創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號：股權(quán)激勵計劃

1、創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號股權(quán)激勵計劃（創(chuàng)業(yè)板公司管理部 2016年8月12日）為進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司限股權(quán)激勵相關(guān)事項，提高股票激勵信息披露質(zhì)量，根據(jù)中國證監(jiān)會上市公司股權(quán)激勵管理辦法（以下簡稱“管理辦法”）和本所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）等相關(guān)規(guī)定，特制定本備忘錄，請遵照執(zhí)行。一、審議程序及首次信息披露要求（一）上市公司擬籌劃股權(quán)激勵的，應當做好內(nèi)幕信息管理工作，可根據(jù)需要發(fā)布提示性公告進行分階段披露。若上市公司披露提示性公告，公告應當包括以下內(nèi)容：1、股權(quán)激勵的基本形式（限制性股票、股票期權(quán)或者其他方式）；2、股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票數(shù)量（上限）及占公司股本總額的比

2、例；3、激勵對象是否包括公司董事、高級管理人員；4、股權(quán)激勵尚需履行的程序，存在的不確定性和風險；5、預計披露激勵草案的時間；6、本所要求的其他內(nèi)容。（二）上市公司董事會審議股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項時，擬作為激勵對象的或者與股權(quán)激勵計劃有關(guān)聯(lián)的董事應當回避表決。董事會就股權(quán)激勵計劃草案作出決議，應當經(jīng)全體非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，董事會應當將該事項直接提交上市公司股東大會審議。上市公司應當及時披露董事會審議通過的股權(quán)激勵計劃草案及其摘要，同時披露董事會決議、股權(quán)激勵計劃考核管理辦法、獨立董事意見、監(jiān)事會意見、上市公司股權(quán)激勵計劃自查表（見附件1）等文件，上市公

3、司披露股權(quán)激勵計劃草案時還應當向本所提交以下材料：1、股權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人檔案；2、上市公司關(guān)于披露文件不存在虛假記載等的承諾；3、激勵對象有關(guān)披露文件虛假記載等情況下所獲利益返還公司的承諾；4、有權(quán)部門的批復文件（如需）；5、中國證監(jiān)會及本所要求的其他文件。上市公司應當在召開股東大會前，通過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵對象的姓名和職務(wù)，公示期不少于10天，股東大會召開日期不得早于公示期的結(jié)束日。監(jiān)事會應當對股權(quán)激勵名單進行審核，并充分聽取公示意見。上市公司應當在股東大會召開前3至5日披露監(jiān)事會對激勵名單的審核意見及對公示情況的說明，包括而不限于以下內(nèi)容：激勵對象名單的公示途

4、徑、公示期、公司內(nèi)部人員提出異議的情況。若存在提出異議的情形，監(jiān)事會應當督促公司董事會就異議意見涉及對象是否能夠作為激勵對象作出解釋說明并與監(jiān)事會意見同時披露，監(jiān)事會、律師事務(wù)所應當分別對董事會解釋說明的合理性、合法性進行核查并發(fā)表意見。（三）上市公司股權(quán)激勵計劃草案應當包括以下內(nèi)容：1、對照管理辦法的相關(guān)規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司不得實行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)激勵計劃的實施會否導致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件；2、股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍；3、股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；若分次實施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及

5、占上市公司股本總額的百分比；設(shè)置預留權(quán)益的，擬預留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃權(quán)益總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的10%及其計算過程的說明；4、除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應當披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比；其他激勵對象（各自或者按適當分類）的姓名、職務(wù)、可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的百分比；以及單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額1%的說明；預留股份的激勵對象應當在股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后12個月內(nèi)經(jīng)

6、董事會確認后，參照上述要求披露；5、股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)日、鎖定期安排等；6、限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方法。如采用管理辦法第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權(quán)價格的，應當對定價依據(jù)及定價方式作出說明，獨立財務(wù)顧問核查該定價是否損害上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見并披露；7、激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應當披露激勵對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應當披露激勵對象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高級管理人員，應

7、當披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標；披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標的，應充分披露所設(shè)定指標的科學性和合理性；公司同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，后期激勵計劃公司業(yè)績指標如低于前期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性；8、公司授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序，當中，應當明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的期間；9、股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序；在上市公司發(fā)生分紅派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情形時，權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格調(diào)整的計算公式； 10、股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價值的確定方法，涉及估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實施股權(quán)激

8、勵對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響；11、股權(quán)激勵計劃的變更、終止；12、公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立或者激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃；13、公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭端解決機制；14、上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等；15、其他重要事項。（四）公司應披露獨立董事或者監(jiān)事會是否建議上市公

9、司聘請獨立財務(wù)顧問，對股權(quán)激勵計劃的可行性、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及對股東利益的影響發(fā)表專業(yè)意見。上市公司未按照建議聘請獨立財務(wù)顧問的，應就此事項作特別說明。（五）股權(quán)激勵計劃草案披露后，公司應當及時發(fā)出召開股東大會的通知。公司應當在不晚于發(fā)出召開股東大會通知時披露法律意見書；聘請獨立財務(wù)顧問的，還需披露獨立財務(wù)顧問報告。采用管理辦法第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予價格、行權(quán)價格的，應當對定價依據(jù)、定價方式及會計處理方式作出說明，其中會計處理方式包括但不限于限制性股票或者股票期權(quán)公允價值的確定方法、涉及估值模型重要參數(shù)取值合理性、實施股權(quán)激勵

10、應當計提的費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響等，獨立財務(wù)顧問核查就該定價是否損害上市公司、中小股東利益發(fā)表意見并披露。獨立董事應當就股權(quán)激勵計劃向所有股東征集委托投票權(quán)。上市公司召開股東大會審議股權(quán)激勵計劃時，關(guān)聯(lián)股東應當回避表決。股權(quán)激勵計劃方案應當經(jīng)出席會議的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。中小股東應當單獨計票。股東大會決議披露時，應當同時披露激勵對象前6個月內(nèi)買賣公司股票及衍生品種情況的自查報告，并說明激勵對象的行為是否符合管理辦法第十九條的規(guī)定、是否構(gòu)成短線交易。二、限制性股票、股票期權(quán)的授予、登記（一）上市公司授予限制性股票、股票期權(quán)的，應當符合以下要求：1、上市公司應當在股權(quán)激

11、勵計劃的授予條件得到滿足后，按相關(guān)規(guī)定召開董事會審議激勵對象的獲授事宜，所確定的授予日期不得早于董事會審議授予事宜的召開日期。授予方式為分期授予的，須在每次授予前召開董事會。上市公司應當按照股權(quán)激勵計劃方案的規(guī)定，自股東大會審議通過股權(quán)激勵計劃之日起60日內(nèi)（有獲授權(quán)益條件的，從條件成就后起算）授出權(quán)益并完成登記、公告等相關(guān)程序。授予方式為分次授予的，授予價格定價原則遵循首次授予價格原則。股權(quán)激勵計劃經(jīng)股東大會審議通過后，上市公司應當向本所和中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）報送用于托管股份的證券專用賬戶，并向結(jié)算公司申請將該賬戶中的股份凍結(jié)和限制轉(zhuǎn)托管。2、上市公

12、司在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予限制性股票：（1）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；（2）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；（4）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其它期間。（二）董事會審議授予事宜后，應當及時披露授予相關(guān)公告，相關(guān)公告應當包括以下內(nèi)容：1、股權(quán)激勵計劃簡述及已履行的相關(guān)審批程序；2、董事會對授予條件的審議結(jié)論：如授予條件是否成就；是否存在不能授予股份或者不得成為激勵對象情形的說明；本次授予計劃與已披

13、露計劃是否存在差異；如存在差異，董事會重新履行審議程序的情況說明；3、實施股權(quán)激勵的方式及股票來源（如發(fā)行新股或者回購股份等），公司歷次權(quán)益分派對股權(quán)激勵計劃授予相關(guān)參數(shù)的調(diào)整情況；4、授予日、授予對象、授予數(shù)量和行權(quán)價格，激勵對象為董事、高級管理人員的，應當披露其各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比、占公司總股本的百分比；同時，應當披露全部激勵對象可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比、占公司總股本的百分比；5、根據(jù)確定的授予日，說明本次股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)的授予對公司相關(guān)年度財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響；6、授予限制性股票的，需披露授予股份的性質(zhì)，相關(guān)股份

14、限售期安排的說明，籌集資金的使用計劃等；7、董事、高級管理人員授予對象在限制性股票授予前6個月是否買賣公司股票的情形；8、監(jiān)事會對授予日及激勵對象名單核實的情況；9、法律意見書結(jié)論性意見；10、獨立財務(wù)顧問的專業(yè)意見（如有）；11、獨立董事意見；12、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。上市公司向激勵對象授出權(quán)益與股權(quán)激勵計劃的安排存在差異時，獨立董事、監(jiān)事會、律師事務(wù)所、獨立財務(wù)顧問（如有）應當同時發(fā)表明確意見。（三）上市公司刊登審議股權(quán)激勵計劃授予登記的董事會決議公告后，可辦理授予登記的相關(guān)手續(xù)，向本所提交股權(quán)激勵計劃授予登記申請書（見附件2，分期權(quán)和限制性股票），并按附件2的要求提交相關(guān)材料

15、。公司應當至少在管理辦法四十四條規(guī)定的最后期限7個交易日前向本所遞交相關(guān)材料。上市公司授予股票期權(quán)的，應當在創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃授予登記申請表中確定股票期權(quán)的簡稱。股權(quán)激勵計劃涉及的股票期權(quán)的證券簡稱參照認購權(quán)證的編制規(guī)則，首兩個漢字取自公司股票簡稱，后面為“JLC？”，其中“JL”代表股權(quán)激勵計劃，“C”代表“認購”，“？”處填股權(quán)激勵計劃的批次，從1開始依次編碼。股權(quán)激勵計劃期權(quán)的證券代碼區(qū)間為【036001，036999】，由本所按實施先后順序統(tǒng)計編碼。若同一公司先后實施不同的股權(quán)激勵計劃，應當分別編碼。上市公司在股權(quán)激勵方案中設(shè)置了預留期權(quán)的，在首次授予時無需對該部分預留期權(quán)進行

16、登記。該部分預留期權(quán)在明確授予對象后應當提交董事會審議后披露。對預留期權(quán)進行授予登記時，應當啟用新的期權(quán)簡稱和期權(quán)代碼。（四）上市公司授予限制性股票的，應當按照相關(guān)法規(guī)及股權(quán)激勵計劃的規(guī)定，申請將相關(guān)人員所持股份登記為有限售條件的股份，禁售期自授予股份上市之日起計算。（五）上市公司董事會應當在權(quán)益授予登記手續(xù)完成后2個交易日內(nèi)披露權(quán)益授予完成公告，包括以下內(nèi)容：1、限制性股票或者股票期權(quán)授予的具體情況，包括但不限于授予日、授予對象、授予數(shù)量和行權(quán)價格等情況；2、激勵對象獲授限制性股票或者股票期權(quán)與公司網(wǎng)站公示情況一致性的說明，授予限制性股票的限售期安排，確定的期權(quán)代碼、期權(quán)簡稱情況；3、授予限

17、制性股票的，應當說明股權(quán)激勵計劃的實施會否導致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件、參與激勵的董事、高級管理人員在限制性股票授予登記日前6個月買賣本公司股票的情況、授予股份認購資金的驗資情況（如有）、本次授予股份的上市日期，上市公司股份變動、按新股本計算的每股收益調(diào)整情況等（如有）、募集資金使用計劃（如有）等情況；4、若在確定授予日后的資金繳納、股份登記過程中，激勵對象因離職、行權(quán)資金籌集不足等原因放棄權(quán)益的，應說明激勵對象發(fā)生變化的情況；5、中國證監(jiān)會和本所要求的其它內(nèi)容。在確定授予日后的資金繳納、股份登記過程中，如激勵對象因離職、資金籌集不足等原因放棄權(quán)益的，在向本所提交相關(guān)材料時，上市公司應當

18、在授予完成公告中明確說明激勵對象發(fā)生變化的情況、激勵對象放棄的權(quán)益的處理方式。激勵對象屬于上市公司董事、高級管理人員的，相關(guān)激勵股票授予完成后還應當按照深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引的要求進行自行申報，并進行公告。上市公司董事和高級管理人員需對所持股份進行妥善管理，避免出現(xiàn)短線交易等違規(guī)情形。三、股票期權(quán)行權(quán) 2、承辦券商應當確保其技術(shù)系統(tǒng)功能符合上市公司自主行權(quán)的業(yè)務(wù)操作及合規(guī)性需求，并已完成所有業(yè)務(wù)準備工作，符合結(jié)算公司對自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口要求；3、上市公司及其承辦券商應當出具自主行權(quán)業(yè)務(wù)承諾書，明確自主行權(quán)過程中各環(huán)節(jié)操作合法、合規(guī)性以

19、及相關(guān)參數(shù)、數(shù)據(jù)維護及審核的責任。（二）上市公司董事會應當關(guān)注股票行權(quán)的條件是否滿足，當條件滿足后，董事會應當就股權(quán)激勵計劃的期權(quán)行權(quán)事項以及符合行權(quán)條件的激勵對象名單進行審議并披露，相關(guān)公告應當包括以下內(nèi)容：1、股權(quán)激勵計劃簡述；2、董事會關(guān)于是否滿足本期股權(quán)激勵計劃設(shè)定的行權(quán)條件，以及是否存在管理辦法及公司股權(quán)激勵方案中規(guī)定的不得成為激勵對象或者禁止行權(quán)情形的說明，公司如出現(xiàn)上述情形的，董事會還應當對已經(jīng)授予股票期權(quán)的處理措施和相關(guān)后續(xù)安排作出明確說明；如出現(xiàn)未滿足本期股權(quán)激勵計劃設(shè)定的相關(guān)行權(quán)條件的（如未達到業(yè)績考核指標、個別激勵對象存在違規(guī)行為等），股票期權(quán)不得行權(quán)或者遞延至下期行權(quán)，

20、上市公司應當注銷未滿足行權(quán)條件的股票期權(quán)；3、期權(quán)授予日與首次行權(quán)日之間的時間間隔；4、本次實施的股權(quán)激勵計劃相關(guān)內(nèi)容如與已披露的激勵計劃存在差異的，董事會關(guān)于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明；5、本期股票期權(quán)行權(quán)股票的來源和預計數(shù)量、激勵對象持有的本期可行權(quán)的股票期權(quán)以及尚未符合行權(quán)條件的股票期權(quán)數(shù)量； 6、本次股票期權(quán)的行權(quán)方式選擇（集中行權(quán)、自主行權(quán)）；7、授予日、授予對象、授予數(shù)量和行權(quán)價格，激勵對象為董事、高級管理人員的，應當披露其各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比、占公司總股本的百分比；同時，應當披露全部激勵對象可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予

21、權(quán)益總量的百分比、占公司總股本的百分比；8、董事、高管授予對象在限制性股票授予前6個月是否買賣公司股票的情形；9、董事會對期權(quán)行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格歷次調(diào)整的說明（如有）；10、獨立董事、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見；11、公司聘請的律師事務(wù)所出具的關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見書；12、行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃；13、獨立財務(wù)顧問報告（如有）；14、不符合條件的股票期權(quán)的處理方式；15、說明本次股票期權(quán)行權(quán)的實施對公司當年度相關(guān)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響； 16、擬選擇自主行權(quán)的，還應當在公告中說明選擇自主行權(quán)模式對期權(quán)估值方法及對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果可能產(chǎn)生的影響等；17、中國證監(jiān)會和本所要

22、求的其他內(nèi)容。（三）激勵對象不得在下列期間內(nèi)進行期權(quán)行權(quán)：（1）公司定期報告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；（2）公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前十日內(nèi)；（3）自可能對本公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內(nèi)；（4）中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的其它期間。（四）上市公司選擇集中行權(quán)的，在每一行權(quán)期內(nèi)，所有激勵對象原則上應當一次性同時行權(quán)。如有特殊情況，經(jīng)申請，最多可分兩次行權(quán)。激勵對象行權(quán)前應當事先向上市公司董事會或者董事會授權(quán)的機構(gòu)申請，經(jīng)上市公司董事會或者董事會授權(quán)的機構(gòu)確認后

23、由上市公司董事會向本所提出行權(quán)申請。上市公司董事會向本所提出行權(quán)申請前，激勵對象應當事先向上市公司足額繳納行權(quán)資金，上市公司不得通過借款、擔保等任何方式為激勵對象行權(quán)提供財務(wù)資助。上市公司董事會申請辦理行權(quán)時，行權(quán)相關(guān)事項與之前披露的存在差異的，上市公司應當重新開董事會進行審議并公告。（五）公司刊登審議股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)的董事會決議公告后，應當向本所提交股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)申請書（見附件3），按附件3要求提交相關(guān)材料，并與結(jié)算公司聯(lián)系辦理股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認手續(xù)。（六）本所對上市公司董事會提供的材料進行核對，確認無異議后出具創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)確認書至結(jié)算公司，公司與結(jié)

24、算公司聯(lián)系辦理股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認手續(xù)。（七）上市公司選擇集中行權(quán)的，公司董事會應當在完成股票期權(quán)集中行權(quán)登記后的2個交易日內(nèi)披露相關(guān)實施情況的公告，公告應當包括以下內(nèi)容：1、本次行權(quán)的具體情況，包括行權(quán)條件、行權(quán)時間、行權(quán)人數(shù)、行權(quán)數(shù)量、行權(quán)資金金額等；2、激勵對象行權(quán)數(shù)量與方案和在公司內(nèi)部網(wǎng)站公示情況一致性的說明；3、行權(quán)資金的驗資情況；4、行權(quán)所獲得股份的性質(zhì)和股票的可上市流通時間，如激勵對象行權(quán)所獲得股票有其他限售條件的，應當說明限售情況及后續(xù)安排以及股份的上市時間，董事、高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明；5、本次行權(quán)后公司股本結(jié)構(gòu)的變動情況；6、本所要求的其他文件。（八）上市公

25、司選擇自主行權(quán)的，股權(quán)激勵計劃進入行權(quán)期后，應當在定期報告（包括季度報告，半年度報告及年度報告）中或者以臨時報告形式披露每季度股權(quán)激勵對象變化（如有）、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵對象自主行權(quán)情況以及公司股份變動情況等信息。（九）激勵對象屬于上市公司董事、高級管理人員的，相關(guān)股票期權(quán)行權(quán)后還應當按照深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引的要求進行自行申報，并在本所指定網(wǎng)站進行公告。上市公司董事和高級管理人員需對所持股份進行妥善管理，避免出現(xiàn)短線交易等違規(guī)情形。四、限制性股票解除限售（一）當股份解除限售的條件成就后，董事會應當就股權(quán)激勵獲得股份符合解除

26、限售條件以及符合條件的激勵對象名單進行審議并披露。股權(quán)激勵獲得股份符合解除限售條件的公告應當包括以下內(nèi)容：1、董事會對本期股權(quán)激勵計劃獲得股份解除限售條件是否成就、是否存在不能解除限售或者不得成為激勵對象情形的說明；2、股權(quán)激勵獲得股份解除限售的具體情況，包括本次解除售股份總數(shù)、占總股本的比例等；3、激勵對象為董事、高級管理人員的，其各自獲得的股權(quán)激勵股份數(shù)量、已解除限售的數(shù)量、本次可解除限售的股份數(shù)量、繼續(xù)鎖定的數(shù)量；4、獨立董事、監(jiān)事會對解限條件是否滿足的核實意見；5、法律意見書結(jié)論性意見；6、獨立財務(wù)顧問報告結(jié)論性意見（如有）；7、本所要求的其他內(nèi)容。（二）上市公司按前款規(guī)定履行了信息披

27、露義務(wù)后，可向本所申請辦理股權(quán)激勵計劃獲得股份解除限售手續(xù)，并提交創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵獲得股份解除限售申請表（附件4）申請，并按附件4的要求提交相關(guān)材料。（三）上市公司應當及時向結(jié)算公司提交有關(guān)材料，辦理激勵股份解除限售的相關(guān)手續(xù)，并及時刊登股權(quán)激勵獲得股票解除限售公告，公告的內(nèi)容應當包括以下內(nèi)容：1、股權(quán)激勵獲得股份解除限售的具體情況，包括本次解除限售股份總數(shù)、占總股本的比例、解除限售日期等；2、激勵對象為董事、高級管理人員的，其各自可獲得有限售條件的限制性股票數(shù)量、已解除限售的數(shù)量、本次可解除限售的股份數(shù)量、繼續(xù)鎖定的數(shù)量，占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的百分比，其他激勵對象（各自或者按適

28、當分類）可獲得有限售條件的限制性股票數(shù)量、已解除限售的數(shù)量、本次可解除限售的股份數(shù)量、繼續(xù)鎖定的數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的百分比；3、本次實施的股權(quán)激勵計劃與已披露的股權(quán)激勵計劃是否存在差異以及如存在差異董事會關(guān)于差異情況以及重新履行審議程序的情況說明；4、股份解除限售后的股本結(jié)構(gòu)變動表。5、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。五、股權(quán)激勵方案的調(diào)整（一）上市公司在股東大會審議通過股權(quán)激勵方案之前對其進行變更的，變更需經(jīng)董事會審議通過。上市公司對已通過股東大會審議的股權(quán)激勵方案進行變更的，變更方案應當提交股東大會審議，且不得包括下列情形：1、導致加速行權(quán)或提前解除限售的情形；2、降低行權(quán)

29、價格或者授予價格的情形。上市公司應及時披露變更前后方案的修訂情況對比說明，獨立董事、監(jiān)事會應當就變更后的方案是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨立意見。律師事務(wù)所應當就變更后的方案是否符合管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。（二）股權(quán)激勵計劃存續(xù)期內(nèi)，如上市公司標的股票發(fā)生除權(quán)、除息等或者其他原因，需要獲授權(quán)益的行權(quán)比例、行權(quán)價格按照股權(quán)激勵計劃進行調(diào)整的，應當經(jīng)上市公司董事會做出決議，并按照股權(quán)激勵計劃規(guī)定的原則、方式和程序進行調(diào)整。六、股權(quán)激勵方案的終止（一）上市公司發(fā)生管理辦法第七條規(guī)定的情形

30、之一的，應當終止實施股權(quán)激勵計劃，不得向激勵對象繼續(xù)授予新的權(quán)益，激勵對象根據(jù)股權(quán)激勵計劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應當終止行使。在股權(quán)激勵計劃實施過程中，出現(xiàn)管理辦法第八條規(guī)定的不得成為激勵對象情形的，上市公司不得繼續(xù)授予其權(quán)益，其已獲授但尚未行使的權(quán)益應當終止行使。（二）上市公司在股東大會審議前擬終止股權(quán)激勵計劃的，應當提交董事會審議并披露。上市公司在股東大會審議通過股權(quán)激勵計劃之后擬終止股權(quán)激勵計劃的，應當提交董事會、股東大會審議并披露。律師事務(wù)所應當就上市公司終止實施激勵是否符合管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表專業(yè)意見。（三）上市公司股東大會或

31、者董事會審議通過終止實施股權(quán)激勵計劃決議的，公司應當同時承諾自決議公告之日起3個月內(nèi)，不再審議和披露股權(quán)激勵計劃草案。（四）上市公司終止實施股權(quán)激勵的，終止實施議案經(jīng)股東大會或者董事會審議通過后，上市公司應當及時披露股東大會決議公告或者董事會決議公告，并對終止實施股權(quán)激勵的原因、股權(quán)激勵已籌劃及實施進展、激勵對象已獲授股票或者股票期權(quán)的情況及后續(xù)處理措施、終止實施股權(quán)激勵對上市公司的可能影響等作出說明，并披露律師事務(wù)所意見。履行相應審議程序后，公司應當及時向結(jié)算公司申請辦理限制性股票回購注銷手續(xù)或者期權(quán)注銷手續(xù)。七、股票期權(quán)、限制性股票的回購注銷（一）根據(jù)上市公司已實施的股權(quán)激勵計劃，在出現(xiàn)下

32、述情形之一時應當對限制性股票或者已授予股票期權(quán)進行注銷：1、根據(jù)股權(quán)激勵計劃應當予以注銷；2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定應當予以注銷；3、其他應當對已授予限制性股票、股票期權(quán)進行注銷的情形。在股權(quán)激勵計劃實施過程中，如上市公司出現(xiàn)管理辦法規(guī)定的不得實施股權(quán)激勵計劃的情形，應當終止實施股權(quán)激勵計劃；如相關(guān)人員發(fā)生管理辦法規(guī)定的不得成為激勵對象的情形，其原分配的股份或者期權(quán)不得轉(zhuǎn)授他人，已授予的股票期權(quán)應當予以注銷；尚未授予的激勵股份不得授予，尚未解除限售的激勵股份應當由公司依法回購并予以注銷。（二）上市公司在發(fā)生以上所述情形時，應當自知悉或者接到相關(guān)通知之日起2個交易日內(nèi)，或者董事會對注銷條件是否成就進行審議

33、后，披露擬對已授予限制性股票或股票期權(quán)進行注銷的公告。公告內(nèi)容應當包括：1、公司不得實施股權(quán)激勵計劃或者相關(guān)人員不得成為激勵對象的情況說明；2、公司激勵對象或者相關(guān)人員在股權(quán)激勵計劃中所獲授股份或者期權(quán)情況；3、對限制性股票，回購股份的種類、價格及定價依據(jù)，擬用于回購資金總額及來源，回購后對公司股本結(jié)構(gòu)及公司業(yè)績的影響；4、本次回購/注銷對股權(quán)激勵計劃的影響、其已獲授股份或者股票期權(quán)的相關(guān)處理措施；5、律師事務(wù)所對該次回購/注銷的合法合規(guī)性的法律意見書結(jié)論性意見；6、本所要求的其他內(nèi)容。對于采取限制性股票方式進行激勵的方案，上市公司應當在出現(xiàn)需回購股份的情形后及時召開董事會審議回購股份方案，并

34、依法將回購股份方案提交股東大會批準，回購方案應當重點說明回購股份的價格及定價依據(jù)、回購后公司股本結(jié)構(gòu)的變動情況及對公司業(yè)績的影響及相關(guān)會計處理等。（三）如需對已授予的限制性股票進行回購并注銷，上市公司應當根據(jù)公司法第一百七十七條要求，在回購注銷股份的股東大會決議作出之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告。（四）注銷手續(xù)辦理及公告1、上市公司刊登擬注銷公告并履行完成上述程序后，可提交創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵授予限制性股票/期權(quán)注銷申請表（附件5），并按附件5要求提交相關(guān)材料，申請辦理注銷限制性股票、股票期權(quán)的相關(guān)手續(xù)。2、上市公司應當及時向結(jié)算公司申請確認辦理完畢注銷手續(xù)，并刊登上市公

35、司股權(quán)激勵授予限制性股票/期權(quán)回購注銷完成公告，公告的內(nèi)容包括：（1）本次股權(quán)激勵授予限制性股票/期權(quán)注銷的總數(shù)，回購注銷股份的價格及其確定依據(jù)、數(shù)量、占總股本的比例（如適用）等；（2）上市公司股權(quán)激勵授予限制性股票注銷后股本結(jié)構(gòu)變動表（如適用）；（3）中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。八、其他信息披露要求（一）上市公司采用回購、非公開發(fā)行及其他法律、行政法規(guī)允許的方式實施股權(quán)激勵的，應當按照法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及本所有關(guān)規(guī)定及時履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。（二）上市公司未能在60日內(nèi)完成權(quán)益授予和公告、登記工作的，應當及時披露未完成的原因，并宣告終止實施股權(quán)激勵，自公告之日起3個月內(nèi)，不

36、再審議股權(quán)激勵計劃。（三）上市公司應當將實施股權(quán)激勵過程中相關(guān)方所做的各項承諾進行準確、完整地披露，并及時將承諾錄入本所承諾管理數(shù)據(jù)庫，督促相關(guān)方切實履行承諾。（四）上市公司應當在定期報告中披露報告期內(nèi)股權(quán)激勵的實施情況，包括：1、報告期內(nèi)激勵對象的范圍；2、報告期內(nèi)授出、行使和失效的權(quán)益總額；3、至報告期末累計已授出但尚未行使的權(quán)益總額；4、報告期內(nèi)權(quán)益價格、權(quán)益數(shù)量歷次調(diào)整的情況以及經(jīng)調(diào)整后的最新權(quán)益價格與權(quán)益數(shù)量；5、董事、高級管理人員各自的姓名、職務(wù)以及在報告期內(nèi)歷次獲授、行使權(quán)益的情況和失效的權(quán)益數(shù)量；6、因激勵對象行使權(quán)益所引起的股本變動情況；7、股權(quán)激勵的會計處理方法及股權(quán)激勵事

37、項對公司業(yè)績的影響；8、報告期內(nèi)激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件是否成就的說明；9、報告期內(nèi)預留權(quán)益失效情況及原因，終止實施股權(quán)激勵的情況及原因；10、其他應當予以披露的事項。（五）以法律、行政法規(guī)允許的其他方式實行股權(quán)激勵的，參照本備忘錄有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。附件1：上市公司股權(quán)激勵計劃自查表公司簡稱：             股票代碼：            獨立財務(wù)顧問(如有)：序號事項是

38、否存在該事項（是/否/不適用）備注上市公司合規(guī)性要求1最近一個會計年度財務(wù)會計報告是否被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告2最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告3上市后最近36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形4是否存在其他不適宜實施股權(quán)激勵的情形5是否已經(jīng)建立績效考核體系和考核辦法6是否為激勵對象提供貸款以及其他任何形式的財務(wù)資助激勵對象合規(guī)性要求7是否包括單獨或者合計持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人及其配偶、父母、子女8是否包括獨立董事、監(jiān)事9是否最近12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人

39、選10最近12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選11最近12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施12是否具有公司法規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形13是否存在其他不適宜成為激勵對象的情形14激勵名單是否經(jīng)監(jiān)事會核實激勵計劃合規(guī)性要求15上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的10%16單一激勵對象累計獲授股票是否超過公司股本總額的1%17激勵對象預留權(quán)益比例是否未超過本次股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益數(shù)量的2018激勵對象為董事、高級管理人員的，股權(quán)激勵計劃草案是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)

40、量19股權(quán)激勵計劃的有效期從授權(quán)日起計算是否未超過10年20股權(quán)激勵計劃草案是否由薪酬與考核委員會負責擬定股權(quán)激勵計劃披露完整性要求21股權(quán)激勵計劃所規(guī)定事項是否完整（1）對照管理辦法的規(guī)定，逐條說明是否存在上市公司不得實行股權(quán)激勵以及激勵對象不得參與股權(quán)激勵的情形；說明股權(quán)激勵計劃的實施會否導致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件（2）股權(quán)激勵計劃的目的、激勵對象的確定依據(jù)和范圍（3）股權(quán)激勵計劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；若分次實施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分比；設(shè)置預留權(quán)益的，擬預留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃權(quán)益總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃

41、所涉及的標的股票總數(shù)累計是否超過公司股本總額的10%及其計算方法的說明（4）除預留部分外，激勵對象為公司董事、高級管理人員的，應當披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比；其他激勵對象（各自或者按適當分類）可獲授的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵計劃擬授出權(quán)益總量的百分比；以及單個激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票累計是否超過公司股本總額1%的說明（5）股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行權(quán)日、鎖定期安排等（6）限制性股票的授予價格、股票期權(quán)的行權(quán)價格及其確定方法。如采用管理辦法第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法以外的其他方法確定授予

42、價格、行權(quán)價格的，應當對定價依據(jù)及定價方式作出說明，獨立董事、獨立財務(wù)顧問核查該定價是否損害上市公司、中小股東利益，發(fā)表意見并披露（7）激勵對象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應當披露激勵對象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應當披露激勵對象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就時，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵對象包括董事和高級管理人員，應當披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標；披露激勵對象行使權(quán)益的績效考核指標的，應當充分披露所設(shè)定指標的科學性和合理性；公司同時實行多期股權(quán)激勵計劃的，后期激勵計劃公司業(yè)績指標如低于前期激勵計劃，應當充分說明原因及合理性（8）公司

43、授予權(quán)益及激勵對象行使權(quán)益的程序；當中，應當明確上市公司不得授出限制性股票以及激勵對象不得行使權(quán)益的期間（9）股權(quán)激勵計劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整方法和程序（例如實施利潤分配、配股等方案時的調(diào)整方法）（10）股權(quán)激勵會計處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價值的確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實施股權(quán)激勵應當計提費用及對上市公司經(jīng)營業(yè)績的影響（11）股權(quán)激勵計劃的變更、終止（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵對象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡等事項時如何實施股權(quán)激勵計劃（13）公司與激勵對象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭端解決機制（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵計劃相關(guān)信息披露

44、文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵對象有關(guān)披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏導致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購注銷和收益收回程序的觸發(fā)標準和時點、回購價格和收益的計算原則、操作程序、完成期限等?？冃Э己酥笜耸欠穹舷嚓P(guān)要求22是否包括公司業(yè)績指標和激勵對象個人績效指標23指標是否客觀公開、清晰透明，符合公司的實際情況，是否有利于促進公司競爭力的提升24以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標作為對照依據(jù)的，選取的對照公司是否不少于3家25是否說明設(shè)定指標的科學性和合理性限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求26限制性股票授權(quán)日與首次解除解限日之間的間隔

45、是否少于1年27每期解除限售時限是否未少于12個月28各期解除限售的比例是否未超過激勵對象獲授限制性股票總額的50%29股票期權(quán)授權(quán)日與首次可以行權(quán)日之間的間隔是否少于1年30股票期權(quán)后一行權(quán)期的起算日是否不早于前一行權(quán)期的屆滿日31股票期權(quán)每期行權(quán)時限是否不少于12個月32股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過激勵對象獲授股票期權(quán)總額的50%獨立董事、監(jiān)事會及中介機構(gòu)專業(yè)意見合規(guī)性要求33獨立董事、監(jiān)事會是否就股權(quán)激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見34上市公司是否聘請律師事務(wù)所出具法律意見書，并按照管理辦法的規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見（1）上市公司

46、是否符合管理辦法規(guī)定的實行股權(quán)激勵的條件（2）股權(quán)激勵計劃的內(nèi)容是否符合管理辦法的規(guī)定（3）股權(quán)激勵計劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合管理辦法的規(guī)定（4）股權(quán)激勵對象的確定是否符合管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定（5）上市公司是否已按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)（6）上市公司是否為激勵對象提供財務(wù)資助（7）股權(quán)激勵計劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形（8）擬作為激勵對象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)管理辦法的規(guī)定進行了回避（9）其他應當說明的事項35上市公司如聘請獨立財務(wù)顧問，獨立財務(wù)顧問報告所發(fā)表的專業(yè)意見是否完整，符合管理辦法的要求審議

47、程序合規(guī)性要求36董事會表決股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)董事是否回避表決37股東大會審議股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)股東是否擬回避表決38董事會表決股權(quán)激勵計劃草案時，關(guān)聯(lián)董事是否回避表決39是否存在金融創(chuàng)新事項本公司保證所填寫的情況真實、準確、完整、合法，并承擔因所填寫情況有誤產(chǎn)生的一切法律責任。                         

48、0;                                                   &#

49、160; 年    月    日 附件2：創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃授予登記申請表（股票期權(quán)）基本情況公司名稱公司簡稱股票代碼申請的期權(quán)簡稱 期權(quán)數(shù)量（萬股）分幾期行權(quán) 期期權(quán)有效期限期權(quán)生效日期： 期權(quán)有效期： 年股權(quán)激勵計劃簡要說明申 報 材 料是否齊備1、上市公司董事會關(guān)于股權(quán)激勵計劃的實施申請2、上市公司董事會關(guān)于實施股權(quán)激勵計劃的決議3、有權(quán)部門的批復文件(如需)4、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所的驗資報告（如有）5、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見6、獨立董事意見7、法律意見書結(jié)論性意見；8

50、、獨立財務(wù)顧問報告（如有）9、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。董事會聲明本公司董事會保證上述材料的真實、準確、完整、合法，特向深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申請辦理股票期權(quán)授予登記事宜。 XXX股份有限公司董事會（蓋章） 年 月 日 上市公司股權(quán)激勵計劃授予登記申請表（限制性股票）股權(quán)激勵計劃限制性股票授予情況公司簡稱公司代碼本次激勵計劃授予股份數(shù)量占授予前上市公司總股本的比例本次授予限制性股票股份來源 向激勵對象發(fā)行新增 二級市場購入 其他股份狀態(tài)有限售條件股份無限售條件股份本次授予限制性股票總?cè)藬?shù)本次授予限制性股票鎖定情況鎖定時間和分幾期解除限售限制性股票授予日期本

51、次股權(quán)激勵計劃所經(jīng)過的董事會、股東大會等相關(guān)程序說明：申 報 材 料是否齊備1、上市公司董事會關(guān)于股權(quán)激勵計劃的實施申請2、上市公司董事會關(guān)于實施股權(quán)激勵計劃的決議3、有權(quán)部門的批復文件(如需)4、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所的驗資報告5、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見6、獨立董事意見7、法律意見書結(jié)論性意見8、獨立財務(wù)顧問報告（如有）9、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。董事會聲明本公司董事會保證上述材料的真實、準確、完整、合法，特向深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申請辦理期權(quán)授予登記手續(xù)。 XXX股份有限公司董事會（董事會章） 年 月 日 33附件3：創(chuàng)

52、業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)申請書基本情況證券簡稱證券代碼期權(quán)簡稱期權(quán)代碼本次期權(quán)行權(quán)數(shù)額（萬份）本次期權(quán)行權(quán)涉及人員數(shù)量期權(quán)可行權(quán)期數(shù) / 本次為第幾次行權(quán)分 期行權(quán)本次為第 次行權(quán)本次行權(quán)股份上市日期本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份數(shù)量（萬股）本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份的性質(zhì)申 報 材 料是否齊備1、本次股權(quán)激勵行權(quán)的董事會決議；2、有權(quán)部門的批復文件(如適用)；3、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告4、董事會蓋章確認的此次行權(quán)的激勵對象名單、授予數(shù)量及證券賬戶；5、獨立董事、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見；6、公司聘請的律師事務(wù)所出具關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見書；7、行

53、權(quán)專戶資金的管理和使用計劃；8、獨立財務(wù)顧問報告（如有）；9、本所要求的其他文件。上市公司聲明本公司股權(quán)激勵計劃已經(jīng)中國證監(jiān)會核準并經(jīng)公司股東大會審議通過，各激勵對象已繳款完畢，并完成募集資金的驗資。現(xiàn)特向貴所申請行權(quán)股份數(shù)量共計 萬股，請按附表明細數(shù)據(jù)確認公司激勵對象的行權(quán)股份數(shù)量。本公司保證所提供的股權(quán)激勵計劃行權(quán)申請材料真實、準確、完整、合法，因所提供申請材料有誤產(chǎn)生的一切法律責任由我公司承擔。 股份有限公司 年 月 日上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)自主行權(quán)申請書（自主行權(quán)適用）基本情況證券簡稱證券代碼期權(quán)簡稱期權(quán)代碼期權(quán)可行權(quán)期數(shù) / 本次為第幾個行權(quán)期分 期行權(quán)本次為第 個行權(quán)期自主行權(quán)承辦證券公司名稱本期期權(quán)可行權(quán)起始日期 年 月 日本期期權(quán)到期日 年 月 日截至申請日本期期權(quán)可行權(quán)數(shù)額（萬份）本期可行權(quán)人員數(shù)量申 報 材 料是否齊備1、關(guān)于股票期權(quán)采用自主行權(quán)模式的提示性公告；2、本次股權(quán)激勵行權(quán)自主行權(quán)的相關(guān)董事會決議；3、有權(quán)部門的批復文件(如適用)；4、董事會蓋章確認的此次行權(quán)的激勵對象名單、授予數(shù)量及證券賬戶；5、獨立董事、監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見；6、公司聘請的律師事務(wù)所出具關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見書；