區(qū)審計(jì)局2021年工作總結(jié)及2022年工作打計(jì)劃

1、區(qū)審計(jì)局2021年工作總結(jié)及2021年工作打計(jì)劃區(qū)審計(jì)局2021年工作總結(jié)及2021年工作打計(jì)劃2021年，區(qū)審計(jì)局在上級審計(jì)機(jī)關(guān)和區(qū)工委、管委會的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，仔細(xì)落實(shí)省、市、區(qū)審計(jì)委員會工作部署，進(jìn)一步提高政治站位，增強(qiáng)新時(shí)代審計(jì)工作的責(zé)任感和使命感，主動融入?yún)^(qū)發(fā)展大局，全面、依法履行審計(jì)職責(zé)，實(shí)現(xiàn)區(qū)審計(jì)事業(yè)發(fā)展再上新臺階。一、2021年審計(jì)工作情況區(qū)審計(jì)局全年共完成審計(jì)項(xiàng)目項(xiàng)，查出管理不規(guī)范資金億元，審計(jì)整改處理億元，有條審計(jì)建議被采用；共完成政府（國有）投資項(xiàng)目單項(xiàng)工程審計(jì)項(xiàng)，涉及財(cái)政（國有）資金億元，核減工程造價(jià)億元，核減率。預(yù)算執(zhí)行審計(jì)、財(cái)政審計(jì)、經(jīng)責(zé)審計(jì)、資源環(huán)境審計(jì)、投資審計(jì)、國

2、企審計(jì)等不斷深化，有效推動了區(qū)審計(jì)事業(yè)發(fā)展。（一）做新機(jī)關(guān)黨建工作，促進(jìn)審計(jì)提質(zhì)增效。一是理論學(xué)習(xí)常抓不懈。加大對黨的創(chuàng)新理論和黨建知識的系統(tǒng)學(xué)習(xí)力度，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合，在全局上下形成領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭學(xué)，干部職工自覺學(xué)、集中學(xué)的良好風(fēng)氣，學(xué)習(xí)參與度達(dá)，日均積分分。二是創(chuàng)新爭優(yōu)靶向發(fā)力。選送優(yōu)秀黨員參加區(qū)級機(jī)關(guān)“尋找身邊黨員故事”演講及在鮮紅的黨旗下聚集身邊黨員“初心故事分享會”匯演，并推薦業(yè)務(wù)工作突出的優(yōu)秀黨員和黨務(wù)工作者參加區(qū)“兩優(yōu)一先”表彰，不斷激發(fā)廣大黨員創(chuàng)新爭優(yōu)意識。2021年月，區(qū)審計(jì)局順利通過“江蘇省文明單位”驗(yàn)收。（二）做深預(yù)算執(zhí)行審計(jì)，助推財(cái)稅管理規(guī)范高效。一是關(guān)注財(cái)政預(yù)算

3、管理情況。利用審計(jì)數(shù)據(jù)分析平臺及大數(shù)據(jù)分析手段，從預(yù)算編制、預(yù)算控制、預(yù)算安排等角度促進(jìn)各預(yù)算單位強(qiáng)化預(yù)算管理。二是關(guān)注資金使用績效。對財(cái)政資金使用情況和項(xiàng)目實(shí)施效果進(jìn)行重點(diǎn)揭示，促進(jìn)財(cái)政加強(qiáng)預(yù)算績效管理。三是關(guān)注地方政府債務(wù)情況。持續(xù)跟蹤地方政府債務(wù)，結(jié)合債務(wù)資金安排使用和償還計(jì)劃，促進(jìn)財(cái)政強(qiáng)化地方政府債務(wù)管理。（三）做嚴(yán)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部勤廉履職。2021年區(qū)審計(jì)局已完成全年個(gè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)項(xiàng)目，其中：鎮(zhèn)黨政領(lǐng)導(dǎo)名、區(qū)級預(yù)算單位領(lǐng)導(dǎo)名、國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)名，上報(bào)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)及組織部、紀(jì)委等相關(guān)單位區(qū)內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)干部的審計(jì)結(jié)果報(bào)告篇。此外配合區(qū)（工）委組織部完成區(qū)（區(qū)）市場監(jiān)督管理局局長的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)（

4、三責(zé)聯(lián)審），完成原滸關(guān)鎮(zhèn)鎮(zhèn)長的自然資源資產(chǎn)離任審計(jì)項(xiàng)目。審計(jì)發(fā)現(xiàn)主要問題累計(jì)條，查處管理不規(guī)范金額億元。（四）做好政策跟蹤審計(jì)，推動國家重大政策落實(shí)。一是重點(diǎn)跟蹤供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革政策實(shí)施情況。加大對“放管服”、減稅降費(fèi)、清欠賬款、國有企業(yè)改革等重點(diǎn)領(lǐng)域改革任務(wù)推進(jìn)情況關(guān)注力度，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和高質(zhì)量發(fā)展。二是重點(diǎn)跟蹤防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)政策落實(shí)情況。持續(xù)關(guān)注地方政府性債務(wù)管理、財(cái)政收支真實(shí)狀況等全局性重點(diǎn)內(nèi)容，促進(jìn)加快建立現(xiàn)代財(cái)政制度和預(yù)算制度。三是重點(diǎn)跟蹤保障和改善民生政策貫徹情況。先后派出審計(jì)人員赴吳中、相城等地參加市審計(jì)局組織安排的城鎮(zhèn)保障性安居工程跟蹤審計(jì)和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略推進(jìn)情況審計(jì)項(xiàng)目，

5、促進(jìn)保障群眾基本生活、維護(hù)社會公平正義。（五）做強(qiáng)固投審計(jì)整改，確保工程建設(shè)規(guī)范有序。2021年，區(qū)審計(jì)局通過完成特警大隊(duì)訓(xùn)練基地等個(gè)竣工決算審計(jì)、區(qū)文體中心鋼結(jié)構(gòu)等個(gè)竣工結(jié)算審計(jì)及獅山路廣場全過程跟蹤審計(jì)等工作，重點(diǎn)審查工程招投標(biāo)程序、工程變更簽證以及現(xiàn)場建設(shè)管理等方面，促進(jìn)工程規(guī)范建設(shè)管理。（六）做優(yōu)內(nèi)部審計(jì)工作，著力提升基層治理水平。區(qū)審計(jì)局始終將加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督管理工作提升到與國家審計(jì)同等高度，把內(nèi)部審計(jì)工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)放在促進(jìn)發(fā)展、促進(jìn)管理、促進(jìn)提高效益和強(qiáng)化內(nèi)部控制、防范風(fēng)險(xiǎn)上，開展各種形式的指導(dǎo)監(jiān)督工作。2021年，全區(qū)共完成內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目個(gè)，審計(jì)總金額億元，提出審計(jì)建議被采納

6、條，增收節(jié)支億元。（七）做透黨風(fēng)廉政建設(shè)，提高個(gè)人廉潔自律意識。一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。區(qū)審計(jì)局領(lǐng)導(dǎo)班子專題研究部署局內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作、簽訂目標(biāo)責(zé)任書、制定年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作要點(diǎn)。二是堅(jiān)持建章立制。著重對局領(lǐng)導(dǎo)班子“三重一大”制度實(shí)施暫行辦法、黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任清單等制度進(jìn)行修訂，從制度層面筑牢廉政“堤壩”。三是規(guī)范權(quán)力制約。通過審計(jì)廉政回訪、形式主義和官僚主義集中整治、清風(fēng)行動自查等，切實(shí)增強(qiáng)廣大黨員干部的政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，打造審計(jì)鐵軍。（八）做實(shí)審計(jì)整改機(jī)制，促進(jìn)審計(jì)成果有效轉(zhuǎn)化。2021年，區(qū)審計(jì)局制定了區(qū)（區(qū)）審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改銷號辦法，以審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題銷號清單的方式送

7、達(dá)被審計(jì)單位，明確了責(zé)任單位、整改時(shí)限和目標(biāo)要求，并首次將審計(jì)整改工作作為扣分事項(xiàng)納入考核細(xì)則，強(qiáng)化問責(zé)力度，著力促進(jìn)審計(jì)整改工作的落實(shí)到位。截至年月底，執(zhí)行期限滿的整改問題條，已有條問題得到了整改，占總問題數(shù)的。二、2021年工作亮點(diǎn)和措施（一）大力落實(shí)“五個(gè)強(qiáng)審”行動計(jì)劃，助力新時(shí)代審計(jì)工作高質(zhì)量發(fā)展。2021年，區(qū)審計(jì)局始終圍繞本地區(qū)改革發(fā)展大局，積極拓展審計(jì)的廣度和深度，全面落實(shí)省審計(jì)廳印發(fā)“五個(gè)強(qiáng)審”行動計(jì)劃，更好地?fù)?dān)當(dāng)新時(shí)代賦予審計(jì)機(jī)關(guān)的職責(zé)使命。一是以黨建強(qiáng)審?fù)苿痈哔|(zhì)量發(fā)展。以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，牢固樹立“圍繞中心抓黨建，抓好黨建促發(fā)展”的理念，創(chuàng)新運(yùn)用“黨建制度”、“黨建業(yè)務(wù)”

8、、“黨建學(xué)習(xí)”、“黨建廉政”模式，努力鋪就一條機(jī)關(guān)黨建與審計(jì)工作同頻共振、同向發(fā)力的長效之路。二是以改革強(qiáng)審?fù)苿痈哔|(zhì)量發(fā)展。深入貫徹黨中央關(guān)于改革審計(jì)管理體制、優(yōu)化審計(jì)職責(zé)的重大部署，推動組建本地區(qū)審計(jì)委員會，有效發(fā)揮自身審計(jì)委員會辦公室工作職能，力促審計(jì)體制機(jī)制更具活力。三是以質(zhì)量強(qiáng)審?fù)苿痈哔|(zhì)量發(fā)展。嚴(yán)格落實(shí)審計(jì)質(zhì)量責(zé)任制，在審計(jì)計(jì)劃編制、審計(jì)現(xiàn)場管理、審計(jì)成果運(yùn)用、審計(jì)整改落實(shí)等方面實(shí)現(xiàn)層層控制，在完成關(guān)于進(jìn)一步建立健全審計(jì)整改工作機(jī)制的意見行政決策后評估工作的基礎(chǔ)上，推動本地區(qū)出臺區(qū)審計(jì)整改實(shí)施辦法。四是以科技強(qiáng)審?fù)苿痈哔|(zhì)量發(fā)展。以審計(jì)需求為導(dǎo)向，信息技術(shù)為依托，完成審計(jì)綜合數(shù)據(jù)分析平臺

9、開發(fā)建設(shè)工作，并在本年財(cái)政同級審項(xiàng)目中首次試行“財(cái)務(wù)計(jì)算機(jī)”的雙主審體系，初步構(gòu)建了“總體分析、發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)、分散核查、系統(tǒng)研究”的數(shù)字化審計(jì)新模式。五是以人才強(qiáng)審?fù)苿痈哔|(zhì)量發(fā)展。始終從創(chuàng)建學(xué)習(xí)型審計(jì)機(jī)關(guān)為出發(fā)點(diǎn)，以審計(jì)精神立身、創(chuàng)新規(guī)范立業(yè)、自身建設(shè)立信，通過“不忘初心，牢記使命”主題教育、“廉情五分鐘”宣講、政策法規(guī)講解、典型案例剖析等方式方法，切實(shí)提高審計(jì)人員專業(yè)化水平，努力建設(shè)一支信念堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)務(wù)實(shí)、清正廉潔的審計(jì)鐵軍。（二）大力推進(jìn)審計(jì)“兩統(tǒng)籌”工作，助力實(shí)現(xiàn)審計(jì)全覆蓋目標(biāo)。2021年，區(qū)審計(jì)局仔細(xì)貫徹落實(shí)關(guān)于加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)組織方式統(tǒng)籌管理的意見，堅(jiān)持把“兩統(tǒng)籌”理念貫穿到審

10、計(jì)項(xiàng)目管理全過程，多措并舉，以更高的站位系統(tǒng)謀劃審計(jì)項(xiàng)目，以更優(yōu)的方式配置審計(jì)資源，以更高的效率推動項(xiàng)目實(shí)施，以更高的質(zhì)量檢驗(yàn)審計(jì)成果。一是源頭把控，強(qiáng)化審計(jì)項(xiàng)目統(tǒng)籌。以重大政策措施落實(shí)情況跟蹤審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)為平臺，在充分梳理各類審計(jì)對象、范圍、內(nèi)容的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)不同類型審計(jì)項(xiàng)目的統(tǒng)籌融合和銜接，實(shí)現(xiàn)“N”審計(jì)模式常態(tài)化，并強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，建立健全審計(jì)對象分類管理制度，做到“一審多項(xiàng)”、“一審多果”。二是規(guī)范管理，優(yōu)化審計(jì)資源配置。根據(jù)審計(jì)項(xiàng)目需求，不斷打破科室界限，為不同審計(jì)項(xiàng)目量身打造具有較強(qiáng)互補(bǔ)性、融合性的審計(jì)團(tuán)隊(duì)，做到審計(jì)組人員能力與結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢互補(bǔ)，充分發(fā)揮最佳聚合效應(yīng)和整體合力，同

11、時(shí)借助內(nèi)部審計(jì)與中介機(jī)構(gòu)力量充實(shí)審計(jì)組。三是通盤謀劃，實(shí)現(xiàn)審計(jì)手段融合。以審計(jì)綜合數(shù)據(jù)分析平臺為主要抓手，提前搜集整理相關(guān)數(shù)據(jù)，集中開展分析比對，有效減少了現(xiàn)場審計(jì)工作量，提高了審計(jì)效率。四是多方共建，促進(jìn)審計(jì)成果共享。不斷強(qiáng)化與市審計(jì)局的溝通協(xié)調(diào)，立馬將部分“上審下”“交叉審”“聯(lián)合審”項(xiàng)目中涉及本地區(qū)的審計(jì)情況納入相關(guān)審計(jì)報(bào)告，避免了對同一被審計(jì)單位多次進(jìn)點(diǎn)審計(jì)，同時(shí)不斷加強(qiáng)與紀(jì)委監(jiān)委、巡察辦的協(xié)作配合，以制度形式保障成果相互借鑒，實(shí)現(xiàn)“一果多用”。三、2021年審計(jì)工作思路和初步打算2021年，是新時(shí)期審計(jì)事業(yè)轉(zhuǎn)型升級的攻堅(jiān)年，更是“十四五”開局的關(guān)鍵年。新時(shí)代審計(jì)工作要有新作為。區(qū)審計(jì)

12、局將緊扣區(qū)中心工作，按照“抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)”的要求，實(shí)現(xiàn)對公共資金、國有資產(chǎn)、國有資源和領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況實(shí)行有重點(diǎn)、有步驟、有深度、有成效的審計(jì)全覆蓋，實(shí)現(xiàn)區(qū)審計(jì)事業(yè)發(fā)展再上新臺階。（一）黨建工作常抓常新，努力開創(chuàng)新局面。一是仔細(xì)做好“不忘初心、牢記使命”主題教育下篇文章，按要求抓好黨員學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)，繼續(xù)強(qiáng)化對新時(shí)代中國特色社會主義思想的集中學(xué)習(xí)。二是按上級要求繼續(xù)抓好“黨建強(qiáng)審”三年行動計(jì)劃的落實(shí)，深化黨建強(qiáng)審成果，推動審計(jì)機(jī)關(guān)黨建高質(zhì)量發(fā)展。三是常態(tài)化抓好“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育工作，繼續(xù)做好黨支部建設(shè)規(guī)范年活動。四是豐富“紅色守護(hù)神”黨建品牌內(nèi)涵，加強(qiáng)品牌建設(shè)。五是推進(jìn)黨建工作

13、與審計(jì)工作深度融合，樹立“以黨建促審計(jì)，以審計(jì)強(qiáng)黨建”的意識。（二）實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)審目標(biāo)，加強(qiáng)信息化建設(shè)。一是完善信息化審計(jì)制度體系，確保計(jì)算機(jī)審計(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范化開展。二是轉(zhuǎn)變審計(jì)模式，由原來的“輕分析、重現(xiàn)場”轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸胤治?、重現(xiàn)場”，借助大數(shù)據(jù)技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行集中分析，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)審計(jì)。三是繼續(xù)推進(jìn)數(shù)據(jù)審計(jì)分析平臺利用，增強(qiáng)計(jì)算機(jī)環(huán)境下查錯糾弊、揭露腐敗、完善制度的能力。（三）努力形成監(jiān)督合力，強(qiáng)化監(jiān)事會作用。一是以審計(jì)監(jiān)督管理為重要支撐，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國企監(jiān)事會工作，努力形成監(jiān)事會監(jiān)督與審計(jì)監(jiān)督有機(jī)結(jié)合。二是指導(dǎo)監(jiān)事會成員常駐企業(yè)，結(jié)合專項(xiàng)監(jiān)督及聯(lián)合檢查，加大事前、事中監(jiān)督力度。（四）創(chuàng)新完善整改機(jī)制，

14、推進(jìn)審計(jì)全覆蓋。一是重點(diǎn)加強(qiáng)與紀(jì)委監(jiān)委、組織、人社、財(cái)政等單位的協(xié)作，建立健全審計(jì)案件移送制度和線索跟蹤機(jī)制，對移交后的案件線索查處、追責(zé)情況進(jìn)行跟蹤，提高違規(guī)違法違紀(jì)案件查處力度。二是按照“公開是原則，不公開是例外”的原則，逐年加大審計(jì)結(jié)果公告力度，促進(jìn)審計(jì)整改工作落實(shí)。三是健全與紀(jì)委監(jiān)委的信息共享和審計(jì)整改聯(lián)動機(jī)制，形成審計(jì)整改合力和案件查處震懾力。（五）著力打造審計(jì)隊(duì)伍，培養(yǎng)復(fù)合型人才。區(qū)審計(jì)局將多措并舉、多管齊下進(jìn)一步提升審計(jì)干部的綜合素質(zhì)和能力。一是在人員編制條件的允許下，有計(jì)劃的從高校引進(jìn)具有較高計(jì)算機(jī)專業(yè)水平的工作人員，有效改善現(xiàn)階段計(jì)算機(jī)審計(jì)人才匱乏的現(xiàn)狀。二積極學(xué)習(xí)相關(guān)理論知

15、識與提高實(shí)際操作能力，引導(dǎo)中級計(jì)算機(jī)人才發(fā)揮骨干作用，帶動全體審計(jì)工作人員技術(shù)水平的提高，為審計(jì)機(jī)關(guān)有效開展計(jì)算機(jī)審計(jì)奠定堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。四、相關(guān)工作建議黨的十九次全國代表大會以來，隨著全面深化改革、國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的推進(jìn)，審計(jì)環(huán)境正發(fā)生深刻的變化。2021年月中共中央印發(fā)了深化黨和國家機(jī)構(gòu)改革方案，組建中央審計(jì)委員會。十三屆全國人大一次會議審議通過了國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案，進(jìn)一步加強(qiáng)和優(yōu)化審計(jì)署的職責(zé)，將原國家發(fā)改委“重大項(xiàng)目稽查”、財(cái)政部“中央預(yù)算執(zhí)行情況和其它財(cái)政收支情況的監(jiān)督檢查”、國務(wù)院國資委“國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和國有重點(diǎn)大型企業(yè)監(jiān)事會的職責(zé)”等職責(zé)劃歸審計(jì)署，把審

16、計(jì)擺在了前所未有的重要位置，賦予了審計(jì)工作新的使命。基層審計(jì)機(jī)關(guān)在發(fā)揚(yáng)成績，繼往開來的同時(shí)，不僅需要充分看到當(dāng)前基層審計(jì)工作面臨的突出問題，同時(shí)也需要上級審計(jì)機(jī)關(guān)幫助支持。鑒于上述原因，我們建議：（一）多措并舉推進(jìn)科技強(qiáng)審。一是建議盡量增加計(jì)算機(jī)中級培訓(xùn)名額，不斷提高計(jì)算機(jī)中級認(rèn)證人員占全體審計(jì)人員的比重。二是建議由上級審計(jì)機(jī)關(guān)牽頭，將中級培訓(xùn)課程制作成網(wǎng)絡(luò)課件，通過門戶網(wǎng)站供廣大審計(jì)干部進(jìn)行學(xué)習(xí)、交流，這樣做也能夠使廣大基層審計(jì)機(jī)關(guān)的干部感受到金審工程的成果。三是建議上級審計(jì)機(jī)關(guān)立馬解決A系統(tǒng)使用不穩(wěn)定問題并出臺解決方案。（二）建立信息資源共享機(jī)制。當(dāng)前，各基層審計(jì)機(jī)關(guān)由于彼此各自為戰(zhàn)，審計(jì)資源難以整合，審計(jì)信息資源共享程度還很低，在這種形式下，上級審計(jì)機(jī)關(guān)有必要采取必要措施，加強(qiáng)各級基層審計(jì)機(jī)關(guān)之間的橫向和縱向聯(lián)系，充分挖掘和利用信息資源，全力建設(shè)暢通的信息傳遞渠道，實(shí)現(xiàn)資源共享的效果。（三）規(guī)范下級機(jī)關(guān)審計(jì)工作。為進(jìn)一步加強(qiáng)對基層審計(jì)機(jī)關(guān)的指導(dǎo)，上級審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)繼續(xù)加大實(shí)際的調(diào)研、調(diào)查力度，掌握下級審計(jì)機(jī)關(guān)的工作現(xiàn)狀并分析其原