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文檔簡介
1、.窗體頂端窗體底端一、單項選擇題1. 2008年6月24日,在證監(jiān)會發(fā)布的證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法中指出,建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系來加強對證券公司的監(jiān)管,其中“自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )”的風(fēng)控指標適用于場外衍生品交易。 A. 60% B. 80% C. 100% D. 110% 描述:證券行業(yè)場外衍生品的監(jiān)管規(guī)則 您的
2、答案:C題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:2. “商業(yè)銀行購買場外期權(quán),向理財產(chǎn)品提供掛鉤標的浮動收益”屬于報價系統(tǒng)服務(wù)的場外期權(quán)產(chǎn)品的哪一種用途? A. 結(jié)構(gòu)化理財 B. 套期保值 C. 市值管理 D. 收益憑證 描述:報價系統(tǒng)場外期權(quán)產(chǎn)品的主要用途 您的答案:A題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:3. 機構(gòu)雙方開展場外衍生品交易,簽署的各項協(xié)議的法律效力關(guān)
3、系是( )。 A. 主協(xié)議>補充協(xié)議>交易確認書 B. 主協(xié)議>交易確認書>補充協(xié)議 C. 交易確認書>補充協(xié)議>主協(xié)議 D. 交易確認書>主協(xié)議>補充協(xié)議 描述:場外衍生品主協(xié)議體系的法律效力 您的答案:C題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:二、多項選擇題4. 場外衍生品交易確認書一般會按業(yè)務(wù)品種分類,目前,證券期
4、貨市場開展的業(yè)務(wù)主要分為兩類,分別是( )。 A. 利率互換 B. 收益互換 C. 場外期權(quán) D. 遠期協(xié)議 描述:證券期貨市場主要開展的業(yè)務(wù) 您的答案:B,C題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:5. NAFMII主協(xié)議在履約保障方面創(chuàng)設(shè)性地規(guī)定了兩種履約保障方式,分別是( )。 A. 轉(zhuǎn)讓式履約保障
5、60; B. 質(zhì)押式履約保障 C. 信用式履約保障 D. 抵押式履約保障 描述:SAC主協(xié)議與NAFMII主協(xié)議的比較 您的答案:B,A題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:三、判斷題6. SAC主協(xié)議是在借鑒ISDA主協(xié)議的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國場外衍生品的實際情況起草而成。證券公司開展場外衍生品交易業(yè)務(wù),要求簽訂SAC主協(xié)議。目前,SAC主協(xié)議有2013年版和2014年版兩個版本。 描述:
6、證券公司場外衍生品交易主協(xié)議 您的答案:正確題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:7. 目前,參與人在報價系統(tǒng)中可以使用主用戶進行業(yè)務(wù)操作。 描述:參與人主用戶的業(yè)務(wù)操作權(quán)限 您的答案:錯誤題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:8. 目前,在報價系統(tǒng)開展場外衍生品交易,交易模式基于場外衍生品主協(xié)議一對一進行,交易雙方可以是機構(gòu),也可以是個人。 描述:場外衍生品的交易模式 您的答案:錯誤題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:9. 報價系統(tǒng)在參與制度方面實行會員制,參與人主要以證券公司為主。 描述:報價系統(tǒng)場外衍生品市場的參與人制度 您的答案:錯誤題目分數(shù):10此題得分:10.0批注:10. 目前,報價系統(tǒng)的設(shè)計采用分層次的市場結(jié)構(gòu),主要服務(wù)于機構(gòu)間的場外衍生品批發(fā)市場和
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