風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析報(bào)告類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類(lèi)別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性×嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門(mén)時(shí)限外部因素法規(guī)要求法律、法規(guī)內(nèi) 容的變化風(fēng)險(xiǎn)： 公司通過(guò)了歐盟、 韓國(guó)藥監(jiān)部門(mén)的檢 查，公司部分產(chǎn)品作為原料藥在以上區(qū)域進(jìn) 行銷(xiāo)售，公司對(duì)當(dāng)?shù)貒?guó)的法律法規(guī)是否充分 收集評(píng)估， 并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行， 符合新 法規(guī)要求機(jī)遇： 公司產(chǎn)品機(jī)構(gòu)調(diào)整， 給公司帶來(lái)潛在 的客戶4×4=16高1.主要職能部門(mén)按照要求加 強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)品銷(xiāo)售區(qū)域所在地 法律法規(guī)的收集評(píng)價(jià)QA 室、企管部、 安環(huán)部、生產(chǎn)制造 部全年2.貿(mào)易部門(mén)加大市場(chǎng)開(kāi)拓貿(mào)易部、

2、國(guó)際貿(mào)易部全年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的變 化風(fēng)險(xiǎn)： 公司現(xiàn)有的制度， 是否符合新行業(yè)標(biāo) 準(zhǔn)的要求機(jī)遇： 行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變化， 給公司帶來(lái)潛在 的客戶4×3=12一般1.主要職能部門(mén)按照要求加強(qiáng)法律法規(guī)的收集評(píng)價(jià)QA 室、企管部、 安環(huán)部、生產(chǎn)制造 部全年2.貿(mào)易部門(mén)加大市場(chǎng)開(kāi)拓貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易部全年相關(guān) 方要 求監(jiān)管部門(mén)的監(jiān) 管力度風(fēng)險(xiǎn)： 監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管力度的加大， 如公司執(zhí) 行不規(guī)范，可能存在被查處的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇： 行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化， 給公司帶來(lái)新 的發(fā)展機(jī)遇4×3=12一般1.各級(jí)部門(mén)嚴(yán)格按照公司的規(guī)章制度開(kāi)展相關(guān)工作生產(chǎn)車(chē)間、物資儲(chǔ)運(yùn)部、 QC 室全年2.職能部門(mén)加大公司內(nèi)部制度執(zhí)行情況

3、的檢查QA 室、企管部、 安環(huán)部、生產(chǎn)制造 部全年供應(yīng)商的要求風(fēng)險(xiǎn)： 原材料市場(chǎng)不穩(wěn)定， 希望簽訂的年度 合同和保底價(jià)格，帶來(lái)的采購(gòu)和資金風(fēng)險(xiǎn) 機(jī)遇： 原材料可能會(huì)降低2×3=6一般對(duì)公司影響較大的大宗原材 料做好年度采購(gòu)計(jì)劃總經(jīng)理室、物資采 購(gòu)部、進(jìn)口物資管 理部全年外部因素相關(guān) 方要 求客戶的需求風(fēng)險(xiǎn)：客戶對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高， 以及對(duì)供應(yīng) 周期和售后服務(wù)的期望值提升，給公司生產(chǎn)、 質(zhì)量和售后管理提出新的要求4×4=16高1.QA 室加強(qiáng)與客戶進(jìn)行質(zhì)量 標(biāo)準(zhǔn)制定的溝通，統(tǒng)一雙方的 標(biāo)準(zhǔn)和檢測(cè)方法QA 室、QC 室、貿(mào) 易部、國(guó)際貿(mào)易部全年機(jī)遇：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇， 公司管理水

4、平的提升，會(huì)給公司帶來(lái)潛在的發(fā)展機(jī)遇2.生產(chǎn)部門(mén)做好生產(chǎn)計(jì)劃的安排，保證生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行生產(chǎn)制造部、生產(chǎn) 車(chē)間全年3.貿(mào) 易部 門(mén)加大 客戶 交流 溝 通，及時(shí)處理客戶的需求和意 見(jiàn)QA 室、 貿(mào)易部、 國(guó) 際貿(mào)易部全年第三方的要 求風(fēng)險(xiǎn)：公司運(yùn)行中可能會(huì)對(duì)第三方產(chǎn)生不利的 影響，或是第三方的要求公司目前無(wú)法滿足， 由此造成的沖突機(jī)遇： 第三方要求會(huì)完善公司的管理水平2×3=6一般各職能部門(mén)加強(qiáng)與第三方的溝 通，對(duì)第三方的要求及時(shí)進(jìn)行 處理，必要時(shí)及時(shí)提交公司高 層進(jìn)行資源配置，降低第三的 抱怨QA 室、企業(yè)管理 部、物資采購(gòu)部、 安全環(huán)保工程部全年技術(shù)新領(lǐng)域、新 設(shè)備、新工 藝風(fēng)險(xiǎn)：

5、 公司現(xiàn)有的工藝、設(shè)備如果比較落后， 造成產(chǎn)品的成本較高，缺少市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。機(jī)遇： 通過(guò)引進(jìn)新的設(shè)備、 工藝， 提高公司的 工藝水平， 降低產(chǎn)品成本， 提高公司的市場(chǎng)競(jìng) 爭(zhēng)力3×4=12一般公司根據(jù)目前的技術(shù)水平，制 定的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計(jì) 劃，先關(guān)職能部門(mén)予以有效落 實(shí)。安全環(huán)保工程部、 生產(chǎn)制造部、生產(chǎn) 車(chē)間、研究所全年專(zhuān)利有效期風(fēng)險(xiǎn)：公司產(chǎn)品專(zhuān)利有效期到期， 影響產(chǎn)品的 生產(chǎn)和銷(xiāo)售 機(jī)遇：市場(chǎng)其他公司產(chǎn)品專(zhuān)利過(guò)期， 轉(zhuǎn)化為公 司產(chǎn)品，新的發(fā)展機(jī)遇2×3=6一般注冊(cè)部對(duì)公司的專(zhuān)利效期定期 進(jìn)行評(píng)審，防止公司專(zhuān)利在有 效期內(nèi)。同時(shí)收集市場(chǎng)上到期 產(chǎn)品的專(zhuān)利，及時(shí)提交公司高

6、 層進(jìn)行評(píng)估。注冊(cè)部全年外部因素競(jìng)爭(zhēng)公司市場(chǎng)占 有率、市場(chǎng) 領(lǐng)先趨勢(shì)、 顧客增長(zhǎng)趨 勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)： 公司目前主要產(chǎn)品越橘提取物、 銀杏葉 提取物市場(chǎng)占有率和領(lǐng)先趨勢(shì)比較明顯， 但是 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手正在模仿公司的發(fā)展方式， 影響公司 的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。機(jī)遇： 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，發(fā)展壓力加大。3×2=6一般及時(shí)關(guān)注公司產(chǎn)品市場(chǎng)的情 況，收集信息及時(shí)調(diào)整，保持 公司產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易部、總經(jīng)理室全年市場(chǎng)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)： 公司主要業(yè)務(wù)在植物提取物市場(chǎng)， 該市 場(chǎng)穩(wěn)定性較差， 會(huì)給公司進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃提升難 度。機(jī)遇： 市場(chǎng)不穩(wěn)定，也會(huì)帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇。3×4=12一般公司成立戰(zhàn)略開(kāi)發(fā)部，對(duì)開(kāi)拓 新市

7、場(chǎng)，評(píng)估成熟市場(chǎng)的趨勢(shì)， 及時(shí)為公司提供新的市場(chǎng)。戰(zhàn)略開(kāi)發(fā)部、貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào)易部全年市場(chǎng)市場(chǎng)容量 競(jìng)爭(zhēng)力 價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)： 公司目前主要產(chǎn)品越橘提取物、 銀杏葉 提取物市場(chǎng)占有率和領(lǐng)先趨勢(shì)已經(jīng)比較高， 但 是產(chǎn)品市場(chǎng)容量畢竟有限， 同時(shí)加上競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 的正在模仿公司的發(fā)展方式， 對(duì)公司產(chǎn)品的競(jìng) 爭(zhēng)力和價(jià)格都產(chǎn)生比較大的壓力， 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)比 較大。機(jī)遇：通過(guò)梳理公司產(chǎn)品， 需找好的新的項(xiàng)目， 同時(shí)促進(jìn)公司內(nèi)部的管理水平，保持質(zhì)量領(lǐng) 先，提高公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。3×4=12一般1.完善公司內(nèi)部管理制度，加 強(qiáng)部門(mén)的考核，提高公司管理 水平，提高公司產(chǎn)品質(zhì)量，保 持競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)；2.積極開(kāi)拓新產(chǎn)品市場(chǎng)

8、，儲(chǔ)備 新的產(chǎn)品，提高市場(chǎng)容量企業(yè)管理部、 質(zhì)量管 理部、生產(chǎn)制造部全年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類(lèi)別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性×嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門(mén)時(shí)限外部 因素原材 料供 應(yīng)原材料價(jià)格 供應(yīng)渠道風(fēng)險(xiǎn)： 目前公司其他原材料供應(yīng)穩(wěn)定， 但是 主要原料銀杏葉因 2015 年的銀杏葉事件 后，原料供應(yīng)發(fā)生很大的變化， 優(yōu)質(zhì)銀杏葉 原料供不應(yīng)求， 給公司的采購(gòu)帶來(lái)一定的風(fēng) 險(xiǎn)。機(jī)遇：原料供應(yīng)變動(dòng)給公司帶來(lái)不穩(wěn)定因素 較大。4×4=16高1.物資采購(gòu)部要提前制定好銀杏 葉全年采購(gòu)計(jì)劃， 拓展原料采購(gòu) 的渠道，保證

9、優(yōu)質(zhì)原料的供應(yīng)。2.公司提供財(cái)務(wù)支持，對(duì)主要供 應(yīng)商的優(yōu)質(zhì)原料保持價(jià)格優(yōu)勢(shì)， 促進(jìn)原料的有序采購(gòu)； 3.物資儲(chǔ)運(yùn)部做好到貨原料的庫(kù) 位安排， 保證到貨的原料能及時(shí) 入庫(kù)物資采購(gòu)部、 物資 儲(chǔ)運(yùn)部、 總經(jīng)理室2016年 5-11月文化主要銷(xiāo)售區(qū)域 消費(fèi)習(xí)慣風(fēng)險(xiǎn)：公司目前主要銷(xiāo)售區(qū)域習(xí)慣性的消費(fèi) 固定的產(chǎn)品， 同時(shí)顧客習(xí)慣從定點(diǎn)供應(yīng)商采 購(gòu)，新產(chǎn)品新客戶開(kāi)拓難度較大。機(jī)遇： 公司目前主要產(chǎn)品客戶滿意度較高， 具有一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。3×2=6一般及時(shí)關(guān)注公司產(chǎn)品市場(chǎng)的情況， 收集信息及時(shí)調(diào)整， 保持公司產(chǎn) 品的競(jìng)爭(zhēng)力。貿(mào)易部、 國(guó)際貿(mào)易 部、總經(jīng)理室全年社會(huì)本地失業(yè)率 安全感 教育水平 公共

10、假日 工作時(shí)間風(fēng)險(xiǎn)： 公司所在地社會(huì)形勢(shì)比較穩(wěn)定， 失業(yè) 率較低， 人員安全感較高， 同時(shí)教育水平和 人員素質(zhì)較好， 公共假日和工作時(shí)間設(shè)置比 較合理，相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較小。機(jī)遇： 公司目前所在區(qū)域的社會(huì)形勢(shì)穩(wěn)定， 對(duì)公司的穩(wěn)定發(fā)展提供比較好的環(huán)境。2×2=4低企業(yè)管理部做好人員積極儲(chǔ)備 工作，及時(shí)關(guān)注社會(huì)信息，為公 司創(chuàng)造一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境。企業(yè)管理部全年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類(lèi)別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性 ×嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門(mén)時(shí)限外部 因素經(jīng)濟(jì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)走向、 匯率的變動(dòng)、 通貨膨脹或通 貨緊縮、 信貸可得性

11、、 利率的變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)：目前公司產(chǎn)品主要銷(xiāo)售區(qū)域的經(jīng)濟(jì)整 體情況低迷，客戶對(duì)產(chǎn)品價(jià)格敏感，高端人 員對(duì)產(chǎn)品需求萎縮。 同時(shí)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)趨勢(shì) 嚴(yán)峻，匯率和利率變動(dòng)都對(duì)公司發(fā)展帶來(lái)比 較的風(fēng)險(xiǎn)，加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公 司帶來(lái)比較大的財(cái)務(wù)壓力。機(jī)遇： 經(jīng)濟(jì)形勢(shì)整體比較低迷，給公司發(fā)展 造成比較大的壓力。3×4=12一般1.財(cái)務(wù)部門(mén)及時(shí)關(guān)注匯率、利率 的變化，做好財(cái)務(wù)預(yù)算；2.貿(mào)易部門(mén)加快資金的回籠，降 低公司資金壓力。財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理 室、貿(mào)易部、國(guó)際 貿(mào)易部全年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類(lèi)別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能

12、性 ×嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門(mén)時(shí)限部素 內(nèi)因公司運(yùn) 營(yíng)管理流程風(fēng)險(xiǎn)： 目前公司管理流程基本覆蓋了公司 日常工作，但是流程執(zhí)行力如果得不到保 證，會(huì)對(duì)公司運(yùn)行帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)遇： 完善流程，提高執(zhí)行力，可以提高公 司的管理水平。3×4=12一般1.各級(jí)部門(mén)必須嚴(yán)格按照流程開(kāi) 展日常工作，對(duì)出現(xiàn)的不符合情 況及時(shí)調(diào)整文件，保持流程的可 操作性；2.公司組織定期組織進(jìn)行流程的 評(píng)審。各級(jí)部門(mén)全年生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)： 公司受現(xiàn)有的場(chǎng)地限制，設(shè)施、設(shè) 備已經(jīng)趨于飽和，簡(jiǎn)單擴(kuò)大產(chǎn)能已經(jīng)無(wú)法 實(shí)現(xiàn)， 普通提取物較難大的發(fā)展， 為公司發(fā) 展提供限制。機(jī)遇： 開(kāi)發(fā)高價(jià)值產(chǎn)品，同時(shí)抓住固體制劑 國(guó)家出臺(tái)

13、新政策的良機(jī)，積極開(kāi)拓保健品市 場(chǎng)，為公司發(fā)展提供新機(jī)遇。3×4=12一般1. 生產(chǎn)制造部加強(qiáng)生產(chǎn)安排計(jì) 劃的科學(xué)性，挖掘公司生產(chǎn)流水 線的潛能。2.生產(chǎn)車(chē)間加強(qiáng)工藝的管理控 制，提高生產(chǎn)一次成功率。2.注冊(cè)部門(mén)按照公司的年度計(jì) 劃，做好新產(chǎn)品的注冊(cè)申報(bào)，為 公司后續(xù)發(fā)展提供儲(chǔ)備力量。生產(chǎn)制造部、生產(chǎn)車(chē)間全年售后服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)： 公司產(chǎn)品售后服務(wù)處理不好，顧客 埋怨投訴較多，會(huì)嚴(yán)重影響公司產(chǎn)品的銷(xiāo) 售，會(huì)給公司發(fā)展帶來(lái)較大的風(fēng)險(xiǎn)； 機(jī)遇： 售后服務(wù)處理得當(dāng)，會(huì)給公司帶來(lái) 額外的發(fā)展機(jī)遇。2×4=8一般貿(mào)易部門(mén)和質(zhì)量管理部要嚴(yán)格 按照售后服務(wù)管理規(guī)定，做好客 戶服務(wù)工作，提高客戶滿

14、意度。貿(mào)易部、國(guó)際貿(mào) 易部、質(zhì)量管理 部全年風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況類(lèi)別外部因素及相 關(guān)方描述風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生可能性×嚴(yán)重性等級(jí)執(zhí)行部門(mén)時(shí)限部素 內(nèi)因財(cái)務(wù)狀 況費(fèi)用支付 資金回收風(fēng)險(xiǎn)： 目前公司產(chǎn)品主要銷(xiāo)售區(qū)域的經(jīng)濟(jì) 整體情況低迷，同時(shí)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)趨勢(shì)嚴(yán) 峻，加上銀行收緊貸款的發(fā)放，給公司帶 來(lái)比較大的財(cái)務(wù)壓力。應(yīng)收款無(wú)法及時(shí)到 位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。機(jī)遇： 財(cái)務(wù)狀況處理得當(dāng)，會(huì)提高公司整 體的競(jìng)爭(zhēng)力。3×3=9一般1. 貿(mào)易部門(mén)加快資金的回籠，減小 公司資金壓力，降低壞賬出現(xiàn)的風(fēng) 險(xiǎn)。2.財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)公司財(cái)務(wù)情況做

15、好 財(cái)務(wù)預(yù)算，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部、總經(jīng) 理室、貿(mào)易部、 國(guó)際貿(mào)易部全年人力資 源人員的流動(dòng) 員工業(yè)務(wù)素質(zhì) 績(jī)效考核風(fēng)險(xiǎn)： 公司目前人員特別是優(yōu)秀人才被外 單位吸引離開(kāi)的情況還是存在，對(duì)公司是 比較大的損失。員工業(yè)務(wù)素質(zhì)在一定程度 上存在參差不齊的情況，加上績(jī)效考核不 能有效落實(shí)，會(huì)對(duì)工作完成質(zhì)量造成不好 的影響。機(jī)遇： 公司目前主要人員還算穩(wěn)定，各項(xiàng) 績(jī)效考核能順利開(kāi)展，為公司的發(fā)展提供 一個(gè)比較好的基礎(chǔ)。3×3=9一般1.各部門(mén)要及時(shí)關(guān)注員工的心理變 換，注意工作方式，創(chuàng)造良好的工 作環(huán)境，提高員工的歸屬感2.企業(yè)管理部做好人員的儲(chǔ)備，防 止人員流失后給公司帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)； 3.各職能部門(mén)加強(qiáng)績(jī)效考核的有效 開(kāi)展，通過(guò)考核