2021年7月考前押題二《法律法規(guī)》1(1)

1、2021年7月考前押題二法律法規(guī) (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > （）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A. 財政部B. 中國證監(jiān)會C. 期貨交易所D. 期貨公司保證金監(jiān)控中心正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未

2、逾（）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A. 3B. 4C. 5D. 6正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所宙計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。A. 1B. 2C. 4D. 5正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，（）。A.

3、賠償額不超過損失的60%B. 賠償額不超過損失的70%C. 賠償額不超過損失的80%D. 全額賠償正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官（）。A. 不需要獨立董事同意即可B. 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意C. 應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意D. 應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控

4、中心提交該單位客戶的（）掃描件。A. 組織機構(gòu)代碼證B. 營業(yè)執(zhí)照C. 有效身份證明文件D. 單位客戶的授權(quán)委托書正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A. 中國人民銀行B. 中國銀監(jiān)會C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D. 中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是（）。A. 結(jié)算準(zhǔn)備金制度B. 結(jié)算擔(dān)保金制度C

5、. 漲跌停板制度D. 保證金制度正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司辦理下列（）事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A. 變更公司形式B. 變更業(yè)務(wù)范圍C. 變更法定代表人D. 設(shè)立境外證券類經(jīng)營機構(gòu)正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 通過期貨從業(yè)考試的人員，可取得（）A. 中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格證書B. 中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明C. 中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的

6、期貨從業(yè)資格證書D. 中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A. 2/3B. 3/4C. 4/5D. 5/6正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的

7、崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立C. 期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理D. 期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人數(shù)的（）。A. 40%B. 30%C. 20%D. 105正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分)

8、 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨從業(yè)人員違反期貨人員管理辦法中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A. 給予其訓(xùn)誡，公開譴責(zé)B. 采取責(zé)令改正，監(jiān)管談話等措施C. 進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒D. 進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A. 該客戶B. 期貨交易所C. 期貨交易所和該客戶按比例

9、D. 期貨交易所和該客戶共同連帶正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 下列屬于申請期貨公司董事長任職資格必須具備的條件是（）。A. 5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷B. 具有碩士學(xué)位C. 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D. 期貨從業(yè)人員資格正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A. 個人投資者B. 保障

10、基金管理機構(gòu)C. 機構(gòu)投資者D. 期貨交易所正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A. 1/2B. 3/4C. 2/3D. 1/3正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。A. 15

11、B. 30C. 45D. 60正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。A. 10%B. 20%C. 30%D. 70%正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > A和B是朋友，都是同一期貨公司的大客戶，擁有的資金量非常大，平時兩人經(jīng)常交流期貨交易經(jīng)驗。某日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金

12、是做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。該案例中王某和趙某違反了下列（）規(guī)定。A. 利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價格B. 集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格C. 連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格D. 利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價格正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > （）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。A. 期貨業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 期貨交易所D. 期貨從業(yè)人員所在的期貨公司正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分

13、) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A. 3B. 2C. 4D. 6正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨交易所的管理辦法由（）制定。A. 全國人大常委會B. 國務(wù)院法制辦C. 最高人民法院D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

14、正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 某期貨交易所截至當(dāng)年第二季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所當(dāng)年第二季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為1000萬元，那么：根據(jù)期貨投資者保障基全管理暫行辦法，若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所（）。A. 當(dāng)年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為15萬元B. 當(dāng)年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為30萬元C. 當(dāng)年第二季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為45萬元D. 經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳

15、納保障基金正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A. 3年內(nèi)B. 6個月至12個月C. 3年內(nèi)或永久性D. 永久性正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨投資者保障基金的籌集原則是（）。A. 取之于民、用之于民B. 取之于市場、用之于市場C. 保障投資者合法權(quán)益

16、D. 安全、穩(wěn)健正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司凈資本的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是（）。A. 不得低于人民幣1800萬元B. 不得高于人民幣1800萬元C. 不得低于人民幣1200萬元D. 不得高于人民幣1200萬元正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。A. 介紹業(yè)務(wù)的范圍B. 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的

17、措施C. 報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式D. 為客戶提供融資的利率約定正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。A. 3萬元以上5萬元以下B. 1萬元以上5萬元以下C. 5萬元以上10萬元以上D. 3萬元以上10萬元以下正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) &

18、gt; 單項選擇題 > 期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員管理辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，（）應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。A. 中國證監(jiān)會B. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C. 協(xié)會D. 商務(wù)部正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報（）的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A. 各自所在地B. 證券公司所在地C. 期貨公司所在地D. 任意正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) &g

19、t; 單項選擇題 > 管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A. 領(lǐng)導(dǎo)就是領(lǐng)導(dǎo)，錯誤的也只能執(zhí)行B. 應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告C. 應(yīng)當(dāng)予以抵制，直接向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告D. 先執(zhí)行，后向高級管理人員報告正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > （）不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。A. 甲在某銀行工作B. 乙的夫人在期貨業(yè)協(xié)會工作C. 丙在某科研單位工作D. 丁在某企業(yè)工作正確答案：B, (單項選擇題)(每

20、題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 單一客戶起始委托金不低于人民幣（）。A. 200萬元B. 100萬元C. 50萬元D. 10萬元正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明（）。A. 保證金的管理的使用制度B. 期貨交易、結(jié)算和交割制度C. 基本業(yè)務(wù)制度D. 期貨交易信息的發(fā)布辦法正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題

21、> 參加期貨從業(yè)人員資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。A. 具有完全民事行為能力B. 年滿20周歲C. 具有大專以上文化程度D. 具有期貨投資經(jīng)驗正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨人員受中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲罰后，享有（）權(quán)利A. 申訴B. 上訴C. 抗辯D. 申請行政復(fù)議正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事

22、處罰。A. 1B. 4C. 3D. 2正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 個人客戶應(yīng)（）辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A. 委托他人B. 本人親自C. 委托其他機構(gòu)D. 委托期貨公司正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A. 5B. 15C. 20D. 10正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(

23、如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地。A. 該分支機構(gòu)住所地B. 期貨交易所住所地C. 該期貨公司總部D. 期貨公司營業(yè)部正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。A. 準(zhǔn)確重于實效B. 符合實際要求C. 實質(zhì)重于形式D. 交易便捷可靠正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類

24、的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)向（）提交申請。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會B. 監(jiān)控中心C. 期貨證監(jiān)會D. 期貨交易所正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A. 高級管理人員情況表B. 主要部門負(fù)責(zé)人情況表C. 從業(yè)人員情況表D. 人員工資情況表正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選

25、擇題 > 貨投資者保障基金后動資金的來源為（）。A. 截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五B. 期貨公司會員收取的交易手續(xù)費C. 交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至二十的比例繳納D. 期貨交易所管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司為金融期貨投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A. 兩個月B. 三個月C. 四個月D. 年正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:

26、未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A. 1B. 2C. 3D. 5正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入（）。A. 凈資產(chǎn)B. 凈資本C. 負(fù)債D. 流動負(fù)債正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題

27、模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)由（）統(tǒng)一通知期貨公司，日期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。A. 中國證監(jiān)會B. 期貨交易所C. 監(jiān)控中心D. 中國期貨業(yè)協(xié)會正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 >期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）。A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免B. 期貨交易所會員選舉產(chǎn)生C. 期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生D. 期貨交易所董事會任免正確答案：A, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬

28、預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A. 30萬元B. 40萬元C. 50萬元D. 60萬元正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。A. 申請書B. 任職資格申請表C. 2名推薦人的書面推薦意見D. 期貨從業(yè)人員資格正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分

29、類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 會員制期貨父易所會員大會由（）主持。A. 最大的會員B. 監(jiān)事長C. 總經(jīng)理D. 理事長正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強資金實力和風(fēng)險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。A. 10B. 50C. 100D. 500正確答案：C, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違

30、法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）A. 領(lǐng)導(dǎo)就是領(lǐng)導(dǎo)，錯誤的也只能執(zhí)行B. 應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告C. 應(yīng)當(dāng)予以抵制，直接向期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報告D. 先執(zhí)行，后向高級管理人員報告正確答案：B, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A. 大客戶利益優(yōu)先B. 小客戶利益優(yōu)先C. 關(guān)系客戶利益優(yōu)先D. 公平對待正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題)

31、> 單項選擇題 > （）應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度，完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。A. 中國金融期貨交易所B. 中國期貨業(yè)協(xié)會C. 保證金監(jiān)控中心D. 期貨公司正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A. 公司債券B. 股票C. 期貨交易所認(rèn)定的其他有價證券D. 可流通的國債正確答案：D, (單項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的

32、試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 單項選擇題 > 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換的是（）。A. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B. 期貨交易所C. 期貨公司D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)正確答案：A, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 以下關(guān)于保障基金的說法正確的是（）。A. 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集B. 保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌

33、使用C. 保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則D. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A. 具有期貨從業(yè)人員資格B. 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位C. 具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D. 具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具

34、有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗正確答案：A,B, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨交易活動遵循（）原則。A. 公平B. 公正C. 客戶利益最大化D. 公開正確答案：A,B,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 以下屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的有（）。A. 決定結(jié)算擔(dān)保金的使用B. 組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議C. 擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案D. 決

35、定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司不得接受（）的委托交易。A. 中國證監(jiān)會派出地方機構(gòu)工作人員B. 中國證監(jiān)會派出地方機構(gòu)工作人員的配偶C. 中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員D. 中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員的配偶正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 保障基金補償辦法包括（）。A. 個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的

36、部分全額補償B. 機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償C. 個人投資者的保證金損失超過10萬元的部分按百分之九十補償D. 機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按百分之八十補償正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 以下描述正確的有（）。A. 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理B. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理C. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管

37、理人員進(jìn)行自律管理D. 中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A. 向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果B. 擅離職守，造成嚴(yán)重后果C. 拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果D. 對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分

38、) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)（）。A. 有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度B. 與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)C. 加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險D. 遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下面構(gòu)成交割違約的有（）。A. 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單B. 買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C. 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交

39、付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D. 買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款正確答案：A,B, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)視情況采取下列措施（）。A. 向公司出具關(guān)注函，并抄送其主要股東B. 對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C. 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告D. 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目

40、分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A. 國家機關(guān)和事業(yè)單位B. 證券、期貨市場禁止進(jìn)入者C. 未能提供開戶證明材料的單位和個人D. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司的首席風(fēng)險官的職責(zé)包括（）。A. 期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)管、檢查B. 對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督檢查C. 發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、

41、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告D. 發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當(dāng)立即向公司監(jiān)事會報告正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)的表述，正確的是（）。A. 期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B. 期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C. 期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理正確答案：B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目

42、分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施（）。A. 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證B. 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料C. 查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D. 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，限制其人身自由正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A. 申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B. 公司治理和內(nèi)部控制

43、制度運行情況報告C. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料D. 具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案正確答案：B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項不包括（）。A. 保證金的管理的使用制度B. 期貨交易、結(jié)算和交割制度C. 基本業(yè)務(wù)制度D. 期貨交易信息的發(fā)布辦法正確答案：A,B,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)

44、期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）。A. 保證金B(yǎng). 手續(xù)費C. 傭金D. 其他資產(chǎn)正確答案：A,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 以下應(yīng)當(dāng)須經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的事項是（）。A. 甲期貨公司兼并乙期貨公司B. 甲期貨公司收購一家香港期貨公司C. 甲期貨公司將注冊資本金由原來的1億元增加到3億元D. 甲期貨公司新增一家持股3%股權(quán)的新股東，控股股東未發(fā)生變化正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 >

45、; 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A. 為客戶開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶B. 申請或者注銷交易編碼C. 自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案D. 向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益正確答案：A,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易品種的（）進(jìn)行監(jiān)督管理。A. 上市B. 交易C. 結(jié)算D. 交割正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 &g

46、t; 按照期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行），期貨公司會員單位應(yīng)妥善處理執(zhí)紛，主要措施包括（）。A. 完善客戶糾紛處理機制B. 為投資者提供合理投訴渠道C. 制定獎懲措施，對從業(yè)人員進(jìn)行教育D. 告知客戶投訴途徑、方法和程序正確答案：A,B,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充抵保證金，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。A. 公司債券B. 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C. 可流通的國債D. 股票正確答案：B,C,

47、 (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)的條件包括（）。A. 申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B. 近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰C. 擬設(shè)立、收購或者參股機構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄D. 具有完備的境外機構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)

48、載明下列（）事項。A. 期貨交易、結(jié)算和交割制度B. 風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序C. 保證金的管理和使用制度D. 期貨交易信息的發(fā)布辦法正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下面（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。A. 實時監(jiān)控期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況B. 決定增加或者減少期貨交易所注冊資本C. 決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項D. 制定交易所的各種管理制度正確答案：A,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模

49、擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，提供的服務(wù)包括（）。A. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)B. 提供期貨行情信息、交易設(shè)施C. 提供融資或者擔(dān)保D. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)正確答案：A,B,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 首席風(fēng)險官應(yīng)重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行制度包括（）。A. 公司治理和內(nèi)部控制制度B. 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度C. 客戶保證金安全存管制度D. 期貨公司員工近親屬持倉報告制度正確答案：A,B,C,D, (多項選

50、擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A. 資金可以混合但義務(wù)必須分離B. 不得混合操作C. 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行義務(wù)分離制度D. 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度正確答案：B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨公司的董事長進(jìn)行離任審計，是由于出現(xiàn)了以下哪些情形（）。A. 被撤銷任職資格B. 中國證監(jiān)會對其進(jìn)行監(jiān)管談話C. 被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)D. 辭職

51、正確答案：A,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A. 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金B(yǎng). 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C. 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D. 收取非結(jié)算會員結(jié)算擔(dān)保金正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循（）原則。A. 誠實信用原則B. 公開原則C. 公正原則D. 公

52、平原則正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）。A. 成交量B. 成交價C. 持倉量D. 價格預(yù)測信息正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司不得通過（）等方式向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶。A. 電視B. 報刊C. 廣播D. 座談?wù)_答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如

53、真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A. 公開B. 公平C. 公正D. 誠實信用正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 保障基金的（）的原則。A. 籌集按照取之于市場、用之于市場B. 管理和運用遵循公開、合理、有效C. 使用應(yīng)遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助D. 管理應(yīng)遵循安全、穩(wěn)健正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 會

54、員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（）等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A. 客戶開發(fā)人員B. 審核人員C. 相關(guān)部門負(fù)責(zé)人D. 公司高級管理人員正確答案：A,B,C,D, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 證券公司違反證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法相關(guān)法規(guī)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A. 責(zé)令限期整改B. 監(jiān)管談話C. 出具警示函D. 停止介

55、紹業(yè)務(wù)半年正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。A. 及時結(jié)清相關(guān)費用B. 將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶C. 及時撤銷非期貨類投資賬戶D. 可以保留期貨投資賬戶，待日后使用正確答案：A,B,C, (多項選擇題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 多項選擇題 > 期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于（）。A. 期貨B. 股票C. 投資基金D. 債券正確答案：B,C,D, (

56、判斷題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 判斷題 >期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。正確答案：A, (判斷題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 判斷題 > 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。正確答案：B, (判斷題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 判斷題 > 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以上5萬元以下罰款。正確答案：B, (判斷題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 判斷題 > 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。正確答案：A, (判斷題)(每題 0.50 分) 題目分類:未按章節(jié)分類的試題(如真題 模擬預(yù)測題) > 判斷題 > 證券公司應(yīng)當(dāng)及時將客