企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任對標(biāo)檢查手冊(試行)

1、附件 1 ：企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任對標(biāo)檢查手冊（試行）陜西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局2016年3月企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任是指： 企業(yè)依照法律、 法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行的安全生產(chǎn)法定職責(zé)和義務(wù)， 并對未履行法定 職責(zé)和義務(wù)導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé)。主體責(zé)任的主要內(nèi)容包括： 1. 設(shè)備設(shè)施保障責(zé)任； 2. 資金投入責(zé)任； 3. 安全生產(chǎn)機(jī)構(gòu) 設(shè)置和人員配備； 4. 制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度責(zé)任； 5. 安全教育培訓(xùn)； 6. 安全生產(chǎn)管理責(zé)任； 7. 事故報(bào)告和應(yīng)急救援 的責(zé)任； 8. 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他安全生產(chǎn)責(zé)任。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是指公司制企業(yè)的董事長、總經(jīng)理，非公司制企業(yè)的廠長、經(jīng)理、 （礦務(wù)局）局長、礦長等行 政一

2、把手或?qū)嶋H控制人。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，對落實(shí)本單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任全面負(fù) 責(zé)。企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任對標(biāo)檢查手冊（試行）責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法主要 負(fù)責(zé) 人的 責(zé)任主要 負(fù)責(zé) 人的 責(zé)任1生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé) 人對本單位的安全牛產(chǎn)工作全 面負(fù)責(zé)，履行本單位安全生產(chǎn) 工作下列職責(zé)：（一）建立、健全本單位安 全生產(chǎn)責(zé)任制；（二）組織制定本單位安全 生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；（二）組織制定并實(shí)施本單 位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃；（四）保證本單位安全生產(chǎn) 投入的有效實(shí)施；（五）督促、檢杳本單位的 安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn) 安全事故隱

3、患；（六）組織制定并實(shí)施本單 位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)安全生 產(chǎn)法第五 條、第十八 條企業(yè)安 全生產(chǎn)責(zé) 任體系五 落實(shí)五到 位規(guī)定（安監(jiān)總 辦2015 27號）生產(chǎn)安 全事故報(bào) 告和調(diào)查 處理?xiàng)l例（國務(wù)院1. 主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)企業(yè)安全生 產(chǎn)工作，建立安全生產(chǎn)責(zé)任制；2. 落實(shí)“黨政同責(zé)”要求。董事長、 黨組織書記、總經(jīng)理對企業(yè)安全生產(chǎn) 工作共同承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；3. 主要負(fù)責(zé)人作出安全承諾，組織制 定符合企業(yè)實(shí)際的安全生產(chǎn)方針目 標(biāo)、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應(yīng)急救援 預(yù)案；4. 主要負(fù)責(zé)人組織制定企業(yè)安全生 產(chǎn)年度工作計(jì)劃、教育培訓(xùn)工作計(jì) 戈簽訂安全目標(biāo)責(zé)任書；5. 安全投入有效實(shí)施情況；6. 主

4、要負(fù)責(zé)人定期組織召開安全生 產(chǎn)會(huì)議；7. 落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶班制度；8. 主要負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)檢查和查文件：1. “黨政同責(zé)”、安全生 產(chǎn)責(zé)任制、規(guī)章制度、操 作規(guī)程、應(yīng)急救援預(yù)案形 成記錄文件；2. 安全生產(chǎn)方針目標(biāo)、年 度工作計(jì)劃、安全教育培 訓(xùn)計(jì)劃、安全目標(biāo)責(zé)任 書、安全生產(chǎn)會(huì)議記錄或 紀(jì)要；4. 安全投入臺(tái)賬；5. 領(lǐng)導(dǎo)干部帶班記錄及 考核記錄；6. 主要負(fù)責(zé)人組織參與 安全檢杳和隱患整改工 作履職記錄；7. 主要負(fù)責(zé)人報(bào)告事故責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法案；（七）及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn) 安全事故。令第493號）隱患整改工作；9.事故發(fā)生后主要負(fù)責(zé)人

5、報(bào)告事故 情況。記錄文件。詢問：1. 主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn) 職責(zé)；2. 企業(yè)安全管理工作情 況；3. 企業(yè)安全牛產(chǎn)基礎(chǔ)和 基層工作情況和做法。2生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé) 人必須具備與本單位所從事的 生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn) 知識(shí)和管理能力。危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ) 存單位以及礦山、金屬冶煉、 建筑施工、道路運(yùn)輸單位的主 要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由主管的負(fù)有安 全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門對安全生 產(chǎn)法第二 十四條1. 主要負(fù)責(zé)人接受專門的安全培訓(xùn) 教育，具備與本企業(yè)所從事的生產(chǎn)經(jīng) 營活動(dòng)相適的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理 能力；2. 高危企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在任職半年 內(nèi)經(jīng)主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 職責(zé)的部門對其安全生產(chǎn)知識(shí)

6、和管 理能力考核合格，取得安全考核合格 證書；查文件：安全考核合格證書、培訓(xùn) 合格證書及培訓(xùn)檔案。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考 核合格。3.按規(guī)定每年組織并參加再培訓(xùn)。3生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安 全事故時(shí)，單位的主要負(fù)責(zé)人 應(yīng)當(dāng)立即組織搶救，防止事故 擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損 失，并按照國家有關(guān)規(guī)疋立即 如實(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)刎?fù)有安全生產(chǎn)監(jiān) 督管理職責(zé)的部門，不得隱瞞 不報(bào)、謊報(bào)或者遲報(bào)，不得故 意破壞事故現(xiàn)場、毀火有關(guān)證 據(jù)，并不得在事故調(diào)查處理期 間擅離職守。安全生 產(chǎn)法第四 十七條、第 八十條生產(chǎn)安 全事故報(bào) 告和調(diào)查 處理?xiàng)l例（

7、國務(wù)院 令493號）生產(chǎn)安 全事故信 息報(bào)告和 處置辦法（國家安1. 發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，迅速啟動(dòng)應(yīng) 急救援預(yù)案；2. 企業(yè)負(fù)責(zé)人直接組織救援搶救，妥 善處理，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失；3. 按照規(guī)疋的報(bào)告時(shí)限、內(nèi)容、方式 等要求，及時(shí)、完整、客觀地報(bào)告事 故，不得瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)；4. 企業(yè)負(fù)責(zé)人在事故調(diào)杳期間不得 擅離職守，隨時(shí)接受事故調(diào)查組的調(diào) 查，如實(shí)提供有關(guān)情況；5. 落實(shí)事故報(bào)告和調(diào)查處理制度，健 全事故登記和處理檔案，如實(shí)記錄各 類事故事件真實(shí)信息。查文件：1. 應(yīng)急預(yù)案、事故臺(tái)賬、 調(diào)查處理記錄、事故調(diào)查 報(bào)告。2. 企業(yè)制定的事故報(bào)告 工作制度。詢問：企業(yè)負(fù)責(zé)人是否熟悉應(yīng) 急預(yù)

8、案，了解事故報(bào)告職 責(zé)、時(shí)限和內(nèi)容。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法全監(jiān)管總 局令21號）安全生產(chǎn) 管理 機(jī)構(gòu) 及管 理人 員的 責(zé)任4必須落實(shí)安全生產(chǎn)組織領(lǐng) 導(dǎo)機(jī)構(gòu)，成立安全生產(chǎn)委員會(huì)， 由董事長或總經(jīng)理擔(dān)任主任。企業(yè)安 全生產(chǎn)責(zé) 任體系五 落實(shí)五到 位規(guī)定（安監(jiān)總 辦2015 27號）設(shè)置安委會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小 組，由董事長或總經(jīng)理擔(dān)任主任或組 長。查文件：1. 安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組成 立文件；2. 安委會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組人 員構(gòu)成及職責(zé)。3. 企業(yè)安全生產(chǎn)管理網(wǎng) 格圖。5礦山、金屬冶煉、建筑施工、 道路運(yùn)輸單位和危險(xiǎn)物品的生 產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè) 置安全

9、生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備 專職安全生產(chǎn)管理人員。前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn) 經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過一百安全生 產(chǎn)法第二 十一條1. 按規(guī)定設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)，配備專 兼職安全管理人員；2. 按規(guī)定配備注冊安全工程師。查文件：1. 安全生產(chǎn)管理部門或 專兼職安全管理人員配 備文件；2. 注冊安全工程師聘任 文件；責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法安全 生產(chǎn) 管理 機(jī)構(gòu) 及管 理人 員的 責(zé)任 安全人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理 機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管 理人員；從業(yè)人員在一百人以 下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職 的安全生產(chǎn)管理人員。危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存單位 以及礦山、金屬冶煉

10、單位應(yīng)當(dāng) 有注冊安全工程師從事安全生 產(chǎn)管理工作。鼓勵(lì)其他生產(chǎn)經(jīng) 營單位聘用注冊安全工程師從 事安全生產(chǎn)管理工作。6生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn) 管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人 員履行下列職責(zé)：（一）組織或者參與擬訂本單 位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī) 程和生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)安全生 產(chǎn)法第二 十二條1. 組織或參與擬訂安全生產(chǎn)規(guī)章制 度、操作規(guī)程和應(yīng)急救援預(yù)案，安全 教育培訓(xùn)，應(yīng)急救援演練；2. 重大危險(xiǎn)源安全管理；3. 組織安全檢查，隱患排查，查處“三 違”，督促落實(shí)整改措施。查文件：1. 安全牛產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以 及安全生產(chǎn)管理人員職 責(zé)；2. 組織或參與擬訂安全 生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程責(zé)任 人 （責(zé)任單

11、 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法生產(chǎn) 管理 機(jī)構(gòu) 及管 理人 員的 責(zé)任安全 生產(chǎn)案；（二）組織或者參與本單位安 全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，如實(shí)記錄 安全生丿教冃和培訓(xùn)情況；（三）督促落實(shí)本單位重大危 險(xiǎn)源的安全管理措施；（四）組織或者參與本單位應(yīng) 急救援演練；（五）檢杳本單位的安全生產(chǎn) 狀況，及時(shí)排查生產(chǎn)安全事故 隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理 的建議；（六）制止和糾正違章指揮、 強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)、違反操作規(guī)程 的行為；（七）督促落實(shí)本單位安全生 產(chǎn)整改措施。和應(yīng)急救援預(yù)案記錄文件；3. 企業(yè)年度安全教育培 訓(xùn)工作計(jì)劃及執(zhí)行情況； 應(yīng)急救援演練實(shí)施方案；4. 安全檢查，隱患排查，“三違”

12、查處履職工作記 錄。詢問：1. 安全生產(chǎn)管理人員是 否了解安全生產(chǎn)法等 相關(guān)規(guī)疋的安全職責(zé)；2. 各級管理人員對各自 職責(zé)是否清楚。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法管理 機(jī)構(gòu) 及管 理人 員的 責(zé)任7生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn) 管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人 員應(yīng)當(dāng)恪盡職守，依法履行職 責(zé)。生產(chǎn)經(jīng)營單位作出涉及安 全生產(chǎn)的經(jīng)營決策，應(yīng)當(dāng)聽取 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生 產(chǎn)官理人員的意見。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得因安全 生產(chǎn)管理人員依法履行職責(zé)而 降低其工資、福利等待遇或者 解除與其訂立的勞動(dòng)合冋。危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存單位 以及礦山、金屬冶煉單位的安 全生產(chǎn)管理人員的任免，

13、應(yīng)當(dāng) 告知主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督 管理職責(zé)的部門。安全生 產(chǎn)法第二 十三條1. 建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和安全生 產(chǎn)管理人員履行職責(zé)的工作條件，并 賦丁安全官理機(jī)構(gòu)和人員在考核中的“一票否決”權(quán)限；2. 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn) 管理人員依法履行職責(zé)；3. 涉及安全生產(chǎn)的經(jīng)營決策聽取安 全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理 人員的意見；4. 安全生產(chǎn)管理人員工資、福利待遇 等依法得到保障；5. 高危企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員的任 免書面告知安監(jiān)部門。查文件：1. 賦予安全生產(chǎn)管理機(jī) 構(gòu)以及安全生產(chǎn)管理人 員職權(quán)文件；2. 安全牛產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以 及安全生產(chǎn)管理人員依 法履職記錄；3. 安全生產(chǎn)管理人員任 免文

14、件。詢問：安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及 安全生產(chǎn)管理人員職責(zé) 權(quán)利、待遇保障情況。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法8生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn) 管理人員必須具備與本單位所 從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相應(yīng)的安 全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ) 存單位以及礦山、金屬冶煉、 建筑施工、道路運(yùn)輸單位的安 全生產(chǎn)管理人員，應(yīng)當(dāng)由主管 的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé) 的部門對其安全生產(chǎn)知識(shí)和管 理能力考核合格。安全生 產(chǎn)法第二 十四條 國家安監(jiān) 總局44號 令 國家安監(jiān) 總局（安監(jiān) 總廳宣教2015 94 號）1. 安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)接受專門的 安全培訓(xùn)教育，具備與本企業(yè)所從事

15、 的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相適的安全生產(chǎn)知 識(shí)和管理能力；2. 高危企業(yè)安全生產(chǎn)管理人員在任 職半年內(nèi)經(jīng)主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān) 督管理職責(zé)的部門對其安全生產(chǎn)知 識(shí)和管理能力考核合格，取得安全考 核合格證書；3. 按規(guī)定參加每年再培訓(xùn)。查文件：1. 安全合格證書、培訓(xùn)合 格證書及培訓(xùn)檔案。2. 企業(yè)年度培訓(xùn)計(jì)劃及 培訓(xùn)檔案；3. 現(xiàn)場抽考。9生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn) 管理人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位的生 產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，對安全生產(chǎn)狀況 進(jìn)行經(jīng)常性檢查；對檢查中發(fā) 現(xiàn)的安全問題，應(yīng)當(dāng)立即處理； 不能處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本安全生 產(chǎn)法第四 十三條1. 嚴(yán)格執(zhí)行安全檢查管理制度，定期 或不定期進(jìn)行安全檢查。2. 安全檢杳明確檢杳

16、項(xiàng)目、檢杳內(nèi) 容、檢查標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)、檢查結(jié)果等內(nèi) 容。3. 對安全檢查所查出的問題進(jìn)行原查文件：1. 安全檢查計(jì)劃；2. 各種安全檢查表；3. 安全檢查臺(tái)賬記錄；4. 隱患整改通知單；5. 隱患報(bào)告處置記錄。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法單位有關(guān)負(fù)責(zé)人，有關(guān)負(fù)責(zé)人 應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。檢查及處理情 況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄在案。生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn) 管理人員在檢查中發(fā)現(xiàn)重大事 故隱患，依照前款規(guī)定向本單 位有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告，有關(guān)負(fù)責(zé) 人不及時(shí)處理的，安全生產(chǎn)管 理人員可以向主管的負(fù)有安全 生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào) 告，接到報(bào)告的部門應(yīng)當(dāng)依法 及時(shí)處理。因分析，制定整改措施

17、，落實(shí)整改時(shí) 間、責(zé)任人，并對整改情況進(jìn)行驗(yàn)證， 保存相應(yīng)記錄。4. 對各級組織和人員檢查出的問題 和整改情況定期進(jìn)行檢查。5. 事故隱患按程序依法報(bào)告處置。企業(yè)的責(zé)10生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守安 全生產(chǎn)的法律、行政法規(guī)和國 家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，加 強(qiáng)安全生產(chǎn)官理，建立、健全 安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)規(guī)安全生 產(chǎn)法第四 條、第十 條、第十七 條1. 識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律 法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及政府其他有關(guān)要求的管 理制度；2. 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；3. 建立、健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度查文件：1.適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 及政府其他要求的清單 和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更 新記錄；責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）

18、序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法任 企業(yè) 的責(zé)任 企業(yè) 的責(zé)任 企業(yè) 的責(zé)章制度，改善安全生產(chǎn)條件， 推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提 高安全生產(chǎn)水平，確保安全生 產(chǎn)。FF1B?4.積極推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。2. 安全生產(chǎn)責(zé)任制；3. 安全生產(chǎn)規(guī)章制度（安 全生產(chǎn)責(zé)任考核、安全生 產(chǎn)會(huì)議、安全生產(chǎn)資金投 入、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、 特種作業(yè)人員管理、勞動(dòng) 防護(hù)用品管理、安全設(shè)施 和設(shè)備管理、職業(yè)病防治 管理、安全生產(chǎn)檢杳、危 險(xiǎn)作業(yè)管理、隱患排查治 理、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控管 理、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲、事故 應(yīng)急救援及報(bào)告，以及法 律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其 他內(nèi)容）；4. 企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施 方案和頭施

19、記錄及達(dá)標(biāo)責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法任 企業(yè) 的責(zé)任 企業(yè) 的責(zé)任 企業(yè) 的責(zé)情況。11生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn) 責(zé)任制應(yīng)當(dāng)明確各崗位的責(zé)任 人員、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)等 內(nèi)容。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立相 應(yīng)的機(jī)制，加強(qiáng)對安全生產(chǎn)責(zé) 任制落實(shí)情況的監(jiān)督考核，保 證安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)。安全生 產(chǎn)法第十 九條企業(yè)安 全生產(chǎn)責(zé) 任體系五 落實(shí)五到 位規(guī)定（安監(jiān)總 辦2015 27號）1. 制定安委會(huì)和各管理部門及基層 單位的安全職責(zé)；2. 落實(shí)安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”，制定 主要負(fù)責(zé)人、所有領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各 級管理人員和從業(yè)人員的安全職責(zé)；3. 建立安全生產(chǎn)責(zé)任制考

20、核機(jī)制；4. 對企業(yè)負(fù)責(zé)人、各級管理部門、管 理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制 進(jìn)行定期考核，予以獎(jiǎng)懲。查文件：1. 安全生產(chǎn)責(zé)任制及考 核制度；2. 考核、獎(jiǎng)懲決定文件， 及獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)情況?，F(xiàn)場檢杳：財(cái)務(wù)記錄、行政文件。12生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)具備的 安全生產(chǎn)條件所必需的資金投 入，由生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī) 構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個(gè)人經(jīng)營 的投資人予以保證，并對由于安全生 產(chǎn)法第二 十條、第四 十四條1. 安全投入保障機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人以 及責(zé)任；2. 根據(jù)國家及當(dāng)?shù)卣?guī)定，建立和 落實(shí)安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度；3. 按照國家及地方規(guī)定合理使用安查文件：1. 安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制 度；2. 安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳。

21、詢問：責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法任企業(yè) 的責(zé) 任企業(yè) 的責(zé) 任企業(yè) 的責(zé)安全生產(chǎn)所必需的資金投入不 足導(dǎo)致的后果承擔(dān)責(zé)任。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)安排用 于配備勞動(dòng)防護(hù)用品、進(jìn)行安 全生產(chǎn)培訓(xùn)的經(jīng)費(fèi)。全生產(chǎn)費(fèi)用；4.建立安全生產(chǎn)費(fèi)用臺(tái)帳，載明安全 生產(chǎn)費(fèi)用使用情況。安全生產(chǎn)費(fèi)用管理部門 對安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情 況?，F(xiàn)場檢杳：安全生產(chǎn)費(fèi)用使用情況 與臺(tái)帳記錄。13生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)對從業(yè) 人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培 訓(xùn)，保證從業(yè)人員具備必要的 安全生產(chǎn)知識(shí)，熟悉有關(guān)的安 全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī) 程，掌握本崗位的安全操作技 能，了解事故應(yīng)急處理措施， 知悉自身在安

22、全生產(chǎn)方面的權(quán) 利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教冃 和培訓(xùn)合格的從業(yè)人員，不得 上崗作業(yè)。安全生 產(chǎn)法第二 十五條生產(chǎn)經(jīng) 營單位安 全培訓(xùn)規(guī) 定（國家 安全監(jiān)管 總局令第3 號）1. 企業(yè)對從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)教 育，并經(jīng)考核合格后上崗。從業(yè)人員 每年接受再培訓(xùn)。培訓(xùn)時(shí)間不得少于 國家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)；2. 企業(yè)按規(guī)定對新從業(yè)人員進(jìn)行廠 級、車間（工段）級、班組級安全培 訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方可上崗。 新從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不得少于 國家或地方政府規(guī)定學(xué)時(shí)；3. 企業(yè)從業(yè)人員轉(zhuǎn)崗、脫離崗位一年 以上（含一年）者進(jìn)行車間（工段）、查文件：1. 安全培訓(xùn)教育制度；2. 安全培訓(xùn)教育需求記 錄；3. 安

23、全培訓(xùn)教育計(jì)劃；4. 安全培訓(xùn)教育記錄。 詢問：抽杳有關(guān)人員參加培訓(xùn) 情況。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法任生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣 勞動(dòng)者的，應(yīng)當(dāng)將被派遣勞動(dòng) 者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管 理，對被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行崗位 安全操作規(guī)程和安全操作技能 的教育和培訓(xùn)。勞務(wù)派遣單位 應(yīng)當(dāng)對被派遣勞動(dòng)者進(jìn)行必要 的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職 業(yè)學(xué)校、高等學(xué)校學(xué)生實(shí)習(xí)的， 應(yīng)當(dāng)對實(shí)習(xí)學(xué)生進(jìn)行相應(yīng)的安 全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，提供必要 的勞動(dòng)防護(hù)用品。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立安 全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實(shí) 記錄安全生丿教冃和培訓(xùn)的時(shí) 間、內(nèi)容、參加人員以及考核班組級

24、安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格 后，方可上崗；4. 企業(yè)對外來參觀、學(xué)習(xí)等人員進(jìn)行 有關(guān)安全規(guī)定及安全注意事項(xiàng)的培 訓(xùn)教育；5. 企業(yè)對承包商的作業(yè)人員進(jìn)行入 廠安全培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格發(fā)放入 廠證；6. 進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場前，作業(yè)現(xiàn)場所在基 層單位對作業(yè)人員進(jìn)行進(jìn)入現(xiàn)場前 安全培訓(xùn)教育，保存安全培訓(xùn)教育記 錄；7. 安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案如實(shí)記 錄安全生產(chǎn)教冃和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi) 容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法:結(jié)果等情況。14生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、 新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè) 備，必須了解、掌握其安全技 術(shù)特性，米取有效的安全防護(hù)

25、措施，并對從業(yè)人員進(jìn)行專門 的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)。安全生 產(chǎn)法第二 十六條1. 企業(yè)應(yīng)對米用新工乙、新技術(shù)、新 裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析；2. 企業(yè)米用新工乙、新技術(shù)、新裝置、 新產(chǎn)品投產(chǎn)前，對有關(guān)人員進(jìn)行專門 培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后，方可上崗。查文件：風(fēng)險(xiǎn)分析記錄、崗位操作 規(guī)程、員工培訓(xùn)記錄。 詢問：員工對崗位安全信息掌 握程度。15生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè) 人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng) 專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相 應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。安全生 產(chǎn)法第二 十七條 國家安監(jiān) 總局30號 令1. 特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作業(yè)人 員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全培訓(xùn)教育， 取得特種作業(yè)操作證，方可上崗作 業(yè)；

26、2. 特種作業(yè)操作證定期復(fù)審；3. 建立特種作業(yè)人員及特種設(shè)備作 業(yè)人員管理臺(tái)賬。查文件：1. 特種作業(yè)人員及特種 設(shè)備作業(yè)人員管理臺(tái)賬；2. 特種作業(yè)操作證；3. 特種作業(yè)人員和特種 設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育 記錄。16生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、 擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施，必 須與主體工程冋時(shí)設(shè)計(jì)、冋時(shí)安全生 產(chǎn)法第二 十八條1.確保建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與建設(shè)項(xiàng) 目的主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、 同時(shí)投入生產(chǎn)和使用；查文件：1.新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目 立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。 安全設(shè)施投資應(yīng)當(dāng)納入建設(shè)項(xiàng) 目概算。

27、建設(shè)項(xiàng) 目安全設(shè) 施“三同 時(shí)”監(jiān)督安 全管理暫 行辦法（國家安 全監(jiān)管總 局令36號）2. 按照建設(shè)項(xiàng)目安全許可有關(guān)規(guī)定， 對建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)立階段、設(shè)計(jì)階段、 試生產(chǎn)階段和竣工驗(yàn)收階段規(guī)范管 理；3. 對建設(shè)項(xiàng)目的施工過程實(shí)施有效 安全監(jiān)督，保證施工過程處于有序管 理狀態(tài)；4. 建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過程中的變更嚴(yán)格 執(zhí)行變更管理規(guī)定，履行變更程序， 對變更全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；5. 安全設(shè)施投資經(jīng)費(fèi)納入建設(shè)項(xiàng)目 概算。告等資料；2. 安全設(shè)施設(shè)計(jì)審查資 料；3. 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施竣 工驗(yàn)收資料；4. 高危行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目安 全預(yù)評價(jià)報(bào)告，試生產(chǎn)方 案及備案資料；5. 安全設(shè)施投資經(jīng)費(fèi)資 料?，F(xiàn)場檢杳：施工現(xiàn)

28、場安全管理情況。17生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在有較 大危險(xiǎn)因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和 有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置明顯 的安全警示標(biāo)志。安全生 產(chǎn)法第三 十二條企業(yè)安 全生產(chǎn)風(fēng)1.根據(jù)作業(yè)場所的實(shí)際情況，按照 GB2894及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，在有較大 危險(xiǎn)因素的作業(yè)場所和設(shè)備設(shè)施上， 設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，進(jìn)行危險(xiǎn) 提示、警示，告知危險(xiǎn)的種類、后果查文件：安全標(biāo)志一覽表，載明每 個(gè)安全標(biāo)志使用的場所?，F(xiàn)場檢杳：危險(xiǎn)場所和設(shè)備設(shè)施安責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法險(xiǎn)公告六 條規(guī)定（國家安 全監(jiān)管總 局令70號）及應(yīng)急措施等；2.在設(shè)備設(shè)施檢維修、施工、吊裝等 作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)域

29、和警示標(biāo)志， 在檢維修現(xiàn)場的坑、井、洼、溝、陡 坡等場所設(shè)置圍欄和警示標(biāo)志。全標(biāo)志設(shè)置情況。18安全設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、安 裝、使用、檢測、維修、改造 和報(bào)廢，應(yīng)當(dāng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)或 者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。生產(chǎn)經(jīng)營單位必須對安全 設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)， 并定期檢測，保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)。 維護(hù)、保養(yǎng)、檢測應(yīng)當(dāng)作好記 錄，并由有關(guān)人員簽字。安全生 產(chǎn)法第三 十三條1. 建立安全設(shè)施臺(tái)賬，嚴(yán)格執(zhí)行安全 設(shè)施管理制度；2. 安全設(shè)施配備符合國家有關(guān)規(guī)定 和標(biāo)準(zhǔn)；3. 安全設(shè)施有專人負(fù)責(zé)管理，定期檢 查和維護(hù)保養(yǎng)；4. 安全設(shè)施編入設(shè)備檢維修計(jì)劃，定 期檢維修。查文件：安全設(shè)施管理制度、臺(tái) 賬?，F(xiàn)場檢杳：安全設(shè)施的配備運(yùn)

30、行情 況、維護(hù)保養(yǎng)檢查記錄。19生產(chǎn)經(jīng)營單位使用的危險(xiǎn) 物品的容器、運(yùn)輸工具，以及 涉及人身安全、危險(xiǎn)性較大的安全生 產(chǎn)法第三 十四條1. 建立特種設(shè)備規(guī)范管理制度；2. 建立特種設(shè)備臺(tái)賬和檔案；3. 特種設(shè)備投入使用前或者投入使查文件：1. 特種設(shè)備管理制度；2. 特種設(shè)備臺(tái)賬和定期責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法特種設(shè)備，必須按照國家有關(guān) 規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)， 并經(jīng)具有專業(yè)資質(zhì)的檢測、檢 驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測、檢驗(yàn)合格，取得 安全使用證或者安全標(biāo)志，方 可投入使用。用后30日內(nèi)，向直轄市或者設(shè)區(qū)的 市特種設(shè)備監(jiān)督管理部門登記注冊；4. 對在用特種設(shè)備進(jìn)行經(jīng)

31、常性日常 維護(hù)保養(yǎng)，至少每月進(jìn)行1次檢查， 并保存記錄。5. 對在用特種設(shè)備及安全附件、安全 保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬 儀器儀表進(jìn)行定期校驗(yàn)、檢修，并保 存記錄；6. 在特種設(shè)備檢驗(yàn)合格有效期屆滿 前一個(gè)月向特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu) 提出定期檢驗(yàn)要求。安全檢驗(yàn)合格標(biāo) 志置于或者附著于特種設(shè)備的顯著 位置；7. 特種設(shè)備存在嚴(yán)重事故隱患，無改 造、維修價(jià)值，或者超過安全技術(shù)規(guī) 范規(guī)定使用年限，及時(shí)予以報(bào)廢，并檢驗(yàn)報(bào)告；3. 特種設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記 錄；4. 特種設(shè)備報(bào)廢記錄。 現(xiàn)場檢杳：特種設(shè)備檢驗(yàn)合格標(biāo)志、 日常維護(hù)保養(yǎng)狀態(tài)，是否 有報(bào)廢但仍在使用的現(xiàn) 象。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任

32、內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法向原登記的特種設(shè)備監(jiān)督管理部門 辦理注銷。20生產(chǎn)經(jīng)營單位不得使用應(yīng) 當(dāng)淘汰的危及生產(chǎn)安全的工 藝、設(shè)備。安全生 產(chǎn)法第三 十五條危及生產(chǎn)安全的工藝、設(shè)備。查文件：1. 工藝、設(shè)備淘汰目錄；2. 企業(yè)工藝、設(shè)備臺(tái)賬。 現(xiàn)場檢杳：對照檢查是否使用淘汰 的危及生產(chǎn)安全的工藝、 設(shè)備。21生產(chǎn)經(jīng)營單位對重大危險(xiǎn) 源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢 測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急 預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人 員在緊急情況下應(yīng)當(dāng)采取的應(yīng) 急措施。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照國 家有關(guān)規(guī)定將本單位重大危險(xiǎn)安全生 產(chǎn)法第三 十七條危險(xiǎn)化 學(xué)品重大 危險(xiǎn)源監(jiān) 督管理暫 行規(guī)定1. 按照GB182

33、18辨識(shí)并確定重大危 險(xiǎn)源，建立重大危險(xiǎn)源檔案；2. 按照有關(guān)規(guī)定對重大危險(xiǎn)源設(shè)置 安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)，設(shè)置重大危險(xiǎn)源 標(biāo)識(shí)，進(jìn)行必要的危險(xiǎn)告知；3. 按照國家有關(guān)規(guī)定定期對重大危 險(xiǎn)源進(jìn)行安全評估；4. 重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查文件：1. 重大危險(xiǎn)源管理制度 和執(zhí)行情況；2. 重大危險(xiǎn)源運(yùn)行檔案 記錄；3. 安全評價(jià)報(bào)告或安全 評估報(bào)告，重大危險(xiǎn)源備 案材料；責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施 報(bào)有關(guān)地方人民政府安全生產(chǎn) 監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備 案。（國家安 全監(jiān)管總 局令40號）查、檢驗(yàn)，并做好記錄；5.制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急

34、救援預(yù)案，配 備必要的救援器材、裝備，每年至少 進(jìn)行1次重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案 演練；6將重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng) 急措施報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級以上人民政府 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門 備案；7.重大危險(xiǎn)源的防護(hù)距離滿足國家 標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。4. 重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援 預(yù)案和演練記錄；5. 安全監(jiān)控報(bào)警設(shè)施運(yùn) 行記錄?，F(xiàn)場檢杳：1. 重大危險(xiǎn)源安全監(jiān)控 報(bào)警系統(tǒng)運(yùn)行情況；2. 重大危險(xiǎn)源防護(hù)距離， 重大危險(xiǎn)源標(biāo)識(shí)；3. 重大危險(xiǎn)源防范措施 的落實(shí)情況。22生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立健 全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理 制度，采取技術(shù)、管理措施， 及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事 故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí) 記錄，并向從

35、業(yè)人員通報(bào)。安全生 產(chǎn)法第三 十八條安全生 產(chǎn)事故隱 患排查治1.組織事故隱患排杳工作，對隱患進(jìn) 行分析評估，確定隱患等級，登記建 檔；2隱患限期治理，做到整改措施、責(zé) 任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”；3.建立重大隱患項(xiàng)目檔案，檔案內(nèi)容查文件：1. 隱患治理制度；2. 隱患治理臺(tái)賬；3. 隱患治理記錄；4. 重大隱患治理項(xiàng)目檔 案。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法理暫行規(guī) 定（國家 安全監(jiān)管 總局令40 號）包括：（1）評價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預(yù) 算情況等；（4）治理時(shí)間表和責(zé)任人；（5）竣工驗(yàn)收報(bào)告；（6）備案文

36、件。4. 定期公布隱患治理情況；5. 不具備整改條件的重大事故隱患， 米取防范措施，納入計(jì)劃，限期解決 或停產(chǎn)。23生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存、使用危 險(xiǎn)物品的車間、商店、倉庫不 得與員工宿舍在同一座建筑物 內(nèi)，并應(yīng)當(dāng)與員工宿舍保持安 全距離。安全生 產(chǎn)法第三 十九條1. 危險(xiǎn)物品的車間、商店、倉庫與員 工宿舍分開，安全距離符合要求。2. 生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍的出口 標(biāo)志明顯，符合緊急疏散要求、保持 暢通。禁止鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所現(xiàn)場檢杳：1. 危險(xiǎn)物品區(qū)域劃分情 況，員工住宿情況；2. 安全距離，安全出口。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法生產(chǎn)經(jīng)營場所和員工宿舍

37、 應(yīng)當(dāng)設(shè)有符合緊急疏散要求、 標(biāo)志明顯、保持暢通的出口。 禁止鎖閉、封堵生產(chǎn)經(jīng)營場所 或者員工宿舍的出口。或者員工宿舍的出口。24生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行爆破、吊 裝以及國務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管 理部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī) 定的其他危險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)當(dāng)安排 專門人員進(jìn)行現(xiàn)場安全管理， 確保操作規(guī)程的遵守和安全措 施的落實(shí)。安全生 產(chǎn)法第四 十條1. 危險(xiǎn)性作業(yè)前進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素 識(shí)別，制定控制措施；2. 危險(xiǎn)性作業(yè)實(shí)行作業(yè)許可證管理。3. 作業(yè)活動(dòng)的負(fù)責(zé)人科學(xué)指揮；作業(yè) 人員嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程；作業(yè)活動(dòng)監(jiān) 護(hù)人員應(yīng)具備基本救護(hù)技能和作業(yè)現(xiàn)場的應(yīng)急處理能力，作業(yè)過程中不 得離開監(jiān)護(hù)崗位。查文件：1. 危險(xiǎn)性作業(yè)安

38、全管理 制度或操作規(guī)程；2. 作業(yè)許可證。現(xiàn)場檢杳：作業(yè)人員持作業(yè)許可證 作業(yè)情況，“三違”現(xiàn) 象。25生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)教育和 督促從業(yè)人員嚴(yán)格執(zhí)行本單位 的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操 作規(guī)程；并向從業(yè)人員如實(shí)告安全生 產(chǎn)法第四 十一條對從業(yè)人員及相關(guān)方宣傳、培訓(xùn)，使 其了解本企業(yè)、本崗位涉及危險(xiǎn)因 素，以及采取的預(yù)防及應(yīng)急處理措 施。查文件：勞動(dòng)合同及宣傳、培訓(xùn)教 育記錄?，F(xiàn)場檢杳：責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法知作業(yè)場所和工作崗位存在的 危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故 應(yīng)急措施。公告欄、告知牌等。26生產(chǎn)經(jīng)營單位必須為從業(yè) 人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行 業(yè)標(biāo)

39、準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并監(jiān) 督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī) 則佩戴、使用。安全生 產(chǎn)法第四 十二條1. 根據(jù)接觸危害的種類、強(qiáng)度，為從 業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)的個(gè)體防護(hù)用品和器具，并監(jiān)督、 教育從業(yè)人員正確佩戴、使用；2. 防護(hù)器具定點(diǎn)存放在安全、方便的 地方，并有專人負(fù)責(zé)保管，定期校驗(yàn) 和維護(hù)，每次校驗(yàn)后是否記錄、鉛封；3. 建立職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)設(shè)施及個(gè)體防 護(hù)用品管理臺(tái)賬，加強(qiáng)對勞動(dòng)防護(hù)用 品使用情況的檢查監(jiān)督，凡不按規(guī)定 使用勞動(dòng)防護(hù)用品者不得上崗作業(yè)。查文件：個(gè)體防護(hù)用品臺(tái)賬。 現(xiàn)場檢杳：1. 從業(yè)人員配備和使用 的個(gè)體防護(hù)用品是否符 合規(guī)定；2. 從業(yè)人員是否能夠正 確佩戴、使用個(gè)體

40、防護(hù)用 品和器具。27兩個(gè)以上牛產(chǎn)經(jīng)營單位在 同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營 活動(dòng)，可能危及對方生產(chǎn)安全安全生 產(chǎn)法第四 十五條1.同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)承包商之間簽訂 安全生產(chǎn)協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn) 管理職責(zé)和安全措施；查文件：1.承包商之間的安全牛 產(chǎn)協(xié)議；責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法的，應(yīng)當(dāng)簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié) 議，明確各自的安全生產(chǎn)管理 職責(zé)和應(yīng)當(dāng)米取的安全措施， 并指定專職安全生產(chǎn)管理人員 進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)。2.指定專職安全生產(chǎn)管理人員進(jìn)行 安全檢查和協(xié)調(diào)并記錄。2.檢杳記錄。 現(xiàn)場檢杳： 承包商作業(yè)現(xiàn)場管理。28生產(chǎn)經(jīng)營單位不得將生產(chǎn) 經(jīng)營項(xiàng)目、場所

41、、設(shè)備發(fā)包或 者出租給不具備安全生產(chǎn)條件 或者相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個(gè) 人。生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目、場所發(fā)包或 者出租給其他單位的，生產(chǎn)經(jīng) 營單位應(yīng)當(dāng)與承包單位、承租 單位簽訂專門的安全生產(chǎn)管理 協(xié)議，或者在承包合同、租賃 合同中約定各自的安全生產(chǎn)管 理職責(zé)；生產(chǎn)經(jīng)營單位對承包安全生 產(chǎn)法第四 十六條1. 建立合格承包商名錄、檔案；2. 對承包商進(jìn)行資格預(yù)審；3. 選擇、使用合格的承包商；4. 與選用的承包商簽訂安全協(xié)議；5. 對作業(yè)過程進(jìn)行監(jiān)督檢杳。查文件：1. 承包商管理制度；2. 承包商管理檔案、監(jiān)督 檢杳記錄；3. 安全協(xié)議書?，F(xiàn)場檢杳： 作業(yè)現(xiàn)場管理。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法

42、規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法單位、承租單位的安全牛產(chǎn)工 作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進(jìn)行 安全檢查，發(fā)現(xiàn)安全問題的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促整改。29生產(chǎn)經(jīng)營單位必須依法參 加工傷保險(xiǎn)，為從業(yè)人員繳納 保險(xiǎn)費(fèi)。國家鼓勵(lì)生產(chǎn)經(jīng)營單 位投保安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。安全生 產(chǎn)法第四 十八條1. 依法為從業(yè)人員繳納工傷保險(xiǎn)費(fèi)；2. 鼓勵(lì)實(shí)行安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)。查文件：1. 企業(yè)為從業(yè)人員交納 工傷保險(xiǎn)憑證和責(zé)任保 險(xiǎn)人員名單；2. 安全責(zé)任保險(xiǎn)投保情 況。30生產(chǎn)經(jīng)營單位與從業(yè)人員 訂立的勞動(dòng)合冋，應(yīng)當(dāng)載明有 關(guān)保障從業(yè)人員勞動(dòng)安全、防 止職業(yè)危害的事項(xiàng)，以及依法 為從業(yè)人員辦理工傷保險(xiǎn)的事 項(xiàng)。生產(chǎn)經(jīng)營單位不得以任何安全生 產(chǎn)

43、法第四 十九條1. 企業(yè)與從業(yè)人員訂立勞動(dòng)合冋；2. 勞動(dòng)合冋中明確從業(yè)人員勞動(dòng)安 全、職業(yè)危害和工傷保險(xiǎn)事項(xiàng)；3. 勞動(dòng)合冋中不得存在企業(yè)安全免 責(zé)的內(nèi)容。查文件：企業(yè)與從業(yè)人員簽訂勞 動(dòng)合同內(nèi)容記錄。責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法形式與從業(yè)人員訂立協(xié)議，免 除或者減輕其對從業(yè)人員因生 產(chǎn)安全事故傷亡依法應(yīng)承擔(dān)的 責(zé)任。31生產(chǎn)經(jīng)營單位對負(fù)有安全 生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門的監(jiān) 督檢查人員依法履行監(jiān)督檢查 職責(zé)，應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒 絕、阻撓。安全生 產(chǎn)法第六 十三條安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查配合情況。查文件：負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理 職責(zé)的部門的執(zhí)法檢查 記錄?，F(xiàn)場檢

44、杳： 現(xiàn)場執(zhí)法檢查。32生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)制定本 單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù) 案，與所在地縣級以上地方人 民政府組織制定的生產(chǎn)安全事 故應(yīng)急救援預(yù)案相銜接，并定 期組織演練。安全生 產(chǎn)法第七 十八條生產(chǎn)安 全事故應(yīng) 急預(yù)案管 理辦法1. 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案符合標(biāo)準(zhǔn) 要求，并針對重點(diǎn)作業(yè)崗位制定專項(xiàng) 和現(xiàn)場應(yīng)急處置方案或措施；2. 定期演練，進(jìn)行演練效果評價(jià)，并 對應(yīng)急預(yù)案評審修訂；3. 應(yīng)急預(yù)案根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)備當(dāng)?shù)?主管部門，并通報(bào)有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單查文件：1. 應(yīng)急救援預(yù)案；2. 應(yīng)急救援預(yù)案演練記 錄；3. 應(yīng)急救援預(yù)案評審修 訂規(guī)定及修訂記錄；4. 國家規(guī)定的制式應(yīng)急責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）

45、序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法（國家安 全監(jiān)管總 局令17號）企業(yè)安 全生產(chǎn)應(yīng) 急管理九 條規(guī)定（國家安 全監(jiān)管總 局令74號）位。救援預(yù)案備案登記表。 詢問：有關(guān)人員是否熟悉應(yīng)急 救援預(yù)案內(nèi)容及參加演 練情況。33危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ) 存單位以及礦山、金屬冶煉、 城市軌道交通運(yùn)營、建筑施工 單位應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急救援組織； 生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模較小的，可以不 建立應(yīng)急救援組織，但應(yīng)當(dāng)指 定兼職的應(yīng)急救援人員。安全生 產(chǎn)法第七 十九條1 .按規(guī)疋建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機(jī) 構(gòu)或指疋指疋兼職的應(yīng)急救援人員；2. 明確各級應(yīng)急指揮系統(tǒng)和救援隊(duì) 的職責(zé)；3. 按規(guī)疋建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝 備，儲(chǔ)

46、備應(yīng)急物資，并進(jìn)行經(jīng)常性的 檢查、維護(hù)、保養(yǎng)，確保其完好、可查文件：1. 應(yīng)急救援組織機(jī)構(gòu)設(shè) 立、應(yīng)急救援人員聘任文 件；2. 應(yīng)急救援器材、物資臺(tái) 賬；3. 應(yīng)急救援器材、物資維責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ) 存、運(yùn)輸單位以及礦山、金屬 冶煉、城市軌道交通運(yùn)營、建 筑施工單位應(yīng)當(dāng)配備必要的應(yīng) 急救援器材、設(shè)備和物資，并 進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證 正常運(yùn)轉(zhuǎn)。靠。護(hù)、保養(yǎng)記錄。 現(xiàn)場檢杳：1.應(yīng)急救援器材、物資數(shù) 量及完整性。34事故發(fā)生單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)全 面落實(shí)整改措施。安全生 產(chǎn)法第八 十三條1. 制定并落實(shí)事故整改和預(yù)防措施；2

47、. 事故整改和預(yù)防措施具體，有針對 性和可操作性；3. 事故整改情況和預(yù)防措施落實(shí)情 況。查文件：事故整改和預(yù)防措施。 現(xiàn)場檢杳：事故整改和預(yù)防措施的 落實(shí)情況。35任何單位和個(gè)人不得阻撓 和干涉對事故的依法調(diào)查處 理。安全生 產(chǎn)法第八 十五條阻撓和干涉對事故的依法調(diào)查處理。查文件：事故調(diào)查取證資料。36生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安 全事故造成人員傷亡、他人財(cái)安全生 產(chǎn)法第一企業(yè)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。查文件：1.事故管理檔案；責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償 責(zé)任。百一十一 條2.事故善后處理文件記 錄。詢問：事故受傷害人和家屬。企業(yè) 工會(huì)

48、 的責(zé) 任企業(yè) 工會(huì) 的責(zé) 任37工會(huì)依法對安全生產(chǎn)工作 進(jìn)行監(jiān)督。生產(chǎn)經(jīng)營單位的工 會(huì)依法組織職工參加本單位安 全生產(chǎn)工作的民主管理和民主 監(jiān)督，維護(hù)職工在安全生產(chǎn)方 面的合法權(quán)益。生產(chǎn)經(jīng)營單位 制定或者修改有關(guān)安全生產(chǎn)的 規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)聽取工會(huì)的意 見。安全生 產(chǎn)法第七 條1. 企業(yè)工會(huì)的安全生產(chǎn)責(zé)任制；2. 工會(huì)依法履行安全生產(chǎn)工作監(jiān)督， 維護(hù)職工合法權(quán)益；3. 工會(huì)參與企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度 制定、修訂。查文件：1. 工會(huì)安全生產(chǎn)責(zé)任制；2. 工會(huì)監(jiān)督企業(yè)安全生 產(chǎn)工作活動(dòng)記錄文件；3. 工會(huì)參與安全生產(chǎn)規(guī) 早制度制疋、修訂記錄文 件。38工會(huì)有權(quán)對建設(shè)項(xiàng)目的安 全設(shè)施與主體工程冋時(shí)設(shè)計(jì)

49、、 同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使 用進(jìn)行監(jiān)督，提出意見。安全生 產(chǎn)法第五 十七條1. 工會(huì)參與監(jiān)督建設(shè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)“三同時(shí)”；2. 工會(huì)對企業(yè)安全生產(chǎn)違法違規(guī)行 為進(jìn)行監(jiān)督，提出意見建議；查文件：1.工會(huì)參與監(jiān)督建設(shè)項(xiàng) 目安全牛產(chǎn)“三同時(shí)”工 作記錄；責(zé)任 人 （責(zé)任單 位）序號主體責(zé)任內(nèi)容法律法規(guī) 依據(jù)檢查要點(diǎn)檢查方法工會(huì)對生產(chǎn)經(jīng)營單位違反 安全生產(chǎn)法律、法規(guī)，侵犯從 業(yè)人員合法權(quán)益的行為，有權(quán) 要求糾正；發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位 違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)或者 發(fā)現(xiàn)事故隱患時(shí)，有權(quán)提出解 決的建議，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng) 及時(shí)研究答復(fù)；發(fā)現(xiàn)危及從業(yè) 人員生命安全的情況時(shí)，有權(quán) 向生產(chǎn)經(jīng)營單位建議組織從業(yè) 人員撤離危險(xiǎn)場所，生產(chǎn)經(jīng)營 單位必須立即作出處理。工會(huì)有權(quán)依法參加事故調(diào) 查，向有關(guān)部門提出處理意見， 并要求追究有關(guān)人員的責(zé)任。3. 企業(yè)對工會(huì)提出安全生產(chǎn)意見建 議有落實(shí)措施；4. 工會(huì)參與事故調(diào)查。2. 工會(huì)對安全生產(chǎn)違法 違規(guī)行為監(jiān)督工作記錄 文件；3. 落實(shí)工會(huì)安全生產(chǎn)工 作意見建議的文件；4. 工會(huì)參