資本性支出項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)

1、香#華能瀾滄江Q/HNXY HYDROLANCANGQ/HN XY華能瀾滄江祥云風(fēng)電有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/HNX Y-2042-2014資本性支出項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)2014-11-01 發(fā)布2014-11-01實(shí)施華能瀾滄江祥云風(fēng)電有限公司發(fā)布前言 錯(cuò)誤！ 未定義書簽。1 范圍 錯(cuò)誤！未定義書簽。2 規(guī)范性引用文件 錯(cuò)誤！未定義書簽。3 術(shù)語和定義 錯(cuò)誤！未定義書簽。4 職責(zé) 錯(cuò)誤！未定義書簽。5 流程與風(fēng)險(xiǎn)分析 錯(cuò)誤！未定義書簽。6 管理內(nèi)容和要求 錯(cuò)誤！未定義書簽。6.1 資本性支出項(xiàng)目的范圍 錯(cuò)誤！未定義書簽。6.2 計(jì)劃管理 錯(cuò)誤！未定義書簽。6.3 項(xiàng)目實(shí)施 錯(cuò)誤！未定義書簽。6.4 竣工驗(yàn)

2、收、總結(jié)及后評(píng)價(jià) 錯(cuò)誤！未定義書簽。6.5 資產(chǎn)報(bào)廢與轉(zhuǎn)固 錯(cuò)誤！未定義書簽。7 相關(guān)/支持性文件 錯(cuò)誤！未定義書簽。8 報(bào)告和記錄 錯(cuò)誤！未定義書簽。9 檢查與考核 錯(cuò)誤！未定義書簽。附錄：附錄A （規(guī)范性附錄）資本性支出項(xiàng)目管理流程圖 7附錄B （規(guī)范性附錄）零星購(gòu)置管理流程圖 8附錄C （資料性附錄）集團(tuán)公司更改項(xiàng)目可研報(bào)告 9附錄D （資料性附錄）更改項(xiàng)目可行性分析報(bào)告 10附錄E （資料性附錄）重大更改項(xiàng)目可研報(bào)告 11附錄F （資料性附錄）年度資本性支出項(xiàng)目資金計(jì)劃表 12附錄G （資料性附錄）年度結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目資金計(jì)劃表 13附錄H （資料性附錄）年度更改項(xiàng)目、零購(gòu)項(xiàng)目及資金計(jì)劃申報(bào)表

3、 14附錄I （資料性附錄）更改項(xiàng)目三年滾動(dòng)規(guī)劃申報(bào)匯總表 15附錄J （資料性附錄）更改項(xiàng)目開工報(bào)告 16附錄K（資料性附錄）祥云風(fēng)電公司資本性支出項(xiàng)目完成情況月報(bào)表 17附錄L （資料性附錄）重大更改項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告 18附錄M （資料性附錄）更改項(xiàng)目完工總結(jié)報(bào)告 19附錄N （資料性附錄）零購(gòu)項(xiàng)目購(gòu)置申請(qǐng) 20附錄0（資料性附錄）零購(gòu)項(xiàng)目（10萬以下）談判結(jié)果請(qǐng)示 21附錄P （資料性附錄）三零項(xiàng)目工作聯(lián)系單 22附錄Q （資料性附錄）三零項(xiàng)目開工申請(qǐng) 23附錄R （資料性附錄）更改零購(gòu)項(xiàng)目變更申請(qǐng) 24附錄S （資料性附錄）更改零購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收單 25n（以下簡(jiǎn)稱祥云風(fēng)電公司）資本性性支出項(xiàng)

4、，建立和實(shí)施體系的各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)，并為規(guī)范和指導(dǎo)華能瀾滄江祥云風(fēng)電有限公司 目的管理，按照華能電廠安全生產(chǎn)管理體系要求 結(jié)合祥云風(fēng)電公司管理的實(shí)際情況，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)由祥云風(fēng)電公司提出。本標(biāo)準(zhǔn)由生產(chǎn)技術(shù)部部歸口管理。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：生產(chǎn)技術(shù)部。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：江慶雄、陳育聰、楊杰。本標(biāo)準(zhǔn)審核人：章津云、曾學(xué)文。本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：李志興。本標(biāo)準(zhǔn)由祥云風(fēng)電公司負(fù)責(zé)解釋。 本標(biāo)準(zhǔn)文件的版本及修改狀態(tài)：A/0。電力生產(chǎn)資本性支出項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)1 范圍 本辦法規(guī)定了祥云風(fēng)電公司電力生產(chǎn)資本性支出項(xiàng)目管理的職責(zé)、管理內(nèi)容、檢查與考核等內(nèi) 容。本辦法適用于祥云風(fēng)電公司年度電力生產(chǎn)資本性支出項(xiàng)目管理。2 規(guī)范

5、性引用文件 下列文件中的條款通過本辦法的引用而成為本辦法的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所 有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本辦法，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本辦法達(dá)成協(xié)議的 各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本辦法。華能安 2010 557 號(hào)中國(guó)華能集團(tuán)公司電力生產(chǎn)資本性支出項(xiàng)目管理辦法（試行）云瀾電財(cái) 200538 號(hào)云南華能瀾滄江水電有限公司固定資產(chǎn)管理實(shí)施細(xì)則 Q/HNLCJ-SC03-2010 華能瀾滄江水電公司電力生產(chǎn)資本性支出項(xiàng)目管理辦法 （試行 ） Q/HNLCJ-SC04-2010 華能瀾滄江水電公司電力生產(chǎn)項(xiàng)目招標(biāo)管理辦

6、法 （ 試行 ）3 術(shù)語和定義3.1 電力生產(chǎn)資本性支出項(xiàng)目 電力生產(chǎn)資本性支出項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱資本性支出項(xiàng)目）是指電力生產(chǎn)中形成固定資產(chǎn)的項(xiàng)目， 包括更新改造項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱更改項(xiàng)目） 、生產(chǎn)零星購(gòu)置項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱零購(gòu)項(xiàng)目） 。3.2 更改項(xiàng)目 是指對(duì)生產(chǎn)單位現(xiàn)有設(shè)備和設(shè)施，利用成熟適用的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和工藝進(jìn)行完善、配套、改 造，以消除其重大隱患和缺陷，提高電力設(shè)備和設(shè)施安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)和環(huán)保運(yùn)行水平所進(jìn)行的技 術(shù)更新改造項(xiàng)目。更改項(xiàng)目?jī)H限于對(duì)已投產(chǎn)電力生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施、輔助性生產(chǎn)、環(huán)保和勞動(dòng)保護(hù)設(shè)施所進(jìn)行的小 型投資。單項(xiàng)投資在200萬元以下的項(xiàng)目為一般更改項(xiàng)目，單項(xiàng)投資在 200500萬元的

7、項(xiàng)目為較大更改 項(xiàng)目，單項(xiàng)投資 500 萬元以上的項(xiàng)目為重大更改項(xiàng)目。并購(gòu)、參股、新建、擴(kuò)建、小型基建等投資 不在此列。3.3 零購(gòu)項(xiàng)目零購(gòu)項(xiàng)目是指購(gòu)置價(jià)值 5000元及以上、 使用壽命超過一年且能獨(dú)立實(shí)現(xiàn)某完整功能的用于生產(chǎn)、 維護(hù)、檢修和常規(guī)試驗(yàn)等的小型設(shè)備、工器具、儀器儀表等項(xiàng)目。3.4 三零項(xiàng)目單項(xiàng)投資在 10 萬元以下的電力生產(chǎn)零星購(gòu)置、零星建筑及零星工程。3.5 補(bǔ)充預(yù)算項(xiàng)目 是指處于可研階段的項(xiàng)目，主要由申報(bào)計(jì)劃中的未批項(xiàng)目組成，集團(tuán)、公司將根據(jù)實(shí)際條件和時(shí)機(jī)確定是否批復(fù)。4 職責(zé)4.1 總經(jīng)理4.1.1 負(fù)責(zé)年度更改項(xiàng)目及資金計(jì)劃三年滾動(dòng)規(guī)劃和零星購(gòu)置計(jì)劃批準(zhǔn)。4.1.2 負(fù)責(zé)

8、根據(jù)華能瀾滄江水電有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）批復(fù)的年度資本性支出項(xiàng)目計(jì)劃而編制 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃的批準(zhǔn)。4.1.3 負(fù)責(zé) 50 萬及以上資本性支出項(xiàng)目合同的簽訂。4.1.4 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目中重大問題的決策。4.1.5 負(fù)責(zé) 50萬及以上資本性支出項(xiàng)目技術(shù)方案、實(shí)施方案及項(xiàng)目總體質(zhì)量評(píng)價(jià)的批準(zhǔn)。4.2 副總經(jīng)理4.2.1 負(fù)責(zé)年度更改項(xiàng)目及資金計(jì)劃三年滾動(dòng)規(guī)劃和零星購(gòu)置計(jì)劃的審核。4.2.2 負(fù)責(zé)對(duì)公司批復(fù)的年度資本性支出項(xiàng)目計(jì)劃而編制的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃的審核。4.2.3 負(fù)責(zé) 50 萬以下（受總經(jīng)理委托）資本性支出項(xiàng)目合同的簽訂。4.2.4 負(fù)責(zé)年度資本性支出項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批。4.2.

9、5 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目工程中報(bào)廢物資的審批。4.2.6 負(fù)責(zé)供方資質(zhì)審查結(jié)果的批準(zhǔn)及資本性支出項(xiàng)目施工方案的批準(zhǔn)。4.2.7 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目涉及的材料計(jì)劃、備品備件計(jì)劃的審批。4.2.8 負(fù)責(zé) 50 萬以下的資金本性支出項(xiàng)目技術(shù)方案、實(shí)施方案的審批。4.2.9 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目試驗(yàn)方案、措施及系統(tǒng)變更方案等的審批。4.2.10 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目實(shí)施的總體協(xié)調(diào)、指揮。4.2.11 負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員協(xié)調(diào)處理資本性支出項(xiàng)目實(shí)施過程中的重大技術(shù)問題。4.2.12 負(fù)責(zé)對(duì)資本性支出項(xiàng)目總體質(zhì)量評(píng)價(jià)的審核。4.2.13 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告以及運(yùn)行圖冊(cè)、技術(shù)圖紙、運(yùn)行規(guī)程、檢修作業(yè)指導(dǎo)書等技

10、術(shù) 資料修編情況的審批。4.3 安全環(huán)境監(jiān)察室4.3.1 監(jiān)督工作票辦理情況及安全措施落實(shí)情況。4.3.2 監(jiān)督資本性支出項(xiàng)目實(shí)施中各級(jí)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實(shí)，監(jiān)督各項(xiàng)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、 安全技術(shù)勞動(dòng)保護(hù)措施以及上級(jí)有關(guān)安全工作指示和要求的貫徹執(zhí)行。4.3.3 負(fù)責(zé)對(duì)施工條件、人員資質(zhì)進(jìn)行審查。4.3.4 負(fù)責(zé)對(duì)施工作業(yè)人員（包括臨時(shí)工）進(jìn)行安全培訓(xùn)及檢查。4.3.5 監(jiān)督檢查現(xiàn)場(chǎng)材料、設(shè)備、物資、工具、消防器材的布置情況及其它文明生產(chǎn)執(zhí)行情況。4.3.6 負(fù)責(zé)“安措” 、“反措”類資本性支出項(xiàng)目申請(qǐng)、審核、協(xié)調(diào)及監(jiān)督管理工作。4.3.7 根據(jù)事故類型，組織、配合、參與調(diào)查處理工程質(zhì)量事故及

11、施工安全事故。4.4 生技部4.4.1 負(fù)責(zé)編制年度資金本性支出項(xiàng)目及資金計(jì)劃三年滾動(dòng)規(guī)劃和零星購(gòu)置計(jì)劃。4.4.2 根據(jù)公司批復(fù)的年度資本性支出項(xiàng)目計(jì)劃負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃。4.4.3 負(fù)責(zé)組織編制、審核年度資本性支出項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。4.4.4 負(fù)責(zé)組織編制、審核資本性支出項(xiàng)目招標(biāo)方案、招標(biāo)文件，并按規(guī)定組織項(xiàng)目招標(biāo)、評(píng)標(biāo)及 合同簽訂等工作。4.4.5 負(fù)責(zé)編制資本性支出項(xiàng)目開工報(bào)告和10 萬以上零購(gòu)項(xiàng)目采購(gòu)合同，并報(bào)本單位備案。4.4.6 負(fù)責(zé)更改項(xiàng)目的策劃組織，組織開工前的安全技術(shù)交底會(huì)。4.4.7 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目涉及的材料計(jì)劃、備品備件計(jì)劃的編制、審核。4.4.8 負(fù)責(zé)一般

12、及以下更改項(xiàng)目技術(shù)方案、試驗(yàn)方案的編制及審核。4.4.9 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目實(shí)施全過程質(zhì)量監(jiān)理，對(duì)實(shí)施過程予以技術(shù)監(jiān)督和指導(dǎo)。4.4.10 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目設(shè)備改造的 “三級(jí)驗(yàn)收 ”，組織設(shè)備改造分段驗(yàn)收及總體驗(yàn)收。4.4.11 負(fù)責(zé)組織編制較大及以上更改項(xiàng)目技術(shù)方案、試驗(yàn)方案，并負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目總體驗(yàn)收與后評(píng)價(jià) 工作。4.4.12 負(fù)責(zé)一般及以下更改項(xiàng)目、 50 萬元以下零購(gòu)項(xiàng)目的總體驗(yàn)收與后評(píng)價(jià)。4.4.13 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目報(bào)告以及技術(shù)圖紙、運(yùn)行規(guī)程、檢修作業(yè)指導(dǎo)書等修編情況的審定，對(duì) 更改后的技術(shù)資料及圖紙進(jìn)行整理和歸檔。4.4.14 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目的結(jié)算編制，并上報(bào)公司審批或備案

13、。4.4.15 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目工程中報(bào)廢物資的審核。4.4.16 負(fù)責(zé)工程進(jìn)度月報(bào)表的編制，并按規(guī)定報(bào)公司備案。4.4.17 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目合同違約、變更和索賠事宜的處理。4418負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目竣工資料的整理、歸檔工作。4.5綜合管理部4.5.1 負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目招標(biāo)工作進(jìn)行全過程監(jiān)督。4.5.2 負(fù)責(zé)對(duì)非招標(biāo)項(xiàng)目的工程管理工作（或環(huán)節(jié)）進(jìn)行定期或臨時(shí)檢查、監(jiān)督、審計(jì)。4.5.3 負(fù)責(zé)提出非生產(chǎn)類零購(gòu)項(xiàng)目需求計(jì)劃、審核、月度采購(gòu)申請(qǐng)審批，協(xié)調(diào)采購(gòu)等管理工作。4.5.4 負(fù)責(zé)組織非生產(chǎn)類零購(gòu)項(xiàng)目的到貨驗(yàn)收、登記、領(lǐng)用等工作。4.6財(cái)務(wù)部4.6.1 負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目進(jìn)度或竣工結(jié)算資金的撥付

14、。4.6.2 負(fù)責(zé)對(duì)資本性支出項(xiàng)目竣工結(jié)算進(jìn)行財(cái)務(wù)審查、審核。4.6.3 負(fù)責(zé)組織對(duì)批準(zhǔn)后的資本性支出項(xiàng)目的財(cái)務(wù)預(yù)算的執(zhí)行、完成情況檢查和總結(jié)。4.6.4 按照祥云風(fēng)電公司固資產(chǎn)管理辦法，負(fù)責(zé)及時(shí)對(duì)完工項(xiàng)目轉(zhuǎn)固并辦理相關(guān)手續(xù)。5 流程與風(fēng)險(xiǎn)分析5.1管理流程圖管理流程圖參見附錄 A。5.2控制點(diǎn)5.2.1 滾動(dòng)規(guī)劃定期編制更新改造項(xiàng)目的滾動(dòng)規(guī)劃，并按規(guī)定編制年度零星購(gòu)置計(jì)劃。5.2.2 計(jì)劃審批按規(guī)定做好更新改造項(xiàng)目的可行性研究、計(jì)劃申請(qǐng)上報(bào)，并按規(guī)定審批，手續(xù)齊全。按規(guī)定履 行零星購(gòu)置項(xiàng)目的審批手續(xù)。5.2.3 實(shí)施準(zhǔn)備根據(jù)資本性支出項(xiàng)目的審批結(jié)果進(jìn)行立項(xiàng)，招標(biāo)，制定實(shí)施方案、組織措施、技術(shù)

15、措施及安全 措施，簽訂合同，落實(shí)設(shè)備、材料、工器具的準(zhǔn)備工作。按規(guī)定選擇零購(gòu)項(xiàng)目的供應(yīng)商，并確保采 購(gòu)權(quán)限符合規(guī)定。5.2.4 實(shí)施過程實(shí)施過程中應(yīng)按規(guī)定及合同的要求，嚴(yán)格控制安全、質(zhì)量、進(jìn)度及費(fèi)用，并做好節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收。5.2.5 工程驗(yàn)收按規(guī)定做好資本性支出項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收，資料、記錄齊全。5.2.6 竣工結(jié)算按規(guī)定或合同有關(guān)條款辦理資本性支出項(xiàng)目的竣工結(jié)算手續(xù)。5.2.7 資料歸檔及時(shí)辦理資本性支出項(xiàng)目的資料移交及歸檔，并修訂有關(guān)的規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及圖紙等。5.2.8 轉(zhuǎn)固對(duì)于完工的項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，手續(xù)齊全。5.2.9 總結(jié)與后評(píng)估按要求提交資本性支出項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告和年度報(bào)告，及時(shí)對(duì)重大更新改造

16、項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估。5.3風(fēng)險(xiǎn)分析5.3.1 滾動(dòng)計(jì)劃：由于未制定項(xiàng)目滾動(dòng)規(guī)劃，導(dǎo)致更新改造項(xiàng)目毫無計(jì)劃性，無法對(duì)設(shè)備進(jìn)行系統(tǒng) 性改造，導(dǎo)致更新改造項(xiàng)目管理混亂。由于未按規(guī)定編制零星購(gòu)置計(jì)劃并按時(shí)上報(bào)，導(dǎo)致預(yù)算不準(zhǔn) 確。5.3.2 計(jì)劃審批：由于項(xiàng)目計(jì)劃未按規(guī)定做計(jì)劃申請(qǐng)上報(bào)，導(dǎo)致項(xiàng)目無法按規(guī)定審批，手續(xù)齊全得 不到保障，致使項(xiàng)目相關(guān)計(jì)劃得不到有效實(shí)施。5.3.3 實(shí)施準(zhǔn)備：由于實(shí)施準(zhǔn)備不充分，導(dǎo)致項(xiàng)目無法及時(shí)有效的開展，致使項(xiàng)目工期滯后。由于 未按規(guī)定選擇合格的供應(yīng)商，可能存在零星物質(zhì)購(gòu)置不合格，造成經(jīng)濟(jì)損失。5.3.4 實(shí)施過程： 由于實(shí)施過程中未嚴(yán)格按項(xiàng)目規(guī)定及合同的要求實(shí)施，導(dǎo)致施工質(zhì)量不

17、符合要求，存在安全隱患。5.3.5 工程驗(yàn)收：由于未按項(xiàng)目規(guī)定做好竣工驗(yàn)收，導(dǎo)致工程質(zhì)量無法得到保證。5.3.6 竣工結(jié)算： 由于未按項(xiàng)目規(guī)定或合同辦理竣工結(jié)算手續(xù)， 導(dǎo)致項(xiàng)目竣工結(jié)算不完整、 不全面。5.3.7 資料歸檔：由于未及時(shí)辦理項(xiàng)目資料移交及歸檔，并修訂有關(guān)的規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及圖紙等，導(dǎo)致 規(guī)程、圖紙與實(shí)際不符，操作過程中存在安全隱患。5.3.8 轉(zhuǎn)固：由于未對(duì)完工的項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)，導(dǎo)致本公司固定資產(chǎn)管理混亂。5.3.9 總結(jié)與后評(píng)估：由于未對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)與后評(píng)估，導(dǎo)致設(shè)備改造后效果不清楚，設(shè)備運(yùn)行過 程中存在安全隱患。6 管理內(nèi)容和要求6.1 資本性支出項(xiàng)目的范圍6.1.1 消除

18、影響風(fēng)電場(chǎng)安全、可靠、穩(wěn)定運(yùn)行的缺陷，提高設(shè)備的可靠性和出力，挖掘現(xiàn)有設(shè)備潛 力的項(xiàng)目（含反措項(xiàng)目） 。6.1.2 防洪、防汛設(shè)施、設(shè)備等的改造。6.1.3 新技術(shù)推廣，提高設(shè)備運(yùn)行、檢修和日常維護(hù)等綜合管理水平的項(xiàng)目。6.1.4 改善勞動(dòng)條件、勞動(dòng)安全和勞動(dòng)保護(hù)的措施（安措項(xiàng)目） 。6.1.5 發(fā)電設(shè)備提效增容改造、延長(zhǎng)壽命改造的項(xiàng)目。6.1.6 降低風(fēng)電場(chǎng)廠用電率，提高風(fēng)電場(chǎng)經(jīng)濟(jì)性的項(xiàng)目。6.1.7 治理“三廢” ，滿足環(huán)保要求的項(xiàng)目。6.1.8 用于生產(chǎn)、維護(hù)、檢修和常規(guī)試驗(yàn)等項(xiàng)目的小型設(shè)備、工器具、儀器儀表、生產(chǎn)車輛、生產(chǎn) 信息設(shè)備等零星采購(gòu)項(xiàng)目。6.1.9 其它技術(shù)改造和為上述目的而

19、開展的科學(xué)研究開發(fā)并形成固定資產(chǎn)的項(xiàng)目。6.2 計(jì)劃管理6.2.1 項(xiàng)目申報(bào)與審批6.2.1.1 生技部負(fù)責(zé)資本性支出項(xiàng)目申報(bào)工作。6.2.1.2 單項(xiàng)投資在 10 萬元及以上的項(xiàng)目應(yīng)逐項(xiàng)申報(bào)。6.2.1.3 單項(xiàng)投資在 200 萬元以下項(xiàng)目 （三零項(xiàng)目除外） ，應(yīng)填寫項(xiàng)目申請(qǐng)表 （見附錄 B ），并附工程 概算。6.2.1.4 單項(xiàng)投資在 200 萬元及以上至 1000 萬元的項(xiàng)目，應(yīng)填寫項(xiàng)目申請(qǐng)表、并附項(xiàng)目可行性分析 報(bào)告（見附錄 C）、工程概算?？尚行苑治鰣?bào)告的內(nèi)容至少應(yīng)包括：項(xiàng)目名稱和概括、必要性及可行 性分析、實(shí)施技術(shù)方案、工程概算、技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果分析等。6.2.1.5 單項(xiàng)投資在 1

20、000 萬元及以上至 5000 萬元的項(xiàng)目，應(yīng)填寫項(xiàng)目申請(qǐng)表、并附可行性研究報(bào) 告（見附錄D）、初步設(shè)計(jì)文件、工程概算和實(shí)施方案等。6.2.1.6 單項(xiàng)投資在 5000 萬元及以上的項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)提出立項(xiàng)申請(qǐng)及可行性研究報(bào)告報(bào)公司。6.2.2 每年 9月 10日前，生技部負(fù)責(zé)編制下年度更新改造項(xiàng)目及資金計(jì)劃、 較大及以上更改項(xiàng)目三 年滾動(dòng)規(guī)劃和零星購(gòu)置計(jì)劃經(jīng)本單位經(jīng)理辦公會(huì)討論通過后報(bào)上級(jí)公司審核。年度資金計(jì)劃包括跨 年結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目資金計(jì)劃和當(dāng)年新增項(xiàng)目資金計(jì)劃。計(jì)劃報(bào)送內(nèi)容如下：6.2.2.1 年度資金計(jì)劃總表（按兩措、節(jié)能、環(huán)保等分類） ，見附錄 E；6.2.2.2 年度結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目資金計(jì)劃申報(bào)表，

21、見附錄F；6.2.2.3 年度更改項(xiàng)目、零購(gòu)項(xiàng)目及資金計(jì)劃申報(bào)表，見附錄 G；6.2.2.4 較大及以上更改項(xiàng)目三年滾動(dòng)規(guī)劃申報(bào)表，見附錄H；6.2.2.5 項(xiàng)目申請(qǐng)表、項(xiàng)目可行性分析報(bào)告（或可行性研究報(bào)告） 、初步設(shè)計(jì)文件、工程概算等。6.2.3 根據(jù)公司下達(dá)的年度計(jì)劃，生技部負(fù)責(zé)及時(shí)編制本各項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃，于下達(dá)計(jì)劃后一個(gè) 月內(nèi)報(bào)公司生產(chǎn)技術(shù)部備案（電子文檔） 。624 補(bǔ)充預(yù)算項(xiàng)目根據(jù)集團(tuán)和公司批復(fù)意見實(shí)施。6.3 項(xiàng)目實(shí)施6.3.1 實(shí)施準(zhǔn)備631.1 資本性支出項(xiàng)目管理采取項(xiàng)目負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目全過程管理，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方 案、安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)控制負(fù)責(zé)。631.2 資本

22、性支出項(xiàng)目的設(shè)備采購(gòu)一般通過招投標(biāo)，綜合比較性能、質(zhì)量、價(jià)格等因素確定。項(xiàng)目招標(biāo)按祥云風(fēng)電公司電力生產(chǎn)項(xiàng)目招標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。6.3.1.3 資本性支出項(xiàng)目施工需對(duì)外委托的，要按照祥云風(fēng)電公司電力生產(chǎn)項(xiàng)目招標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn) 的要求擇優(yōu)選擇施工單位，并嚴(yán)格執(zhí)行祥云風(fēng)電公司外來人員安全管理標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定。6.3.1.4 較大及以上更改項(xiàng)目開工前3天，由生技部負(fù)責(zé)填寫更改項(xiàng)目開工報(bào)告（見附錄 I）報(bào)公司備案。6.3.1.5 項(xiàng)目開工前，生技部（或項(xiàng)目責(zé)任部門）負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)、安全交底。6.3.1.6 生技部每月5日前負(fù)責(zé)填寫更改項(xiàng)目工程實(shí)施形象進(jìn)度表報(bào)公司（見附錄J）。6.3.2 施工過程管理6.3.2.

23、1 建立健全施工組織體系和安全、質(zhì)量保證體系，加強(qiáng)對(duì)施工的安全、質(zhì)量、進(jìn)度和費(fèi)用控 制。6.3.2.2 生技部必須嚴(yán)格執(zhí)行三級(jí)驗(yàn)收制度（班組 -部門-風(fēng)電公司級(jí)），施工過程中要嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)程規(guī)范，做好項(xiàng)目施工中制定的“ W” “H點(diǎn)質(zhì)量驗(yàn)收和簽證。強(qiáng)化工程質(zhì)量目標(biāo)管理和過程中的質(zhì)量控制，加強(qiáng)對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)督和考核。6.323 所有項(xiàng)目的施工和質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)實(shí)行簽字責(zé)任制、質(zhì)量追溯制和考核制度，沒有達(dá)到預(yù)定質(zhì) 量標(biāo)準(zhǔn)或運(yùn)行中發(fā)生質(zhì)量事故的，要嚴(yán)格追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)質(zhì)檢、驗(yàn)收人員的責(zé)任。6.3.2.4 運(yùn)維部、安全監(jiān)察室應(yīng)加強(qiáng)施工工作現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)督和檢查，按規(guī)定組織開展班前班后會(huì)、 安全活動(dòng)、安全教

24、育培訓(xùn)、安全分析會(huì)等活動(dòng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問題，并采取有效措施，確保施工安 全。6.3.2.5 生技部組織制定施工進(jìn)度計(jì)劃，管控施工進(jìn)度。6.3.2.6 生技部要加強(qiáng)施工進(jìn)度管理，既要保證施工安全和施工質(zhì)量，又要提高工時(shí)效率，制定關(guān) 鍵施工節(jié)點(diǎn)，有效控制施工工期。6.3.2.7 運(yùn)維部在施工過程中對(duì)設(shè)備、設(shè)施新發(fā)現(xiàn)缺陷應(yīng)及時(shí)上報(bào)，并跟蹤處理情況。6.3.2.8 運(yùn)維部在施工過程中負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備、設(shè)施存在已有缺陷的處理情況進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)收。6.4 竣工驗(yàn)收、總結(jié)及后評(píng)價(jià)6.4.1 資本性支出項(xiàng)目完工后，生技部、運(yùn)維部及時(shí)組織初驗(yàn)，具備條件的項(xiàng)目應(yīng)盡快投入運(yùn)行。6.4.2 較大及以上更改項(xiàng)目、50萬元以上零

25、購(gòu)項(xiàng)目，由施工單位負(fù)責(zé)編制竣工報(bào)告，經(jīng)祥云風(fēng)電公司組織竣工驗(yàn)收后，驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)公司備案（電子文檔）。6.4.3 重大更改項(xiàng)目由公司組織驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)集團(tuán)公司備案。6.4.4 較大及以上更改項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作應(yīng)在項(xiàng)目結(jié)束后一年內(nèi)完成，工程竣工投運(yùn)11個(gè)月后，生技部組織相關(guān)人員開展工程項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作，編寫完成項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告，格式見附錄K，上報(bào)公司。6.4.5 生技部負(fù)責(zé)，于次年 1月底前完成本年度資本性支出項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)并報(bào)公司?？偨Y(jié)應(yīng)包括批復(fù)的全部項(xiàng)目計(jì)劃和資金完成情況等，同時(shí)應(yīng)附較大及以上更改項(xiàng)目的單項(xiàng)總結(jié)材料（見附錄L）。6.5 資產(chǎn)報(bào)廢與轉(zhuǎn)固6.5.1 在技術(shù)改造中拆除的設(shè)備，生技部負(fù)責(zé)組織

26、運(yùn)維部、安全監(jiān)察室進(jìn)行必要的鑒定，凡是有可 用價(jià)值和可繼續(xù)使用的，要妥善保管并登記。6.5.2 財(cái)務(wù)部門辦理負(fù)責(zé)、運(yùn)維部配合履行轉(zhuǎn)固手續(xù)，納入祥云風(fēng)電公司資產(chǎn)管理。6.5.3 已報(bào)廢的設(shè)備、材料出售必須按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。5序號(hào)編號(hào)記錄名稱保存地點(diǎn)保存期限備注1Q/HNXY-2042-JL-01項(xiàng)目可行性分析報(bào)告生技部長(zhǎng)期2Q/HNXY-2042-JL-02年度結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目和更改項(xiàng)目、 零購(gòu)項(xiàng)目資金計(jì)劃申報(bào)表生技部長(zhǎng)期3Q/HNXY-2042-JL-03更改項(xiàng)目開工報(bào)告生技部長(zhǎng)期4Q/HNXY-2042-JL-04更改項(xiàng)目完成情況月報(bào)表生技部長(zhǎng)期5Q/HNXY-2042-JL-05更改項(xiàng)目竣工

27、文件資料、 竣工報(bào)告及相關(guān)驗(yàn) 收證明文件等檔案室長(zhǎng)期6Q/HNXY-2042-JL-06重大更新改造項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告檔案樓長(zhǎng)期7Q/HNXY-2042-JL-07更改項(xiàng)目完工總結(jié)報(bào)告生技部長(zhǎng)期8Q/HNXY-2042-JL-08零購(gòu)項(xiàng)目購(gòu)置申請(qǐng)（10萬以下）生技部三年9Q/HNXY-2042-JL-09零購(gòu)項(xiàng)目（10萬以下）談判結(jié)果請(qǐng)示生技部三年9 檢查與考核7 相關(guān)/支持性文件Q/HNXY-2046-2014Q/HNXY-2047-2014招標(biāo)管理標(biāo)準(zhǔn)合同管理標(biāo)準(zhǔn)Q/HNXY-2048-20148 報(bào)告和記錄概（預(yù)）結(jié)算管理標(biāo)準(zhǔn)9.1本規(guī)定執(zhí)行情況由生技部進(jìn)行檢查，并由祥云風(fēng)電公司經(jīng)理辦公會(huì)進(jìn)

28、行考核。9.2考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行祥云風(fēng)電公司安全生產(chǎn)考核管理標(biāo)準(zhǔn)。附錄：附錄A （規(guī)范性附錄）更新改造項(xiàng)目管理流程圖附錄B （規(guī)范性附錄）零星購(gòu)置管理流程圖附錄C （資料性性附錄）華能集團(tuán)公司更改項(xiàng)目申報(bào)表附錄D （資料性附錄）項(xiàng)目可行性分析報(bào)告附錄E （資料性附錄）重大更改項(xiàng)目可行性研究報(bào)告附錄F （資料性附錄）XXXX年度資本性支出項(xiàng)目資金計(jì)劃總表 附錄G （資料性附錄）年度結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目資金計(jì)劃申報(bào)表附錄H （資料性附錄）年度資本性支出項(xiàng)目及資金計(jì)劃申報(bào)表附錄I （資料性附錄）更改項(xiàng)目三年滾動(dòng)規(guī)劃申報(bào)匯總表 附錄J （資料性附錄）更改項(xiàng)目開工報(bào)告附錄K （資料性附錄）祥云風(fēng)電公司資本性支出項(xiàng)目完成情

29、況月報(bào)表 附錄L （資料性附錄）重大更改項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告附錄M （資料性附錄）更改項(xiàng)目完工總結(jié)報(bào)告附錄N （資料性附錄）零購(gòu)項(xiàng)目購(gòu)置申請(qǐng)（10萬以下）附錄0（資料性附錄）零購(gòu)項(xiàng)目（10萬以下）談判結(jié)果請(qǐng)示 附錄P （資料性附錄）祥云風(fēng)電公司三零項(xiàng)目工作聯(lián)系單 附錄Q （資料性附錄）三零項(xiàng)目開工申請(qǐng) 附錄R （資料性附錄）更改零購(gòu)項(xiàng)目變更申請(qǐng) 附錄S （資料性附錄）更改零購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收單#流程名稱：資本性支出管理流程圖流程編號(hào):目的：規(guī)范項(xiàng)目管理計(jì)劃、實(shí)施、驗(yàn)收、總結(jié)、后評(píng)價(jià) 與考核工作。瀾滄江公司本單位領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)年度計(jì)劃編制下達(dá)各項(xiàng)目實(shí) 施進(jìn)度計(jì)劃并報(bào)公司備案編寫下年度資本性支出項(xiàng)目計(jì)劃附錄A（規(guī)范性

30、附錄）資本性支出項(xiàng)目管理流程圖Q/HNXY-2042-2014-LC-01本流程共范圍：適用于祥云風(fēng)電公司資本性支出項(xiàng)目過程管理。生技部開始21r0項(xiàng)目實(shí)施部門關(guān)鍵控制點(diǎn)描述每年9月 10 日前，編制下年度更新改造項(xiàng)目及資金計(jì) 劃、較大及以上項(xiàng)目三年滾 動(dòng)規(guī)劃經(jīng)廠領(lǐng)導(dǎo)討論后報(bào)公 司審核。根據(jù)公司下達(dá)的年 度計(jì)劃，生技部負(fù)責(zé)，及時(shí) 編制各項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃， 于下達(dá)計(jì)劃后一個(gè)月內(nèi)報(bào)公 司生產(chǎn)技術(shù)部備案（電子 檔）。實(shí)2施組織施工驗(yàn)收批準(zhǔn).審批上報(bào)項(xiàng)目結(jié)算實(shí)施過程中應(yīng)按規(guī)定及合同要 求，嚴(yán)格控制安全、質(zhì)量、進(jìn) 度及費(fèi)用，并做好節(jié)點(diǎn)驗(yàn)收。按要求提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，按 期提交公司更新改造項(xiàng)目年度 報(bào)告。應(yīng)

31、按要求及時(shí)對(duì)重大更 新改造項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)價(jià)。對(duì)完工項(xiàng)目應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)入固定資 產(chǎn)，手續(xù)齊全。按規(guī)定做好竣工驗(yàn)收，資料、 記錄齊全。按招標(biāo)合同管理要 求施行，簽訂合同項(xiàng)目結(jié)算申請(qǐng)分析、總結(jié)、編制年度總結(jié)并上報(bào)組織本部門驗(yàn)收組織開展三級(jí)驗(yàn)收配合財(cái)務(wù)部轉(zhuǎn)固-J-編寫項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告較大及以上更改項(xiàng)目配合進(jìn)井行后評(píng)價(jià)工作開展后評(píng)價(jià)工作配合進(jìn)行后評(píng)價(jià)工作考核與獎(jiǎng)勵(lì)7流程名稱：零星項(xiàng)目管理流程流程編號(hào):目的：規(guī)范祥云風(fēng)電公司零星項(xiàng)目管理流程分管領(lǐng)導(dǎo)生技部審批|_權(quán)限外部門負(fù)責(zé)人按權(quán)限 劃分批準(zhǔn)或報(bào)批審定項(xiàng)目結(jié)算辦理支付手續(xù)附錄B（規(guī)范性附錄）零星購(gòu)置管理流程圖Q/HNXY-2042-2014-LC-02本流程共1頁運(yùn)

32、維部、綜合管理部填寫零星項(xiàng)目工作聯(lián)系單協(xié)助、配合辦理開始范圍：適用于祥云風(fēng)電公司零星購(gòu)置項(xiàng)目管理工作。施工單位關(guān)鍵控制點(diǎn)說明1按規(guī)定申請(qǐng)上報(bào)計(jì)戈履行項(xiàng)目審批 手續(xù)，使項(xiàng)目實(shí)施 得到有效保證。辦理開工手續(xù)通知施工單位踏勘現(xiàn)場(chǎng)，安全技術(shù)交底（零星工作聯(lián)系單對(duì)施工過程進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施督查、協(xié)調(diào)按授權(quán)審核項(xiàng)目結(jié)算3組織驗(yàn)收/審定出具支付證明提交支付申請(qǐng)結(jié)束驗(yàn)收合格后，確認(rèn)工程量結(jié)算書丄程完丄，自檢合格，提交驗(yàn)收申請(qǐng)匯總竣工資料， 編制、提交項(xiàng)目實(shí)施過程中嚴(yán)格按 項(xiàng)目規(guī)定及合同要 2求實(shí)施，保證施工質(zhì)量符合要求，杜絕安全隱患。3定做好各節(jié)點(diǎn)及竣工驗(yàn)收， 保證工程質(zhì)量。按項(xiàng)目規(guī)定或合同 辦理竣工結(jié)算手 續(xù)，項(xiàng)

33、目竣工結(jié)算 完整、全面。9附錄C（規(guī)范性附錄）華能集團(tuán)公司更改項(xiàng)目申報(bào)表填報(bào)單位：年 月 日項(xiàng)目名稱工程投資（萬元）項(xiàng)目依據(jù) （必要性和可行 性）土建費(fèi)設(shè)備、材料、機(jī)具費(fèi)人工費(fèi)安裝費(fèi)用調(diào)試費(fèi)其它合計(jì)主要設(shè)備及材料名 稱規(guī)范數(shù)量單價(jià)（元）總價(jià)（萬元）工程主要 內(nèi)容經(jīng)濟(jì)效益 （方案比較）合計(jì)工程時(shí)間 及進(jìn)度預(yù)計(jì)主要附件：分管領(lǐng)導(dǎo)部門負(fù)責(zé)人填報(bào)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（職務(wù)、職稱）11附錄 D(資料性附錄)項(xiàng)目可行性分析報(bào)告(1) 項(xiàng)目名稱；(2) 項(xiàng)目必要性：設(shè)備概述、設(shè)備現(xiàn)狀、必要性；(3) 技術(shù)方案論證：提出擬采用的主要技術(shù)方案，并對(duì)備選技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)比較；(4) 所需主要材料、設(shè)備：對(duì)所需主要材料、設(shè)

34、備生產(chǎn)能力和生產(chǎn)周期進(jìn)行說明；(5) 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；(6) 所需費(fèi)用分析：針對(duì)技術(shù)方案，進(jìn)行相應(yīng)費(fèi)用估算，并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)比較；(7) 項(xiàng)目效益分析：明確工程效益，分析主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，評(píng)價(jià)工程經(jīng)濟(jì)合理性；(8) 提出綜合評(píng)價(jià)和結(jié)論，提出推薦方案。15附錄E（資料性附錄）重大更改項(xiàng)目可行性研究報(bào)告一、項(xiàng)目概述至少明確項(xiàng)目工程概況及名稱、項(xiàng)目性質(zhì)、可研編制人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。二、項(xiàng)目任務(wù)及改造的必要性要點(diǎn)：項(xiàng)目提岀的背景，進(jìn)行的必要性，調(diào)查研究的主要依據(jù)、過程及結(jié)論；原系統(tǒng)或設(shè)備的基本情況，項(xiàng)目的實(shí)施需要解決的問題，目前存在的主要問題。三、方案論證要點(diǎn)：從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、效果等方面論證其實(shí)施

35、可行性、合理性、存在問題和解決辦法，提岀23個(gè)最適合的可選方案（或建議方案）；說明施工方案、過渡方案；項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)期等；定量、準(zhǔn)確地對(duì)其性能指標(biāo)、投資費(fèi)用、效益作岀綜合比較；提岀推薦的 方案。四、項(xiàng)目規(guī)模和主要內(nèi)容要點(diǎn)：工程計(jì)劃開竣工時(shí)間、 項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目的主要設(shè)備材料構(gòu)成、 改造后系統(tǒng)布置的變化； 性能和有關(guān)參數(shù)及必要的圖紙、 環(huán)境保護(hù)措施、治理方案及對(duì)環(huán)境保護(hù)的評(píng)價(jià)、對(duì)勞動(dòng)定員和技術(shù)水平的要求及培訓(xùn)情況，調(diào)研、可研、初設(shè)、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、訂 貨、開工、工程各施工步驟 （包括拆除、土建、安裝等）、試驗(yàn)、調(diào)試、試運(yùn)行、竣工驗(yàn)收等整個(gè)項(xiàng)目的時(shí)間進(jìn)程計(jì)劃安排；灰場(chǎng) 工程、構(gòu)筑物及一般土建工程，應(yīng)注意氣

36、象、水文、地質(zhì)、地形、地下物等資料的收集和敘述。五、工程實(shí)施條件要點(diǎn)：工程項(xiàng)目有關(guān)征地、占地、施工臨時(shí)用地、拆遷、賠償?shù)韧獠織l件的落實(shí)情況；設(shè)計(jì)、施工單位的選擇；工程施工周 期；加工制造周期；勘測(cè)設(shè)計(jì)周期；資金來源等的落實(shí)情況；有關(guān)消防等的落實(shí)情況；項(xiàng)目實(shí)施的時(shí)機(jī)落實(shí)情況；主要設(shè)備、元 件的采購(gòu)情況。六、投資估算表及設(shè)備、材料明細(xì)表要點(diǎn)：根據(jù)主要技術(shù)原則以及本項(xiàng)目的實(shí)施范圍，參照有關(guān)概算指標(biāo)，編制和計(jì)算本項(xiàng)目以及與本項(xiàng)目有關(guān)的外部協(xié)作、配套工程投資費(fèi)用表（土建費(fèi)、設(shè)備、材料、人工、機(jī)械臺(tái)班等單價(jià)、數(shù)量和總價(jià)，單位投資率等），并按照項(xiàng)目實(shí)施的綜合進(jìn)度以及會(huì)計(jì)年度為單位排岀每年的資金計(jì)劃，多方案的

37、，要分別列表編制以上數(shù)據(jù)。七、經(jīng)濟(jì)效益分析要點(diǎn)：對(duì)于恢復(fù)系統(tǒng)和本單位綜合生產(chǎn)能力與經(jīng)濟(jì)效益的計(jì)算分析，包括節(jié)能降損、提高效益、降低成本等。八、評(píng)價(jià)結(jié)論要點(diǎn)：運(yùn)用數(shù)據(jù)，從安全、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等方面，論述工程項(xiàng)目的可行性和存在問題；對(duì)更改項(xiàng)目前后安全生產(chǎn)情況、 經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、社會(huì)環(huán)境影響等方面的對(duì)比分析。九、項(xiàng)目單位上報(bào)意見附錄F（資料性附錄）XXXX年度資本性支出項(xiàng)目資金計(jì)劃總表填表單位：填報(bào)時(shí)間：XXXX年XX月XX日序號(hào)項(xiàng)目類別申請(qǐng)費(fèi)用（萬元）-一-當(dāng)年新增更改及零購(gòu)項(xiàng)目（一）更改項(xiàng)目1200萬元及以上項(xiàng)目1.1兩措項(xiàng)目1.2節(jié)能項(xiàng)目1.3環(huán)保項(xiàng)目1.4其它項(xiàng)目210萬元 200萬元項(xiàng)目2

38、.1兩措項(xiàng)目2.2節(jié)能項(xiàng)目2.3環(huán)保項(xiàng)目2.4其它項(xiàng)目（二）零購(gòu)項(xiàng)目1200萬元及以上項(xiàng)目210萬元 200萬元項(xiàng)目（三）三零項(xiàng)目-二二年度結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目合計(jì)附錄G(資料性附錄)()年度結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目資金計(jì)劃申報(bào)表填表單位：跨年度結(jié)轉(zhuǎn)的技改項(xiàng)目及資金計(jì)劃匯總表(單位：萬元)序號(hào)風(fēng)電場(chǎng)名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目開工 年度項(xiàng)目計(jì)劃 完工年度項(xiàng)目總投 資本年度1-9月已支出 資金本年末預(yù) 計(jì)累計(jì)資 金支岀()年度 資金計(jì)劃備注12345合 計(jì)附錄H（資料性附錄）（）年度更改項(xiàng)目、零購(gòu)項(xiàng)目及資金計(jì)劃申報(bào)表填表單位：本單位發(fā)電機(jī)組總?cè)萘浚海∕W）序號(hào)風(fēng)電場(chǎng)名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目 開工年度項(xiàng)目計(jì) 劃完工年 度項(xiàng)目簡(jiǎn)況說明項(xiàng)目總投 資

39、（）年 度 資金計(jì) 劃第二年度 資金計(jì)劃第三年度 資金計(jì)劃項(xiàng)目性質(zhì)（兩措、 節(jié)能、環(huán) 保、其它）-一-10萬元及以上更改項(xiàng)目（一）200萬元及以上項(xiàng)目12（二）10萬元 200萬元項(xiàng)目12-二二10萬元及以上零購(gòu)項(xiàng)目（一）200萬元及以上項(xiàng)目1（二）10萬元 200萬元項(xiàng)目12三三零項(xiàng)目更改項(xiàng)目及零購(gòu)項(xiàng)目合計(jì)附錄I（資料性附錄）祥云風(fēng)電公司較大及以上更改項(xiàng)目三年滾動(dòng)規(guī)劃申報(bào)匯總表填報(bào)單位：年 月 日序號(hào)項(xiàng)目名稱申請(qǐng)費(fèi)用（萬元）項(xiàng)目主要依據(jù)及內(nèi)容簡(jiǎn)介預(yù)計(jì) 開工年月預(yù)計(jì) 完工年月項(xiàng)目資金使用計(jì)劃預(yù)測(cè)-一-更改項(xiàng)目1兩措1.1兩措項(xiàng)目小計(jì)2節(jié)能2.1節(jié)能項(xiàng)目小計(jì)3環(huán)保3.1環(huán)保項(xiàng)目小計(jì)4其它4.1其

40、它項(xiàng)目小計(jì)合計(jì)、零購(gòu)項(xiàng)目1合計(jì)19#附錄J（資料性附錄）祥云風(fēng)電公司更改項(xiàng)目開工報(bào)告單位名稱：項(xiàng)目名稱項(xiàng)目負(fù)責(zé)人計(jì)劃工期年 月日年 月日工期：天準(zhǔn)備情況技術(shù)方案審查 情況設(shè)備及物資到 貨情況安全措施情況項(xiàng)目承包單位填寫承擔(dān)更改項(xiàng)目的各承包單位。生技部負(fù)責(zé)人（簽字、蓋部門章）： 年月日注：開工前3個(gè)工作日填報(bào)。附錄K （資料性附錄） 祥云風(fēng)電公司資本性支出項(xiàng)目完成情況月報(bào)表 填報(bào)單位：華能瀾滄江祥云風(fēng)電有限公司XXX風(fēng)電場(chǎng)填報(bào)時(shí)間：年度更改、零購(gòu)項(xiàng)目費(fèi)用情況（單位：萬元）序 號(hào)風(fēng)場(chǎng) 名稱項(xiàng)目名稱項(xiàng)目計(jì) 劃總投 資上年末 累計(jì)支 岀資金本年度公 司下達(dá)資金本年實(shí) 施總資 金本年已累 計(jì)支岀資金預(yù)計(jì)

41、下一 季度支岀 資金預(yù)計(jì)本 年度支 岀資金計(jì)劃開工 日期計(jì)劃完 工日期實(shí)際開 工日期實(shí)際完 工日期項(xiàng)目形象 進(jìn)度項(xiàng)目分類（安全、環(huán) 保、節(jié)能、 技改、零購(gòu)）備注-一-上年結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目/12-二二當(dāng)年批復(fù)項(xiàng)目/12年度更改零購(gòu)費(fèi)用 合計(jì)單位負(fù)責(zé)人：部門負(fù)責(zé)人：填報(bào)人:21附錄 L（資料性附錄）重大更改項(xiàng)目后評(píng)價(jià)報(bào)告一、項(xiàng)目概述 項(xiàng)目工程概況及名稱、項(xiàng)目性質(zhì)、可研編制人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。二、建設(shè)項(xiàng)目過程評(píng)價(jià)1. 前期工作情況和評(píng)價(jià)（ 1）前期工作基本情況。（ 2）項(xiàng)目建設(shè)的必要性。（ 3）前期工作各階段審批文件的主要內(nèi)容。2. 項(xiàng)目實(shí)施情況和評(píng)價(jià)（ 1）施工圖設(shè)計(jì)和項(xiàng)目實(shí)施情況： 包括施工圖

42、設(shè)計(jì)單位及施工單位的選擇、 建設(shè)環(huán)境及施工條件、 施工監(jiān)理和施工質(zhì)量檢驗(yàn)、 施工計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)度的比較分析等。（ 2）項(xiàng)目開工、竣工、驗(yàn)收等文件內(nèi)容。（ 3）工程驗(yàn)收的主要結(jié)論。（ 4）施工階段主要指標(biāo)的變化分析：包括設(shè)計(jì)更改原因、投資增減、工程質(zhì)量、工期進(jìn)度的影響等情況分析。3. 投資執(zhí)行情況和評(píng)價(jià)（ 1）工程竣工決算與初步設(shè)計(jì)概算、立項(xiàng)決策估算的比較分析。（2）工程投資結(jié)余或超支的原因分析。三、建設(shè)項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)1. 運(yùn)行情況。2. 運(yùn)行評(píng)價(jià)：評(píng)價(jià)建設(shè)項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)期的效果，分析實(shí)際項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果，進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益及財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)總結(jié)，包括：（1）投資回收期（2）投資收益率（3）財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值和凈現(xiàn)值

43、率（4）盈虧平衡分析（5）經(jīng)濟(jì)分析比較（6）效益 / 成本分析（7）在使用期內(nèi)經(jīng)濟(jì)效益與投入成本的比值 3環(huán)境影響評(píng)價(jià)：根據(jù)國(guó)家和地方有關(guān)規(guī)定，在項(xiàng)目實(shí)施后對(duì)環(huán)境的影響范圍和程度進(jìn)行測(cè)定和評(píng)估。四、評(píng)價(jià)結(jié)論1. 結(jié)論2. 存在問題3. 經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)4. 措施與建議附錄 M（資料性附錄）項(xiàng)目完工總結(jié)報(bào)告一、項(xiàng)目實(shí)施概況 工程實(shí)施概況、項(xiàng)目地點(diǎn)、承辦單位、主管部門、完工時(shí)間和完工投用后的使用情況、竣工驗(yàn)收、決算等情況的概述。二、項(xiàng)目完工總結(jié)的要點(diǎn) 1項(xiàng)目實(shí)施過程、技術(shù)措施和質(zhì)量控制措施。2對(duì)照本辦法 5.9 條款要求的范圍逐項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并做出結(jié)論。如在規(guī)定總結(jié)完成時(shí)間內(nèi)由于客觀原因未取得部分技術(shù)指 標(biāo)，要明確最終完成期限并在完成后對(duì)總結(jié)及時(shí)補(bǔ)充。3總結(jié)要突出由于技術(shù)指標(biāo)、環(huán)保條件和安全可靠性等方面的改進(jìn)提高所取得的效益分析和結(jié)論。4重大項(xiàng)目，結(jié)合可行性報(bào)告的要求對(duì)實(shí)際項(xiàng)目實(shí)施結(jié)果進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益及財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)總結(jié)，包括： （1）