XX市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目監(jiān)理規(guī)劃

1、xxxx 市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目監(jiān)監(jiān) 理理 規(guī)規(guī) 劃劃監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃審批表監(jiān)理規(guī)劃審批表工程名稱工程名稱規(guī)劃編寫部規(guī)劃編寫部門門項目總監(jiān)項目總監(jiān)延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目審核意見審核意見編寫人編寫人監(jiān)理規(guī)劃審核人審核人審批人審批人呈報時間呈報時間20192019 年年 月月 日日審批日期審批日期20192019 年年 月月 日日目目錄錄一、項目概況-1二、監(jiān)理工作依據(jù)-1監(jiān)理規(guī)劃三、監(jiān)理范圍及目標(biāo)-33.1 監(jiān)理工作范圍-33.2 監(jiān)理目標(biāo)-3 四、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式-4五、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備計劃-5六、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責(zé)-66.1 總監(jiān)理工程師職

2、責(zé)及權(quán)限-66.2 總監(jiān)代表的職責(zé)與權(quán)限-76.3 專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)與權(quán)限-76.4 監(jiān)理工程師守則-8七、監(jiān)理工作程序-97.1 設(shè)計/實施方案審查程序監(jiān)理規(guī)劃-107.2 實施方案組織設(shè)計-137.3 開工申請-157.4 設(shè)備、材料到場報驗-177.5 安裝、調(diào)試報驗-187.6 工程驗收-197.7 項目變更-197.8 工程款支付-237.9 培訓(xùn)-257.10 工程停工、復(fù)工審批流程-267.11 延長工期審批流程-277.12 索賠處理流程-28八、監(jiān)理工作方法及措施-268.1 監(jiān)理工作方法-268.2 監(jiān)理措施-27九、監(jiān)理工作制度及標(biāo)準(zhǔn)-289.1 監(jiān)理工作制度-31監(jiān)理

3、規(guī)劃9.2 監(jiān)理工作標(biāo)準(zhǔn)-37一、項目概況一、項目概況項目名稱：延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目建設(shè)單位：延安市扶貧開發(fā)局監(jiān)理單位；北京國信宏大科技有限公司施工單位；廣聯(lián)達(dá)科技有限公司工程地點：延安新區(qū)工程概況；本項目通過建設(shè)延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺，建立脫貧攻堅數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通、 共享共用機制， 打破扶貧信息數(shù)據(jù)孤島。建立以系統(tǒng)全程留痕、以大數(shù)據(jù)分析研判的精準(zhǔn)識別、精準(zhǔn)幫扶、精準(zhǔn)管理、精準(zhǔn)預(yù)警、精準(zhǔn)脫貧的數(shù)據(jù)精準(zhǔn)扶貧新管理模式。力爭建設(shè)成以“大數(shù)據(jù)、云計算和可視化技術(shù)為核心”全國領(lǐng)先的脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺。進一步促進延安市脫貧工作精準(zhǔn)識別心中有數(shù)、攻堅調(diào)度有數(shù)可依、脫貧全貌清晰可見。實現(xiàn)扶貧工作務(wù)實

4、、 脫貧過程扎實、 脫貧結(jié)果真實。監(jiān)理范圍：對本工程進行質(zhì)量監(jiān)理、進度監(jiān)理和投資監(jiān)理。監(jiān)理階段覆蓋本工程的項目施工和驗收階段。監(jiān)理單位協(xié)助業(yè)主對本工程承建方進行管理、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)的工作。二、監(jiān)理工作依據(jù)二、監(jiān)理工作依據(jù)本監(jiān)理單位在實施監(jiān)理的過程中將首先以現(xiàn)行國家、行業(yè)和地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定為依據(jù)，確保在工程建設(shè)中必須遵循國1監(jiān)理規(guī)劃家的有關(guān)法律法規(guī)。同時在對工程施工的實際監(jiān)理過程中，還將對工程進行規(guī)范化管理，按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范辦事，使工程建設(shè)效果符合最新的行業(yè)技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，保證工程滿足統(tǒng)一規(guī)劃，分步實施，兼顧軟、硬件均衡，充分考慮未來需求、注重信息系統(tǒng)的建設(shè)和運行服務(wù)體系、強調(diào)人員培訓(xùn)的設(shè)計原

5、則。根據(jù)項目的描述，本監(jiān)理單位將把以下所列的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和文件作為我們的監(jiān)理依據(jù)，它們包括：1、現(xiàn)行國家、行業(yè)和地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定：信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)范 （國標(biāo)） ；中華人民共和國合同法 ；中華人民共和國計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際連網(wǎng)管理暫行規(guī)定 ；涉密國家秘密的計算機信息系統(tǒng)相關(guān)規(guī)范延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目-招標(biāo)文件延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目-投標(biāo)文件延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目-系統(tǒng)開發(fā)合同2、延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目相關(guān)的建設(shè)合同、與項目有關(guān)的其他技術(shù)文件等要求。3、現(xiàn)行的 it 行業(yè)技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對工程進行規(guī)范化管理，按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范辦事是十分順理成章的。it建設(shè)的實際情況較為復(fù)雜

6、，由于技術(shù)更新快，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范常常滯后，這對開發(fā)方和監(jiān)理公司都有著很高的要求。既需要監(jiān)督約束，又需要合作協(xié)調(diào)。有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范如下：2監(jiān)理規(guī)劃（1） 計算機軟件需求規(guī)格說明規(guī)范gb/t93852008（2） 計算機軟件開發(fā)規(guī)范gb8566-2007（3） 計算機軟件文檔編制規(guī)范gb8567-2006（4） 計算機軟件質(zhì)量保證計劃規(guī)范gb/t12504-2008（5） 信息技術(shù) 軟件生存周期過程 gb/t 8566-2001（6） 信息技術(shù)、軟件包質(zhì)量要求和測試 （gb/t 17544-1998） ；（7） 軟件工程標(biāo)準(zhǔn)分類法 （gb/t 15538-1995） ；（8） 軟件開發(fā)規(guī)范 （gb 8566

7、-88） ；（9） 軟件維護指南 （gb/t 14079-93） ；（10） 計算機軟件產(chǎn)品開發(fā)文件編制指南 （gb 8567-88） ；（11） 計算機軟件需求說明編制指南 （gb 9385-88） ；（12） 計算機軟件測試文件編制指南 （gb 9386-88） ；（13） 計算機軟件配置管理計劃規(guī)范 （gb/t 12505-90） 。（14） 計算機軟件質(zhì)量保證計劃規(guī)范 （gb/t 12504-90） ；（15） 計算機軟件可靠性和可維護性管理 （gb/t 12394-93） 。以上所列的主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，將作為項目監(jiān)理和驗收的暫行標(biāo)準(zhǔn)。若國際和/或國內(nèi)還有更新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時，我們將以最

8、新的國際、國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范作為依據(jù)。4、國際上通行的管理方法國際咨詢工程師聯(lián)合會（fidic）制訂的國際范本、通用規(guī)則、使用指南，如fidic 制訂的建設(shè)方/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書等國際公認(rèn)與通用的權(quán)威文件將作為本次工程的參考依據(jù)。3監(jiān)理規(guī)劃三、監(jiān)理范圍及目標(biāo)三、監(jiān)理范圍及目標(biāo)3.1 監(jiān)理工作范圍依據(jù)延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目合同開展監(jiān)理工作。3.2 監(jiān)理目標(biāo)延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目實施監(jiān)理是受本項目建設(shè)單位委托，監(jiān)理公司根據(jù)項目總體建設(shè)方案，遵照政府有關(guān)政策、法律、法規(guī)，遵循國內(nèi)外的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目實施進行全過程、全方位的監(jiān)控，力求使工程按時、按質(zhì)、按預(yù)算地順利

9、完成，達(dá)到系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)，最大限度地減少風(fēng)險，充分維護建設(shè)單位的利益。監(jiān)理公司將承擔(dān)整個延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目實施過程中總體指導(dǎo)、協(xié)調(diào)的責(zé)任和義務(wù)。質(zhì)量控制目標(biāo):嚴(yán)格按照本項目招標(biāo)文件及合同要求完成工程建設(shè)。四、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式四、項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式本項目實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制,總監(jiān)理工程師依據(jù)本工程特點組建如下 ： 監(jiān)理組織機構(gòu)圖監(jiān)理咨詢委員會總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師代表總監(jiān)辦公室質(zhì)量進度控制部投資控制部4信息安全/知識產(chǎn)權(quán)控制部資料管理部監(jiān)理規(guī)劃系統(tǒng)集成專業(yè)組5監(jiān)理規(guī)劃五、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備計劃五、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備計劃根據(jù)延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目的特點、計劃工

10、期要求和建設(shè)條件，北京國信宏大科技有限公司擬設(shè)置5人組成監(jiān)理組織機構(gòu)，其中總監(jiān)理工程師1人，系統(tǒng)集成專業(yè)監(jiān)理工程師2人，軟件監(jiān)理專業(yè)工程師1人，文檔管理員1人，同時由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)整個監(jiān)理項目的運作。序序號號姓姓 名名職職位位備備注注系統(tǒng)集成專業(yè)組1總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)系統(tǒng)集成方向監(jiān)理工作，包括設(shè)備到貨驗收以及現(xiàn)場實施。總監(jiān)理工程師代表2/系統(tǒng)集成專業(yè)監(jiān)理工程師系統(tǒng)集成專業(yè)組負(fù)責(zé)系統(tǒng)集成方向監(jiān)理工作，包括設(shè)備到貨驗收以及現(xiàn)場實施。施工監(jiān)理專業(yè)組3外場施工監(jiān)理專業(yè)負(fù)責(zé)軟件階段性成果控制、工程師文檔審核、項目測試驗收等相關(guān)工作。4系統(tǒng)集成專業(yè)監(jiān)理負(fù)責(zé)現(xiàn)場跟蹤項目進展情況6監(jiān)理規(guī)劃工程師、現(xiàn)場負(fù)責(zé)文檔管

11、理組負(fù)責(zé)本項目各項收發(fā)文管5文檔管理員理，包括項目合同、階段性輸出成果、項目過程文檔等方面的管理，確保項目文檔完整、保存安全、歸檔完善。6專業(yè)監(jiān)理工程師，公司副總經(jīng)理，負(fù)責(zé)資源保負(fù)責(zé)資源保障障7監(jiān)理規(guī)劃六、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責(zé)六、項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責(zé)6.1 總監(jiān)理工程師職責(zé)及權(quán)限總監(jiān)理工程師是“北京國信宏大科技有限公司”委派、 建設(shè)方確認(rèn)履行本監(jiān)理合同的全權(quán)負(fù)責(zé)人，行使監(jiān)理合同授予的權(quán)限。對建設(shè)方的本項目負(fù)全部監(jiān)理責(zé)任，對本項目監(jiān)理工作有最后的決定權(quán)。執(zhí)行北京國信宏大科技有限公司的指令，組織領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)理工程師開展監(jiān)理工作。負(fù)責(zé)編制監(jiān)理工作計劃，并組織實施、督促、檢查執(zhí)行情況。保持與建設(shè)

12、方代表的密切聯(lián)系，努力維護建設(shè)方利益；與工程承建方負(fù)責(zé)人聯(lián)系，建立良好的工作關(guān)系，在合同允許的范圍內(nèi)，根據(jù)實際情況，幫助承建方解決存在的問題，在嚴(yán)格監(jiān)理的同時，盡量減少人為因素給工程造成的損失。對工程監(jiān)理合同的實施負(fù)全面責(zé)任；根據(jù)工程情況確定監(jiān)理機構(gòu)人員分工；負(fù)責(zé)監(jiān)理機構(gòu)日常工作，定期向監(jiān)理單位報告；檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行監(jiān)理人員調(diào)配，對不稱職的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)換其工作；主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)工程監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令；審查承建方資質(zhì)，并提出審查意見；審定承建方的開工報告、系統(tǒng)實施方案、施工進度計劃；8監(jiān)理規(guī)劃組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報，監(jiān)理工作階段報告，專題報告和工程監(jiān)

13、理工作總結(jié)；主持編寫工程監(jiān)理規(guī)劃、審批監(jiān)理實施細(xì)則；主持審查和處理工程變更；參與工程質(zhì)量和其他事故調(diào)查；審查承建方竣工驗收申請，組織有關(guān)人員進行竣工測試驗收，簽認(rèn)竣工驗收文件；主持整理工程項目的監(jiān)理資料；審核簽認(rèn)承建方的申請、支付證書和竣工結(jié)算；調(diào)解建設(shè)方與承包單位的合同爭議，處理索賠、審批工程延期；組織建設(shè)方和承建方完成工程移交。6.2 總監(jiān)代表的職責(zé)與權(quán)限按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部份職責(zé)和權(quán)力；總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表；主持編寫工程監(jiān)理規(guī)劃，審批工程監(jiān)理實施細(xì)則；簽認(rèn)工程開工/復(fù)工報審表、工程暫停令、工程款支付證書、工程竣工驗收文件；調(diào)解建設(shè)方和承建方

14、的合同爭議，處理索賠，審批工程延期；根據(jù)工程項目的進展情況進行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；審核簽認(rèn)承建方的申請、支付證書和竣工結(jié)算。6.3 專業(yè)監(jiān)理工程師職責(zé)與權(quán)限9監(jiān)理規(guī)劃專業(yè)監(jiān)理工程師在總監(jiān)理工程師(或總監(jiān)代表)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)作好本專業(yè)和職責(zé)范圍內(nèi)一切相關(guān)監(jiān)理工作，以及總監(jiān)理工程師 (或總監(jiān)代表)交辦的其他有關(guān)工作。負(fù)責(zé)編制監(jiān)理規(guī)劃中本專業(yè)部分及本專業(yè)監(jiān)理實施細(xì)則；負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督監(jiān)理員的工作；協(xié)助總監(jiān)理工程師審查承建方的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更；負(fù)責(zé)核查本專業(yè)進場設(shè)備、配件、材料的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其實物的質(zhì)量情況，

15、必要時對進場設(shè)備、配件、材料進行檢驗；負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請求；負(fù)責(zé)本專業(yè)工程量的審定；負(fù)責(zé)組織本專業(yè)分項工程測試、驗收。6.4 監(jiān)理工程師守則1.監(jiān)理工程師對延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目的施工進行監(jiān)督與管理。監(jiān)理工程師在行使其監(jiān)督和管理職能時，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家及地方有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)及各項相關(guān)條例與辦法的規(guī)定。2.監(jiān)理工程師必須按延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目監(jiān)理規(guī)1 0監(jiān)理規(guī)劃劃進行監(jiān)理工作，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。3.監(jiān)理工程師不得是施工、設(shè)備制造和材料供應(yīng)商的合伙經(jīng)營者，

16、或者與這些單位發(fā)生經(jīng)營性隸屬關(guān)系，不得承擔(dān)施工或材料銷售的有關(guān)業(yè)務(wù)，也不得直接或間接從事中介人的活動。4.監(jiān)理工程師必須堅持原則，秉公執(zhí)法，自覺抵制不正之風(fēng)。 不得收受賄賂，不接受禮品，不索要錢物。5.監(jiān)理工程師應(yīng)有高度的責(zé)任感和事業(yè)心，絕對不允許玩忽職守。6.監(jiān)理工程師應(yīng)努力提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平，對工作必須兢兢業(yè)業(yè)、嚴(yán)肅認(rèn)真、一絲不茍，堅持科學(xué)、求實的工作態(tài)度。7.監(jiān)理工程師應(yīng)尊重客觀事實，實事求是， 及時妥善地處理工程監(jiān)理過程中出現(xiàn)的問題，虛心聽取意見，認(rèn)真改進工作。8.監(jiān)理工程師應(yīng)服從工作分配，積極完成監(jiān)理工作任務(wù)。9.監(jiān)理工程師有保守秘密的義務(wù)，未經(jīng)建設(shè)方許可， 不得泄露其與監(jiān)理工程有關(guān)的

17、任何秘密。10.監(jiān)理工程師應(yīng)接受建設(shè)單位、北京國信宏大科技有限公司的檢查和監(jiān)督，對違反上述規(guī)定者，視情節(jié)輕重分別給予警告、解聘處分，觸犯刑律的要依法追究刑事責(zé)任。七、監(jiān)理工作程序七、監(jiān)理工作程序北京國信宏大科技有限公司參照國家信息系統(tǒng)工程監(jiān)理規(guī)范，結(jié)合自身多年監(jiān)理工作經(jīng)驗，逐步形成了實用有效的主要監(jiān)理工作流程規(guī)范，并通過 iso9001 質(zhì)量體系認(rèn)證，本章給出了基本的監(jiān)理1 1監(jiān)理規(guī)劃工作流程作為指導(dǎo)。另外以下各程序是我們在其他項目的變更流程，當(dāng)業(yè)主另行規(guī)定有項目管理流程時，我們將按照業(yè)主要求執(zhí)行業(yè)主制定的流程。7.17.1 設(shè)計設(shè)計/ /實施方案審查程序?qū)嵤┓桨笇彶槌绦蜉斎胼斎氤薪▎挝怀薪▎?/p>

18、位監(jiān)理單位監(jiān)理單位階段開始階段開始業(yè)主單位業(yè)主單位輸出輸出設(shè)計、測試、計設(shè)計、測試、計劃方案報審表劃方案報審表標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)計文件設(shè)計文件需求說明書需求說明書承建合同承建合同設(shè)計報審請求設(shè)計報審請求文檔完整性審查文檔完整性審查否否整改整改符合？符合？是是整改方案整改方案監(jiān)理通知監(jiān)理通知設(shè)計、測試、設(shè)計、測試、計劃方案計劃方案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范設(shè)計變更文件設(shè)計變更文件整改方案整改方案需求說明書需求說明書承建合同承建合同方案審查方案審查監(jiān)理通知監(jiān)理通知方案修改方案修改否否符合？符合？是是三方簽認(rèn)三方簽認(rèn)整改方案整改方案工程備忘錄工程備忘錄被簽認(rèn)的報審表被簽認(rèn)的報審表階段結(jié)束階段結(jié)束出現(xiàn)變出現(xiàn)變更

19、請求更請求出現(xiàn)變出現(xiàn)變更請求更請求變更申請書變更申請書變更請求審查變更請求審查合理？合理？是是三方簽認(rèn)三方簽認(rèn)否否結(jié)束結(jié)束變更監(jiān)理通知單變更監(jiān)理通知單變更方案變更方案工程備忘錄工程備忘錄設(shè)計變更設(shè)計變更1 2監(jiān)理規(guī)劃7.27.2 實施方案組織設(shè)計實施方案組織設(shè)計7.2.17.2.1 流程流程報送業(yè)主項目監(jiān)理機構(gòu)按審定的意見組織施工承包人監(jiān)理機構(gòu)總監(jiān)理工程師組織審查項目監(jiān)理機構(gòu)編制工程實施方案設(shè)計承包單位審核以下重點內(nèi)容：1.方案否符合總體設(shè)計要求； 2.工程實施人員、 環(huán)境安排是否滿足需要； 3.工程進度安排是否符合工程合同的要求； 4.工程質(zhì)量有何保證措施， 尤其是重點部位和關(guān)鍵工序的質(zhì)量保

20、證措施不合格項目監(jiān)理機構(gòu)在方案/計劃報審表上簽署審核意見總監(jiān)理工程師1 3監(jiān)理規(guī)劃7.2.27.2.2 要求要求申請類型適用條件描述項目實施方案報審各承包人在工程開工前方案/計劃報審表必須首先報審工程實施方案。項目實施方案 （含項目組織機構(gòu)、人員崗位職責(zé)、ms office 電子文檔審實施進度計劃、 質(zhì)量保證核、紙質(zhì)文檔簽批措施、 工期保證措施以及安全保證措施） 。質(zhì)量保證體系、 技術(shù)保證體系健全，具有可操作性。通過條件項目部組織健全、 人員崗 同時滿足位職責(zé)落實到位。滿足現(xiàn)場開工條件評審方式要求會議/會簽方案/計劃報審表備注申報內(nèi)容簽批同意后， 承包人應(yīng)審報開工手續(xù)。1 4監(jiān)理規(guī)劃7.37.

21、3 開工申請開工申請7.3.17.3.1 流程流程開工準(zhǔn)備工作完成，并填報開工申請承包人審查承包人的以下開工準(zhǔn)備條件：各種報批手續(xù)已完成。工程軟硬件環(huán)境等已滿足工程開工要求。施工組織設(shè)計已獲得總監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)?，F(xiàn)場軟件編寫人員已到位，主要辦公設(shè)備已落實。承包人現(xiàn)場項目經(jīng)理的授權(quán)。已確定協(xié)商聯(lián)絡(luò)方式和渠道。總監(jiān)理工程師、業(yè)主代表在原表上簽署意見業(yè)主、總監(jiān)理工程師1 5監(jiān)理規(guī)劃7.3.27.3.2 要求要求申請開工申請類型適用各承包人在開工前必須進行條件開工申請。描述備注開工申請申報項目經(jīng)理法人代表授權(quán)書復(fù)ms office 電子文檔審內(nèi)容印件以及開工報告。核、紙質(zhì)文檔簽批實施方案已經(jīng)報審?fù)ㄟ^到

22、達(dá)現(xiàn)場的人員能滿足工程實施的需要。通過同時滿足工程環(huán)境、設(shè)施以及合同設(shè)條件備/材料等實施條件滿足工程實施需要。項目經(jīng)理法人代表授權(quán)書復(fù)印件清晰有效。評審流轉(zhuǎn)審核形式要求開工申請簽批同意后，承包人一周內(nèi)務(wù)必進場施工。1 6監(jiān)理規(guī)劃7.47.4 軟件進度、測試報驗軟件進度、測試報驗7.4.17.4.1 流程流程填報工程材料/構(gòu)配件/設(shè)備報審表及其附件承包人專業(yè)監(jiān)理工程師審核監(jiān)理機構(gòu)不能進行測試同意，在原表上簽認(rèn)專業(yè)/總監(jiān)理工程師不同意用于系統(tǒng)運行承包人1 7監(jiān)理規(guī)劃7.57.5 軟件安裝調(diào)試報驗軟件安裝調(diào)試報驗申請類型適用條件申報內(nèi)容通過條件評審形式要求軟件安裝調(diào)試報驗描述備注報驗申請表在軟件安裝

23、調(diào)試完成后，并自檢合格外購軟件應(yīng)報審軟件安裝調(diào)試記錄及相關(guān)附件；開發(fā)軟件應(yīng)報審測試報告滿足合同、詳細(xì)設(shè)計方案、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。 開發(fā)軟件的 測試報告中的系統(tǒng)測試記錄應(yīng)有業(yè)主代表、監(jiān)理工程師、用戶代表等人員的簽認(rèn)?，F(xiàn)場評審ms office 電子文檔審核、紙質(zhì)文檔評審系統(tǒng)測試應(yīng)由業(yè)主、監(jiān)理機構(gòu)、用戶等單位的代表聯(lián)合參加。軟件安裝調(diào)試記錄/測試報告將各方簽認(rèn)的軟件安裝調(diào)試報驗申記錄及相關(guān)附件或測試報請表告及相關(guān)附件正式流轉(zhuǎn)報批1 8監(jiān)理規(guī)劃7.67.6 工程驗收工程驗收7.6.17.6.1 系統(tǒng)驗收報審系統(tǒng)驗收報審申請類型適用條件申報內(nèi)容通過條件評審形式描述工程驗收報審業(yè)主、 監(jiān)理機構(gòu)已同意該工程

24、進行驗收產(chǎn)品原始隨機文檔（已成卷）工程竣工文檔（含用戶文檔等）由業(yè)主組織驗收組進行驗收承包人應(yīng)執(zhí)行業(yè)主確定的驗收程序備注會議評審工程驗收合格后將驗收報告附驗收報告要求于工程驗收報審表之后流轉(zhuǎn)報批。工程驗收報審表1 9監(jiān)理規(guī)劃7.6.37.6.3 工程驗收程序工程驗收程序辦理竣工移交手續(xù)承包人監(jiān)理機構(gòu)驗收合格后， 參與驗收的各方共同在工程竣工驗收報告上簽認(rèn)。報請驗收意見總監(jiān)理工程師整改自檢合格，填報監(jiān)理通知回復(fù)單承包人監(jiān)理機構(gòu)總監(jiān)理工程師根據(jù)驗收時提出的問題，簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單 ，指令整改。提出驗收申請并填報 工程驗收申請表 ：軟件自檢測試合格。竣工檔案成卷并符合檔案規(guī)范的要求。承包人各專業(yè)監(jiān)

25、理工程師審核竣工資料，并核查工程完成情況。監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助業(yè)主組織工程驗收業(yè)主組織進行驗收業(yè)主20監(jiān)理規(guī)劃7.77.7 項目變更項目變更7.7.17.7.1 流程流程變更提出單位提出工程變更要求，填報工程變更單變更初審：變更后的系統(tǒng)： 不影響整個系統(tǒng)的功能、 性能指標(biāo)； 與其他設(shè)備兼容，對系統(tǒng)以后的升級/擴容有/無影響；對工程變更費用進行審核，對工期進行評估；工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時，應(yīng)按規(guī)定報請有關(guān)部門審定；未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實施的工程變更，項目監(jiān)理機構(gòu)不給予計量。監(jiān)理機構(gòu)同意工程變更三方確認(rèn)不同意工程變更三方確認(rèn)配置項出庫配置管理人注注: :1 1、 重要或復(fù)雜的工程變更應(yīng)組織論

26、證。組織實施承包人監(jiān)督檢查實施結(jié)果監(jiān)理機構(gòu)、業(yè)主21配置項入庫配置管理人書面通知相關(guān)人員監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理規(guī)劃7.7.27.7.2 要求要求申請類型適用條件申報內(nèi)容通過條件評審形式描述工程變更申請備注工 程變 更申 請表承包人在項目實施過程中，技術(shù)方案、建設(shè)合同與實際情況發(fā)生了變化，須進行工程變更。ms office 電子文工程變更申請表及其附件 檔審核、 紙質(zhì)文檔評審三方確認(rèn)：變更條件屬實、合理，變更后不影響整個系統(tǒng)的功能、性能指標(biāo)；與其他設(shè)備 同時滿足兼容； 對系統(tǒng)以后的升級/擴容沒有影響。視變更的具體情況，可選擇會 會議 評審 應(yīng)編 制簽評審或會議評審。會議紀(jì)要變更如發(fā)生合同價格變化，應(yīng)詳細(xì)闡

27、述計價方式、方法、總價以及支付方式等；凡是經(jīng)會工 程變 更申 請議評審論證同意的工程變更，表會議紀(jì)要應(yīng)作為工程變更申請表的附件。要求22監(jiān)理規(guī)劃7.87.8 工程款支付工程款支付7.8.17.8.1 流程流程業(yè)主根據(jù)總監(jiān)理工程師簽發(fā)的 工程款支付證書支付工程款業(yè)主審查通過，簽發(fā)工程款支付證書監(jiān)理機構(gòu)滿足合同中約定的支付條件；審核合同內(nèi)約定的工程量、工程變更增減費用、提出工程款支付申請，填報工程款支付申請表承包人經(jīng)批準(zhǔn)的索賠費用、應(yīng)扣除的款項；完成工程的報驗文檔均以齊全、有效?？偙O(jiān)理工程師23監(jiān)理規(guī)劃7.8.27.8.2 要求要求申請類型適用條件申報內(nèi)容通過條件評審形式要求描述工程款支付申請承包

28、人的工程實施滿足了合同要求的工程款支付條件或依據(jù)其他原因申請例外支付。備注工程款支付申請表ms office 電子文工程款支付申請表 及其附檔審核、紙質(zhì)文檔件評審滿足合同規(guī)定的支付條件或例外申請理由充分、 屬實并符合投資控制要求。工程款支付申請會簽評審表監(jiān)理機構(gòu)經(jīng)綜合審核同意后，工程款支付證簽發(fā)工程款支付證書 。書24監(jiān)理規(guī)劃7.97.9 培訓(xùn)培訓(xùn)申請類型適用條件申報內(nèi)容通過條件評審形式要求要求描述培訓(xùn)計劃報審備注方案 /計劃報審表承包人根據(jù)合同要求制定培訓(xùn)計劃并提交。培訓(xùn)計劃（含培訓(xùn)地點、時間、ms office 電子文方式、教材、培訓(xùn)效果、考核檔審核、紙質(zhì)文檔方式、要求等） 。評審培訓(xùn)計劃

29、詳細(xì)完整，符合合同要求、計劃合理。會簽評審方案 /計劃報審表在培訓(xùn)時間無法確定時，應(yīng)先提前報審培訓(xùn)計劃的其它部分。25監(jiān)理規(guī)劃7.107.10 工程停工、復(fù)工審批流程工程停工、復(fù)工審批流程發(fā)現(xiàn)軟件無法運行、有網(wǎng)絡(luò)漏洞其它應(yīng)該停工的問題監(jiān)理機構(gòu)業(yè)主同意后，簽發(fā)停工令總監(jiān)理工程師按停工令要求進行整改承包人整改完成并自檢合格申請復(fù)工承包人對整改情況進行檢查專業(yè)監(jiān)理工程師檢查合格簽批復(fù)工報審總監(jiān)理工程師檢查不合格，指令返工總監(jiān)理工程師進入下一道工序承包人26監(jiān)理規(guī)劃7.117.11延長工期審批流程延長工期審批流程填報工程臨時延期申請表承包人合同中有關(guān)工程延期的約定。審查工期拖延和影響工期事件的事實和程

30、度。監(jiān)理機構(gòu)征得業(yè)主同意確認(rèn)，或提出修改后同意理由不充分或延長日數(shù)計算不當(dāng)，不予同意總監(jiān)理工程師總監(jiān)理工程師同意審批意見承包人承包人編制新的進度計劃文件按新的進度計劃嚴(yán)格執(zhí)行承包人27監(jiān)理規(guī)劃7.127.12 索賠處理流程索賠處理流程索賠生效雙方達(dá)成一致后簽署調(diào)整仲裁機構(gòu)仲裁意見一致？接受索賠的報告并與對方談判業(yè)主索賠的計算正確確？（有度）索賠的依據(jù)有效完整？（有據(jù)）索賠的理由成立總監(jiān)組織審核專業(yè)監(jiān)理工程師配合項目承包人提出索賠報告（有理）起草索賠意見或批復(fù)28監(jiān)理規(guī)劃八、監(jiān)理工作方法及措施8.1 監(jiān)理工作方法監(jiān)理工作的中心任務(wù)是力求各項控制目標(biāo)的實現(xiàn),其基本方法是目標(biāo)規(guī)劃,動態(tài)控制,組織協(xié)調(diào)

31、,合同管理。8.2 監(jiān)理措施質(zhì)量控制組織措施:建立健全監(jiān)理組織,完善職責(zé)分工及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督制度,落實質(zhì)量控制的責(zé)任技術(shù)措施:嚴(yán)格施工過程中事前事中和事后的質(zhì)量控制措施 ,為工程配備必要的材料設(shè)備檢測儀器儀表經(jīng)濟及合同措施:嚴(yán)格質(zhì)檢和驗收,不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的拒付工程款進度控制組織措施落實進度控制的責(zé)任,建立進度協(xié)調(diào)制度,積極做好內(nèi)外協(xié)調(diào)工作,按總進度表分解工程進度技術(shù)措施建立網(wǎng)絡(luò)計劃和施工作業(yè)計劃體系搞好工序合理搭接平行作業(yè)29監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)濟措施督促建設(shè)單位確保資金的及時供應(yīng),避免或減少承包單位停工的時間依據(jù)合同對工期提前者實行獎勵合同措施按合同及時協(xié)調(diào)有關(guān)各方的進度,控制撥款條件以確保工程

32、項目的形象進度造價控制組織措施建立健全監(jiān)理組織,落實人員,完善職責(zé)分工及有關(guān)制度,落實造價控制的責(zé)任技術(shù)措施通過審核施工組織設(shè)計和施工方案,合理開支施工措施費,以及按合理工期組織施工避免不必要的趕工費經(jīng)濟措施除及時進行計劃費用和實際費用的比較分析外,鼓勵監(jiān)理人員對原設(shè)計或施工方案提出合理化建議合同措施按合同條款支付,防止過早過量的現(xiàn)金支付全面履約,減少對方提出索賠的條件的機會正確處理索賠九、監(jiān)理工作制度及標(biāo)準(zhǔn)九、監(jiān)理工作制度及標(biāo)準(zhǔn)30監(jiān)理規(guī)劃為確保延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目嚴(yán)格按照招標(biāo)文件及合同要求順利執(zhí)行，特制定本監(jiān)理工作制度及標(biāo)準(zhǔn)。9.1 監(jiān)理工作制度設(shè)計文件、圖紙審核制度監(jiān)理工程師收到

33、施工設(shè)計文件、在工程開工前，審核設(shè)計文件，避免編寫中的差錯、遺漏。技術(shù)協(xié)調(diào)制度監(jiān)理工程師要督促、協(xié)調(diào)組織建設(shè)方、設(shè)計單位和承建方以及施工單位進行技術(shù)爭議協(xié)調(diào)（設(shè)計意圖、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)措施） ，并根據(jù)討論決定事項做出書面紀(jì)要，送交承建方、施工單位執(zhí)行。開工報告審批制度當(dāng)工程的主要施工準(zhǔn)備工作已完成時, 工程承建方提出“開工申請報告” ，由監(jiān)理工程師到現(xiàn)場落實，報請總監(jiān)理工程師審批、下達(dá)開工令；對于重要的或復(fù)雜的單項工程開工，由監(jiān)理辦公室報請建設(shè)方代表并會同總監(jiān)理工程師審批后，下達(dá)開工令。設(shè)備、人員資質(zhì)證件、復(fù)驗制度工程施工前，監(jiān)理工程師必須審驗進場辦公設(shè)備、人員證件。對于有疑問的主要設(shè)備、證件抽

34、樣審查，在監(jiān)理工程師的監(jiān)督下，工程承建方對辦公設(shè)備、人員證件進行自檢。工程質(zhì)量監(jiān)理制度31監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理工程師對工程承包方的施工質(zhì)量有監(jiān)督管理責(zé)任。監(jiān)理工程師在檢查工作中發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)及時記入監(jiān)理日志簿，指明質(zhì)量問題及整改建議，限期糾正整改。對較嚴(yán)重的質(zhì)量問題或已形成隱患的問題，應(yīng)由監(jiān)理工程師正式填寫“工程質(zhì)量問題通知單” ，通知工程承建方，同時抄報總監(jiān)理工程師，工程承建方應(yīng)按要求及時做出整改，克服缺陷后通知監(jiān)理工程師復(fù)驗、簽認(rèn)。如所發(fā)現(xiàn)的工程質(zhì)量問題，已構(gòu)成工程事故時，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定程序辦理。如檢查結(jié)果不合格，或與工程報驗單所填內(nèi)容不符，監(jiān)理工程師有權(quán)不予簽證，并將意見記入監(jiān)理日志，待工

35、程承建方改正后，重新履行工程報驗手續(xù)。檢驗不合格的工程或沒有辦理工程報驗手續(xù)的工程項目，不準(zhǔn)進行下道工序施工。特殊設(shè)計的、或者與原設(shè)計圖變更較大的隱蔽工程，在通知工程承建方的同時，還應(yīng)強調(diào)設(shè)計工程師參加，與監(jiān)理工程師共同檢查簽證。隱蔽工程檢查合格后，經(jīng)長期停工，在復(fù)工前應(yīng)重新組織檢查簽證，以防意外。如果監(jiān)理工程師在檢查工程中發(fā)現(xiàn)一般的質(zhì)量問題，應(yīng)隨時通知工程承建方改正， 并作好記錄。 檢驗不合格時可發(fā)出 “不合格工程項目通知” ，限期改正。如工程承建方不及時改正或情節(jié)較嚴(yán)重的，監(jiān)理工程師可在報請總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，發(fā)出“工程部份暫停指令” ，32監(jiān)理規(guī)劃指令部分工程、子系統(tǒng)工程或全部工程暫停施

36、工。待工程承建方改正后，報監(jiān)理辦公室進行復(fù)驗，合格后發(fā)出“復(fù)工指令” 。子系統(tǒng)工程完工后， 經(jīng)自檢合格， 編制驗收計劃和驗收方案、并填寫子系統(tǒng)工程報驗單，一起報送給監(jiān)理辦公室，經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師審核合格后，會同建設(shè)方代表一起進行測試驗收，在確認(rèn)質(zhì)量合格后，發(fā)給“工程檢驗認(rèn)可書” 。監(jiān)理工程師需要工程承建方執(zhí)行的一般事項，除口頭通知外，可使用“監(jiān)理通知” ，督促工程承建方執(zhí)行。重要事項由監(jiān)理辦公室報告給建設(shè)方，由建設(shè)方發(fā)文通知工程承建方。工程質(zhì)量事故處理制度凡在建設(shè)過程中，由于施工原因或承建方軟件設(shè)計方法問題，造成工程質(zhì)量不符合規(guī)范或設(shè)計要求，或者超出驗收標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的偏差范圍，需做返工處理的統(tǒng)稱工程

37、質(zhì)量事故。工程質(zhì)量事故發(fā)生后，現(xiàn)場實施技術(shù)人員要及時上報項目經(jīng)理部，并同時報監(jiān)理辦公室。對重大的質(zhì)量隱患，監(jiān)理辦公室要立即上報建設(shè)方。凡對工程質(zhì)量安全事故隱瞞不報， 或拖延處理， 或處理不當(dāng)，或處理結(jié)果未經(jīng)監(jiān)理辦公室同意的，對事故部分以及受質(zhì)量事故影響的部分工程應(yīng)視為不合格，不予驗收計價，待工程合格后，再補辦驗收計價手續(xù)。33監(jiān)理規(guī)劃工程承建方必須及時報告“質(zhì)量問題報告單” ，建設(shè)方和監(jiān)理辦公室各一份。對于一般工程質(zhì)量事故，應(yīng)由工程承建方自行處理，填寫工程質(zhì)量事故報告一份報監(jiān)理辦公室；對較大工程質(zhì)量事故，由工程承建方填寫工程質(zhì)量事故報告一式兩份，由監(jiān)理辦公室組織有關(guān)單位研究處理；對重大工程質(zhì)量

38、事故，工程承建方填寫工程質(zhì)量事故報告一式三份，報監(jiān)理辦公室，由監(jiān)理辦公室組織有關(guān)單位研究處理方案，報建設(shè)方批準(zhǔn)后，工程承建方方能進行質(zhì)量事故處理。待質(zhì)量事故處理后，經(jīng)監(jiān)理辦公室復(fù)查，確認(rèn)無誤，方可繼續(xù)施工。施工進度監(jiān)督及報告制度監(jiān)督工程承建方嚴(yán)格按照合同規(guī)定的計劃進度組織實施，監(jiān)理辦公室每月向建設(shè)方報告各項工程實際進度以及與計劃進度的對比和形象進度情況。審查工程承建方編制的總體施工工作計劃，要突出重點，并使各單位、各子系統(tǒng)工程進度密切銜接。投資監(jiān)督制度對于承建方提交的變更設(shè)計文件，提出意見，按審定的設(shè)計文件，提請建設(shè)方協(xié)調(diào)與其它配套工程之間的工作。熟悉工程量清單；熟悉合同文件中規(guī)定的有關(guān)費用支

39、付程序及時間約束。審核工程總承建方的工程量統(tǒng)計，協(xié)助建設(shè)方進行工程量結(jié)算工作，查明合同完成工作的最終價值。34監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理報告制度監(jiān)理辦公室每月編制“監(jiān)理周報” ，并于下周一完成。監(jiān)理周報一式二份，建設(shè)方一份，監(jiān)理辦公室一份。監(jiān)理周報的內(nèi)容將具體說明施工進度、施工質(zhì)量、資金使用以及重大安全、質(zhì)量事故、有價值的經(jīng)驗以及下周監(jiān)理計劃等。工程竣工驗收制度工程竣工驗收的依據(jù)是批準(zhǔn)的設(shè)計文件（包括變更設(shè)計） ；國家相關(guān)部門批準(zhǔn)的有關(guān)本建設(shè)項目的文件；設(shè)計、施工有關(guān)規(guī)范；相關(guān)工程質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)；以及合同、協(xié)議文件等。工程承建方按規(guī)定編寫和提出驗收交接文件是申請竣工驗收的必要條件，竣工文件不齊全、文字描述不準(zhǔn)

40、確、不清晰，不能驗收交接。在工程驗收前，工程承建方必須將編制好的全部竣工文件、竣工圖手冊等，報送監(jiān)理辦公室一份，監(jiān)理辦公室審查確認(rèn)后，提交建設(shè)方有關(guān)部門審定。工程承建方按審定的文稿根據(jù)合同或建設(shè)方要求編制竣工文件?？⒐の募窘M成如下：設(shè)計文件、施工圖設(shè)計文件及相應(yīng)的審查意見全部設(shè)計、變更文件及批復(fù)測試方案、測試計劃和測試報告全部竣工文件（圖表及清單）設(shè)備到貨驗收報告（附出廠證明、合格證、技術(shù)說明書等證35監(jiān)理規(guī)劃明材料）工程財務(wù)決算表（支付表）各子系統(tǒng)工程施工記錄工程量統(tǒng)計表竣工報告試運行報告工程初步驗收報告工程設(shè)備、材料檢驗報告工程建設(shè)過程中產(chǎn)生的有關(guān)文檔（包括承包合同中規(guī)定的文檔）工程實

41、施總結(jié)報告監(jiān)理公司認(rèn)為有必要提交的工程相關(guān)技術(shù)資料監(jiān)理工作報告主管部門要求的有關(guān)文件監(jiān)理日志和會議制度監(jiān)理工程師應(yīng)逐日將所從事的監(jiān)理工作寫入監(jiān)理日志,特別是涉及設(shè)計、施工和需要返工、改正的事項，應(yīng)做出詳細(xì)記錄。監(jiān)理辦公室每周一上午召開監(jiān)理例會，檢查上周監(jiān)理工作，溝通情況，商討難點問題，布置本周監(jiān)理工作計劃，總結(jié)經(jīng)驗，不斷提高監(jiān)理業(yè)務(wù)水平。施工文件管理辦法36監(jiān)理規(guī)劃為確保延安市脫貧攻堅大數(shù)據(jù)平臺項目歸檔完善，項目執(zhí)行有據(jù)可查，我方將對本項目將對承建方提出以下監(jiān)理要求：系統(tǒng)集成類工程需提交的文檔包括：序序文件材料類別文件材料類別1 1項目啟動階段各類文件材料項目啟動階段各類文件材料1.1施工組織設(shè)計1.22 22.12.22.32.42.52.62.72.82.92.13 33.13.23.33.4開工申請實施階段各類文件材料實施階段各類文件材料實施方案設(shè)備到貨驗收材料設(shè)備采購計劃設(shè)備加電測試記錄系統(tǒng)測試方案變更文件匯總系統(tǒng)自測報告系統(tǒng)管理維護手冊培訓(xùn)計劃（教材）培訓(xùn)總結(jié)報告竣工驗收階段各類文件材料竣工驗收階段各類文件材料竣工總結(jié)報告竣工驗收報告項目結(jié)算