的模式l 1、在了解每個使用者的需要、水平、愛好以及每種電腦、在了解每個使用者的需要、水平、愛好以及每種電腦的價格、性能等各種詳盡信息的基礎(chǔ)上，通過充分比較的價格、性能等各種詳盡信息的基礎(chǔ)上，通過充分比較,最后投票決定；最后投票決定；l 2、確定一個價格標(biāo)準(zhǔn)，然后選擇其中性能最好的品牌；、確定一個價格標(biāo)準(zhǔn)，然后選擇其中性能最好的

2、品牌；l 3、先買一些便宜的電腦用著，然后根據(jù)使用者反饋的信、先買一些便宜的電腦用著，然后根據(jù)使用者反饋的信息再升級或更換；息再升級或更換；l 4、部門討論決定；、部門討論決定；l 5、民意代表決定或領(lǐng)導(dǎo)拍板；、民意代表決定或領(lǐng)導(dǎo)拍板；l 6、通過招投標(biāo)讓幾家電腦公司競爭；、通過招投標(biāo)讓幾家電腦公司競爭；l 7、先由每個小組寫報告，交由幾個領(lǐng)導(dǎo)討論，然后制定、先由每個小組寫報告，交由幾個領(lǐng)導(dǎo)討論，然后制定出采購方案，交由特定的人員去采購；一段時間后再對電出采購方案，交由特定的人員去采購；一段時間后再對電腦使用情況進行評估。腦使用情況進行評估。4什么是模型什么是模型l模型是現(xiàn)實世界部分化、序列化

3、、簡單化模型是現(xiàn)實世界部分化、序列化、簡單化和抽象化的代表。模型突出了原型的本質(zhì)和抽象化的代表。模型突出了原型的本質(zhì)特征，忽略了次要因素，使錯綜復(fù)雜、變特征，忽略了次要因素，使錯綜復(fù)雜、變化無常的現(xiàn)實世界便于人們把握。化無常的現(xiàn)實世界便于人們把握。l模型來源于人類經(jīng)驗，但不是經(jīng)驗的再現(xiàn)模型來源于人類經(jīng)驗，但不是經(jīng)驗的再現(xiàn)和翻版，是人們對復(fù)雜現(xiàn)實的一種主觀建和翻版，是人們對復(fù)雜現(xiàn)實的一種主觀建構(gòu)和人為想象。構(gòu)和人為想象。5模型示例：廣州地鐵示意圖模型示例：廣州地鐵示意圖6模型示例模型示例:公共政策系統(tǒng)公共政策系統(tǒng) l 公共政策系統(tǒng)公共政策系統(tǒng) 要求 支持 政策 環(huán)境 環(huán)境政治系統(tǒng)輸出輸入7模型效

4、用的一般性準(zhǔn)則模型效用的一般性準(zhǔn)則1. 排列并簡化現(xiàn)實排列并簡化現(xiàn)實2. 認定重要層面認定重要層面3. 符合社會現(xiàn)實符合社會現(xiàn)實4. 借助概念進行抽象借助概念進行抽象5. 提出一定的解釋提出一定的解釋81、完全理性模、完全理性模型型l完全完全理性模型理性模型又稱全面理性模型、純粹理又稱全面理性模型、純粹理性模型，泛指決策者能夠依據(jù)完整而綜合性模型，泛指決策者能夠依據(jù)完整而綜合全面的資料做出合理性的決策。全面的資料做出合理性的決策。9完全理性模型的決策步驟完全理性模型的決策步驟l (1)確定決策目標(biāo)。確定決策目標(biāo)。l (2)提出備選方案。提出備選方案。l (3)對這些方案及其結(jié)果進行比較分析。對

5、這些方案及其結(jié)果進行比較分析。l (4)通過排序選擇出最優(yōu)方案。通過排序選擇出最優(yōu)方案。 10完全理性模型所要求的條件完全理性模型所要求的條件 l （1）把決策行為視為整體行為而非群體行為）把決策行為視為整體行為而非群體行為 ； l （2）決策者具有絕對理性：表現(xiàn)在他們具有完）決策者具有絕對理性：表現(xiàn)在他們具有完備的知識和信息，能窮盡備選方案并預(yù)測所有備的知識和信息，能窮盡備選方案并預(yù)測所有結(jié)果；結(jié)果；l （3）決策目標(biāo)單一、明確和絕對；）決策目標(biāo)單一、明確和絕對；l （4）決策者在決策過程中具備一以貫之的價值）決策者在決策過程中具備一以貫之的價值偏好；偏好；l （5）決策過程中不考慮時間和其

6、它政策資源的）決策過程中不考慮時間和其它政策資源的消耗消耗11完全理性模型的局限完全理性模型的局限但是，現(xiàn)實生活中并沒有那樣的條件但是，現(xiàn)實生活中并沒有那樣的條件l 首先，決策目標(biāo)不是單一、明確和絕對的，而是首先，決策目標(biāo)不是單一、明確和絕對的，而是多元、模糊和相對的。例子：西蒙關(guān)于購買計算多元、模糊和相對的。例子：西蒙關(guān)于購買計算機的決策；機的決策；l 其次，人是感情動物，存在理性缺陷，其行為往其次，人是感情動物，存在理性缺陷，其行為往往會受到個人偏好、性格特征等非理性因素的影往會受到個人偏好、性格特征等非理性因素的影響響 ；12完全理性模型的局限完全理性模型的局限l再次，人處理信息的能力是

7、非常有限的再次，人處理信息的能力是非常有限的 ；l第四，決策所面臨的情況往往是價值沖突而第四，決策所面臨的情況往往是價值沖突而非價值一致非價值一致 ；l 第五，決策總要受制于時間、人力、物力、第五，決策總要受制于時間、人力、物力、財力等資源條件的限制財力等資源條件的限制 13對完全理性模對完全理性模型的評價型的評價l 該模型的優(yōu)點是舍棄了次要變量，使問題的分析得該模型的優(yōu)點是舍棄了次要變量，使問題的分析得以簡化，從而形成有效的分析框架。以簡化，從而形成有效的分析框架。l 該模型的缺點是其前提假設(shè)存在很多問題該模型的缺點是其前提假設(shè)存在很多問題，因而在，因而在現(xiàn)實中不可能做到?，F(xiàn)實中不可能做到。

8、142、有限理性模型、有限理性模型l決策者并不是追求最大化的原則，而是滿決策者并不是追求最大化的原則，而是滿意原則，現(xiàn)實的標(biāo)準(zhǔn)代替了綜合理性的模意原則，現(xiàn)實的標(biāo)準(zhǔn)代替了綜合理性的模型。型。l在有限理性決策模型中，決策者不需要窮在有限理性決策模型中，決策者不需要窮盡所有的選擇方案，從而簡化了決策過程。盡所有的選擇方案，從而簡化了決策過程。15有限理性模型的決策步驟有限理性模型的決策步驟l （1）確定問題或目標(biāo)）確定問題或目標(biāo)l （2）決定最低標(biāo)準(zhǔn)）決定最低標(biāo)準(zhǔn)l （3）選擇一個可行方案）選擇一個可行方案l （4）評估這個方案）評估這個方案l （5）執(zhí)行方案）執(zhí)行方案16對有限理性模型的評價對有限

9、理性模型的評價l有限理性模型對人們的實際決策行為作了有限理性模型對人們的實際決策行為作了比較真實的解釋，為政策理論及其實踐的比較真實的解釋，為政策理論及其實踐的發(fā)展開辟了一個新的方向；發(fā)展開辟了一個新的方向； l但是這一模型主要為學(xué)術(shù)理論而非政策分但是這一模型主要為學(xué)術(shù)理論而非政策分析服務(wù)。析服務(wù)。173、漸進模、漸進模型型l 它把公共政策制定過程看作是對以往政策行為的它把公共政策制定過程看作是對以往政策行為的不斷修正的過程。它是在以往的政策、慣例基礎(chǔ)不斷修正的過程。它是在以往的政策、慣例基礎(chǔ)上制定新政策上制定新政策,只對過去的政策作局部的調(diào)整和修只對過去的政策作局部的調(diào)整和修改改,是過去政策

10、的延伸和發(fā)展。換句話說是過去政策的延伸和發(fā)展。換句話說,漸進決漸進決策模型是經(jīng)常修正過去的政策策模型是經(jīng)常修正過去的政策,而不全面更替。而不全面更替。l 漸進決策模型遵循三個基本原則漸進決策模型遵循三個基本原則,即按部就班原則即按部就班原則,積少成多原則和穩(wěn)中求變原則。積少成多原則和穩(wěn)中求變原則。 18漸進決策模型 19601970198020001990年份以往政策承諾漸進調(diào)適政策19漸進模型的特點：漸進模型的特點：l (1) 漸進模型要求決策者必須保留對以漸進模型要求決策者必須保留對以往政策的承諾往政策的承諾l (2) 漸進模型注重研究現(xiàn)行政策的缺陷漸進模型注重研究現(xiàn)行政策的缺陷 l (3

11、) 漸進模型強調(diào)目標(biāo)與方案之間的相漸進模型強調(diào)目標(biāo)與方案之間的相互調(diào)適互調(diào)適20摸著石頭過河摸著石頭過河l 21對漸對漸進模進模型的評價型的評價l漸進決策模型在政治上比較可行漸進決策模型在政治上比較可行，該模型該模型對緩解矛盾沖突、維持政治穩(wěn)定和社會安對緩解矛盾沖突、維持政治穩(wěn)定和社會安定定，具有現(xiàn)實的重要意義。具有現(xiàn)實的重要意義。l它在理論上和實踐上都帶有維持現(xiàn)狀和缺它在理論上和實踐上都帶有維持現(xiàn)狀和缺乏變革的保守主義色彩乏變革的保守主義色彩，使公共政策的制使公共政策的制定成為修修補補的游戲。定成為修修補補的游戲。224、小組意識模型小組意識模型l 美國學(xué)者詹尼斯提出的一種關(guān)于群體不良決策美

12、國學(xué)者詹尼斯提出的一種關(guān)于群體不良決策的理論模型。由于參與決策的群體成員自覺不的理論模型。由于參與決策的群體成員自覺不自覺地把保持群體一致和創(chuàng)造和諧氛圍作為目自覺地把保持群體一致和創(chuàng)造和諧氛圍作為目的，所以往往不能理智地分析各種備選方案，的，所以往往不能理智地分析各種備選方案，造成決策的失誤。造成決策的失誤。l 對我們的啟示是，群體決策和群體凝聚力強不對我們的啟示是，群體決策和群體凝聚力強不一定有利于優(yōu)質(zhì)的決策。一定有利于優(yōu)質(zhì)的決策。23小組意識模型的特點小組意識模型的特點l（1）一致性思維）一致性思維 l（2）有傾向性地選擇信息）有傾向性地選擇信息 l（3）極端化的盲目情緒）極端化的盲目情緒

13、 l（4）對群體的過分自信）對群體的過分自信 l（5）很強的群體凝聚力）很強的群體凝聚力 l（6）群體成員的共同性）群體成員的共同性 24 小組意識模型前提條件A（組織）決策者形成一個凝聚力很強的小組B（組織結(jié)構(gòu)缺陷）1、決策小組與外界隔絕2、缺少公正的領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)3、缺少方法和程序規(guī)定4、小組決策成員同質(zhì)性C（環(huán)境因素）1、源于外界威脅的壓力2、一時缺少自信 a.曾經(jīng)失敗過b.問題很棘手c.錯了就錯了小組意識傾向?qū)で笠恢翫小組意識的癥狀第一類：對小組的過高估計 1、無懈可擊的幻覺2、對決策小組迷信第二類：盲目性3、群體的理性 4、對組織外的成見第三類：群體一致性的壓力 5、自主意識的削弱6、一致

14、性的幻覺 7、對異議者的壓力 值得注意的結(jié)果E不良決策的癥狀1、對方案不充分調(diào)查2、對目標(biāo)缺少明確的認識 3、忽視方案中存在 風(fēng)險因素 4、不能重新開始時被否定的方案 5、情報收集中的缺陷6、對處理手頭情報的選擇偏見 7、沒有制定后備方案 成功結(jié)果的微小可能255、精英分析模、精英分析模型型 l 精英精英分析分析模型是將公共政策視為反映占統(tǒng)治地位模型是將公共政策視為反映占統(tǒng)治地位的精英們所持的信念、價值觀和偏好的一種決策的精英們所持的信念、價值觀和偏好的一種決策理論。該模型認為理論。該模型認為,民眾遠離公共決策過程民眾遠離公共決策過程,對政對政策既缺乏興趣策既缺乏興趣,又所知非常有限又所知非常

15、有限,一般民眾很少向一般民眾很少向政府提出政策性的要求政府提出政策性的要求;此外此外,民眾力量分散民眾力量分散,缺乏缺乏組織組織,具有具有“搭便車搭便車”的傾向。政策是從精英向下的傾向。政策是從精英向下流至民眾流至民眾,而不是政府響應(yīng)民情的結(jié)果。而不是政府響應(yīng)民情的結(jié)果。 26 精英分析模型一般民眾政治基層結(jié)構(gòu)精英權(quán)力流動政策結(jié)果27代表人物l 帕累托帕累托米歇爾斯米歇爾斯28對精對精英分析模英分析模型的評價型的評價l精英分析模型一定程度上反映了代議制民主精英分析模型一定程度上反映了代議制民主下各國決策的實際可能情形，為比較政治研下各國決策的實際可能情形，為比較政治研究和比較政策分析開辟了新的

16、研究途徑。究和比較政策分析開辟了新的研究途徑。l這種模型忽視了人民大眾對公共政策的影響這種模型忽視了人民大眾對公共政策的影響力，漠視了公共利益。力，漠視了公共利益。29 6、集團分析模集團分析模型型 l又叫利益集團模型，認為公共政策是各利又叫利益集團模型，認為公共政策是各利益集團之間互動的結(jié)果。每個集團都希望益集團之間互動的結(jié)果。每個集團都希望政府制定的政策能夠滿足其所爭取的利益。政府制定的政策能夠滿足其所爭取的利益。在追求自己的目標(biāo)時在追求自己的目標(biāo)時,一個集團的行動可能一個集團的行動可能會影響到另一個集團目標(biāo)的達成。會影響到另一個集團目標(biāo)的達成。30集集團分析模團分析模型型l政府扮演一個重

17、要的角色政府扮演一個重要的角色,政府的功能就是政府的功能就是使用政策手段處理集團之間目標(biāo)或利益的使用政策手段處理集團之間目標(biāo)或利益的沖突沖突,以公共政策的形式達成妥協(xié)方案以公共政策的形式達成妥協(xié)方案,并使并使用行政手段實施達成的公共政策。用行政手段實施達成的公共政策。 31l 利益團體A 利益團體B 均衡狀態(tài) 壓力 壓力 要求 要求 決策或有利于A 決策或有利于B集團分析模型（1）政治影響力與聲望政治影響力與聲望32集團分析模型（2）外加影響公共政策均衡政策變化集團A的影響集團B的影響備選政策位置33對集團分析模型的評價對集團分析模型的評價l該模型最大的啟示是，公共政策是利益集該模型最大的啟示

18、是，公共政策是利益集團之間力量均衡的結(jié)果，是政府受集團壓團之間力量均衡的結(jié)果，是政府受集團壓力的綜合表現(xiàn)，對政策過程的描述是比較力的綜合表現(xiàn)，對政策過程的描述是比較中肯的，同時也符合了決策過程中民主和中肯的，同時也符合了決策過程中民主和制衡的要求。制衡的要求。34對集對集團分析模團分析模型的評價型的評價l 利益集團模型的局限性在于利益集團模型的局限性在于，它低估了政府決它低估了政府決策者在政策制定過程中的獨立和富于創(chuàng)造性的策者在政策制定過程中的獨立和富于創(chuàng)造性的作用作用；其次，該模型反映的是占支配地位的利；其次，該模型反映的是占支配地位的利益團體的利益；益團體的利益；此外此外，在民主政治之下在

19、民主政治之下，人們?nèi)藗兛梢酝ㄟ^選舉可以通過選舉，甚至個人的呼吁甚至個人的呼吁，向政府提出向政府提出政策主張政策主張，而未必只有通過集團才能向政府提而未必只有通過集團才能向政府提出政策建議。出政策建議。357、動、動態(tài)過程模型態(tài)過程模型l 也稱為政策生命周期理論，它試圖通過階段性的描也稱為政策生命周期理論，它試圖通過階段性的描述，對政策進行程式化的分析。述，對政策進行程式化的分析。l 該模型將公共政策的過程劃分為社會問題的出現(xiàn)、該模型將公共政策的過程劃分為社會問題的出現(xiàn)、社會問題的確認、政策議程的建立、政策規(guī)劃、政社會問題的確認、政策議程的建立、政策規(guī)劃、政策方案的執(zhí)行、執(zhí)行效果的評估、政策調(diào)整

20、與改變、策方案的執(zhí)行、執(zhí)行效果的評估、政策調(diào)整與改變、政策終結(jié)等過程，一般又可分為廣義決策和廣義執(zhí)政策終結(jié)等過程，一般又可分為廣義決策和廣義執(zhí)行兩大部分。行兩大部分。36動態(tài)過程模型決策決策執(zhí)行執(zhí)行37對動態(tài)過程模型的評價對動態(tài)過程模型的評價l優(yōu)點是有利于我們對政策生命過程中各種優(yōu)點是有利于我們對政策生命過程中各種政治行為的把握，為政策制定與執(zhí)行提供政治行為的把握，為政策制定與執(zhí)行提供了一個科學(xué)的分析框架了一個科學(xué)的分析框架l缺點是把政策過程視為一種政治行為的生缺點是把政策過程視為一種政治行為的生命過程來加以描述，但真實世界極為復(fù)雜，命過程來加以描述，但真實世界極為復(fù)雜，不可能由這種整齊有序的

21、步驟、階段和周不可能由這種整齊有序的步驟、階段和周期組成。期組成。38案例分析案例分析l 試用一種或幾種公共政策分析模型對下述案例進試用一種或幾種公共政策分析模型對下述案例進行解釋和分析：行解釋和分析： 1999年年11月，首都機場新的候機樓投入使用，設(shè)計月，首都機場新的候機樓投入使用，設(shè)計容量為旅客年吞吐量容量為旅客年吞吐量2700萬人次，這一時間定位是萬人次，這一時間定位是2005年。然而，年。然而，“時間定位時間定位”剛過一半，搭乘國際航空公司航剛過一半，搭乘國際航空公司航班的乘客又在值機柜臺前排起了長隊，辦理登機牌需班的乘客又在值機柜臺前排起了長隊，辦理登機牌需50多多分鐘。機場人士透

22、露，預(yù)計今年全年旅客年吞吐量將達到、分鐘。機場人士透露，預(yù)計今年全年旅客年吞吐量將達到、并很可能超過并很可能超過2700萬人次。耗費巨資建設(shè)的首都國際機萬人次。耗費巨資建設(shè)的首都國際機場，投入僅兩年多，即陷入滯后，步入老態(tài)。這是不是意場，投入僅兩年多，即陷入滯后，步入老態(tài)。這是不是意味著我們又要再進行改造成重修？味著我們又要再進行改造成重修？ 去年去年5月，因一座大型綜合性的立體交通樞紐要月，因一座大型綜合性的立體交通樞紐要“拔拔地而起地而起”，剛建成一年多的北京西直門立交橋不得不進行，剛建成一年多的北京西直門立交橋不得不進行“功能性改造功能性改造”。這一改造，又是。這一改造，又是10億元。億

23、元。 39案例分析l 試用一種或幾種公共政策分析模型對下述案例進行解釋試用一種或幾種公共政策分析模型對下述案例進行解釋和分析：和分析： 九江、蚌埠機場年旅客吞吐量僅為九江、蚌埠機場年旅客吞吐量僅為100多人，蕪湖機多人，蕪湖機場為場為3800人人投資上億元的這些機場，狀況較好的每投資上億元的這些機場，狀況較好的每天也只始發(fā)旅客十幾人。一年收入天也只始發(fā)旅客十幾人。一年收入40多萬元，開支多萬元，開支800多萬元。多萬元。 然而，機場建設(shè)熱一直居高不下。連位于然而，機場建設(shè)熱一直居高不下。連位于5000米高米高原，目前國內(nèi)民航飛機無法起降的地區(qū)也在申請建機場。原，目前國內(nèi)民航飛機無法起降的地區(qū)也在申請建機場。珠江三角洲機場已十分密集，仍有城市要建機場，理由珠江三角洲機場已十分密集，仍有城市要建機場，理由是他們有錢。四川樂山到成都相距僅是他們有錢。四川樂山到成都相距僅100多公里，樂山多公里，樂山要建機場；長春與吉林兩市已分別建有機場，不知為何，要建機場；長春與吉林兩市已分別建有機場，不知為何，還要在兩城市間另建機場還要在兩城市間另建機場 與機場盲目建設(shè)相對應(yīng)的還有攀比現(xiàn)象?，F(xiàn)在每建與機場盲目建設(shè)相對應(yīng)的還有