法務(wù)管理制度

1、法務(wù)管理制度為打造企業(yè)“依法治企、依法經(jīng)營、依法維權(quán)”的合規(guī)文化，構(gòu)建企業(yè)全員參與的法律風(fēng)險防范體系， 提高企業(yè)法律風(fēng)險的識別、 防范和處置能力， 建立完善“事前預(yù)防，事中監(jiān)督為主，事后救濟(jì)為輔”的法務(wù)工作機制，現(xiàn)根據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定和公司管理制度，制定本法律事務(wù)管理規(guī)定。第一部分工作職責(zé)第一條集團(tuán)法務(wù)管理中心（含地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)內(nèi)設(shè)法務(wù)部）統(tǒng)一監(jiān)督和管理全公司范圍內(nèi)法律事務(wù)工作。第二條集團(tuán)法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)：1. 組織學(xué)習(xí)、貫徹、執(zhí)行國家法律法規(guī)，依法維護(hù)公司合法權(quán)益。2. 建立、健全公司合規(guī)文化培育機制。 結(jié)合公司業(yè)務(wù)需求， 定期組織實施業(yè)務(wù)人員法律知識培訓(xùn)。定期開展公司案例自查自糾活動。3.

2、參與公司重大經(jīng)營活動（投資、融資、并購、重組）的前期調(diào)研，為項目決策提供專業(yè)性法律意見支持，參與后期合同的談判、起草、簽訂工作。4. 制定、修訂公司合同管理制度、合同范本，定期檢查合同簽訂、履行、管理情況。5. 代表公司處理商事、刑事案件。6. 參與公司日常經(jīng)營合同的審核。7. 聘請和管理外部律師。第二部分法律事務(wù)上報第三條各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)（門店、分公司）在發(fā)生涉法糾紛事件時，須在事件發(fā)生之日起 3 日內(nèi)將所涉及事件按法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人店長（分公司負(fù)責(zé)人）區(qū)域負(fù)責(zé)人 集團(tuán)法務(wù)管理中心的流程，以簽呈單的形式，通過OA 辦公平臺上報。第四條上報的公文內(nèi)容主要包括：所涉法律事務(wù)的基本事實情況、相關(guān)材料、目前進(jìn)

3、展、初步解決方案。第五條集團(tuán)法務(wù)管理中心接收后由負(fù)責(zé)人指派具體承辦人，承辦人在接案后1 日內(nèi)填寫收案登記表并統(tǒng)一分配案號。第六條 案件結(jié)案后由承辦人將結(jié)案報告及法律文書歸檔， 并將結(jié)案報告抄報產(chǎn)業(yè)集團(tuán)分管常委。第三部分法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人、責(zé)任人及責(zé)任考核第七條 各門店（分公司）辦公室負(fù)責(zé)人為本單位的法律事務(wù)聯(lián)絡(luò)人， 負(fù)責(zé)本單位的日常法律事務(wù)與法務(wù)人員工作對接， 配合法務(wù)人員開展案件證據(jù)收集和糾紛處理談判。第八條 各門店（分公司）負(fù)責(zé)人為本單位法律事務(wù)責(zé)任人， 對日常經(jīng)營中出現(xiàn)的糾紛負(fù)責(zé)牽頭處理，處理過程中負(fù)責(zé)人要有明確處理意見。第九條 各單位案件的發(fā)生率與處理結(jié)果定期由集團(tuán)法務(wù)中心進(jìn)行統(tǒng)計， 抄報

4、產(chǎn)業(yè)板塊分管領(lǐng)導(dǎo)和集團(tuán)考核辦， 進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和責(zé)任考核。 因管理失誤出現(xiàn)的損失要追責(zé)到底。第四部分合同管理第十條合同分類集團(tuán)范圍內(nèi)合同主要分為：營銷類、采購類、工程類、財務(wù)類、人事類、法務(wù)類、 IT 類、標(biāo)準(zhǔn)類（百貨 家居零售專用）、其他類等九類合同：1. 營銷類：媒體廣告發(fā)布合同、短信群發(fā)、文娛贊助合同、營銷策劃合同、展會合同、年度媒體廣告發(fā)布框架合同等。2. 采購類：買賣合同（含設(shè)備、物料、服裝、辦公用品、勞保用品、節(jié)日福利、促銷禮品）、制作物定制合同等。3. 工程類：建設(shè)工程施工合同、建設(shè)工程設(shè)計合同、建設(shè)工程安裝合同、建設(shè)工程監(jiān)理合同、建設(shè)工程審計合同、消防施工（檢測）合同、勞務(wù)分包合同、

5、專業(yè)分包合同、電梯采購合同、電梯安裝合同、水電燃?xì)饩W(wǎng)絡(luò)施工合同、工程物資采購合同等。4. 財務(wù)類：企業(yè)年度財務(wù)審計合同、稅務(wù)咨詢合同等。5. 人事類：員工培訓(xùn)合同、會務(wù)承辦合同、委托招聘合同、勞務(wù)派遣合同等。6. 法務(wù)類：常年法律顧問合同、案件委托代理合同等。7.IT 類：軟件開發(fā)服務(wù)合同、財務(wù)軟件采購合同等。8. 標(biāo)準(zhǔn)類：攤位租賃合同、百貨零售聯(lián)營合同、寫字樓租賃合同等。9. 其他類：保潔合同、垃圾清運合同、房屋（設(shè)備）維修保養(yǎng)合同、花卉租賃合同、內(nèi)部承包經(jīng)營合同、 房產(chǎn)抵帳合同、 房屋租賃合同等不包括在上述八類合同中的其他合同。第十一條合同審核流程1. 門店（分公司）發(fā)起的非工程類合同：發(fā)

6、起人部門負(fù)責(zé)人門店（分公司）財務(wù)負(fù)責(zé)人店長（分公司負(fù)責(zé)人）區(qū)域財務(wù)負(fù)責(zé)人法務(wù)經(jīng)理（虛擬帳號）法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人區(qū)域總經(jīng)理產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（根據(jù)權(quán)限決定）董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）2. 門店（分公司）發(fā)起的工程類合同：發(fā)起人部門負(fù)責(zé)人門店（分公司）財務(wù)負(fù)責(zé)人工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理（虛擬帳號）工程監(jiān)察和成本控制中心負(fù)責(zé)人店長（分公司負(fù)責(zé)人）區(qū)域財務(wù)負(fù)責(zé)人法務(wù)經(jīng)理（虛擬帳號）法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人區(qū)域總經(jīng)理產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（根據(jù)權(quán)限決定）董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）3. 地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)發(fā)起的合同：（1）工程類：發(fā)起人項目公司財務(wù)負(fù)責(zé)人項目公司負(fù)責(zé)人招標(biāo)采購管理中心負(fù)責(zé)人（陳鐵）規(guī)劃設(shè)計中心負(fù)責(zé)人成本控制

7、中心負(fù)責(zé)人地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部合同審核專員（虛擬帳號） 行政人事中心負(fù)責(zé)人工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理（虛擬帳號） 工程監(jiān)察和成本控制中心負(fù)責(zé)人產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）（2）采購類：發(fā)起人項目公司財務(wù)負(fù)責(zé)人項目公司負(fù)責(zé)人招標(biāo)采購管理中心（蔣艷秋）成本控制中心負(fù)責(zé)人地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部合同審核專員（虛擬帳號） 行政人事中心負(fù)責(zé)人工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理 （虛擬帳號） 工程監(jiān)察和成本控制中心負(fù)責(zé)人產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人董事局副主席（根據(jù)權(quán)限決定）4. 控股集團(tuán)職能中心發(fā)起的合同：發(fā)起人本中心負(fù)責(zé)人財務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人法務(wù)經(jīng)理 （虛擬帳號） 法務(wù)管理中心負(fù)責(zé)人集團(tuán)分管副總裁或常委董事局副主席注：

8、（ 1）發(fā)起人無權(quán)對上述合同審核流程進(jìn)行更改。 董事局副主席認(rèn)為合同金額巨大或涉及重大事項的，可自主決定增加董事局主席作為合同終審人。（ 2 ）合同審核流程中 “法務(wù)經(jīng)理”、“工程監(jiān)察和成本控制中心經(jīng)理” 、 “ 地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部合同審核專員” 均為虛擬帳號，分別由控股集團(tuán)法務(wù)管理中心、控股集團(tuán)工程監(jiān)察和成本控制中心、 地產(chǎn)建設(shè)集團(tuán)法務(wù)部控制， 根據(jù)合同內(nèi)容安排分流至具體人員進(jìn)行審核，審核后，由本中心負(fù)責(zé)人復(fù)審。第十二條合同審批權(quán)限劃分1. 各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)下屬各門店 （分公司） 發(fā)起的合同， 以合同金額和類型為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐級審核，各終審人的審核權(quán)限（金額）如下：終審人營銷類采購類工程類其他類董事局

9、副主席超過 5萬超過5萬超過 5萬超過 5萬產(chǎn)業(yè)集團(tuán)負(fù)責(zé)人（董事局常5 萬權(quán)限 >1 萬5 萬權(quán)限 >1 萬5 萬權(quán)限 >1 萬5 萬權(quán)限 >1 萬委）區(qū)域總經(jīng)理（地產(chǎn)板塊負(fù)權(quán)限1 萬權(quán)限1萬權(quán)限1 萬權(quán)限1萬責(zé)人）2. 財務(wù)類、人事類、法務(wù)類、 IT 類、南京地區(qū)年度營銷媒體框架合同，統(tǒng)一由集團(tuán)職能中心發(fā)起報審，此類合同終審人為控股集團(tuán)董事局副主席。3. 南京區(qū)域以外的營銷類年度媒體廣告發(fā)布框架合同，由所在區(qū)域發(fā)起報審，均需報控股集團(tuán)董事局副主席終審。4. 攤位租賃合同、百貨聯(lián)營合同、寫字樓租賃合同等標(biāo)準(zhǔn)化合同可不需報審，按要求將合同內(nèi)容填寫完整并經(jīng)門店店長（分公司負(fù)

10、責(zé)人）同意后，直接蓋章。第十三條合同審批注意事項1. 合同審核流程每個層級審批時間最長不得超過24 小時。2. 每個審核人如有修改意見應(yīng)清晰注明并直接退回發(fā)起人，經(jīng)發(fā)起人修改后，發(fā)給退回人重新審核，同意后方可進(jìn)入下一審核人。未修改完成的，不得進(jìn)入下一審核人。第十四條合同簽訂1. 公司對外簽訂合同， 應(yīng)由法定代表人或公司授權(quán)的代理人進(jìn)行。 未經(jīng)特別授權(quán)，任何人不得以公司名義對外簽訂合同。2. 合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式訂立， 對于常用合同， 應(yīng)當(dāng)采用集團(tuán)法務(wù)管理中心發(fā)布的合同示范文本。3. 合同及其有關(guān)的書面材料， 應(yīng)當(dāng)字跡清晰，條款完整，用語準(zhǔn)確、無歧義。合同條款應(yīng)包括當(dāng)事人的名稱、 住所，標(biāo)的，數(shù)

11、量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，價款和支付方式、履約期限地點和方式，違約責(zé)任及解決爭議的方法等。4. 合同標(biāo)的物沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，又難以用書面確切描述的， 應(yīng)當(dāng)封存樣品，加蓋公章或合同章，交責(zé)任人保管。5. 訂立對對方當(dāng)事人的履約能力沒有把握的合同， 應(yīng)當(dāng)要求對方當(dāng)事人依法提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保。6. 簽訂合同，須明確約定糾紛管轄地，并力求選擇本公司所在地法院。7. 法定代表人或經(jīng)授權(quán)簽約人應(yīng)當(dāng)親自在合同文本上簽名蓋章。8. 簽訂合同，應(yīng)當(dāng)加蓋單位的合同專用章。 嚴(yán)禁在空白合同文本上加蓋合同專用章。單份合同文本達(dá)兩頁以上的須加蓋騎縫章。第十五條合同履行、變更和解除1. 各門店店長

12、（分公司負(fù)責(zé)人）全面負(fù)責(zé)本單位合同的履行跟蹤。2. 履行合同過程中，應(yīng)當(dāng)對對方當(dāng)事人的履約能力和履約進(jìn)度保持持續(xù)監(jiān)督。發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時，合同承辦人應(yīng)當(dāng)催促對方當(dāng)事人采取有效補救措施， 收集、保存對方當(dāng)事人不履行合同的有關(guān)證據(jù)， 及時向法務(wù)部報告。3. 接收標(biāo)的物必須經(jīng)過嚴(yán)格的驗收程序。 對不符合合同約定的標(biāo)的物應(yīng)在法定期限內(nèi)及時提出書面異議（批注或退回） 。4. 合同結(jié)算必須通過本單位財務(wù)部門進(jìn)行。 對未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的合同，財務(wù)部門有權(quán)拒絕結(jié)算。5. 凡與合同有關(guān)的來往文書、電郵、信函、電話記錄都應(yīng)作為履約證據(jù)留存。我方的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要

13、做好履約記錄。6. 收到對方當(dāng)事人通過郵遞方式傳送的與合同有關(guān)的法律文書時， 應(yīng)當(dāng)連同信封一并收存。通過郵遞方式傳送與合同有關(guān)的法律文書時， 必須使用掛號信函，并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。7. 對方當(dāng)事人要求變更款物接收人時， 必須有書面變更指示。 嚴(yán)禁未取得對方當(dāng)事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。8. 我方因故變更或解除合同， 應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知對方， 說明變更或解除合同的原因和請求對方書面答復(fù)的期限， 盡快與對方當(dāng)事人達(dá)成變更或解除合同的協(xié)議。9. 發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人利用合同進(jìn)行詐騙等犯罪活動時，應(yīng)當(dāng)立即向單位負(fù)責(zé)人和公司法務(wù)人員報告。第十六條合同資料管理1. 合同履行單位對于下列資料應(yīng)當(dāng)納入合同檔案管理：（ 1）合同正本、副本、補充協(xié)議及變更、解除合同的書面協(xié)議；（ 2）對方當(dāng)事人的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書復(fù)印件；（ 3）對方當(dāng)事人履約能力證明資料；（ 4）對方當(dāng)事人的法定代表人或承辦人的職務(wù)資格證明、個人身份證明、介紹信、授權(quán)委托書；（ 5）對方當(dāng)事人的擔(dān)保人的擔(dān)保能力和主體資格證明資料