大數(shù)據(jù)下高校貧困生確認(rèn)模型構(gòu)建-基于模糊綜合評(píng)判法與模糊層次分析法集成的實(shí)證研究_2

1、    大數(shù)據(jù)下高校貧困生確認(rèn)模型構(gòu)建基于“模糊綜合評(píng)判法”與“模糊層次分析法”集成的實(shí)證研究    摘要：高校貧困生判別模型的構(gòu)建是使用系統(tǒng)評(píng)價(jià)的研究范式，通過(guò)調(diào)研和統(tǒng)計(jì)分析致貧因素、因素權(quán)重與底層因素隸屬度等模型要素，其后運(yùn)用“模糊綜合評(píng)判法與模糊層次分析法的集成”，依據(jù)層次分析法和加權(quán)平均法分別對(duì)致貧因素一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重測(cè)算，并根據(jù)拋物線型隸屬函數(shù)測(cè)算底層因素的隸屬度，構(gòu)建貧困度綜合判別模型。該模型的數(shù)學(xué)意義在于，根據(jù)易于了解的學(xué)生家庭經(jīng)濟(jì)信息來(lái)計(jì)量學(xué)生家庭的貧困度，并對(duì)學(xué)生貧困程度進(jìn)行排序。關(guān)鍵詞：貧困生，貧困生認(rèn)定，模糊綜合評(píng)判法，模

2、糊層次分析法本文系2012年度國(guó)家社科青年項(xiàng)目“我國(guó)高校貧困生家庭識(shí)別預(yù)警與分層救助研究”(12cgl091)、2015年江西省教育廳科技項(xiàng)目“高校貧困生家庭識(shí)別預(yù)警與精準(zhǔn)扶貧救助研究”(gjj150521)、2015年江西省高校人文項(xiàng)目“經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)貧困人口精準(zhǔn)扶貧與反貧困研究基于高校貧困生家庭入戶調(diào)查”(gl1512)的成果之一。高校學(xué)生資助對(duì)象特指經(jīng)校方確認(rèn)的家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生(即貧困生)，其專業(yè)術(shù)語(yǔ)稱之為貧困生認(rèn)定，貧困生認(rèn)定(detemination of needy student)既是教育資助研究的重要理論問(wèn)題，更是資助實(shí)踐中由來(lái)已久的一個(gè)棘手難題。其結(jié)果直接關(guān)系到資助資源的流向

3、乃至教育公平的實(shí)現(xiàn)，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。貧困生認(rèn)定是指依據(jù)一定的理論和方法，對(duì)學(xué)生經(jīng)濟(jì)困難程度所作的評(píng)價(jià)，它是教育資助工作的重要內(nèi)容，也是實(shí)施教育資助的前提。家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生認(rèn)定問(wèn)題的產(chǎn)生，有其特定的社會(huì)背景和時(shí)代內(nèi)涵，在某種意義上，它是貧困生問(wèn)題的衍生，也是資助資源稀缺的必然產(chǎn)物。一、貧困生判別界定與樣本選擇(一)貧困生判別界定在微觀貧困機(jī)理的一般分析框架中，首要的問(wèn)題就是識(shí)別貧困。在歷史演進(jìn)的每個(gè)階段都不同程度地存在著貧困現(xiàn)象，如何確定一個(gè)人是否是窮人，這就是貧困的識(shí)別問(wèn)題?！耙粋€(gè)令人滿意的貧困概念必須包括兩個(gè)不同的、但并非完全沒(méi)有聯(lián)系的要素：(1)一個(gè)識(shí)別窮人的方法(識(shí)別，id

4、entifcation)；(2)一個(gè)把窮人所構(gòu)成的集合的特征進(jìn)行加總，以形成貧困總體映像(overall image of poverty)的方法(加總，aggregation)。”1借鑒阿瑪?shù)賮?#183;森對(duì)貧困識(shí)別的基本定義，高校貧困生判別的基本任務(wù)就是要通過(guò)特定方法，把這些貧困生的集合特征進(jìn)行加總，以評(píng)判貧困生貧困程度。貧困生又稱家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生，“它是指學(xué)生本人及其家庭所能籌集到的資金，難以支付其在校學(xué)習(xí)期間的學(xué)習(xí)和生活基本費(fèi)用的學(xué)生(教財(cái)20078號(hào)文)”2。這里的“學(xué)生”，指的是根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立、實(shí)施高等學(xué)歷教育的全日制普通本科高等學(xué)校、高等職業(yè)學(xué)校和高等?？茖W(xué)校招收的本

5、專科(含高職、第二學(xué)士學(xué)位)學(xué)生。貧困生判別是指依據(jù)一定的理論和方法，對(duì)高校貧困學(xué)生家庭經(jīng)濟(jì)困難程度所作的評(píng)價(jià)。高校學(xué)生資助對(duì)象即確認(rèn)高校家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生(即貧困生認(rèn)定)。家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生認(rèn)定是指按照一定的標(biāo)準(zhǔn)界定一個(gè)大學(xué)生家庭經(jīng)濟(jì)困難與否以及達(dá)到何種困難程度，進(jìn)一步確定其獲得相應(yīng)等級(jí)的國(guó)家助學(xué)金資助。其中“按照一定標(biāo)準(zhǔn)”，這個(gè)“標(biāo)準(zhǔn)”，在國(guó)家教育部、財(cái)政部2007年頒發(fā)的8號(hào)文件關(guān)于認(rèn)真做好高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生判別工作的指導(dǎo)意見(jiàn)(以下簡(jiǎn)稱指導(dǎo)意見(jiàn))中指出：“判別評(píng)議小組根據(jù)學(xué)生提交的高等學(xué)校家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生判別申請(qǐng)表和高等學(xué)校學(xué)生及家庭情況調(diào)查表，以學(xué)生家庭人均收入對(duì)照學(xué)校所在地省級(jí)教育、財(cái)

6、政部門確定的判別標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合學(xué)生日常消費(fèi)行為，以及影響其家庭經(jīng)濟(jì)狀況的有關(guān)情況，認(rèn)真進(jìn)行評(píng)議，確定本年級(jí)(或?qū)I(yè))各檔次的家庭經(jīng)濟(jì)困難學(xué)生資格，報(bào)院(系)判別工作組進(jìn)行審核。認(rèn)定評(píng)議小組進(jìn)行民主評(píng)議時(shí)應(yīng)著重考慮孤殘學(xué)生、烈士子女，以及家庭成員長(zhǎng)期患重病、家庭遭遇自然災(zāi)害或突發(fā)事件等特殊情況的學(xué)生。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可設(shè)置一般困難、困難和特殊困難等23檔?！绷硗?，在認(rèn)定程序上，指導(dǎo)意見(jiàn)具體闡述了學(xué)校學(xué)生資助管理機(jī)構(gòu)、院(系)判別工作組、年級(jí)(或?qū)I(yè))判別評(píng)議小組等各自的職責(zé)。從概念的操作層面上而言，貧困生判別是指通過(guò)一定的方法把貧困生從總集合中選出來(lái)。下面用集合的方式對(duì)貧困生判別給出操作性定義。貧困生判別

7、操作性定義1：假設(shè)s表示總體學(xué)生集合，t表示貧困生集合，t表示任意一個(gè)貧困生，t2是構(gòu)成貧困生集合t中的任意一個(gè)元素，表示貧困生上限數(shù)目，t=t0tt2，則有tts；用mip(method to identify poverty)代表貧困生判別的方法，則t=t(mip)。貧困生判別操作性定義2：假設(shè)t表示貧困生集合，p是構(gòu)成貧困生集合t中的任意一個(gè)元素，p表示貧困生中最貧困的學(xué)生，則有pts；用mip(method to identify poverty)代表貧困生的判別方法，則p=p(mip)。上述兩個(gè)操作性定義，從實(shí)踐層面界定了在我國(guó)高等教育資助資源相對(duì)學(xué)生需求稀缺的前提下，高校貧困生判別

8、的兩層次遞進(jìn)涵義：其一，在總體學(xué)生集合中找出貧困生集合，即針對(duì)學(xué)生家庭經(jīng)濟(jì)是否貧困的判別，對(duì)學(xué)生真假貧困的甄別，總體學(xué)生相對(duì)貧困的甄別；其二，在貧困生集合中找出最貧困的學(xué)生，即針對(duì)學(xué)生家庭貧困程度的判別，對(duì)貧困生貧困度的度量排序。(二)樣本選擇及抽樣方法本人全程參與并負(fù)責(zé)了兩組樣本的全國(guó)調(diào)查，以此調(diào)研數(shù)據(jù)作為研究樣本進(jìn)行分析。第一組研究樣本是全國(guó)83戶入戶調(diào)查。全國(guó)入戶調(diào)查采用隨機(jī)抽樣的方式，調(diào)研了全國(guó)5省，27個(gè)縣級(jí)單位，共完成了83個(gè)樣本案例的調(diào)查，收集高校貧困生判別的有效入戶數(shù)據(jù)80份，有效回收率為96%。第二組樣本對(duì)中國(guó)高校近10萬(wàn)樣本的貧困生開(kāi)展了大型調(diào)查。按照既有代表性又有可行性的

9、調(diào)查思路，采用隨機(jī)分層抽樣技術(shù)；按照地理分布，抽取了全國(guó)1/3的行政省為調(diào)查省份。在我國(guó)東部地區(qū)隨機(jī)抽取了河北、江蘇、福建、廣東4省為調(diào)研省份；在中部地區(qū)隨機(jī)抽取吉林、湖北、湖南3省為調(diào)研省份；在西部地區(qū)隨機(jī)抽取了重慶、貴州、陜西、廣西4省為調(diào)研省份。抽樣高校是按照不同層次高校(中央部署高校、普通公辦地方高校、高職高專院校)的10%進(jìn)行隨機(jī)抽樣。調(diào)查對(duì)象包括所有獲得國(guó)家助學(xué)貸款的在校生(即本科院校的二、三、四年級(jí)學(xué)生，高職高專院校的二、三年級(jí)學(xué)生)以及各高校資助辦公室主任。問(wèn)卷根據(jù)不同調(diào)研對(duì)象采用2套問(wèn)卷，一套是全國(guó)貧困生調(diào)查問(wèn)卷，另一套是全國(guó)資助辦主任問(wèn)卷。2套問(wèn)卷均覆蓋11個(gè)省份105所高

10、校，全國(guó)貧困生調(diào)查問(wèn)卷共發(fā)放105所高校近10萬(wàn)份，回收79所高校71818份本?？粕鷨?wèn)卷，有效回收率為72%。全國(guó)高校資助辦主任問(wèn)卷共發(fā)放105所高校合計(jì)105份，全國(guó)65所高校反饋了資助辦問(wèn)卷，有效回收率為62%。二、系統(tǒng)評(píng)價(jià)范式與分析路徑(一)系統(tǒng)評(píng)價(jià)的研究范式“系統(tǒng)評(píng)價(jià)”是管理科學(xué)的一種研究范式，已成為一種廣為認(rèn)可的科學(xué)準(zhǔn)則規(guī)范。它是根據(jù)明確的系統(tǒng)目標(biāo)及屬性，采用一定的測(cè)定尺度及方法，對(duì)評(píng)價(jià)主體的性質(zhì)及狀態(tài)進(jìn)行觀測(cè)的過(guò)程。而高校貧困生判別可以被看作是一個(gè)甄別經(jīng)濟(jì)最困難學(xué)生的評(píng)價(jià)系統(tǒng)，它涉及各種要素的構(gòu)建與方法的應(yīng)用。因此，系統(tǒng)評(píng)價(jià)的研究范式可用于指導(dǎo)高校貧困生判別的研究。系統(tǒng)評(píng)價(jià)的方法

11、一般由一般范式、基本要素和評(píng)價(jià)步驟三部分構(gòu)成。在管理科學(xué)中，系統(tǒng)評(píng)價(jià)是定量與定性分析相結(jié)合來(lái)開(kāi)展研究的范式?！跋到y(tǒng)評(píng)價(jià)是一個(gè)比較的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，需要把待評(píng)價(jià)的事物與一定的對(duì)象進(jìn)行比較，從而決定該事物的價(jià)值，或者說(shuō)確定其在事物系統(tǒng)中的地位。因此，任何評(píng)價(jià)都可按圖1所示的一般范式進(jìn)行。”3圖1 系統(tǒng)評(píng)價(jià)的一般范式一般而言，系統(tǒng)評(píng)價(jià)包括四個(gè)基本要素：評(píng)價(jià)對(duì)象集、指標(biāo)集、評(píng)價(jià)主體和信息轉(zhuǎn)換模式。一個(gè)完整的系統(tǒng)評(píng)價(jià)步驟可劃分為三個(gè)階段：第一階段，明確評(píng)價(jià)的問(wèn)題；第二階段，評(píng)價(jià)的前期工作，包括明確評(píng)價(jià)對(duì)象、評(píng)價(jià)目的和評(píng)價(jià)主體；第三階段，綜合評(píng)價(jià)，包括評(píng)價(jià)資料的收集、評(píng)價(jià)指標(biāo)與評(píng)價(jià)函數(shù)的確定、評(píng)價(jià)值的

12、計(jì)算以及對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的分析。(二)貧困生判別的分析路徑在高校貧困生判別中，存在著大量的“模糊概念”和“模糊現(xiàn)象”，如“貧困生”與“非貧困生”這組對(duì)立概念就缺乏明確的區(qū)分界限。而且，由于致貧因素是介于定性和定量之間的識(shí)別模式，貧困程度等級(jí)之間的關(guān)系也比較模糊，缺乏絕對(duì)明確的界限，因此學(xué)生的貧困程度在實(shí)踐中存在明顯的“模糊性”，屬于典型的“認(rèn)知不確定”類問(wèn)題。因此，對(duì)于學(xué)生貧困度的評(píng)價(jià)問(wèn)題，應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)的方法進(jìn)行評(píng)判，比采用傳統(tǒng)方法的效果更好。對(duì)于具體應(yīng)用的數(shù)學(xué)方法，可以考慮采用系統(tǒng)評(píng)價(jià)范式下的“模糊綜合評(píng)價(jià)法與模糊層次分析法的集成”實(shí)施計(jì)量研究。模糊綜合評(píng)價(jià)的基本流程是：“首先確定被評(píng)判對(duì)象的因素

13、集和評(píng)價(jià)集；再分別確定各個(gè)因素的權(quán)重及它們的隸屬度向量，獲得模糊評(píng)判矩陣；最后把模糊評(píng)判矩陣與因素的權(quán)向量進(jìn)行摸糊運(yùn)算并進(jìn)行歸一化，得到模糊評(píng)價(jià)綜合結(jié)果”4。要應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)法進(jìn)行排序，就需要構(gòu)建因素集、計(jì)算權(quán)重及底層因素隸屬度，在實(shí)際操作中一般選用“模糊層次分析法”解決這一問(wèn)題。所謂“模糊層次分析法”，也是模糊數(shù)學(xué)中的一種具體應(yīng)用方法，它在層次分析法的基礎(chǔ)上考慮了個(gè)人判斷的模糊性和主觀判斷的不確定性，能夠有效解決專家主觀賦值打分缺乏彈性的問(wèn)題，并可以把一個(gè)復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)化為有序的遞階層次結(jié)構(gòu)，把定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)，最后通過(guò)計(jì)算的權(quán)重值來(lái)排序決策。如果將“模糊綜合評(píng)判法”與“模糊層次分析法”

14、兩兩集成，評(píng)價(jià)結(jié)果將在綜合性和科學(xué)性方面得到改進(jìn)，并能有效地控制人為的干擾因素。沿用系統(tǒng)綜合評(píng)價(jià)范式下的“模糊綜合評(píng)價(jià)法與模糊層次分析法的集成”，操作過(guò)程一般可分以下四步。第一步，確定評(píng)價(jià)因素集。設(shè)u=u1，u2，um，為刻畫被評(píng)價(jià)對(duì)象的m個(gè)因素(即評(píng)價(jià)指標(biāo))，表明我們從哪些方面來(lái)描述被評(píng)價(jià)事物。第二步，確定因素權(quán)重、底層指標(biāo)隸屬度、組合權(quán)重及評(píng)價(jià)值。權(quán)數(shù)是表征因素相對(duì)重要性大小的量度值。常見(jiàn)的評(píng)價(jià)問(wèn)題中的賦權(quán)數(shù)，一般多憑經(jīng)驗(yàn)主觀臆測(cè)，主觀色彩濃厚。在某些情況下，確定權(quán)數(shù)可以利用數(shù)學(xué)的方法(如層次分析法)對(duì)確定的“權(quán)數(shù)”進(jìn)行“濾波”和“修復(fù)”處理，以盡量剔除主觀成分，符合客觀現(xiàn)實(shí)。由于評(píng)價(jià)因素

15、集中的各個(gè)因素在“評(píng)價(jià)目標(biāo)”中有不同的地位和作用，即各評(píng)價(jià)因素在綜合評(píng)價(jià)中占有不同的比重，擬引入u上的一個(gè)模糊子集a，稱權(quán)重或權(quán)數(shù)分配集，a=(aa，a2，am)，其中，ai0，且ai=1，反映對(duì)諸因素的一種權(quán)衡。權(quán)重確定后，需要找出構(gòu)造隸屬函數(shù)求出底層因素的隸屬度。評(píng)語(yǔ)集(或稱等級(jí)集)：v=v1，v2，vn。它實(shí)際上是對(duì)被評(píng)判事物變化區(qū)間的一個(gè)劃分，刻畫了每個(gè)因素在對(duì)應(yīng)評(píng)語(yǔ)集上的頻率分布，通過(guò)頻率分布情況構(gòu)造隸屬函數(shù)，一般將其歸一化使之滿足rij=1，代入函數(shù)值即可求解相應(yīng)的隸屬度，這樣可以消除量綱上的差異性，不需做專門處理。在模糊層次分析法中，組合權(quán)重即為評(píng)價(jià)因素上級(jí)指標(biāo)與下級(jí)指標(biāo)權(quán)重的乘積，評(píng)價(jià)值為底層因素隸屬度與組合權(quán)重的乘積。第三步，構(gòu)建評(píng)價(jià)模型。由于各評(píng)價(jià)指標(biāo)在評(píng)價(jià)中所處的地位或所起的作用不盡相同，因此，按照模糊層次分析法的要求，方案的綜合評(píng)價(jià)值必須通過(guò)各指標(biāo)單項(xiàng)評(píng)價(jià)值的線性加權(quán)和來(lái)反映，則評(píng)價(jià)模型記為(i=1，2，m；j=1，2，n)。其中p為綜合評(píng)價(jià)值，yij為每個(gè)最底層評(píng)價(jià)指標(biāo)的隸屬度，kij為相應(yīng)的每個(gè)指標(biāo)的組合權(quán)重，yijkij即為各指標(biāo)單項(xiàng)評(píng)價(jià)值，m表示第一級(jí)別有m個(gè)