奮達(dá)科技：外部信息使用人管理制度（10月）

1、深圳市奮達(dá)科技股份有限公司外部信息使用人管理制度第一條 為了進(jìn)一步加強(qiáng)深圳市奮達(dá)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露工作的管理，規(guī)范外部信息使用人管理事務(wù)，確保公平信息披露，避免內(nèi)幕交易。根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司信息披露管理辦法、深圳市奮達(dá)科技股份有限公司章程等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條 本制度的適用范圍包括公司及各部門、分公司、全資或控股子公司以及公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他相關(guān)人員、公司對外報(bào)送信息涉及的外部單位或個(gè)人。第三條 本制度所指“信息”是指涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對公司股票及衍生品種的交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的尚未公

2、開的信息，包括但不限于定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、正在策劃或需要報(bào)批的重大事項(xiàng)等。第四條 公司對外報(bào)送信息實(shí)行分級、分類管理。公司董事會(huì)是信息對外報(bào)送的最高管理機(jī)構(gòu)，公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息對外報(bào)送的監(jiān)管工作，公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)秘書做好對外報(bào)送信息的日常管理工作。公司各相關(guān)部門及各下屬全資或控股子公司應(yīng)按照本制度的規(guī)定嚴(yán)格履行公司信息對外報(bào)送程序。第五條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司有關(guān)制度的要求，對公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及重大事項(xiàng)履行必要的傳遞、審核和披露程序。第六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他相關(guān)人員在定期報(bào)

3、告、臨時(shí)報(bào)告正式公開披露前或重大事項(xiàng)籌劃、協(xié)商期間，負(fù)有保密義務(wù)，不得以任何形式通過任何途徑（例如業(yè)績座談會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研等）向外界或特定人員披露或泄漏相關(guān)信息。第七條 公司在年度報(bào)告披露前，不得向無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位提前報(bào)送年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等資料，對無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位提出的報(bào)送要求，應(yīng)當(dāng)予以拒絕。第八條 公司依據(jù)統(tǒng)計(jì)、稅收征管等法律法規(guī)需向有關(guān)單位提前報(bào)送年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料的，應(yīng)書面提醒相關(guān)單位和個(gè)人認(rèn)真履行中華人民共和國證券法等法律、法規(guī)所規(guī)定的信息保密和避免內(nèi)幕交易的義務(wù)，要求對方回函確認(rèn)，并將外部單位和相關(guān)人員納入內(nèi)幕信息知情人范圍予以登記在案備查。具體登記

4、制度依照公司編制的內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定執(zhí)行。第九條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、辦理申請銀行貸款等事項(xiàng)時(shí)，因特殊情況確需向?qū)Ψ教峁┕旧形垂_的重大信息時(shí)，公司應(yīng)要求對方簽署保密協(xié)議，保證不對外披露或泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣本公司證券。第十條 公司依照法律法規(guī)的規(guī)定對外報(bào)送信息前，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)辦人員以內(nèi)部辦公流程或書面方式提交對外報(bào)送信息審批表（見附件 1），先后經(jīng)所屬部門（或分公司、控股子公司）的負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核同意，并經(jīng)董事會(huì)秘書批準(zhǔn)后方可對外報(bào)送，必要時(shí)須經(jīng)董事長批準(zhǔn)。對外報(bào)送信息的經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)對報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，董事會(huì)秘

5、書對報(bào)送程序的合規(guī)性負(fù)責(zé)。第十一條 公司依照法律法規(guī)的規(guī)定對外報(bào)送信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕信息知情人在董事會(huì)辦公室備案，將報(bào)送的相關(guān)信息作為內(nèi)幕信息，書面提醒外部信息使用人履行相關(guān)保密義務(wù)，并發(fā)放書面告知函（見附件 2）。各信息報(bào)出部門應(yīng)在外部信息使用人獲取內(nèi)幕信息后三個(gè)工作日內(nèi)組織外部信息使用人填寫內(nèi)幕信息知情人登記表（見附件 3），五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)公司董事會(huì)辦公室備案，并按要求填寫外部信息使用人情況統(tǒng)計(jì)表（見附件4）。第十二條 外部信息使用人簽署的保密協(xié)議、承諾函及其提供的外部信息使用人相關(guān)信息等材料，由公司董事會(huì)辦公室統(tǒng)一保管，保管期限為十年。第十三條 外部信息使用人

6、在內(nèi)幕信息尚未公開披露前，應(yīng)將信息知情范圍控制到最小，外部信息使用人不得泄露、傳播內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券。第十四條 外部信息使用人在對外披露的文件中不得使用公司報(bào)送的未公開重大信息，除非與公司同時(shí)披露該信息。外部信息使用人因保密不當(dāng)致使內(nèi)幕信息被泄露，應(yīng)立即通知公司，公司應(yīng)在第一時(shí)間向深圳證券交易所報(bào)告并公告。第十五條 外部單位或個(gè)人應(yīng)該嚴(yán)守上述條款，如違反本制度及相關(guān)規(guī)定使用本公司報(bào)送信息，致使公司遭受經(jīng)濟(jì)損失的，本公司將依法要求其承擔(dān)賠償責(zé)任；如利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券的，公司將依法收回其所得的收益，及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)

7、構(gòu)報(bào)告并追究其法律責(zé)任；如涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。第十六條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，以及公司章程等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十八條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)通過后生效并實(shí)施。深圳市奮達(dá)科技股份有限公司2012 年 10 月 25 日附件 1：對外報(bào)送信息審批表編號：申請申請人部門負(fù)責(zé)人報(bào)送信息報(bào)送信息申請部門申請日期欄事項(xiàng)描述報(bào)送信息接收單位部門負(fù)責(zé)人審批人：審批日期：審分管領(lǐng)導(dǎo)批審批人：審批日期：欄董事會(huì)秘書審批人：董事長審批人：說明：1. 本表適用于公司各部門、分公司、全資及控股子公司。2. “編號”為申請

8、人填寫時(shí)間，格式例如“20121025”。3. “報(bào)送信息事項(xiàng)描述”信息過長時(shí)，請將具體內(nèi)容以附件形式附后。審批日期：審批日期：附件 2：告知函各內(nèi)幕信息知情人：深圳市奮達(dá)科技股份有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)向社會(huì)公開發(fā)行股票，并在深圳證券交易所中小板上市，股票簡稱為奮達(dá)科技，股票代碼 002681。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證監(jiān)局、深圳證券交易所等部門的有關(guān)規(guī)定，上市公司須加強(qiáng)對外部信息報(bào)送和使用的管理，對于無法律法規(guī)依據(jù)的外部單位年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表等報(bào)送要求，上市公司應(yīng)當(dāng)予以拒絕。上市公司依據(jù)法律法規(guī)的要求應(yīng)當(dāng)報(bào)送的，需要將報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人登記在案備查，同時(shí)提醒報(bào)送的外部單位相關(guān)人員履

9、行保密義務(wù)。為此，我公司依照深圳市奮達(dá)科技股份有限公司信息披露管理制度、深圳市奮達(dá)科技股份有限公司外部信息使用人管理制度等有關(guān)規(guī)定，特提醒已提前知悉本公司相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人，不得于我公司相關(guān)信息公開披露前將有關(guān)數(shù)據(jù)、信息等對外泄露，如因泄露該信息給本公司或者投資者造成損失的，我公司將提出賠償要求。中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所等證券監(jiān)管部門另有處分的將合并處罰。情節(jié)嚴(yán)重、給我公司造成巨大損失或影響的，我公司同時(shí)保留進(jìn)一步采取法律手段以切實(shí)維護(hù)本公司及全體股東合法權(quán)益的權(quán)利。請各獲悉內(nèi)幕信息的相關(guān)知情人能對我公司工作給予諒解和支持。深圳市奮達(dá)科技股份有限公司年月日（注 1）附件 3：深圳市奮達(dá)科技

10、股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記檔案表證券代碼： 002681證券簡稱： 奮達(dá)科技內(nèi)幕信息事項(xiàng)內(nèi)幕信息知悉內(nèi)知悉內(nèi)知悉內(nèi)幕內(nèi)幕信序股 東所 在 單職務(wù)號知情人員姓名身份證號碼代 碼位/部門/崗位幕信息時(shí)間幕信息地點(diǎn)信息方式（注 3）息內(nèi)容（注 4）123456說明：1.由公司的內(nèi)幕信息知情人本人填寫并簽名，由所在部門匯總后提交公司董事會(huì)辦公室。2.公司的股東、實(shí)際控制人、收購人、交易對方、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等內(nèi)幕信息知情人，以公司為單位向公司董事會(huì)辦公室通報(bào)。3.表格可以復(fù)制。本人/ 本公司承諾：以上填寫的資料是真實(shí)準(zhǔn)確完整的，并已經(jīng)了解有關(guān)法律法規(guī)對內(nèi)幕信息知情人的相關(guān)規(guī)定。本人/ 公司負(fù)責(zé)人簽名（公章）：注：1.本表所列項(xiàng)目僅為必備項(xiàng)目，公司可根據(jù)自身內(nèi)幕信息管理的需要增加內(nèi)容；涉及到行政管理部門的，應(yīng)當(dāng)按照關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定第九條的要求內(nèi)容進(jìn)行登記。具體檔案格式由公司根據(jù)需要確定，并注意保持穩(wěn)定性。2.內(nèi)幕信息事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取一事一記的方式，即每份內(nèi)幕信息知情人員檔案僅涉及一個(gè)內(nèi)幕信息事項(xiàng)，不同內(nèi)幕信息事項(xiàng)涉及的知情人檔案應(yīng)當(dāng)分別記錄。3.填報(bào)獲取內(nèi)幕信息的方式，包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。4.填報(bào)各內(nèi)幕信息知情人員所獲知的內(nèi)幕信息的內(nèi)容，可根據(jù)需要添加附頁進(jìn)行詳細(xì)說明。5