證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)

1、證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié) 篇一：證券經(jīng)紀(jì)人職稱申報(bào)工作 證券經(jīng)紀(jì)人專業(yè)技術(shù) 個(gè) 人 工 作 總 結(jié) =個(gè)人原創(chuàng)，有效防止雷同，歡迎下載= 轉(zhuǎn)眼之間，一年的光陰又將匆匆逝去?；仨^(guò)去的一年，在×××（改成證券經(jīng)紀(jì)人崗位所在的單位）證券經(jīng)紀(jì)人工作崗位上，我始終秉承著“在崗一分鐘，盡職六十秒”的態(tài)度努力做好證券經(jīng)紀(jì)人崗位的工作，并時(shí)刻嚴(yán)格要求自己，擺正自己的工作位置和態(tài)度。在各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)們的關(guān)心和同事們的支持幫助下，我在證券經(jīng)紀(jì)人工作崗位上積極進(jìn)取、勤奮學(xué)習(xí)，認(rèn)真圓滿地完成今年的證券經(jīng)紀(jì)人所有工作任務(wù)，履行好×××（改成證券經(jīng)紀(jì)人崗位所在的單位）證券

2、經(jīng)紀(jì)人工作崗位職責(zé)，各方面表現(xiàn)優(yōu)異，得到了領(lǐng)導(dǎo)和同事們的一致肯定?，F(xiàn)將過(guò)去一年來(lái)在×××（改成證券經(jīng)紀(jì)人崗位所在的單位）證券經(jīng)紀(jì)人工作崗位上的學(xué)習(xí)、工作情況作簡(jiǎn)要總結(jié)如下：一、思想上嚴(yán)于律己，不斷提高自身修養(yǎng) 一年來(lái)，我始終堅(jiān)持正確的價(jià)值觀、人生觀、世界觀，并用以指導(dǎo)自己在×××（改成證券經(jīng)紀(jì)人崗位所在的單位）證券經(jīng)紀(jì)人崗位上學(xué)習(xí)、工作實(shí)踐活動(dòng)。雖然身處在證券經(jīng)紀(jì)人工作崗位，但我時(shí)刻 篇二：證券公司合規(guī)部2021 2021年工作總結(jié) 一、 主要完成工作 （一） 每日實(shí)時(shí)監(jiān)控 1、異常交易監(jiān)控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營(yíng)業(yè)部對(duì)倒，

3、尾市拉升、買入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等，對(duì)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與操作風(fēng)險(xiǎn)。 2、新股交易監(jiān)控包括：兩交所重新修訂了監(jiān)管要求，根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值，對(duì)新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對(duì)參與封漲停、開盤集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)申報(bào)競(jìng)價(jià)、累計(jì)買入等大額實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)預(yù)警賬戶要求營(yíng)業(yè)部提示客戶參與炒新風(fēng)險(xiǎn)。 3、監(jiān)察員工（含經(jīng)紀(jì)人）是否有持倉(cāng)股票。 4、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控：本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部，總共發(fā)放異常情況反饋表169份，合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單22份。 5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。 6、港股通異常交易監(jiān)控：自11月開通以來(lái)，交易量不活躍，我部主要對(duì)賬戶透

4、支，新開戶不足50萬(wàn)等進(jìn)行監(jiān)控。 7、對(duì)營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān)控，今年對(duì)1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經(jīng)理的賬戶進(jìn)行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營(yíng)業(yè)部的275個(gè)賬戶和146名員工，要求相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財(cái)情況。 8、融資融券備崗等。 （二）每月工作 1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào)，發(fā)送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門總經(jīng)理。 2、每月對(duì)全部相同手機(jī)委托，人工篩查出有共同客戶經(jīng)理的賬戶，進(jìn)行客戶回訪，6月-11月總共對(duì)59個(gè)手機(jī)進(jìn)行回訪，將回訪情況通知到營(yíng)業(yè)部，再由營(yíng)業(yè)部落實(shí)后，做書面情況說(shuō)明，由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有

5、員工代理嫌疑的3個(gè)電話，都要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)員工后整改。 （三）其他工作 1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點(diǎn)帳戶，對(duì)賬戶進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。 2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單等裝訂成冊(cè)歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風(fēng)控工作的完整性。 3、兼職部門內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。 主要做好上下級(jí)信息交流的中轉(zhuǎn)站，及時(shí)傳達(dá)公司下發(fā)指示精 神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓，培養(yǎng)服務(wù)意識(shí)，為部門每一位同事做好服。 積極參與公司布置的各項(xiàng)工作，代表我部門和第七黨支部向公 司投稿和黨員學(xué)習(xí)

6、心得體會(huì)等3份。 二、工作 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作，主要是針對(duì)客戶異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要，陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目（員工手機(jī)、相同 MAC地址等）加強(qiáng)對(duì)員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異?；鸨_戶數(shù)量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規(guī)展業(yè)，請(qǐng)信息技術(shù)部支持增加了員工見證開戶數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺(tái)支持部門，隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新，我個(gè)人會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，跟上公司發(fā)展步伐，努力做好新業(yè)務(wù)開展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，更好的把監(jiān)控工作做好。 篇三：證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款 證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款 第一條 證券公司（以下稱甲方）委托證券經(jīng)紀(jì)人（以下稱乙方）從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)簽

7、訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同（以下稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的、依據(jù)和原則。 第二條 合同應(yīng)載明聲明與保證條款： （一）甲方已經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可、具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的條件； （二）乙方提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第三條 合同應(yīng)載明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名稱、住所、聯(lián)系電話、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)，乙方的姓名、有效身份證件類別及號(hào)碼、住址、聯(lián)系電話。 第四條 合同應(yīng)載明下列事項(xiàng)： （一）甲方與乙方之間的法律關(guān)系為委托代理關(guān)系； （二）甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份； （三）在合同約定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方

8、授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任； （四）乙方應(yīng)對(duì)超出甲方授權(quán)范圍的行為，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第五條 合同應(yīng)約定甲乙雙方的委托代理權(quán)限和委托代理期間。委托代理權(quán)限不得超出以下范圍： （一）向客戶介紹甲方和證券市場(chǎng)的基本情況； （二）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； （三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定； （四）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究及與證券投資有關(guān)的信息； （五）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。

9、 第六條 應(yīng)載明乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍、所服務(wù)證券營(yíng)業(yè)部的名稱及經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)。 第七條 合同應(yīng)約定甲方的權(quán)利和義務(wù)。 （一）甲方的權(quán)利至少應(yīng)包括： 1、依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則等，對(duì)乙方及其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督； 2、對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止；因乙方過(guò)錯(cuò)造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償； 3、按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。 （二）甲方的義務(wù)至少應(yīng)包括： 1、在與乙方簽訂委托合同、對(duì)乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為乙方向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記； 2、向乙方說(shuō)明其報(bào)酬

10、的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果； 3、為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 4、按照合同約定向乙方支付報(bào)酬； 5、為乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)； 6、聽取乙方意見和建議，對(duì)合理的意見和建議予以采納。 第八條 合同應(yīng)載明乙方的權(quán)利和義務(wù)。 （一）乙方的權(quán)利至少應(yīng)包括： 1、按照合同約定獲取報(bào)酬； 2、了解報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果； 3、要求甲方提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 4、參加甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)； 5、向甲方提出意見和建議； 6、拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反合同的管理制度。 （二）乙方的義務(wù)至少應(yīng)包括： 1、遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵

11、守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密； 2、在合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； 3、在合同有效期內(nèi)，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； 4、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀(jì)人證書并在證書載明事項(xiàng)變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方。 第九條合同應(yīng)載明，乙方在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并不得從事下列行為： （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者

12、誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?； （七）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （九）以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； （十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字； （十一）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款

13、項(xiàng)和財(cái)物； （十二）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （.）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。 第十條 合同應(yīng)約定甲方向乙方支付報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、支付時(shí)間和支付方式。報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)明確具體。 合同還應(yīng)約定，除為滿足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法。 第十一條 合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。合同應(yīng)當(dāng)約定經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致可以解除合同。合同還應(yīng)當(dāng)約定： （一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同： 1、乙方不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件； 2、乙方在執(zhí)業(yè)過(guò)程中有違法違規(guī)行為； 3、乙方超越