建設(shè)工程施工過程中可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)問題及解決措施

1、建設(shè)工程施工過程中可能出現(xiàn)的問題及具體解決措施由于建設(shè)工程項(xiàng)目本身具有投資大、周期長(zhǎng)、合同管理復(fù)雜、 可變因素多、風(fēng)險(xiǎn)高等行業(yè)屬性， 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的管控及外部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防顯得尤為重要。故本律師團(tuán)隊(duì)根據(jù)建設(shè)工程項(xiàng)目管理過程中可能出現(xiàn)的問題，主要從合同管理、施工隊(duì)管理、印章管理、財(cái)務(wù)管理、變更及索賠管理、工期管理、 保險(xiǎn)管理等八個(gè)方面提出具體的解決措施，部分內(nèi)容建議在專業(yè)律師的指導(dǎo)下完成。一、合同管理1、正式合同簽訂前的合作意向書。若合同雙方有合作意向，但不確定最終的合作方式， 需要簽訂合作意向書的， 應(yīng)在意向書中明確意向書的性質(zhì)、效力，例如“該意向書只為確定雙方合作意向，具體的合作條款以雙方簽訂的正式合

2、同為準(zhǔn)” 。相關(guān)實(shí)質(zhì)性條款是否附條件、保密、違約、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容視情況而定。2、補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議簽訂主體應(yīng)與主合同一致，若存在第三方，應(yīng)核實(shí)第三方的主體性質(zhì)及權(quán)限內(nèi)容，并將相關(guān)委托、 授權(quán)等手續(xù)作為合同附件。3、與分公司的合同簽訂。應(yīng)盡量避免與分公司簽訂合同，否則應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，防止履約風(fēng)險(xiǎn)，例如：由總公司出具授權(quán)委托書，或者要求對(duì)方提供保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保。4、合同簽訂前，應(yīng)審查合同對(duì)方主體資質(zhì)、涉訴情況、資產(chǎn)狀況等征信情況，防止后期履約風(fēng)險(xiǎn)。5、施工方與發(fā)包方簽訂施工總承包合同時(shí)，應(yīng)明確發(fā)包方提供施工條件、時(shí)間、責(zé)任的約定。如：辦理土地征用、拆遷等，施工許可證等手續(xù)的辦理。6、

3、招標(biāo)人指定分包。若發(fā)包人在投標(biāo)范圍內(nèi)指定分包，可以簽訂三方協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任， 防止因分包人的原因?qū)е驴偝邪较虬l(fā)包方承擔(dān)工程質(zhì)量不合格、工期延誤等連帶責(zé)任。7、中標(biāo)通知發(fā)出后，若招標(biāo)人遲遲未與中標(biāo)人簽訂書面合同，應(yīng)發(fā)函給招標(biāo)人，要求在中標(biāo)通知書發(fā)出后30 日內(nèi)及時(shí)簽訂書面合同。若合同涉及倒簽， 則應(yīng)將合同簽訂日期定為中標(biāo)通知書發(fā)出后30 內(nèi)。8、合同中支付條款。明確約定發(fā)包方支付工程款的前提條件，可在合同中舉例說明支付條件。 若涉及兩棟以上房建項(xiàng)目， 應(yīng)避免籠統(tǒng)約定“達(dá)到五層，支付合同金額的一定比例”等內(nèi)容。分包合同中支付條款，可以設(shè)定 “當(dāng)發(fā)包方支付工程款到總包單位后，在支付一

4、定比例的工程款給分包方”等類似的支付條件，防止資金壓力風(fēng)險(xiǎn)。9、施工合同中應(yīng)明確工程量偏差、變更、調(diào)價(jià)、綜合單價(jià)、措施費(fèi)等造價(jià)相關(guān)條款，明確調(diào)整依據(jù)、條件、程序、期限等內(nèi)容。10、機(jī)械租賃合同和材料購(gòu)買合同，應(yīng)建立合同模板，對(duì)履約方式、支付、送達(dá)、違約、爭(zhēng)議解決方式等內(nèi)容形成固定模板，便于風(fēng)險(xiǎn)防控，提高合同審核效率。11、結(jié)算及利息條款。合同中應(yīng)明確結(jié)算條款的依據(jù)及方式，可在合同中舉例說明，增加可操作性，避免糾紛，如：非固定價(jià)合同中，約定形象進(jìn)度階段， 與形象進(jìn)度相對(duì)的工程價(jià)款做出明確約定，驗(yàn)收通過后 10 日內(nèi)付款，最終結(jié)算后多退少補(bǔ)。關(guān)于合同中涉及的費(fèi)用退還或延期支付等情況，可根據(jù)情況明確

5、是否計(jì)息，如分包合同中，對(duì)分包方的保證金的退還應(yīng)明確“無息退還”。12、爭(zhēng)議解決方式。綜合法律風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)壓力考慮，工程合同爭(zhēng)議點(diǎn)較多，且風(fēng)險(xiǎn)較大，建議首選仲裁。買賣和租賃合同爭(zhēng)議點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)偏低，建議首選法院，可以達(dá)到急收緩支的效果。13、合同臺(tái)賬。合同臺(tái)賬建立應(yīng)遵從“集中管理、方便查閱、易于統(tǒng)計(jì)、分類保存”的原則，建立電子版合同臺(tái)賬，臺(tái)賬內(nèi)容應(yīng)包含“類別、主體、金額、保證金、是否辦理結(jié)算、 已支付金額、未支付金額、簽訂時(shí)間、備注”，可根據(jù)情況添加。14、合同修正。已蓋章合同中，涉及手工修改的地方應(yīng)加蓋公章或者合同專用章，避免使用名章，若修改內(nèi)容較多，可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，多頁(yè)合同應(yīng)蓋騎縫章。15

6、、合同中涉及自然人主體，應(yīng)明確主體身份、住址、聯(lián)系方式、送達(dá)等信息。若合同中涉及貨物接受人或簽字確認(rèn)人等主體，應(yīng)明確其身份、住址、聯(lián)系方式、送達(dá)等信息。二、施工隊(duì)管理1、勞務(wù)合同相對(duì)方為有勞務(wù)資質(zhì)的勞務(wù)公司。要求所有個(gè)人施工隊(duì)掛靠勞務(wù)公司， 由勞務(wù)公司與總承包方簽訂勞務(wù)分包合同，所有合同履約涉及的結(jié)算、支付等法律關(guān)系與勞務(wù)公司建立。2、施工隊(duì)負(fù)責(zé)人在勞務(wù)分包合同中以擔(dān)保人的身份對(duì)合同的履行承擔(dān)無限連帶責(zé)任，并提供相應(yīng)的抵押、質(zhì)押、保證金等擔(dān)保。3、施工隊(duì)負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目上實(shí)際參與管理的，由勞務(wù)公司出具授權(quán)委托書給總包方，授權(quán)其在該項(xiàng)目范圍內(nèi)具有辦理結(jié)算、支付、簽認(rèn)、轉(zhuǎn)委托等權(quán)限， 若實(shí)際管理人為施

7、工隊(duì)負(fù)責(zé)人另行委托的人員，應(yīng)由該施工隊(duì)負(fù)責(zé)人出具授權(quán)委托書。4、若勞務(wù)公司為總包方關(guān)聯(lián)公司，則該施工隊(duì)在該項(xiàng)目發(fā)生的所有費(fèi)用都應(yīng)有掛靠施工隊(duì)負(fù)責(zé)人或其委托人的簽字，包括但不限于簽認(rèn)、結(jié)算、代墊、代付、勞務(wù)費(fèi)支付等。5、辦理支付時(shí)應(yīng)控制所有施工隊(duì)的支付進(jìn)度，避免超支付情況的發(fā)生。6、民工工資發(fā)放。合同簽訂時(shí)要求施工隊(duì)繳納民工權(quán)益保證金，同時(shí)，嚴(yán)格監(jiān)督施工隊(duì)對(duì)其所屬的民工工資的發(fā)放情況，可以委派工作人員到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督發(fā)放過程并通過視頻記錄。要求施工隊(duì)提交民工工資發(fā)放到位承諾書，防止年底民工上訪事件發(fā)生。7、2020年 5 月 1 日后，應(yīng)按照保障農(nóng)民工工資支付條例的規(guī)定執(zhí)行。8、若合同中涉及管理費(fèi)，建

8、議由施工隊(duì)以承諾書的方式自愿繳納，避免合同認(rèn)定無效后被法院調(diào)減。9、勞務(wù)分包合同爭(zhēng)議解決方式建議約定為仲裁。三、印章管理1、制定項(xiàng)目用章制度及流程，明確審批權(quán)限，制定專用的用印審批表。2、建立用印使用臺(tái)賬，詳細(xì)登記用印責(zé)任人、用印事由、時(shí)間等內(nèi)容。3、印章管理人應(yīng)嚴(yán)格審查用印審批表上各相關(guān)職能部門簽批意見后用印，同時(shí)每份用印資料留復(fù)印件備案。4、用印事項(xiàng)由職能部門發(fā)起，部門負(fù)責(zé)人簽署意見后，報(bào)其他相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人簽署審批意見，最后經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批后用印。5、印章管理由專人負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)印章的安全性，防止丟失或被盜。若印章丟失或被盜，應(yīng)及時(shí)報(bào)案，并登報(bào)公告，防止丟失后給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。6、避免開具

9、空白授權(quán)委托書或者介紹信，同時(shí)，各科室或職能部門避免刻制部門章或科室章，防止表見代理。若為了管理需要，各科室章、技術(shù)章、實(shí)驗(yàn)章等，應(yīng)明確該印章的使用范圍。7、印章應(yīng)在項(xiàng)目部使用，盡量減少印章外帶外借，以免發(fā)生不可控風(fēng)險(xiǎn)。8、合同中蓋章處代表人簽字，一般情況下不建議個(gè)人簽字，若合同方明確需要，則由備案項(xiàng)目經(jīng)理代表簽字。四、財(cái)務(wù)管理1、涉及費(fèi)用支付類的合同，可以在合同中約定先票后款，發(fā)票應(yīng)及時(shí)歸集，及時(shí)清理。若收款方以其他單位名義開票，必須要求對(duì)方出具書面意見，說明開票事實(shí)，以備將來證明相應(yīng)款項(xiàng)給付事實(shí)。2、發(fā)票移交應(yīng)制作發(fā)票移交表，記明移交時(shí)間、金額、編號(hào)。3、財(cái)務(wù)憑證管理。涉及施工隊(duì)代墊代付費(fèi)

10、用的，應(yīng)要求其負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，避免直接列支， 并將相關(guān)授權(quán)委托書等手續(xù)復(fù)印件作為財(cái)務(wù)憑證附件，原件與合同單獨(dú)保存。4、費(fèi)用支付建議轉(zhuǎn)賬，避免現(xiàn)金支付，若存在現(xiàn)金支付，應(yīng)完善收支簽認(rèn)手續(xù)，特別是大額現(xiàn)金，應(yīng)特別注意法律風(fēng)險(xiǎn)。5、給他人開具發(fā)票的，應(yīng)避免先開票后收款。若對(duì)方要求先開票，則做好交接手續(xù)并注明付款時(shí)間為交票后、付款方式為轉(zhuǎn)賬。如“今收到某單位交來金額x元的專 / 普票一張，該筆發(fā)票金額在x年 x月x日以后轉(zhuǎn)賬支付”。6、財(cái)務(wù)管理過程中應(yīng)保證三流一致。五、變更及索賠管理1、招標(biāo)圖紙與實(shí)際施工圖紙不一致。若引起工程造價(jià)增減變化的，應(yīng)及時(shí)發(fā)函發(fā)包方按照合同約定、 招標(biāo)文件或者相關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)范對(duì)增

11、減的部分工程量進(jìn)行調(diào)價(jià)或者提出合理的費(fèi)用和利潤(rùn)補(bǔ)償。2、停窩工損失。每次在發(fā)生停窩工之日起28 日內(nèi)（若合同另有約定以合同為準(zhǔn)），以書面形式將停工時(shí)間、原因、損失、解決措施等內(nèi)容及相關(guān)材料發(fā)函給監(jiān)理和發(fā)包方，提出索賠要求。3、停窩工材料收集。材料收集工作應(yīng)在專業(yè)律師的指導(dǎo)下開展，以書面為準(zhǔn)，附帶視頻、照片等資料，若有特殊重大索賠項(xiàng)目，可以采取公證方式進(jìn)行證據(jù)保存。 每次發(fā)函應(yīng)有監(jiān)理和發(fā)包方的簽收，或者按照合同約定進(jìn)行郵寄和網(wǎng)上送達(dá)。4、索賠事項(xiàng)分類保管。每次索賠在專業(yè)律師指導(dǎo)下應(yīng)將索賠相關(guān)的原件材料進(jìn)行整理歸檔保存，以備最終索賠使用。5、現(xiàn)場(chǎng)簽證?，F(xiàn)場(chǎng)簽證應(yīng)以“時(shí)間及時(shí)性、過程合規(guī)性、結(jié)果有效

12、性”為指導(dǎo)原則。 當(dāng)發(fā)生某些特殊情況對(duì)工程計(jì)量計(jì)價(jià)有影響時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間以簽證單的書面形式（一式兩份，一份送達(dá)一份做回執(zhí)）通知發(fā)包方和監(jiān)理并簽認(rèn)（注意簽認(rèn)的人是否有相應(yīng)的權(quán)限），內(nèi)容應(yīng)包含發(fā)生時(shí)間、原因、解決方案、明確費(fèi)用、回復(fù)期限等（視情況而定，建議在律師指導(dǎo)下擬定） 。6、若發(fā)包方或監(jiān)理派駐現(xiàn)場(chǎng)的人員有變動(dòng)，應(yīng)及時(shí)要求發(fā)包方和監(jiān)理方提供人員變動(dòng)通知單。六、施工過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的索賠事項(xiàng)1、監(jiān)理、業(yè)主書面指令，口頭命令應(yīng)及時(shí)書面確認(rèn)，不確認(rèn)的通過發(fā)函確認(rèn)。2、做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。3、根據(jù)情況及時(shí)拍照、錄像（包括會(huì)議、施工現(xiàn)場(chǎng)、質(zhì)量、安全事故等） 。4、記錄停水、停電及甲供材停供或

13、質(zhì)量等可索賠信息。5、關(guān)注設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定、工程量增減等信息資料。6、及時(shí)收集會(huì)議紀(jì)要、往來函件等書面資料，與監(jiān)理搭建良好溝通關(guān)系，提前梳理會(huì)議紀(jì)要的內(nèi)容。7、合同約定的索賠時(shí)限。七、工期管理1、注意施工進(jìn)度把控，避免出現(xiàn)因自身問題導(dǎo)致工期延誤。2、可以在合同中約定逾期竣工違約金的最高限額，如不超過工程總價(jià)款的千分之幾。3、若出現(xiàn)發(fā)包方延遲交付場(chǎng)地、圖紙、技術(shù)資料、預(yù)付款、進(jìn)度款的情況，承包人可以拒絕開工，或者開工后以此為理由停工，但應(yīng)及時(shí)以書面形式向發(fā)包方提出。4、簽訂合同前，應(yīng)核實(shí)發(fā)包方是否取得四證，若沒有，則應(yīng)在合同中明確約定違約責(zé)任。5、開工前應(yīng)收集書面的開工通知書或者開工令，確定工

14、期的起點(diǎn)。6、施工過程中因發(fā)包方的原因?qū)е碌墓て谘诱`，應(yīng)及時(shí)收集書面材料，如會(huì)議紀(jì)要等，若因征拆問題導(dǎo)致工期延誤，應(yīng)及時(shí)錄像拍照，同時(shí)向發(fā)包方發(fā)函。7、發(fā)函應(yīng)采取的方法。簽訂合同時(shí)，應(yīng)在合同中明確發(fā)包方接收函件的方式、地址及簽收人， 若合同中未約定明確，則應(yīng)采取郵寄方式或者當(dāng)面送達(dá)并要求對(duì)方負(fù)責(zé)人簽字“收到+姓名” ，并有回執(zhí)聯(lián)。對(duì)于重要函件，可以采取公證送達(dá)。8、發(fā)函內(nèi)容。發(fā)函應(yīng)以書面為準(zhǔn)，內(nèi)容應(yīng)寫明事件、原因、解決方法、期限、后果等。9、發(fā)包方壓縮工期。若發(fā)包方無理由壓縮工期，應(yīng)收集發(fā)包方提出壓縮工期指令的書面材料， 如會(huì)議紀(jì)要等， 施工方可以擬定趕工方案附上趕工費(fèi)用，書面發(fā)函給發(fā)包方簽收

15、，并限期回復(fù)。10、遭遇不利物質(zhì)條件。及時(shí)通知發(fā)包人與監(jiān)理，說明不利物質(zhì)條件信息、能否遇見等內(nèi)容，采取措施防止損失擴(kuò)大，全面收集整理有關(guān)證據(jù)資料，遵照監(jiān)理及發(fā)包方工程師指示采取合理措施繼續(xù)施工，根據(jù)有無變更等情況，適時(shí)提出工期和費(fèi)用索賠。11、發(fā)包方拖欠進(jìn)度款。書面形式發(fā)函發(fā)包方，明確拖欠進(jìn)度款導(dǎo)致工期延誤，并要求發(fā)包方及時(shí)支付工程款，若發(fā)包方逾期不答復(fù)，視為確認(rèn)，在催告無效的情況下，承包人可以停工。12、 工期違約抗辯資料收集。 三通一平等各項(xiàng)合同義務(wù)完成時(shí)間資料，發(fā)包人交付施工圖紙的時(shí)間資料，發(fā)包人下達(dá)開工令的時(shí)間資料，發(fā)包人原因引起工期延誤的各類簽證、協(xié)議等資料， 承包人進(jìn)度款申報(bào)時(shí)間、發(fā)包人審查支付時(shí)間及支付數(shù)額資料，按照合同約定或法律規(guī)定能夠引起工期順延的天氣狀況及政府行為等資料，停水、停電、停氣等導(dǎo)致停工或增加費(fèi)用的資料，承包方申請(qǐng)中間驗(yàn)收、 竣工驗(yàn)收時(shí)間和發(fā)包方進(jìn)行驗(yàn)收的時(shí)間資料，其他資料。八、保險(xiǎn)管理1、 房建項(xiàng)目建議選擇投保團(tuán)體意外險(xiǎn)， 涵蓋工地上的所有施工人員，針對(duì)項(xiàng)目上具備勞動(dòng)