交易押題卷四(答案)

1、交易押題卷四（答案）單選題1按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A交易場(chǎng)所B交易性質(zhì)C交易規(guī)模D交易對(duì)象參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：3 2證券投資基金是一種（）方式。A固定收益投資B集合證券投資C無(wú)風(fēng)險(xiǎn)低回報(bào)投資D高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)投資參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：4 3證券公司申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）。A5億元B5000萬(wàn)元C1億元D8億元參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：8 4在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由（ ）給出，

2、證券交易的賣價(jià)由（ ）給出。A做市商，投資者B做市商，做市商C投資者，投資者D投資者，做市商參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：12 5證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由（）擔(dān)任。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員B會(huì)員高級(jí)管理人員C證券交易所指定的人員D中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指定的人員參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：14 6根據(jù)我國(guó)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括（）。A每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表B每年6月30日前報(bào)送上半年度財(cái)務(wù)報(bào)表C每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表D每年4月30日前報(bào)送上年度

3、會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：15 7證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ）。A交易B結(jié)算C交收D清算參考答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：22 8目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制，體現(xiàn)的是開(kāi)立證券賬戶的（）原則。A規(guī)范性B一致性C合法性D真實(shí)性參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：24 9在深圳證券交易所的證券托管制度中，自轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的（）起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。A第五個(gè)交易日B第三個(gè)交易日C下一個(gè)交易日D當(dāng)日參考答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難

4、易程度：易 教材頁(yè)碼：27 10證券經(jīng)紀(jì)商在接受投資者委托后，進(jìn)行申報(bào)時(shí)的錯(cuò)誤做法有（）。A在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)B在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)D按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：35 11投資者填寫(xiě)委托單的具體時(shí)點(diǎn)，也可由經(jīng)紀(jì)商填寫(xiě)委托時(shí)點(diǎn)，即上午*時(shí)*分或下午*時(shí)*分，這是檢查證券經(jīng)紀(jì)商是否執(zhí)行（）原則的依據(jù)。A時(shí)間優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先C數(shù)量?jī)?yōu)先D客戶優(yōu)先參考答案：A

5、 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：37 12上海證券交易所規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)（）。A不高于前收盤價(jià)的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%B不高于前收盤價(jià)的200%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%C不高于前收盤價(jià)的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%D不高于前收盤價(jià)的100%，并且不低于前收盤價(jià)格的100%參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：41 13實(shí)踐中，對(duì)于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托（）根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。A證券交易所B制定商業(yè)銀行C中國(guó)結(jié)算公司D證券公司參考答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題

6、難易程度：易 教材頁(yè)碼：46 14根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣B數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣C數(shù)量不低于50萬(wàn)份，或交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣D數(shù)量不低于10萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：中 教材頁(yè)碼：52 15中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（）情形之一時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值B最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金

7、額超過(guò)1000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上C連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深交所的交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股D最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額（合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外）超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的90%以上（主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保公司的除外）參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：56 16某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按每10股配5股的比例向現(xiàn)在股東配股。配股價(jià)為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)除息價(jià)應(yīng)為（）。A8.50元B9.50元C9.40元D9.30元參考答案：C 測(cè)試方向：計(jì)算題 難易程度：易 教材

8、頁(yè)碼：59 17根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，（）可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。A證券登記結(jié)算公司B證券交易所C證券公司D證券信息公司參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：63 18根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所不可以采取的措施是（）。A口頭警示B書(shū)面警示C約見(jiàn)談話D予以罰款參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：67 19（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。A風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)B(niǎo)證券交易委托代理協(xié)議C客戶須知D客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)參考答案：B

9、 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：74 20證券公司為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶（），嚴(yán)格審核客戶身份信息。A合法制度B真實(shí)制度C同一制度D實(shí)名制度參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：80 21境內(nèi)自然人委托他人代辦開(kāi)立資金賬戶時(shí)（）。A需同時(shí)提供委托人和代理人的銀行賬戶B需同時(shí)提供委托人和代理人的有效身份證明及復(fù)印件C只需填寫(xiě)客戶授權(quán)委托書(shū)D只需提交委托人的證券賬戶卡參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：92 22自然人客戶遺失身份證及資金賬戶卡，必須憑（）辦理補(bǔ)辦事宜。A本人有效身份證明、證券賬戶卡B證券賬戶卡及開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部出具的交割單

10、C本人有效身份證明或戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明D本人有效身份證明及開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部出具的交割單參考答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：97 23當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)（），應(yīng)將原始申請(qǐng)書(shū)交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。A證券交易所規(guī)定額度的B5000萬(wàn)元的C1000萬(wàn)元的D營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：100 24證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員通過(guò)營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成關(guān)系的過(guò)程是（）。A客戶招攬B客戶服務(wù)C金融產(chǎn)品銷售D投資咨詢參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度

11、：易 教材頁(yè)碼：119 25（）主要表現(xiàn)為公司的證券交易設(shè)備、設(shè)施和公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的選址、環(huán)境布置、網(wǎng)絡(luò)、電話等自助式委托終端的便利性和快捷性等方面。A核心服務(wù)B附加服務(wù)C基本服務(wù)D有形服務(wù)參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：126 26下列選項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（）。A建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度B加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理C強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度D加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：133 27在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用（）的交易系統(tǒng)，以自己作為唯

12、一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開(kāi)發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。A證券公司B證券交易所C證券登記結(jié)算公司D新股發(fā)行人參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：146 28按照我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行過(guò)程中，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式是（）。A根據(jù)價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則決定B根據(jù)申購(gòu)數(shù)量決定C根據(jù)搖號(hào)抽簽結(jié)果決定D根據(jù)申購(gòu)股票數(shù)量決定參考答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：148 29根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）根據(jù)上市公司提供的配股方

13、案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。A配股主承銷商B中國(guó)證監(jiān)會(huì)C證券交易所D中國(guó)結(jié)算公司參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：152 30在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)（）。A買賣方向B選舉票數(shù)C申報(bào)股數(shù)D表決意見(jiàn)參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：157 31根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是（）。A指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露

14、信息B開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)D受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：171 32以營(yíng)利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開(kāi)發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券的行為是證券公司的（）。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B投資銀行業(yè)務(wù)C經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：181 33與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A結(jié)算的便利性B收益的不確定性C決策的科學(xué)性D交易的快捷性參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程

15、度：易 教材頁(yè)碼：183 34證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B法律風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D操縱風(fēng)險(xiǎn)參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：186 35下列（）屬于內(nèi)幕交易行為。A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B證券公司利用資金、信息優(yōu)勢(shì)、影響證券交易價(jià)格C證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作D發(fā)行人的董事向他人透露公司分立的決定的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：189 36自2008年6月1日起實(shí)施的證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券

16、交易所備案。A2B3C1D5參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：192 37限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A10%B15%C20%D25%參考答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：197 38證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（ ）。A20萬(wàn)元B10萬(wàn)元C5萬(wàn)元D1萬(wàn)元參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：200 39資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)（）查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)（）核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況。A隨時(shí)-定期B定

17、期-定期C隨時(shí)-隨時(shí)D定期-隨時(shí)參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：202 40證券公司的定向資產(chǎn)管理合同中一般不包括（）。A投資比例B投資范圍C投資限制D投資時(shí)機(jī)參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：207 41證券公司以自有資金參與設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)根據(jù)投入資金所承擔(dān)的責(zé)任如實(shí)扣減公司（）。A總資產(chǎn)B凈資本C凈資產(chǎn)D所有者權(quán)益參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：212 42集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，（）。A也不保證最低收益B但保證最低收益不低于說(shuō)明書(shū)的預(yù)測(cè)收益C但保證投資者的本金不受損失D但保證最低收益不

18、低于銀行同期存款利率參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：218 43證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止的行為中不包括（）。A通過(guò)報(bào)刊等公開(kāi)媒體公開(kāi)推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案B對(duì)賠償客戶的投資損失作出承諾C在資產(chǎn)管理合同中明確載明由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)D將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資參考答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：222 44證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（）年。A20B15C10D5參考答案：A

19、 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：225 45證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足注冊(cè)資本和（）符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。A總資產(chǎn)B總資本C凈資產(chǎn)D凈資本參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：230 46證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立（），用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C信用交易資金交收賬戶D融資專用資金賬戶參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：233 47證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，根據(jù)清算、交收結(jié)果等

20、對(duì)（）內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。A融券專用證券賬戶B客戶信用證券賬戶C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D客戶信用資金賬戶參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：240 48單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（）時(shí)，證券交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場(chǎng)公布。A10%B15%C20%D25%參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：252 49所謂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理（）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B融資融券業(yè)務(wù)C證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：

21、257 50在我國(guó)，目前債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最短的交易品種是（）天的回購(gòu)交易。A3B4C2D1參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：266 51我國(guó)深圳證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）元或其整數(shù)倍。A0.001B0.005C0.01D0.05參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：267 52債券買斷式回購(gòu)交易也稱（）。A封閉式回購(gòu)B開(kāi)放式回購(gòu)C租賃性回購(gòu)D抵押式回購(gòu)參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：271 53上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（）證券賬戶的投資者。AA字頭和B字頭BB字頭

22、和C字頭CA字頭和D字頭DB字頭和D字頭參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：274 54某證券公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬(wàn)元，買入股票100萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元，申購(gòu)新股800萬(wàn)股，每股6元。該公司需回購(gòu)融入（）資金方可保證當(dāng)日資金清算。A800萬(wàn)元B1000萬(wàn)元C1200萬(wàn)元D600萬(wàn)元參考答案：A 測(cè)試方向：計(jì)算題 難易程度：中 教材頁(yè)碼：278 55關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)，向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。A10個(gè)交易日B15個(gè)交易日C2個(gè)交易日D5個(gè)交易日參考答案

23、：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：286 56關(guān)于清算于交收，下列表述中錯(cuò)誤的是（）。A清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成B清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移C清算結(jié)果正確才能保證交收的順利進(jìn)行D清算完成資金的交付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移參考答案：D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：289 57對(duì)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（）是所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。A中國(guó)結(jié)算公司B結(jié)算銀行C主承銷商D證券交易所參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：291 58下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是（）。A發(fā)送交易數(shù)據(jù)B交收違約處理C發(fā)送交收結(jié)果D

24、發(fā)送清算結(jié)果參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：294 59關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A我國(guó)目前證券交易不得買空賣空，因此，證券交易結(jié)算不存在信用風(fēng)險(xiǎn)B證券公司參與交易時(shí)無(wú)需顧忌對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有時(shí)甚至?xí)暗狡渌鹑谑袌?chǎng)。D法律風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉煞ㄒ?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：298 60所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。A境內(nèi)上市公司B海外上市公司C非上市公司D民營(yíng)企業(yè)參考

25、答案：C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：170 多選題61證券交易的公平原則是指（）。A嚴(yán)格地按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批B所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)C證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公平的待遇或者受到某些方面的歧視D參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易參考答案：B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：2 62以下關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的說(shuō)法，正確的有（）。A遠(yuǎn)期交易在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行，而期貨交易一般在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行B期貨交易可以在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉(cāng)了結(jié)C期貨交易與遠(yuǎn)期交易都具有非標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)

26、D遠(yuǎn)期交易多數(shù)情況不進(jìn)行實(shí)物交收參考答案：A B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：6 63下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍（ ）。A證券的存管和過(guò)戶B證券持有人名冊(cè)登記C受主承銷商的委托派發(fā)證券權(quán)益D證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立參考答案：A B D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：10 64指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)包括（）。A證券成交價(jià)格的形成由做市商決定B投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手C投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商D證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定參考答案：A B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：12 6

27、5證券交易所會(huì)員每年4月30日前需向證券交易所報(bào)送的定期報(bào)告有（）。A上年度投資者交易情況報(bào)告B上年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表C上年度公司股東財(cái)務(wù)報(bào)表D上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告參考答案：B D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：15 66對(duì)于違反規(guī)定的特別會(huì)員，證券交易所可以視情節(jié)輕重給予如下處分（）。A取消會(huì)籍B在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)C警告D提請(qǐng)會(huì)員大會(huì)處理參考答案：A B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：17 67關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列表述正確的有（）。A一個(gè)自然人只能開(kāi)立一個(gè)深圳A股賬戶，但可以開(kāi)立多個(gè)上海A股賬戶B目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制C

28、對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)許開(kāi)戶的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶D開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則參考答案：B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：24 68投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的（）。A證券賬戶B轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼C家庭住址D身份證參考答案：A B D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：27 69證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托后，要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在（）方面進(jìn)行審查。A同一性B真實(shí)性C規(guī)范性D合法性參考答案：A D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：34 70連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特

29、點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：（）。A部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待B不能成交者等待機(jī)會(huì)成交C部分成交者則讓剩余部分自動(dòng)撤銷D能成交者予以成交參考答案：A B D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：39 71關(guān)于傭金，以下表述正確的是（）。AA股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點(diǎn)與B股相同B傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異C債券交易傭金由證券交易所指定D目前我國(guó)證券投資基金傭金實(shí)行固定制度參考答案：B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：43 72根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，對(duì)于權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易（公司債券除外），每個(gè)交易

30、日結(jié)束后，交易所將公布大宗交易的成交信息，其中包括（）。A買賣雙方證券賬號(hào)B成交價(jià)C成交量D證券名稱參考答案：B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：54 73根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)和收盤價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。A深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以前收盤價(jià)為開(kāi)盤價(jià)C上海證券交易所證券的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）D證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生參考答案：A C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難

31、易程度：易 教材頁(yè)碼：57 74按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因（）而導(dǎo)致部分或全部交易不能正常進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。A不可抗力B意外事件C技術(shù)故障D行情異動(dòng)參考答案：A B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：60 75根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，我國(guó)證券交易所可以根據(jù)視情況采取的措施包括（）。A報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)資金賬戶B報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶C限制相關(guān)證券賬戶交易D強(qiáng)行平倉(cāng)參考答案：A B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：67 76下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B客戶資料的保

32、密性C客戶指令的權(quán)威性D證券經(jīng)紀(jì)商的中介性參考答案：A B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：72 77客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求（）。A客戶交易結(jié)算資金匯總資金為客戶所有B客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶為管理賬戶的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶C客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以證券公司名義開(kāi)立D指定商業(yè)銀行須為證券公司開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶參考答案：A C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：76 78自然人申請(qǐng)證券賬戶合并需提供（）。A擬合并的證券賬戶卡及復(fù)印件B客戶填寫(xiě)的合并證券賬戶申請(qǐng)表C有效身份證明文件及復(fù)印件D戶口本原件及復(fù)印件參考答案：A B C 測(cè)試方向：常識(shí)題

33、難易程度：易 教材頁(yè)碼：86 79如果授權(quán)委托權(quán)限及期限發(fā)生變化，客戶本人和代理人都必須同時(shí)到柜臺(tái)提交（），辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。A證券交易委托代理協(xié)議書(shū)B(niǎo)雙方有效身份證明C經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)D客戶本人資金賬戶卡參考答案：B D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：99 80證券投資顧問(wèn)向客戶提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括（）。A理財(cái)規(guī)劃建議B代客戶作投資決策C投資的品種選擇D投資組合建議參考答案：A C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：111 81在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，證券公司集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又可以分為（）。A地區(qū)集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時(shí)間集中策略參考答案：

34、A B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：122 82下列各項(xiàng)中，符合證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的有（）。A證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%B證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或電子檔案，保存時(shí)間不少于2年C證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在半年內(nèi)完成回訪D證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開(kāi)立資金賬戶時(shí)設(shè)置密碼，提醒客戶適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度參考答案：A D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：137 832000年以后，我國(guó)新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（）等。A累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行B與儲(chǔ)蓄存款單掛鉤發(fā)行C認(rèn)購(gòu)

35、證發(fā)行D向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售參考答案：A D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：146 84關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股確定認(rèn)股數(shù)量的具體處理原則，下列說(shuō)法正確的有（）。A當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者先按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票B當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者先按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票C對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)D當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽參考答案：A B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：148 85以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有（）。A申請(qǐng)材料送交

36、日為T-3日前B現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日C公告刊登日為T日D權(quán)益登記日為T+3日參考答案：B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：151 86關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是（）。A申報(bào)1股代表同意B如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推C對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)D申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)參考答案：A B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：156 87關(guān)于我國(guó)證券交易所的權(quán)證行權(quán)，以下選項(xiàng)正確的有（）。A權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)

37、的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)收取現(xiàn)金。B權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券C權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托標(biāo)的證券發(fā)行人通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。D深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào)參考答案：A B D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：168 88證券公司只能接受（）期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。A全資擁有的B控股的C被統(tǒng)一機(jī)構(gòu)控制的D其參股的參考答案：A B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：中 教材頁(yè)碼：179 89在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程中，應(yīng)當(dāng)相互分離的崗位包括（）。A投資品種的研究人員與投資組合的

38、制定人員B投資品種的研究人員與交易指令的執(zhí)行人員C投資組合的制定人員與交易指令的執(zhí)行人員D資產(chǎn)配置的制定人員與投資組合的制定人員參考答案：A B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：185 90依據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，以下將追究刑事責(zé)任的行為有（）。A操縱證券交易價(jià)格且情節(jié)嚴(yán)重的B編造、傳播影響證券交易的虛假信息且情節(jié)嚴(yán)重的C偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄且情節(jié)嚴(yán)重的D內(nèi)幕交易且情節(jié)嚴(yán)重的參考答案：A B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：195 91證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件（）。A最近1年內(nèi)沒(méi)有受到行政處罰或者刑事處罰B經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公

39、司C具有不低于人民幣5億元的凈資本D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人參考答案：A D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：198 92下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理一般規(guī)定的描述，錯(cuò)誤的是（）。A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣者可以是證券公司自身，也可以是證券公司的客戶資金存管指定銀行B客戶在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司或者代理推廣機(jī)構(gòu)的客戶C集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金可購(gòu)買期限短、流動(dòng)性高的固定收益產(chǎn)品D證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，且不得超過(guò)

40、一億元參考答案：C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：201 93證券公司應(yīng)當(dāng)建立定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（）機(jī)制，明確負(fù)責(zé)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的責(zé)任。A審核報(bào)告B責(zé)任追究C風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D授權(quán)管理參考答案：B D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：210 94證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合規(guī)定性和申報(bào)材料的（）出具法律意見(jiàn)。A準(zhǔn)確性B可靠性C完整性D真實(shí)性參考答案：A C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：216 95關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，以下說(shuō)法正確的是（）。A證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)

41、相互分離、相互制約B證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制C證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供服務(wù)D證券公司向客戶融資、只能使用自有資金參考答案：A B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：232 96證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解（）。A財(cái)產(chǎn)與收入狀況B客戶的身份C證券投資經(jīng)驗(yàn)D風(fēng)險(xiǎn)偏好參考答案：A B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：234 97關(guān)于客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶時(shí)應(yīng)提供本人普通資金賬戶卡（或開(kāi)戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件B客

42、戶只能開(kāi)立一個(gè)信用資金賬戶C客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是客戶信用證券賬戶的二級(jí)賬戶D客戶用于國(guó)內(nèi)兩家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)參考答案：C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：240 98除（）等情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金B(yǎng)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算C收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券D收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款參考答案：A B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：247 99證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括客戶信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、信息技術(shù)

43、風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)，其中業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因（）等原因而導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。A規(guī)模失控B制度不全C客戶違約D操作失誤參考答案：B D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：251 100證券公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（），并以書(shū)面和電子的方式予以記錄和保存。A違約記錄B業(yè)務(wù)范圍C基本情況D財(cái)務(wù)狀況參考答案：A B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：中 教材頁(yè)碼：258 101在證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，（）申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。A融出資金方B以券融資方C融入資金方D以資融券方參考答案：B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼

44、：267 102買斷式回購(gòu)期間，逆回購(gòu)方可以（）。A利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作B利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行開(kāi)放式回購(gòu)C在滿足一定的條件下要求提前贖回D利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)參考答案：A D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：271 103在全國(guó)銀行間市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)發(fā)生違約，如果雙方對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議，交易雙方可以（）。A向證券交易所報(bào)告B向人民法院提起訴訟C協(xié)議申請(qǐng)仲裁D向人民銀行報(bào)告參考答案：B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：273 104關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收中質(zhì)押券管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A中國(guó)結(jié)算公司從結(jié)算參與

45、人發(fā)生欠庫(kù)日（當(dāng)日未補(bǔ)足）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金B(yǎng)中國(guó)結(jié)算公司從結(jié)算參與人發(fā)生欠庫(kù)次一交易日（當(dāng)日仍未補(bǔ)足）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金C質(zhì)押券欠庫(kù)的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫(kù)當(dāng)日補(bǔ)足質(zhì)押券D質(zhì)押券欠庫(kù)的，融券方結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于發(fā)生欠庫(kù)次一交易日補(bǔ)足質(zhì)押券參考答案：A C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：276 105中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購(gòu)交易到期購(gòu)回結(jié)算的規(guī)定為（）。A到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期購(gòu)回日）14：00B中國(guó)結(jié)算公司上海分公司提供交收擔(dān)保C采用逐筆方式交收D采用軋差方式交收參考答案：A C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易

46、教材頁(yè)碼：282 106在滾動(dòng)交收的情況下，以下有關(guān)證券和資金清算的表述中，正確的有（）。A清算資金時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不可以合并計(jì)算B清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算C清算資金時(shí)，不同清算期內(nèi)發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算D清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)的不同證券可以合并計(jì)算參考答案：B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：290 107關(guān)于結(jié)算賬戶的開(kāi)立、撤銷，下列說(shuō)法中正確的有（）。A證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開(kāi)立結(jié)算賬戶B結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)結(jié)清與證券登記結(jié)算公司的債權(quán)、債務(wù)后，申請(qǐng)撤銷結(jié)算賬戶C結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或

47、其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需重新開(kāi)立新的結(jié)算賬戶D結(jié)算系統(tǒng)參與人應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立兩個(gè)結(jié)算賬戶：一個(gè)資金交收賬戶、一個(gè)指定收款賬戶參考答案：A B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：中 教材頁(yè)碼：292 108以下關(guān)于我國(guó)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行滾動(dòng)交收制度的表述，正確的是（）。A不同交易日發(fā)生的交易可以軋抵清算B同一交易日發(fā)生的交易可以軋抵處理C不同交易日發(fā)生的交易分開(kāi)清算D同一交易日發(fā)生的交易分開(kāi)清算參考答案：B C 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：294 109關(guān)于交收違約處理，下列說(shuō)法中正確的是（）。A資金交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)

48、收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金B(yǎng)如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將進(jìn)行強(qiáng)行賣出處理C證券交收違約時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司暫不向違約結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金D未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好參考答案：A C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：297 110關(guān)于我國(guó)的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施，下列描述正確的有（）。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對(duì)付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)B為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請(qǐng)貸款

49、完成資金交收C目前滬、深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)交收違約D為防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，證券登記結(jié)算管辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)額可以動(dòng)用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成資金交收參考答案：B C D 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：中 教材頁(yè)碼：301 判斷題111權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，如認(rèn)沽權(quán)證和備兌權(quán)證，認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證等。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：4 112在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深證券交易所的批準(zhǔn)。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：7 113證

50、券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，以營(yíng)利為目的的法人。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：10 114在我國(guó)，證券交易的席位是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)安排的。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：17 115證券存管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：25 116網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計(jì)算機(jī)。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：28 117對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)

51、商無(wú)須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：36 118根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并不低于前收盤價(jià)格的80%。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：41 119深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前三個(gè)交易日做出公告。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：57 120固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交

52、易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)；詢價(jià)交易中，交易商可以實(shí)名或匿名方式申報(bào)。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：62 121證券交易所針對(duì)證券交易中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，會(huì)員及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)予以配合。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：67 122客戶申請(qǐng)開(kāi)通網(wǎng)上交易委托方式時(shí)，應(yīng)在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)當(dāng)場(chǎng)設(shè)置交易密碼和資金密碼。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：75 123證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)留存客戶有效身份證明文件和其他身份證明文件的復(fù)印件，留存客戶白色背景的彩色正面頭部照片。A

53、正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：81 124獲得證券登記結(jié)算公司授權(quán)的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)可以直接辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：86 125客戶到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出網(wǎng)上交易申請(qǐng)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)客戶提交的證券賬戶卡和資金賬戶卡，查驗(yàn)網(wǎng)上交易協(xié)議書(shū)填寫(xiě)的準(zhǔn)確性和完整性。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：94 126如果證券賬號(hào)發(fā)生變化，客戶需提交有效身份證明、證券賬戶卡、證券交易委托代理協(xié)議書(shū)，辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材

54、頁(yè)碼：99 127對(duì)未按適當(dāng)性管理要求簽署創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，但已買入創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)股票的客戶，證券公司必須強(qiáng)制其賣出所持有的股票。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：中 教材頁(yè)碼：106 128證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于20年。A正確B錯(cuò)誤參考答案：B 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：116 129在確定了目標(biāo)市場(chǎng)、營(yíng)銷策略和營(yíng)銷渠道后，證券公司在具體客戶招攬過(guò)程中，首先要與客戶建立關(guān)系。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度：易 教材頁(yè)碼：123 130證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。A正確B錯(cuò)誤參考答案：A 測(cè)試方向：常識(shí)題 難易程度