國際工程管理概論1ppt

1、國際工程管理概論國際工程設(shè)備材料招標與投標國際工程設(shè)備材料招標與投標 四四緒論緒論一一國際工程咨詢及其招標與投標國際工程咨詢及其招標與投標 二二國際工程承包招標與投標國際工程承包招標與投標 三三FIDICFIDIC合同條件合同條件五五國際工程承包合同管理國際工程承包合同管理六六主要內(nèi)容六六BOTBOT項目項目工程風(fēng)險管理與保險工程風(fēng)險管理與保險七七八八九九國際工程相關(guān)金融外貿(mào)知識國際工程相關(guān)金融外貿(mào)知識第一章 緒論第一節(jié)第一節(jié) 國際工程的概念國際工程的概念 一、國際工程及其特點一、國際工程及其特點 工程工程（Engineering)是一個通用名詞。有廣義和狹義之分。 項目項目（Project)

2、是指在一定約束條件下，具有一定目標的一次性活動。 國際工程項目國際工程項目還沒有一個完整的學(xué)術(shù)定義，一般理解為工程項目參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程管理模式進行管理的工程。 國際工程國際工程（International Project)可以從兩個方面去理解： 國際工程包括咨詢和承包兩大領(lǐng)域；國際工程包含國內(nèi)和國外兩個市場。 工程建設(shè)產(chǎn)品自身的特點：工程建設(shè)產(chǎn)品自身的特點：（1）產(chǎn)品的固定性與生產(chǎn)的流動性；（2）產(chǎn)品生產(chǎn)與交易的統(tǒng)一性；（3）生產(chǎn)的個體性和產(chǎn)品的單件性；（4）產(chǎn)品的社會性和交易的長期性；（5）建筑產(chǎn)品的不可逆轉(zhuǎn)性；（6）產(chǎn)品的價值量大、造價高；（7）工程項目的整

3、體型和分第一章 緒論部分項工程的相對獨立性。 國際工程特點：國際工程特點： （1）具有合同主體的多國性； （2）影響因素多、風(fēng)險大； （3）按照嚴格的合同條件和國際慣例管理工程； （4）技術(shù)標準、規(guī)范和規(guī)程龐雜。 二、國際工程咨詢二、國際工程咨詢 國際工程咨詢（International Engineering Consulting)：是指在工程項目實施的各個階段，咨詢?nèi)藛T利用技術(shù)、經(jīng)驗、信息等為客戶提供的知識密集型的智力服務(wù)，為國際工程項目提供咨詢服務(wù)。 它包括對工程前期的投資機會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估、勘測、設(shè)計、招標文件的編制、監(jiān)理、管理、后評價等工作。第一章 緒論 三

4、、國際工程承包三、國際工程承包 國際工程承包國際工程承包（International Engineering Contracting)是指工程公司或其他有工程實施能力的單位通過國際性投標競爭，接受業(yè)主委托，為工程項目或其中某些子項目所進行的建造、設(shè)備采購及安裝調(diào)試、提供勞務(wù)等工作，參加國際工程項目的承包活動。 按照業(yè)主的要求，有時也作施工詳圖設(shè)計和部分永久工程的設(shè)計。 盡管國際工程可分為兩大類，但兩者可從事的業(yè)務(wù)范圍并沒有嚴格的劃分。 工程承包是一種交易活動，但又不同于一般的貨物貿(mào)易，主要表現(xiàn)在：（1）承包工程合同客體工程項目的不可移動性；（2）履約時間施工周期的長期性；（3）履約過程的漸進性

5、和連續(xù)性。第二節(jié)第二節(jié) 國際工程市場國際工程市場 一、國際工程市場的現(xiàn)狀和特點一、國際工程市場的現(xiàn)狀和特點 美國工程新聞記錄對150個國家的調(diào)查結(jié)果。第一章 緒論 1.國際工程承包市場現(xiàn)狀第一章 緒論第一章 緒論 2.國際工程咨詢市場現(xiàn)狀第一章 緒論 3.國際工程市場的特點與發(fā)展趨勢 國際承包市場特點：國際承包市場特點： （1）市場持續(xù)繁榮，規(guī)模相對穩(wěn)定，出現(xiàn)多元化格局； （2）競爭激烈，盈利微??； （3）資金缺乏，帶資投標和實物支付盛行； （4）發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)越來越多的采用BOT方式； （5）技術(shù)密集型工程和資金密集型工程增多，項目趨于大型化和復(fù)雜化； （6）為增強公司實力，聯(lián)合和

6、兼并盛行。 國際工程咨詢市場特點；國際工程咨詢市場特點； 形式更加多樣，工程咨詢與工程承包相結(jié)合，形成大的集團企業(yè)，承包交鑰匙的工程。 與國際大財團緊密聯(lián)系，通過項目融資取得項目的咨詢權(quán)，參與BOT等項目的咨詢?nèi)蝿?wù)。 以咨詢?yōu)榧~帶，帶動設(shè)備和勞務(wù)的出口。 第一章 緒論 咨詢的范圍越來越廣，其作用也愈加突出。 收購兼并成為提高競爭優(yōu)勢的手段。 國際工程市場發(fā)展趨勢：國際工程市場發(fā)展趨勢： （1）工程項目趨于大型化和復(fù)雜化，國際工程公司的實力與規(guī)模效益明顯； （2）國際工程市場目前流行“設(shè)計-施工”方式，為業(yè)主提供全面服務(wù)； （3）為維護本國工程公司利益，東道國實行地方保護主義政策； （4）國際工

7、程市場對工程公司的科技與管理水平的要求不斷提高。 國際咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢：國際咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢： （1）國際化程度高；（2）企業(yè)功能多樣；（3）向管理咨詢業(yè)務(wù)延伸；（4）注重核心業(yè)務(wù)能力建設(shè)；（5）企業(yè)規(guī)模大型化；（6）新的企業(yè)兼并重組趨勢；（7）注重行業(yè)自律和行為規(guī)范；（8）完善的企業(yè)組織制度及運作模式；（9）注重知識管理；（10）注重企業(yè)文化建設(shè)。第一章 緒論 二、國際工程商情信息渠道二、國際工程商情信息渠道 1.國際專門機構(gòu) （1）聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)的專門機構(gòu) 開發(fā)業(yè)務(wù)（Development Business） 提議的新項目；批準的新項目；授予合同的項目；采購?fù)ǜ?；業(yè)務(wù)月報、季報。 （2）世界

8、銀行 每月業(yè)務(wù)摘要；技術(shù)資料單；一般采購?fù)ǜ?；特別采購?fù)ǜ?；主要合同授標通告?（3）區(qū)域性國際金融組織 2.國家貿(mào)易促進機構(gòu) 專門的參考閱覽室；聯(lián)網(wǎng)的信息數(shù)據(jù)庫；有關(guān)咨詢服務(wù)；目標市場國家的概況資料。 3.商業(yè)化信息 4.國際、國內(nèi)行業(yè)協(xié)會或商會 5.公司對外交流合作第一章 緒論 中國國際工程咨詢公司（簡稱中咨公司，英文縮寫CIECC）是國務(wù)院國資委管理的中央骨干企業(yè)，在我國投資建設(shè)領(lǐng)域具有較大影響。 中咨公司的業(yè)務(wù)領(lǐng)域覆蓋國民經(jīng)濟主要行業(yè)，具有甲級工程咨詢、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程招標、工程造價等專業(yè)資質(zhì)，通過了ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等體系認證，并在世界銀行

9、、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織注冊登記。 自1982年成立以來，中咨公司為中央政府在國家重大建設(shè)項目的決策和實施方面發(fā)揮了重要參謀作用，也為地方政府、企業(yè)、銀行等各類用戶提供了大量咨詢服務(wù)。截至2009年底，累計完成各類咨詢業(yè)務(wù)17000項，涉及項目投資總額29萬億元。包括一系列行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的編制與咨詢論證，大量宏觀專題研究，以及西氣東輸、西電東送、南水北調(diào)、退耕還林、三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治、京滬高速鐵路、首鋼搬遷、奧運場館、國家博物館、港珠澳大橋、百萬噸級乙烯、千萬噸級煉油、百萬千瓦級超超臨界電站、大飛機工程、繞月探測工程、新一代運載火箭等一大批世人矚目、影響重大、意義深遠的重點項目的咨詢

10、服務(wù)，為國家經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展做出了貢獻。第一章 緒論第三節(jié)第三節(jié) 發(fā)展中的我國國際工程事業(yè)發(fā)展中的我國國際工程事業(yè) 一、我國公司在國際工程市場中的地位一、我國公司在國際工程市場中的地位 我國國際工程公司對外咨詢、承包工程是改革開放政策的產(chǎn)物，是在過去對外援助的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。 我國國際承包公司發(fā)展很快，從1994年開始，中國公司開始進入世界最大企業(yè)的行列，有49家公司躋身于世界承包225強，11家公司躋身于設(shè)計咨詢200強。 同國際工程承包相比，我國的國際工程咨詢起步較晚，20世紀80年代獲得的項目很少，自1993年2月成立“中國國際工程咨詢協(xié)會”以來，局面有了很大的改變，有對外經(jīng)營權(quán)的中

11、國國際工程咨詢協(xié)會的會員單位已有剛成立時的56家，發(fā)展到2002年的244家。第一章 緒論 我國對外承包工程是在20世紀50年代對外援助的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，幾十年來大體從20世紀70年代的起步階段，到85年前的鞏固充實，再到如今的發(fā)展擴大。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2010年1-10月，我國對外承包業(yè)務(wù)完成營業(yè)額659.9億美元，同比增長15.3%。新簽合同額961.2億美元，同比下降4%。截止2010年10月底，我國對外承包工程累計完成營業(yè)額4067億美元，簽訂合同額6564億美元。 根據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計，2010年中國對外承包工程完成營業(yè)額約900億美元，同比增長約16%。這也預(yù)示著我國對外承包工程已經(jīng)進

12、入了平穩(wěn)、快速發(fā)展的時期。 中國對外承包工程業(yè)務(wù)連續(xù)多年保持高速增長。2010年中國對外承包工程新簽合同額約1300億美元，同比上升約3%。當(dāng)前，中國對外承包工程的經(jīng)營主體近3000家、項目遍布全世界180多個國家、涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)各個領(lǐng)域，是中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的重要組成部分。 在整體業(yè)務(wù)、規(guī)?？焖贁U大的同時，我國對外承包的項目規(guī)模和檔次也在不斷提高，這是總體的發(fā)展態(tài)勢第一章 緒論 第一章 緒論 第一章 緒論 第一章 緒論 我國國際工程事業(yè)同發(fā)達國家相比，尚存在一定的差距。 國際工程承包方面：在國外的營業(yè)額、市場份額低；與225家國際承包大公司中的前十名相比，差距很大。 國際工程咨詢方面：

13、大項目少；有些咨詢設(shè)計單位尚未進入國際市場。 歸納：我國公司的規(guī)模普遍較??；分散經(jīng)營，各自為政；經(jīng)營范圍狹窄，難以取得綜合效益；缺乏融資能力 二、開拓我國國際工程事業(yè)新局面二、開拓我國國際工程事業(yè)新局面 二十一實際初，我國加入WTO，我國國際工程公司機遇和挑戰(zhàn)并存。 迫切需要復(fù)合型、開拓型、外向型國際工程管理人才。 人才競爭、體制改革。 思考：深化改革，加快我國對外經(jīng)濟合作公司的實業(yè)化集團化、多元化和國際化的步伐；促進和發(fā)展各種聯(lián)合，包括項目的聯(lián)合投標、組建集團公司、合并與兼并、參股投資等方式擴大企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營規(guī)模；創(chuàng)建有經(jīng)營特點的經(jīng)營實體；實現(xiàn)多元化經(jīng)營方針積極探索、研究、參與國內(nèi)外的BOT

14、項目；實現(xiàn)國際化經(jīng)營。第一章 緒論 補充補充 國際工程項目參與各方： 業(yè)主 業(yè)主代表 承包商 工程師建筑師 分包商 供應(yīng)商 工料測量師 業(yè)主業(yè)主（Owner)是指建設(shè)單位，有時也稱雇主，我國習(xí)慣叫發(fā)包方或甲方。業(yè)主是工程項目的提出者、組織論證立項者、投資決策者、資金籌集者、項目實施的組織者，也是項目的產(chǎn)權(quán)所有者，并負責(zé)項目生產(chǎn)、經(jīng)營和償還貸款。業(yè)主機構(gòu)可以是政府部門、社會法人、國有企業(yè)、股份公司私人公司以及個人。 業(yè)主代表業(yè)主代表（Owners Representative)指由業(yè)主方正式授權(quán)的代表，代表業(yè)主行使在合同中明文規(guī)定的或隱含的權(quán)利和職責(zé)。 第一章 緒論 業(yè)主代表無權(quán)修改合同，無權(quán)解

15、除承包商的任何責(zé)任。 在傳統(tǒng)的項目管理模式中，對工程項目的具體管理均由監(jiān)理工程師負責(zé)。 承包商承包商（Contractor)受雇于業(yè)主，是工程項目的承包單位，我國習(xí)慣叫承包方或乙方。 承包商通常指承擔(dān)工程項目施工及設(shè)備采購的公司、個人或他們的聯(lián)合體。 如果一家公司與業(yè)主簽訂合同將整個工程的全部實施過程或部分實施過程中的全部工作承包下來，則叫總承包商總承包商。 工程師建筑師工程師建筑師（Engineer/Architect)均指不同領(lǐng)域和階段負責(zé)咨詢或設(shè)計的專業(yè)公司和專業(yè)人員。 在不同的國家其稱為也有所差異。一般也稱咨詢工程師。 咨詢工程師一般簡稱工程師，指的是為業(yè)主提供有償技術(shù)服務(wù)的獨立的專業(yè)

16、工程師，服務(wù)內(nèi)容可涉及到各自專長的不同專業(yè)。 第一章 緒論 分包商分包商（Subcontractor)是指那些直接與承包商簽訂合同，分擔(dān)一部分承包商與業(yè)主簽訂合同中的任務(wù)的公司。業(yè)主和工程師不直接管理分包商，他們對分包商的工作有要求時，一般通過承包商處理。 供應(yīng)商供應(yīng)商（Suppliers)是指為工程實施提供工程設(shè)備和建筑機械的公司或個人。一般供應(yīng)商不參與工程的施工，但是有些設(shè)備供應(yīng)商由于設(shè)備安裝要求比較高，往往既承擔(dān)供貨，又承擔(dān)安裝和調(diào)試工作。供應(yīng)商既可以與業(yè)主直接簽訂供貨合同，也可以直接與承包商或分包商簽訂供貨合同，視合同類型而定。 工料測量師（Quantity Surveyor)是英國、

17、英聯(lián)邦國家以及香港對工程造價管理人員的稱謂。在美國叫造價工程師或成本咨詢工程師，在日本叫建筑測量師。 工料測量師的主要任務(wù)是為委托人（一般是業(yè)主，也可以是承包商）進行工程造價管理，協(xié)助委托人將工程成本控制在預(yù)定目標之內(nèi)。第一章 緒論工程項目實施階段各方關(guān)系圖工程項目實施階段各方關(guān)系圖建筑師咨詢工程師建筑師咨詢工程師（進行可研、設(shè)計（進行可研、設(shè)計等工作）等工作）建筑師咨詢工程師建筑師咨詢工程師業(yè)業(yè) 主主貸貸 款款 方方監(jiān)理工程師監(jiān)理工程師業(yè)主代表業(yè)主代表承承 包包 商商承承 包包 商商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商分包商供供 應(yīng)應(yīng) 商商合同關(guān)系合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系第二章

18、 國際工程咨詢及其招標與投標 第一節(jié)第一節(jié) 概述概述 一、咨詢工程師一、咨詢工程師 咨詢咨詢（Consulting）是以信息為基礎(chǔ)，依靠專家的知識和經(jīng)營，對客戶（Clients）委托的任務(wù)進行分析、研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協(xié)助實施的一種知識密集型的智力服務(wù)。 工程咨詢行業(yè)的特點：工程咨詢行業(yè)的特點：獨立性、公正性、綜合性、系統(tǒng)性。 咨詢工程師咨詢工程師（Consulting Engineer)是從事工程咨詢服務(wù)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)人員的統(tǒng)稱。 咨詢工程師應(yīng)當(dāng)具有如下素質(zhì)：咨詢工程師應(yīng)當(dāng)具有如下素質(zhì)：（1）扎實的專業(yè)知識和技能；（2）廣博的知識結(jié)構(gòu)；（3）豐富的工程實踐經(jīng)驗；（

19、4）較強的組織、協(xié)調(diào)和管理能力；（5）用于開拓進取的精神。 國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）要求咨詢工程師做到：（1）對社會和職業(yè)的責(zé)任感；（2）承擔(dān)與自己能力相適應(yīng)的工作并細心努力做好；（3）在任何時候均為了委托人的合法權(quán)益行使職責(zé)，并且正直和忠誠地進行職業(yè)服務(wù)；（4）在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時實事求是，保持公正性，不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報酬；（5）以客觀公正的態(tài)度對待同行或他人，不做損害他人名譽和業(yè)務(wù)的事情。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 二、國際工程咨詢公司二、國際工程咨詢公司 國際咨詢公司是具有獨立法人地位的經(jīng)營實體。世界銀行要求承擔(dān)其貸款項目咨詢服務(wù)的公司應(yīng)具備：與所承擔(dān)的

20、工作相適應(yīng)的經(jīng)驗和資歷；與業(yè)主簽訂受法律約束的協(xié)議的法人資格。 國際工程咨詢業(yè)務(wù)的特點為：國際業(yè)務(wù)一般都采用國際競爭性方式采購咨詢服務(wù)國際業(yè)務(wù)必須適應(yīng)客戶所在國建設(shè)程序的規(guī)定和有關(guān)政策法規(guī)等要求外國客戶在語言、文化、地理條件和習(xí)俗等方面與國內(nèi)不同，因此在執(zhí)行項目過程中與客戶的關(guān)系和國內(nèi)有很大的區(qū)別。 國際工程咨詢公司的組織模式呈現(xiàn)多樣性，規(guī)模上大小不等。 三、國際工程咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍三、國際工程咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍 咨詢服務(wù)的對象可以是業(yè)主、承包商和貸款方或出資人。 1.為項目業(yè)主服務(wù)是咨詢公司服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。 咨詢工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)

21、計及施工中的質(zhì)量、進度、成本等方面的工作進行監(jiān)督和管理。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 全過程咨詢服務(wù)包括：投資機會研究初步可行性分析可行性研究概念設(shè)計基本設(shè)計詳細設(shè)計編制招標文件并評標合同談判合同管理施工管理（監(jiān)理）生產(chǎn)準備（人員培訓(xùn)）調(diào)試驗收后評價 階段性咨詢服務(wù)是指為工程項目的某一階段或某項具體工作提供咨詢服務(wù)。 2.為承包商服務(wù)。工程咨詢公司為承包商或總承包商提供服務(wù)。 為工程項目提供設(shè)備的制造商和負責(zé)土建與設(shè)備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標的方式選擇。對于大型與特大型的技術(shù)復(fù)雜項目，設(shè)備制造廠和施工公司由于自身知識范圍和技術(shù)能力所限，往往要和工程咨詢公司合作參與公司投標。 工

22、程咨詢公司是作為投標者的設(shè)計分包商為之提供技術(shù)服務(wù)。工程咨詢公司分包工程系統(tǒng)設(shè)計、生產(chǎn)流程設(shè)計，以及不屬于承包商制造的設(shè)備選型與成套任務(wù)，編制設(shè)備材料清冊、工程進度計劃等。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 3.為貸款銀行咨詢服務(wù)。為貸款銀行服務(wù)、為國際組織貸款項目提供咨詢。 為貸款銀行服務(wù)：工程咨詢公司常作與為貸款銀行的顧問，對申請貸款的項目進行評估，以對貸款項目作出決策。咨詢公司評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準確性并對項目的財務(wù)指標再次核算或進行敏感性分析。 為國際組織貸款項目提供咨詢：為了保證貸款充分實現(xiàn)其目的，國際金融組織一般要求其借款人（業(yè)主）聘請咨詢公司。

23、4.聯(lián)合承包工程 國際市場上，一些大型工程咨詢公司經(jīng)常與設(shè)備制造、土木工程承包商組成聯(lián)營體，共同投標承攬工程建設(shè)項目。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 第二節(jié)第二節(jié) 國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容 一、概述一、概述 國際工程建設(shè)階段劃分、工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容與程序國際工程建設(shè)階段劃分、工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容與程序。 工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容隨建設(shè)項目所處的階段不同而不同。一個工程項目從開始醞釀、規(guī)劃到建設(shè)一直到竣工投產(chǎn)，大體上可分為4個階段：即決策階段、建設(shè)準備階段、實施階段、總結(jié)階段。 世界銀行對貸款項目的審批極為嚴格，將一個項目周期劃分為六個階段，即項目選定、準備、評估、談判和批準、實施和

24、監(jiān)督、總結(jié)和評估，前四階段為項目的立項工作，而把建設(shè)準備和實施合并成一個階段。 工程咨詢服務(wù)就是緊緊圍繞這4個方面展開的。立項決策階段主要任務(wù)是進行一系列調(diào)查與研究，為投資行為作出正確決策；建設(shè)準備階段主要是為項目進行建設(shè)做好各種準備工作；項目實施階段主要是按合同進行項目施工、竣工和投產(chǎn)，達到預(yù)期項目目標，實現(xiàn)投資效益；總結(jié)階段主要是對項目的完成情況即項目的社會、經(jīng)濟、環(huán)境效益等進行評價。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 投資前階段投資前階段 準備階段準備階段實施階段實施階段總結(jié)階段總結(jié)階段 業(yè)主業(yè)主（客戶）（客戶）工程工程 項目項目階段階段 項目規(guī)劃項目規(guī)

25、劃 項目選定項目選定 立項立項投資審定投資審定項目采購項目采購 招標招標實施監(jiān)理實施監(jiān)理驗收、投產(chǎn)驗收、投產(chǎn) 總總 結(jié)結(jié)工程咨工程咨 詢公司詢公司咨詢咨詢業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)內(nèi)容內(nèi)容 規(guī)劃研究規(guī)劃研究 投資機會研究投資機會研究預(yù)可行性研究、預(yù)可行性研究、評估評估可行性研究、可行性研究、評估評估基本設(shè)計基本設(shè)計詳細設(shè)計詳細設(shè)計編制招投編制招投 標文件標文件 評標評標合同談判合同談判供貨合同監(jiān)供貨合同監(jiān)理理施工監(jiān)理或施工監(jiān)理或 施工管理施工管理 生產(chǎn)準備生產(chǎn)準備竣工驗收竣工驗收后評價后評價承包商承包商供應(yīng)商供應(yīng)商（客戶）（客戶）工作工作任務(wù)任務(wù) 投標投標施工、供貨施工、供貨安裝調(diào)試、安裝調(diào)試、竣工、運行竣工、

26、運行保證保證 項目建設(shè)階段劃分與工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容和程序項目建設(shè)階段劃分與工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容和程序 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 二、立項決策階段咨詢二、立項決策階段咨詢 也稱投資前咨詢，這個階段的工作包括規(guī)劃研究、機會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估和決策等內(nèi)容。該階段研究工作的深度和質(zhì)量直接影響項目的成敗。 工程咨詢公司受客戶委托運用各種理論，通過深入調(diào)查研究，采用先進的信息處理技術(shù)，幫助客戶鑒別項目，從社會、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、組織管理等方面進行分析論證，設(shè)計選擇項目優(yōu)化方案，減少投資風(fēng)險，以達到實現(xiàn)最佳效益的目標。 項目決策階段咨詢內(nèi)容包括：規(guī)劃咨詢、項目選定咨詢、項目決策咨詢

27、三類。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 投資前項目咨詢服務(wù)的類型及目的投資前項目咨詢服務(wù)的類型及目的 層次 研究類型 研究目的 規(guī)劃咨詢 區(qū)域開發(fā)提出區(qū)域的中長期總體發(fā)展規(guī)劃 部門行業(yè)發(fā) 展規(guī)劃提出行業(yè)部門的的總體發(fā)展計劃 項目選定 機會研究發(fā)掘投資機會確定預(yù)可行性研究的重點和范圍 預(yù)可行性研究初步分析項目是否有生命力確定是否進行可行性研究 輔助研究弄清某些關(guān)鍵問題 項目決策 咨詢 可行性研究對項目方案的最終選擇，確定項目是否可行性 項目評估校驗和完善項目，為最終投資決策提出決策第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 1.規(guī)劃咨詢 包括：區(qū)域發(fā)展規(guī)劃區(qū)域發(fā)展規(guī)劃和部門發(fā)展規(guī)劃部門發(fā)展規(guī)劃兩種。

28、（1）區(qū)域規(guī)劃 區(qū)域發(fā)展規(guī)劃區(qū)域發(fā)展規(guī)劃是根據(jù)宏觀整體的發(fā)展要求和本地區(qū)的實際情況，制定本地區(qū)發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標。 具體包括具體包括：區(qū)域發(fā)展目標；區(qū)域開發(fā)方案；區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃；資源開發(fā)規(guī)劃；環(huán)境保護規(guī)劃；社會發(fā)展和科教文衛(wèi)規(guī)劃。 （2）部門（行業(yè)）發(fā)展規(guī)劃 部門發(fā)展規(guī)劃部門發(fā)展規(guī)劃是制定本部門（行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略目標和產(chǎn)業(yè)政策，合理安排本部門的地區(qū)布局和重點建設(shè)項目等可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略部署。 具體包括具體包括：部門（行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略目標；部門（行業(yè)）產(chǎn)業(yè)政策；（部門（行業(yè)）內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；部門（行業(yè)）發(fā)展外部條件；重點骨干項目建設(shè)規(guī)劃。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 2.項目選定咨詢 包

29、括：投資機會研究投資機會研究、初步可行性研究初步可行性研究、輔助研究輔助研究三種。 投資機會研究投資機會研究：是為尋求有利投資方向的預(yù)備性調(diào)查研究，即在一個確定的地區(qū)或部門，通過對項目的背景、發(fā)展趨勢、資源條件、市場需求等方面的基礎(chǔ)條件的分析，進行初步的調(diào)查研究和預(yù)測，以發(fā)現(xiàn)有利的投資機會。 對于一個工業(yè)項目，投資機會研究應(yīng)包括：項目產(chǎn)品的用途；初步市場需求調(diào)查；產(chǎn)品的資源調(diào)查；其他國家或地區(qū)同類產(chǎn)品情況；本項目與其他產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)系或與國際有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)系；產(chǎn)品生產(chǎn)延伸的可能性；經(jīng)濟性一般分析；投資趨向和保護政策要求；預(yù)測結(jié)果與結(jié)論；投資建議。 初步可行性研究初步可行性研究（又稱預(yù)可行性研究

30、預(yù)可行性研究）是對項目方案進行初步的技術(shù)和經(jīng)濟分析對投資建議進行鑒別和估價。其目的是：判斷投資項目是否真正有前途。 初步可行性研究只是對投資項目提出一個輪廓，并分析其建設(shè)的必要性和可行性，具體內(nèi)容為：項目方案，包括項目產(chǎn)品、生產(chǎn)規(guī)模、原料供應(yīng)、工藝路線、設(shè)備選型、廠址選擇、建設(shè)工期等；投資效益分析，包括粗略估算經(jīng)濟指標、社會與經(jīng)濟效益分析、預(yù)測等。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 輔助研究輔助研究是對一個項目的預(yù)可行性研究中某些模糊不清，而有關(guān)系重大的特定問題進行的研究。 輔助研究專題內(nèi)容主要包括：市場研究；原材料供應(yīng)研究；對某些原材料或其代用品的適用性的試驗研究；廠址選擇；生產(chǎn)規(guī)模研究；

31、設(shè)備選擇研究。 3.項目決策咨詢 可行性研究：可行性研究：是對建設(shè)項目進行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證，為投資決策提出可靠的依據(jù)。其主要研究內(nèi)容與初步（預(yù)）可行性研究基本相同，但在深度和廣度上比其更全面、更深入、更系統(tǒng)，使用的數(shù)據(jù)更準確。 一個工程項目可行性研究的主要內(nèi)容與分析有以下方面：A.市場分析和營銷戰(zhàn)略研究；B.建設(shè)條件與廠址選擇；C.工藝設(shè)計；D.組織管理與人力資源；E.環(huán)境影響評價；F.社會影響評價；G.項目實施計劃；H.投資估算與資金籌措；I.財務(wù)分析；J.經(jīng)濟評價；K.風(fēng)險分析。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 項目評估：項目評估：是對可行性研究的結(jié)論進行審核和評價，進一步對投資項目

32、的可靠性作出判斷，進而是項目決策者能夠?qū)椖康倪x擇與實施作出正確合理的決策，是由政府主管部門政府主管部門、投資者投資者、項目貸款銀行項目貸款銀行等有關(guān)各方組織或聘請另一家獨立的咨詢機構(gòu)來完成。 項目評估的程序為：評估前準備；組織評估組；制定評估計劃；調(diào)查收集資料；分析測算；編寫評估報告。 項目評估內(nèi)容主要包括以下方面：A.項目目標評估；B.資源評估；C.基礎(chǔ)設(shè)施評估；D.技術(shù)評估；E.組織機構(gòu)評估；F.財務(wù)評估；G.經(jīng)濟評估；H.社會評估。 3.建設(shè)準備階段咨詢 建設(shè)準備階段的咨詢是在項目確定之后, 施工開始之前這個階段。 主要內(nèi)容包括：工程設(shè)計、工程招標等。 工程設(shè)計已批準的可行性研究報告為

33、依據(jù)，一般為概念設(shè)計、基本設(shè)計和詳細設(shè)計。 咨詢公司通過設(shè)計任務(wù)的完成為項目建設(shè)制定一個完整的方案，編制一整套設(shè)計圖紙及施工方法和規(guī)劃。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 工程研究是可行性研究的深入和繼續(xù)，是可行性研究確定項目可行的條件下解決怎樣進行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟問題。因此，兩者在內(nèi)容上是大致相同的，但在工作深度上則存在明顯不同。 設(shè)計工作按照項目發(fā)展時序和對設(shè)計深度的不同要求，分為概念設(shè)計、基本設(shè)計（Basic Design）和詳細設(shè)計（Detailed Design）三個階段。 國際公開招標應(yīng)遵循一定程序進行，咨詢工程師要協(xié)助業(yè)主完成資格預(yù)審、編制招標文件、評標、合同談判等一系列

34、工作。（后述） 概念設(shè)計概念設(shè)計（Conceptual Design） 概念設(shè)計是投資決策之后，由咨詢單位將可行性研究提出的意見和問題，經(jīng)與業(yè)主協(xié)商認可后提出的具體開展建設(shè)的設(shè)計文件。概念設(shè)計的深度要求取決于可行性研究的結(jié)果和業(yè)主對項目任務(wù)的要求。 概念設(shè)計主要包括以下方面：設(shè)計依據(jù)；設(shè)計基礎(chǔ)資料概述；主要技術(shù)決定；主要規(guī)劃圖紙；技術(shù)經(jīng)濟分析；方案比較與評價。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 基本設(shè)計基本設(shè)計（Basic Design） 基本設(shè)計相當(dāng)于國內(nèi)的初步設(shè)計，是下一階段詳細設(shè)計的基礎(chǔ)，由總包設(shè)計單位編制，有些國家可以作為招標文件用。 基本設(shè)計的內(nèi)容依項目的類型不同而有所變化，一般來講

35、，它是項目的宏觀設(shè)計，即項目的總體設(shè)計、布局設(shè)計、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計，土建工程量及費用的估算等。 基本設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)計方案的選擇和確定；主要設(shè)備、材料訂貨；土地征用；基本建設(shè)投資控制；詳細設(shè)計編制的要求；施工組織設(shè)計的編制；施工準備和生產(chǎn)準備等。具體表現(xiàn)在： 圖紙方面：工藝流程圖應(yīng)當(dāng)反映工藝過程流向、設(shè)備型號和能力，應(yīng)計算物料平衡能力等；總體布置圖不僅反映出平面位置關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)通過計算說明豎向布置的合理性；各車間設(shè)備布置圖應(yīng)當(dāng)反映工藝設(shè)備選用型號和布置以及對管線的要求；土建圖紙應(yīng)劃分建筑、結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)和木作工程等。有詳細的平面、立面和剖面圖，構(gòu)件的結(jié)構(gòu)及其布置，

36、裝修要求及其選用材料等；動力、照明、給排水等專業(yè)圖紙均應(yīng)給出系統(tǒng)圖和布置圖，標明所用設(shè)備、儀表、閥門等的型號及管線的材質(zhì)、管徑等。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 技術(shù)方面：應(yīng)說明各專業(yè)的一些技術(shù)原則，列出各種儀器設(shè)備清單，說明采用的設(shè)計規(guī)范和施工技術(shù)要求，主要材料規(guī)格和特殊材料規(guī)格，編制主要工程量及概算和技術(shù)經(jīng)濟指標。 基本設(shè)計一般委托專門的咨詢公司進行，也可有交鑰匙工程的承包商提供。 詳細設(shè)計詳細設(shè)計（Detailed Design） 詳細設(shè)計相當(dāng)于我國的施工圖設(shè)計。其主要內(nèi)容是根據(jù)批準的基本設(shè)計，繪制出正確、完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙，包括建設(shè)項目各部分工程的詳圖和零部件結(jié)構(gòu)明

37、細表以及驗收標準、方法、施工圖預(yù)算等。 項目在詳細設(shè)計階段的主要工作為補充修正基本設(shè)計采購用的設(shè)備及部件技術(shù)規(guī)格書和數(shù)據(jù)表。 詳細設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)備材料的安排；非標準設(shè)備的制作；施工預(yù)算的編制；土建施工的設(shè)備安裝要求。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 4.項目實施階段咨詢 項目實施階段咨詢，是在項目從開工到竣工投產(chǎn)這一階段，為項目實施建設(shè)所提供的咨詢服務(wù)。 總的任務(wù)是保證項目按設(shè)計、計劃的進度、質(zhì)量和投資預(yù)算順利實施建設(shè)，最后達到預(yù)期的目標和要求。 在此階段咨詢公司受不同對象的委托，承擔(dān)不同的咨詢?nèi)蝿?wù)：主要受業(yè)主委托作為咨詢工程師承擔(dān)設(shè)備采購管理、工程施工監(jiān)理、生產(chǎn)準備和竣工驗收

38、等工作；或者受業(yè)主或承包商的委托承擔(dān)項目施工管理工作。 項目實施階段的主要任務(wù)是通過建設(shè)施工，設(shè)備采購、安裝、調(diào)試，生產(chǎn)準備和工程驗收，在預(yù)定的進度、質(zhì)量、造價范圍內(nèi)；將設(shè)計要求和藍圖高效率地變成項目實體。 在項目實施階段，管理的核心是合同管理。項目實施階段合同管理主要包括：設(shè)備采購合同和工程施工承包合同。 設(shè)備采購合同管理設(shè)備采購合同管理 設(shè)備采購合同管理的工作內(nèi)容包括：設(shè)備質(zhì)量控制，設(shè)備制造和供貨進度控制，按進度控制付款，價格調(diào)整，決算后各種費用付款，越期供貨、設(shè)備或其部件短缺和損壞的索賠等。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 質(zhì)量控制就是要考慮和評價設(shè)備的采購、制造、質(zhì)量控制系統(tǒng)和程序，

39、以保證供貨商提供的設(shè)備達到合同的質(zhì)量要求。 進度控制就是要檢查供貨商（和分包商）的實際工作時間表是否符合合同計劃，各方面是否調(diào)一致。 價格調(diào)整是指在大型設(shè)備或其它需要較長時間制造的設(shè)備制造期間，由于設(shè)計變更、市場價格變化、匯率變化等因素引起的價格變化，咨詢工程師要對供貨商價格的調(diào)整進行協(xié)調(diào)。 具體咨詢服務(wù)工作有：在設(shè)備制造期間，督促檢查設(shè)備及零部件的質(zhì)量，出廠前作最終檢測；督促辦理設(shè)備運輸和后勤工作；設(shè)備安裝完畢，進行檢查和試運行；監(jiān)理工地現(xiàn)場材料、設(shè)備的采購規(guī)模。 施工監(jiān)理施工監(jiān)理 工程建設(shè)監(jiān)理概念 監(jiān)理單位受項目法人的委托，依據(jù)國家批準的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、工程建設(shè)監(jiān)

40、理合同及其他工程建設(shè)合同，對工程建設(shè)實施的監(jiān)督管理。 第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 工程建設(shè)監(jiān)理內(nèi)涵 工程建設(shè)監(jiān)理是針對工程建設(shè)所實施的監(jiān)督管理活動。工程項目是監(jiān)理活動的一個前提條件；工程建設(shè)監(jiān)理是一種微觀管理活動。 工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是建立單位。監(jiān)理單位是建筑市場的建設(shè)項目管理服務(wù)的主體，具有獨立性、社會化和專業(yè)化的特點，按照獨立、自主的原則，以公正的第三方的身份開展監(jiān)理工作。 工程建設(shè)監(jiān)理的實施需要業(yè)主委托。業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系是委托與被委托的關(guān)系，監(jiān)理工程師對項目的管理權(quán)力來源于業(yè)主的委托和授權(quán)。 工程建設(shè)監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設(shè)管理行為。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師依據(jù)法律、行政法

41、規(guī)、合同開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。 工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)有服務(wù)性、公正性、獨立性和科學(xué)性。 服務(wù)性 服務(wù)性是工程建設(shè)監(jiān)理的根本屬性。 監(jiān)理是一種咨詢服務(wù)性的行業(yè)。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 工程建設(shè)監(jiān)理的服務(wù)性表現(xiàn)在：既不同于承包商的直接生產(chǎn)活動，也不同于業(yè)主的直接投資活動。 監(jiān)理單位是建筑市場的一個主體，業(yè)主是其顧客，監(jiān)理單位按監(jiān)理委托合同提供讓業(yè)主滿意的服務(wù)。 國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）要求：咨詢工程師僅為委托人咨詢工程師僅為委托人的合法利益行使器其職責(zé)，他必須以絕對的忠誠履行自己的義務(wù)，并的合法利益行使器其職責(zé)，他必須以絕對的忠誠履行自己的義務(wù)，并且忠誠地服

42、務(wù)于社會的最高利益以及維護職業(yè)榮譽和名望。且忠誠地服務(wù)于社會的最高利益以及維護職業(yè)榮譽和名望。 公正性 公正性是指監(jiān)理工程師在處理事務(wù)過程中，不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關(guān)的合同、法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計文件等，基于事實，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。 公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例。 FIDIC的土木工程施工條件第四版第2.6款規(guī)定：凡是合同要求工凡是合同要求工程師用自己的判斷表明決定、意見或同意，表明滿意或批準，確定價程師用自己的判斷表明決定、意見或同意，表明滿意或批準，確定價值或采用別的行動時，他都應(yīng)在合同條款規(guī)定內(nèi)，并兼顧所有條件的值或采用別的行動時，他都應(yīng)在合同條款規(guī)定內(nèi)，并兼顧

43、所有條件的情況下公正行事。情況下公正行事。FIDIC的業(yè)主/咨詢工程師服務(wù)標準協(xié)議書第五條中第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 對咨詢工程師的職責(zé)提出了一個要求，就是指運用合理的技能、就是指運用合理的技能、謹慎而勤奮地工作，作為一名合同的管理者必須根據(jù)合同來開展工作，謹慎而勤奮地工作，作為一名合同的管理者必須根據(jù)合同來開展工作，在業(yè)主與承包商之間公正地作出決定或形式自己的權(quán)力。在業(yè)主與承包商之間公正地作出決定或形式自己的權(quán)力。 美國建筑師學(xué)會（AIA）的土木工程施工合同通用條件第4.2.12款規(guī)定了建筑師對合同文件的實施和相關(guān)事宜作出解釋和決定時，要建筑師對合同文件的實施和相關(guān)事宜作出解釋和決

44、定時，要與合同文件相一致或可以從中合理地推出。此時，建筑師應(yīng)努力使業(yè)與合同文件相一致或可以從中合理地推出。此時，建筑師應(yīng)努力使業(yè)主和承包商雙方信服，不應(yīng)偏袒于哪一方。主和承包商雙方信服，不應(yīng)偏袒于哪一方。 英國土木工程師學(xué)會（ICE）的土木工程施工合同條件第2（8）款中，對工程師根據(jù)合同行事權(quán)力作出明確規(guī)定，除非根據(jù)合同條款除非根據(jù)合同條款需要業(yè)主特別批準的事宜，工程師應(yīng)在合同條款規(guī)定內(nèi)，并兼顧所有需要業(yè)主特別批準的事宜，工程師應(yīng)在合同條款規(guī)定內(nèi)，并兼顧所有條件的情況下作出公正的處理。條件的情況下作出公正的處理。 我國建筑法第三十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位

45、的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定第四條，把公正作為從事工程建設(shè)監(jiān)理活動的準則，第二十六條規(guī)定：總：總監(jiān)理工程師要公正地協(xié)調(diào)項目法人與被監(jiān)理單位的爭議。監(jiān)理工程師要公正地協(xié)調(diào)項目法人與被監(jiān)理單位的爭議。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 獨立性 監(jiān)理的獨立性指：監(jiān)理公司應(yīng)作為一個獨立的法人地位機構(gòu)，與項目業(yè)主和承包商沒有任何的隸書關(guān)系；監(jiān)理工程師獨立地開展監(jiān)理工作。 對監(jiān)理工程師獨立性的要求也是國際慣例。 FIDIC白皮書明確指出，咨詢機構(gòu)是“作為一個獨立的專業(yè)公司作為一個獨立的專業(yè)公司受雇與業(yè)主去履行服務(wù)的一方受雇與業(yè)主去履行服務(wù)的一方”，

46、咨詢工程師是“作為一名獨立的專作為一名獨立的專業(yè)人員進行工作業(yè)人員進行工作”。FIDIC要求其成員“相對于承包商、制造商、供相對于承包商、制造商、供應(yīng)商，必須保持其行為的絕對獨立性應(yīng)商，必須保持其行為的絕對獨立性”，不得“與任何可能妨礙他作與任何可能妨礙他作為一個獨立的咨詢工程師工作的商業(yè)活動有關(guān)為一個獨立的咨詢工程師工作的商業(yè)活動有關(guān)”。 我國建筑法第三十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位及建筑材料、建筑構(gòu)配件供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或其他利承包單位及建筑材料、建筑構(gòu)配件供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系。害關(guān)系。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定明確指出：監(jiān)理單位應(yīng)按照獨

47、立、自監(jiān)理單位應(yīng)按照獨立、自主的原則開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。主的原則開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。 監(jiān)理的獨立性是公正性的基礎(chǔ)和前提。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 科學(xué)性 工程建設(shè)監(jiān)理是為項目業(yè)主提供的一種高智能的技術(shù)服務(wù)，決定了它應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)的準則；工程建設(shè)監(jiān)理的對象是專業(yè)化、社會化的承包商，在技術(shù)和管理上具有相當(dāng)?shù)乃胶徒?jīng)驗，監(jiān)理工程師對承包商進行有效的監(jiān)督管理，必須具有相應(yīng)的甚至更高的水平；工程建設(shè)監(jiān)理的主要任務(wù)決定了它的科學(xué)性；科學(xué)性也是公正性的要求。 監(jiān)理的科學(xué)性包括：監(jiān)理組織的科學(xué)性、監(jiān)理運作的科學(xué)性。 工程建設(shè)監(jiān)理的歷史沿革 國外建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展 咨詢監(jiān)理的起源可追溯到歐洲工業(yè)革

48、命以前的16世紀。 16世紀以前的歐洲，建筑師就是總營造師，受雇或從屬于業(yè)主，負責(zé)設(shè)計、采購材料，雇傭工匠，組織管理工程施工。 16世紀以后，社會對土木工程建造技術(shù)的要求不斷提高，傳統(tǒng)的做法開始發(fā)生變化，建筑師隊伍出現(xiàn)專業(yè)分工，設(shè)計、施工逐步分離，一部分建筑師轉(zhuǎn)向社會授藝，為業(yè)主提供技術(shù)咨詢，工程咨詢監(jiān)第二章 國際工程咨詢及其招標與投標理制度運應(yīng)而生，但其業(yè)務(wù)還僅限于施工過程，替業(yè)主計算工程量和驗方等。 18世紀60年代的英國產(chǎn)業(yè)革命，促進了整個歐洲大陸城市化和工業(yè)化的發(fā)展進程，社會大興土木帶來了建筑業(yè)的空前繁榮，產(chǎn)業(yè)革命引入了一個機器時代，對工程建設(shè)提出了更高的要求，業(yè)主已感到僅靠自己難以對

49、工程建設(shè)進行監(jiān)督管理，工程咨詢監(jiān)理的重要性逐步被人們認識。 19世紀初，建設(shè)領(lǐng)域商品經(jīng)濟日趨復(fù)雜，為維護各方利益并加快工程進度，明確業(yè)主、設(shè)計者、施工者之間的責(zé)任界限，要求每個建設(shè)項目由一個承包商進行總承包?？偝邪频膶嵭?，促進了工程咨詢監(jiān)理制度的發(fā)展，其業(yè)務(wù)進一步擴展，包括幫助業(yè)主計算標底，協(xié)助招標，控制投資、進度和質(zhì)量，進行合同管理和項目的組織與協(xié)調(diào)。 1913年，國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC，法文全名縮寫）組織在比利時成立，其時，成員國僅有法國、比利時和瑞士三個國家。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 第二次世界大戰(zhàn)以后，歐美各國在戰(zhàn)后重建恢復(fù)中加快了向現(xiàn)代化的進程，工程監(jiān)理和咨詢服

50、務(wù)逐步貫穿于建設(shè)活動的全過程，此階段，F(xiàn)IDIC也得到發(fā)展，英國、美國分別于1949和1958年加入，1957年FIDIC首次出版了標準的土木工程合同條件范本，專門用于國際工程項目。 20世紀70年代，西方發(fā)達國家的監(jiān)理制度向法律化、程序化發(fā)展，有關(guān)法律、法規(guī)都對監(jiān)理的內(nèi)容、方法以及從事監(jiān)理的社會組織做了詳盡的規(guī)定，咨詢監(jiān)理制度逐漸成為工程建設(shè)組織體系中的一個重要部分。 20世紀80年代，一些發(fā)展中國家也開始開展建設(shè)監(jiān)理活動，F(xiàn)IDIC真正成為了一個國際組織。世界銀行和亞洲、非洲開發(fā)銀行等國際金融組織，都把實行監(jiān)理制度作為提供建設(shè)貸款的條件之一，工程建設(shè)監(jiān)理成為進行工程建設(shè)的國際慣例。第二章

51、國際工程咨詢及其招標與投標 我國建設(shè)監(jiān)理制度的起緣和發(fā)展 我國建設(shè)監(jiān)理制度的起緣 A.對傳統(tǒng)工程建設(shè)管理體制的反思 計劃經(jīng)濟：投資和工程項目均屬于國家，工程產(chǎn)品不是商品；自籌自管自建，“只有一次教訓(xùn)，沒有二次經(jīng)驗”。 市場經(jīng)濟：計劃經(jīng)濟的管理模式不適用。 B.改革開放實踐的推動 引進外資，必須要在工程建設(shè)領(lǐng)域中按照國際慣例實行工程建設(shè)監(jiān)理制度。 C.治理整頓建筑市場的要求 19841984年年我國開始推行招標承包制和開放建筑市場，建筑領(lǐng)域的活力大大增加，但同時也出現(xiàn)了建筑市場秩序混亂、工程質(zhì)量形式十分嚴峻的局面。 19881988年年3 3月月，七屆人大一次會議的政府工作報告特別強調(diào)：在進行各

52、項管理制度改革的同時，一定要加強經(jīng)濟立法和司法，要駕馭經(jīng)濟管理和監(jiān)督。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 19881988年年組建建設(shè)部時，增設(shè)了建設(shè)監(jiān)理司，除具體歸口管理質(zhì)量、安全、招標投標外，還負責(zé)實施一項重大改革，即實行建設(shè)監(jiān)理制度。 19881988年年7 7月月2525日日，建設(shè)部向全國建設(shè)系統(tǒng)印發(fā)了第一個建設(shè)監(jiān)理文件關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知。 19881988年年8 8月月1 1日日，人民日報在頭版顯著位置發(fā)表“邁向社會主義商邁向社會主義商品經(jīng)濟新秩序的關(guān)鍵一步品經(jīng)濟新秩序的關(guān)鍵一步我國將按國際慣例設(shè)建設(shè)監(jiān)理制我國將按國際慣例設(shè)建設(shè)監(jiān)理制”的文章，宣告建設(shè)領(lǐng)域中的這一重大改革。

53、我國建設(shè)監(jiān)理制度的發(fā)展 建設(shè)監(jiān)理在我國的實施過程分三個階段：試點階段（19881993）；穩(wěn)步邁進階段（19931995）；全面推行階段（1996至今） 19881988年年8 8月和月和1010月月，建設(shè)部分別在北京、上海召開第一、第二次建設(shè)監(jiān)理工作會議，確定在北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳八市和交通部、能源部進行監(jiān)理試點。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 19881988年年1111月月1212日日，制定關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理試點工作的若干意見。 19881988年底年底，試點工作同時在“八市二部”展開。 19921992年年，建設(shè)部在天津召開了第五次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，

54、工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法、監(jiān)理工程師考試和注冊試行辦法先后出臺。 19931993年年3 3月月1818日日，中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會成立。 19931993年年5 5月月，建設(shè)部在天津召開了第五次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，決定在全國結(jié)束建設(shè)監(jiān)理試點，從當(dāng)年轉(zhuǎn)入穩(wěn)定發(fā)展階段。 19951995年年1212月月，建設(shè)部在北京召開了第六次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，出臺了工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定、工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本，這次會議標志建設(shè)監(jiān)理工作已進入全面推行階段。 建設(shè)監(jiān)理工作在我國工程建設(shè)中發(fā)揮了重要作用，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在： A.建設(shè)監(jiān)理取得了明顯的社會效益和經(jīng)濟效益 B.建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系初步建立 C

55、.建設(shè)監(jiān)理隊伍不斷壯大，從業(yè)人員素質(zhì)穩(wěn)步提高第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 施工監(jiān)理概念 施工監(jiān)理的工作內(nèi)容：“三控制”（質(zhì)量控制、進度控制、造價控制）、“兩管理”（合同管理、信息管理）、“一協(xié)調(diào)”（組織協(xié)調(diào)。 施工管理施工管理 施工管理一般是業(yè)主和承包商的工作，也可由業(yè)主、承包商委托咨詢公司分別承擔(dān)其相應(yīng)的工作。 為業(yè)主服務(wù)的施工管理工作的基本內(nèi)容 A.嚴格控制工程造價、質(zhì)量和進度；B.抓好合同實施；C.為工程實施創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；D.對施工安全、環(huán)境保護等問題給予指導(dǎo)和監(jiān)督。 為承包商服務(wù)的施工管理工作的基本內(nèi)容 A.現(xiàn)場施工管理；B.合同管理；C.計劃管理；D.物資采購與管理；E.

56、財務(wù)與勞資管理；F.分包管理。 生產(chǎn)準備和竣工驗收生產(chǎn)準備和竣工驗收 生產(chǎn)準備（人員、技術(shù)標準與規(guī)程、材料與設(shè)備等）第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 竣工驗收（驗收前準備、初步驗收、正式驗收、工程移交與決算）。 5.項目后評價 是指工程項目完成后所作的總結(jié)性評價，以區(qū)別于項目前期的評估。 后評價是項目管理周期中最后一個重要階段，咨詢公司（工程師）根據(jù)客戶委托，對已完成的項目或規(guī)劃目標、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進行系統(tǒng)、客觀的分析，通過檢查總結(jié)，確定目標是否達到，項目或規(guī)劃是否合理有效，并通過可靠的信息反饋，為未來決策提供經(jīng)驗教訓(xùn)。 后評價的基本目的有兩個：一是檢查投資項目或活動實現(xiàn)目標的程

57、度；二是為新的宏觀導(dǎo)向、政策和管理程序反饋信息。 其基本內(nèi)容一般包括：過程評價、效益評價、影響評價、持續(xù)性評價和綜合性評價五個方面。 過程評價：一般要分析以下幾個方面：項目的立項、準備和評估；項目內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模；工程進度和實施情況；配套設(shè)施和服務(wù)條件；受益者范圍及其反映；項目的管理和財務(wù)執(zhí)行情況。第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 效益評價：即財務(wù)評價和經(jīng)濟評價，主要分析指標有內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、貸款償還期和敏感性分析等。 影響評價：其內(nèi)容包括經(jīng)濟影響、環(huán)境影響和社會影響等。 持續(xù)性評價：是指在項目的建設(shè)資金投入完成之后，項目的既定目標是否還能繼續(xù)，項目是否可以持續(xù)地發(fā)展下去；項目是否有可重復(fù)

58、性 綜合評價：是產(chǎn)生評價結(jié)論，經(jīng)驗教訓(xùn)和建議的依據(jù)和基礎(chǔ)。第三節(jié)第三節(jié) 國際工程咨詢公司的經(jīng)營管理國際工程咨詢公司的經(jīng)營管理 一、國際工程咨詢公司管理特點一、國際工程咨詢公司管理特點 任務(wù)具有階段性和臨時性；人員具有流動性；擁有的工程技術(shù)人員及其經(jīng)驗與技能、知識產(chǎn)權(quán)和項目管理體系構(gòu)成其資產(chǎn)的大部分。 工程咨詢公司在管理上應(yīng)重視以下問題：增強公司的整體性和適應(yīng)性；重視激勵公司員工的工作積極性；不斷提高公司技術(shù)水平和管理水平。 二、國際國際咨詢公司的經(jīng)營戰(zhàn)略 1.確定公司的長期發(fā)展目標第二章 國際工程咨詢及其招標與投標 1.確定公司的長期發(fā)展目標 2.采取科學(xué)決策機制 3.明確實施步驟 三、國際工

59、程咨詢公司的業(yè)務(wù)開發(fā)三、國際工程咨詢公司的業(yè)務(wù)開發(fā) 業(yè)務(wù)開發(fā)應(yīng)以公司的專業(yè)特長和實力為基礎(chǔ)，業(yè)務(wù)開發(fā)程序可分為幾個相互銜接的步驟：第二章 國際工程咨詢及其招標與投標第四節(jié)第四節(jié) 國際工程咨詢的招標國際工程咨詢的招標 一、招標方式一、招標方式 招標的方式：國際上通行的咨詢公司（咨詢專家）的選聘方式有三種：指定招標、國際競爭性招標和有限競爭招標。 招標的程序：編寫工作大綱、估計咨詢費用、準備短名單、制定評選方法和標準、給短名單上的公司發(fā)邀請函，征求建議書、評價建議書、合同談判與簽約等。 投標的程序：組織咨詢項目的投標班子、公司能力聲明文件、建議書的編制、合同談判等。第二章 國際工程咨詢及其招標與投

60、標 按照世界銀行的要求并結(jié)合國際慣例，國際競爭性招標方式選擇咨詢公司按照世界銀行的要求并結(jié)合國際慣例，國際競爭性招標方式選擇咨詢公司的過程大致可分為的過程大致可分為7個步驟：個步驟： 客戶（業(yè)主）客戶（業(yè)主） 咨詢專家咨詢專家 1、編寫工作大綱、編寫工作大綱 2、估算咨詢服務(wù)費、估算咨詢服務(wù)費 3、準備短名單、準備短名單 表示興趣表示興趣 4、確定評選方法與標準、確定評選方法與標準 5、給短名單中各咨詢專家、給短名單中各咨詢專家 準備建議書準備建議書 發(fā)邀請函，征求建議書發(fā)邀請函，征求建議書 6、評價建議書，選擇咨詢專家、評價建議書，選擇咨詢專家 7、合同談判與簽約、合同談判與簽約 合同談判與