流程管理制度

1、流程管理制度第一章 總則.目的： 為保證總公司各項業(yè)務、工作的規(guī)范、高效的開展，保障公司流程體系有 效運行和持續(xù)改進，特制訂本制度。.原則：1.2.1. 規(guī)范性原則： 各項業(yè)務流程流轉清晰、各項流程應充分發(fā)揮對工作任務方向 性、順序指針的作用；各項流程符合公司管控要求，節(jié)點應責權分明、易于查找 責任人。1.2.2. 效率原則： 流程各節(jié)點任務描述簡明扼要、清晰易懂、便于分解、監(jiān)控、 評價。流程節(jié)點設置精干，減少不必要的環(huán)節(jié)；流轉線路設置要易操作，便于高 效流轉。1.2.3. 應變、持續(xù)改進原則： 流程設置需配備特殊情況應變措施和特殊措施的 適用條件，確保流程的持續(xù)有效運行；流程需定期評審，促使

2、流程不斷優(yōu)化， 使流程成為公司核心競爭力的有效載體之一。適用范圍： 本制度適用于總公司所有流程的制定、運行和優(yōu)化，以及流程運行 中的各職能部門、各節(jié)點上的各工作人員。組織管理1.4.1. 各職能部門流程制定、優(yōu)化、廢止的終審權由總經(jīng)理負責，必要時報請總經(jīng) 理辦公會核準。1.4.2. 企業(yè)管理部負責流程的實施、指導、管理、監(jiān)督和優(yōu)化工作。包括：制定、 優(yōu)化流程管理相關實施細則； 指導各職能部門流程的執(zhí)行落實、 提供咨詢與培訓； 監(jiān)督、檢查流程的執(zhí)行情況，對違反流程管理的行為進行糾正與處罰；及時收集 流程執(zhí)行反饋，適時組織評估、優(yōu)化、完善公司流程。1.4.3. 流程評審領導小組是流程審核優(yōu)化的臨時

3、組織機構，由企業(yè)管理部負責牽頭 組織，公司其他各部門負責人及分管領導組成的跨部門工作小組，負責對各流程 制定、運行、優(yōu)化的必要性、可行性、符合性、適應性和績效狀況進行審核，發(fā)現(xiàn)問題，找出改進的方法。1.4.4. 各職能部門負責各業(yè)務相關流程草擬和執(zhí)行落實、反饋，包括：本部門相關 業(yè)務流程的建立健全、配套的表單的擬訂、使用；匯報流程實施情況、反饋流程 運行結果；對流程優(yōu)化提出意見和建議，協(xié)助改進流程。流程體系的構建： 公司通過構建完整的流程，規(guī)范公司各項業(yè)務的運作；通 過業(yè)務流程圖各節(jié)點具體工作要求明確各部門在各項業(yè)務中的職責，確立各 部門間協(xié)調(diào)、高效的配合關系。1.5.1. 流程階段： 流程制

4、定優(yōu)化一般分為：發(fā)起、審議審核、審批、執(zhí)行四個 階段，公司一般實行流程發(fā)起和執(zhí)行統(tǒng)一原則，即誰發(fā)起誰執(zhí)行。1.5.2流程責任人： 每個階段的最終節(jié)點負責人為流程端點責任人。根據(jù)流程階段設計，公司建立三級流程目標責任人，發(fā)起階段的最終節(jié)點負責人為第 一級目標責任，審議審核階段的最終節(jié)點負責人為第二級目標責任人，審批 階段的最終節(jié)點負責人為第三級目標責任人，其中第三級目標責任人為最終 責任人。1.5.3. 流程的類型： 根據(jù)流程對公司主營業(yè)務影響強弱程度，流程分為核心流 程和輔助流程。核心流程包括： 戰(zhàn)略規(guī)劃管控流程、經(jīng)營計劃與預算管控流程、 資本運作管控流程、工程項目管控流程、其他單項業(yè)務金額超

5、過 50萬的流程 等； 輔助流程包括行政辦公管理流程、 人力資源管理流程、 物資采購管理流程 等。第二章 流程制定、實施、反饋、評價、優(yōu)化.流程制定程序： 各職能部門在對流程設置的必要性和可行性進行科學的分析、論 證后按下列程序制定流程。2.1.1由各職能部門向企業(yè)管理部提出流程制定申請，填寫流程制定申請表 對設定新流程的必要性和可操作性進行描述，提出文字性方案；2.1.2. 企業(yè)管理部根據(jù)方案召集流程評審小組成員開會討論，必要時進行流程制定 的調(diào)研，對流程制定方案進行必要修改和建議，提出評審意見；2.1.3. 企業(yè)管理部將流程評審小組的評審意見上報流程涉及部門的主管領導和行政總監(jiān)進行審核，提

6、出審核意見；2.14企業(yè)管理部將流程涉及部門的主管領導和行政總監(jiān)的審核意見上報總經(jīng)理 審批。.流程的實施：公司各項業(yè)務辦理時，各職能部門應按既定的流程辦理，沒有按照 公司辦理的，流程責任人應拒絕簽字并采取措施予以糾正。注：當流程因責任人客觀原因不能繼續(xù)辦理，且因拖延容易給公司造成經(jīng)濟損 失的，必須以文字形式，利用聯(lián)系工具（例：電子郵件、傳真、視頻、郵件、電 話、短信）通知責任人，責任人同意事后補簽方可實施。對涉及金額50萬以上的核心流程，必須由責任人親自或召開聯(lián)席會議通過等方式處理，不得委托其它個 人代為處理（總經(jīng)理授權除外）。.流程實施的管控：流程的實施情況由領導逐級監(jiān)督、管控：公司總經(jīng)理負

7、責管控 副總經(jīng)理、總監(jiān)的流程管理實施情況；畐U總經(jīng)理、總監(jiān)負責管控分管部門的流程 管理實施情況；企業(yè)管理部負責管控總公司各部門的流程管理實施情況；各職能 部門負責人負責管控本部門的流程管理實施情況。.流程實施情況的檢查監(jiān)督：2.4.1. 核心流程由企業(yè)管理部不定期檢查，每半年全面抽查一到兩次，調(diào)查各部 門流程執(zhí)行狀況，且與相關部門負責人訪談了解；對未按此制度執(zhí)行的責任部門 或相關責任人下達流程糾正整改通知單，企業(yè)管理部、責任部門，分管領導、 行政總監(jiān)各一份。2.4.2. 輔助管理流程由企業(yè)管理部定期檢查，每季度抽查一次，調(diào)查各部門流程 執(zhí)行狀況，且與相關部門負責人訪談了解；對未按此制度執(zhí)行的責

8、任部門或相關 責任人下達流程糾正整改通知單，企業(yè)管理部、責任部門，分管領導、行政總 監(jiān)各一份。2.4.3. 各職能部門定期或不定期自檢自查，發(fā)現(xiàn)問題及時形成文字資料向企業(yè)管 理部和分管領導匯報。對于內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的未按公司流程執(zhí)行情況，應及時反映到企業(yè)管理部，由企 業(yè)管理部下達流程糾正整改通知單。.流程的反饋與評價：由各職能部門按季度向企業(yè)管理部提交匯報材料，填寫流 程評價表，由企業(yè)管理部評價其效果，并匯總分析流程執(zhí)行存在的問題和建議， 為流程制定優(yōu)化提供依據(jù)和參考，企業(yè)管理部須及時將各職能部門反饋的情況和 建議呈報給行政總監(jiān)、分管領導或總經(jīng)理審閱批示。.流程的優(yōu)化： 流程的優(yōu)化分為年度優(yōu)化和特

9、殊優(yōu)化。流程年度優(yōu)化原則上每年一 次，由企業(yè)管理部根據(jù)全年運行情況，提出優(yōu)化方案；特殊優(yōu)化根據(jù)公司需求緊 急程度，適時提出優(yōu)化建議，具體操作步驟：2.6.1. 年度優(yōu)化由企業(yè)管理部牽頭組織各職能部門召開座談會，各部門反饋流程運 營中的問題和建議，企業(yè)管理部根據(jù)各部門的意見和建議，決定對流程優(yōu)化進行 立項，并由企業(yè)管理部統(tǒng)一提出流程優(yōu)化方案，填寫流程優(yōu)化申請表 ；特殊優(yōu) 化由職能部門向企業(yè)管理部適時提出流程優(yōu)化方案，填寫流程優(yōu)化申請表 ；優(yōu) 化方案必須對原有流程的現(xiàn)狀、存在問題和優(yōu)化措施、達成效果等進行描述，提 出文字性方案；2.6.2. 企業(yè)管理部根據(jù)優(yōu)化方案召集流程評審小組成員開會討論，必要

10、時進行流程 優(yōu)化的調(diào)研，對流程優(yōu)化方案進行必要修改和建議，提出評審意見；2.6.3. 企業(yè)管理部將流程評審小組的評審意見上報流程涉及部門的主管領導和行 政總監(jiān)進行審核，提出審核意見；2.6.4. 企業(yè)管理部將流程涉及部門的主管領導和行政總監(jiān)的審核意見上報總經(jīng)理 審批。第三章 流程的培訓、爭議解決、獎懲.流程的培訓： 流程培訓由企業(yè)管理部統(tǒng)一組織，各職能部門協(xié)助執(zhí)行落實。3.1.1. 流程培訓每年年初集中培訓一次；新流程、優(yōu)化流程在實施前必須對相關部 門和人員培訓一次。3.1.2. 流程培訓時間、地點、教師由企業(yè)管理部統(tǒng)一安排落實。3.1.3. 流程培訓期間須執(zhí)行培訓紀律，違反規(guī)定者按總公司相關

11、制度處理。 .爭議的解決：3.2.1. 當各方對同一流程，出現(xiàn)不同意見或產(chǎn)生沖突，經(jīng)各方溝通協(xié)商未能達 成一致的，各方可在 5 個工作日內(nèi)提交企業(yè)管理部仲裁。3.2.2. 當違反流程規(guī)定，對企業(yè)管理部下達糾正措施通知單，存在異議，可在 3 個工作日內(nèi)提交行政總監(jiān)仲裁。.獎勵： 當符合以下一項及以上者，予以獎勵3.3.1. 對流程運營提出有效建議，在實際運行中起到積極作用的；3.3.2. 積極參加流程培訓，流程執(zhí)行效率較高者；3.3.3. 敢于對違反流程及規(guī)定的行為、人員，進行揭露、批評者；3.3.4. 其他認定有利公司的行為。.處罰： 當符合以下一項及以上者，予以處罰3.4.1. 未按流程制度

12、規(guī)定執(zhí)行的；3.4.2. 擅自修改流程，給公司造成損失的；3.4.3. 未經(jīng)總經(jīng)理辦公會同意，企業(yè)管理部備案實施，擅自制定流程造成損失的；3.4.4. 無故不參加流程相關培訓的；3.4.5. 因客觀原因流程受到阻礙不能繼續(xù)執(zhí)行未及時上報的且造成損失的；3.4.6. 企業(yè)管理部下達糾正整改措施單 ，未按期改正的；3.4.7. 發(fā)現(xiàn)流程存在問題，未及時上報造成損失的；3.4.8. 后向流程未履行對前一項流程未履行告知義務的；3.4.9. 虛假、歪曲上報流程執(zhí)行情況者。.上述獎勵和處罰將根據(jù)行為人的具體表現(xiàn)和造成后果輕重大小，由企業(yè)管理部提 出獎勵或處罰意見，填寫流程獎懲申請單 ，呈報分管領導簽署審

13、核意見，并由 行政總監(jiān)或總經(jīng)理進行終審同意后， 交由人力資源部執(zhí)行。 具體獎懲參照公司 員 工獎懲管理辦法執(zhí)行。附件：附 1 ：流程制定申請表附 2 ：流程糾正整改通知單附 3 ：流程優(yōu)化申請表附 4 ：流程獎懲申請單附 5 ：作業(yè)流程表流程制定申請表填表時間： 年 月 日申請部門申請人流程預名稱流程類別核心流程輔助流程申請/廢止原因 （目的、必要 性、可行性等）（注：可附頁）流程預涉及部 門或人員初步流程圖（注：可附頁）流程評審小組 企業(yè)管理部意 見分管領導意見行政總監(jiān) 意見總經(jīng)理意見備注糾正整改通知單填表時間：年 月 日檢查部門/人員被檢查部門/人員檢查流程名稱流程類別核心流程 輔助流程檢

14、查記錄要點分析存在問題糾正整改措施責任人意見整改時間限定年月日至年月日跟蹤效果評價分管領導意見行政總監(jiān)意見備注流程評價表填表時間： 年 月曰流程名稱涉及責任部門 和人員評價項目評價指標分值與實際符合程度責任部門配備是否齊全工作內(nèi)容是否明確配套相關制度規(guī)章是否建立是否符合公司現(xiàn)階段發(fā)展需要操作難易程度執(zhí)行效率改進建議說明：分值為10制流程優(yōu)化申請表申請部門：申請人：填表時間：年 月 日申請優(yōu)化流程的名稱目前主導部門參與部門流程類別核心流程輔助流程流程優(yōu)化現(xiàn)狀 及問題描述1、2、3、4、問題嚴重性：（）非常嚴重（）嚴重（）一般流程優(yōu)化的目 標流程優(yōu)化所需 資源配合流程優(yōu)化預期效果流程評審小組成員建

15、議名單序號小組成員姓名來源部門職務1:組長企業(yè)管理部2副組長（主導部門）3組員（流程涉及部門）45附：流程優(yōu)化方案說明（版面不夠可附頁說明）意見簽署欄企業(yè)管理部 意見流程評審小組 意見分管領導意見行政總監(jiān)意見總經(jīng)理意見流程獎懲申請單姓名所屬部門獎懲事由（工作表現(xiàn)、流程 績效、達成成果或 造成影響和損失等 進行描述）企業(yè)管理部意見人力資源部意見分管領導意見申請類別： 獎勵 處罰申請時間：年 月 日行政總監(jiān)意見總經(jīng)理意見備注流程管理制度作業(yè)流程表序 號工作事項發(fā)起審議審核審批執(zhí)行備注部門/ 人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/人工作內(nèi)容部門/ 人工作內(nèi)容1流程制定各部門提出流程申請，填

16、 寫流程制定申請 表，對設疋新流 程的必要性和可 操作性進行描述， 提出文子性方案流程評審 小組對流程的必 要性、可操作 性、符合性、適應性等進 行論證，對制疋方案提出 修改意見和 建議部門分管 總監(jiān)對流程設定 進行審核， 提出修改意 見總經(jīng)理對流程制 定進行終 審（必要 時提交總 經(jīng)理辦公 會進行討 論）各部門對各自流 程貫徹執(zhí) 行，定期 向企業(yè)管 理部反饋 執(zhí)行情況行政總監(jiān)對流程設定 進行總體評 估審核2流程優(yōu)化企業(yè)管 理部根據(jù)全年運行情 況，提出優(yōu)化計劃流程評審 小組對流程優(yōu)化 的必要性、可 操作性、符合 性、適應性等 進行論證，對優(yōu)化方案提 出修改意見 和建議部門分管 總監(jiān)對流程優(yōu)化 進行審核， 提出修改意 見總經(jīng)理對流程優(yōu) 化進行終 審（必要 時提交總 經(jīng)理辦公 會進行討 論）各部門對各自流 程貫徹執(zhí) 行，定期 向企業(yè)管 理部反饋 執(zhí)行情況年度優(yōu) 化各部門根據(jù)公司需求緊 急程度，適時優(yōu)化行政總監(jiān)對流程優(yōu)化 進行總體評 估審核特殊優(yōu) 化3流程廢止各部門提出流程廢止 申請部門分管 總監(jiān)和行 政總監(jiān)對流程廢止 理由、目的 的時間節(jié)點 進行審核總經(jīng)理對流程廢