證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)押題卷三

1、基礎(chǔ)押題卷三一 單選(1)我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（ ）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。A募集金額B募集股數(shù)C凈資產(chǎn)D票面總值題 型：常識題頁 碼：204難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。(2)債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ ）。A安全性B流動性C收益性D償還性題 型：常識題頁 碼：80，81難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 此題考察流動性的定義。(3)下列關(guān)于采取證券市場禁入措施的表述中，正

2、確的是（）。A違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人采取1-3年的證券市場禁入措施B行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3-5年的證券市場禁入措施C嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人采取5-10年的證券市場禁入措施D組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施題 型：常識題頁 碼：338難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人采

3、取3-5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場禁入措施；嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對有關(guān)責(zé)任人采取終身的證券市場禁入措施。(4)權(quán)證持有人行權(quán)時，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價格與標(biāo)的證券結(jié)算價格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（ ）。A自動結(jié)算方式B現(xiàn)金結(jié)算方式C證券給付結(jié)算方式D對沖方式題 型：常識題頁 碼：179難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 這是現(xiàn)金結(jié)算方式的定義。(5)我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。

4、A彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金C提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損D提取任意公積金、彌補虧損、提取法定公積金、題 型：常識題頁 碼：66難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 我國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金。(6)證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列活動（）。A代理委托人從事證券投資B完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議C引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人D在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明

5、所在機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險做充分說明題 型：常識題頁 碼：306難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資。(7)申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A100B50C150D200題 型：常識題頁 碼：305難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。(8)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照（）的要求，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。A貨銀對付原則B現(xiàn)金交易原則C定期支付原則D信用支付原則題 型

6、：常識題頁 碼：372難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。(9)證券市場的形成與（ ）無關(guān)。A社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展D加強金融監(jiān)管題 型：常識題頁 碼：18難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 證券市場的形成與加強金融監(jiān)管無關(guān)。(10)設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A1B2C3D5題 型：常識題頁 碼：274難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。(11)優(yōu)先股股東權(quán)利是受

7、限制的，最主要的是（）限制。A表決權(quán)B參加權(quán)C分配權(quán)D收益權(quán)題 型：常識題頁 碼：68難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考察優(yōu)先股的特征。(12)普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。A對公司財產(chǎn)的支配權(quán)B優(yōu)先權(quán)利和義務(wù)C基本權(quán)利和義務(wù)D特別權(quán)利題 型：常識題頁 碼：47難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。(13)下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約的是（）。A定期存款單B單個股票的遠期合約C股票價格指數(shù)的遠期合約D遠期利率協(xié)議題 型：常識題頁 碼：155難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 屬于債權(quán)類

8、資產(chǎn)的遠期合約的是定期存款單。(14)首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，招股說明書的有效期為（），自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股書明書最后一次簽署之日起計算。A3個月B6個月C10個月D12個月題 型：常識題頁 碼：331難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 招股說明書的有效期為6個月。(15)當(dāng)期貨合約臨近到期日，現(xiàn)貨價格與期貨價格逐漸趨同，稱為（）。A一致性B穩(wěn)定性C同一性D收斂性題 型：常識題頁 碼：166,167難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 此題考察期貨套期保值的原理的理論基礎(chǔ)。(16)目前我國權(quán)證實行（）回轉(zhuǎn)交易。AT+1BT+2CT+0DT+3題 型：常識題頁 碼：179

9、難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 目前我國權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易。(17)公司債發(fā)行試點辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用（），實行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范。A備案制B核準(zhǔn)制C注冊制D批準(zhǔn)制題 型：常識題頁 碼：212難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 公司債發(fā)行試點辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準(zhǔn)制，實行保薦制度，發(fā)行程序簡單規(guī)范。(18)以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是（）。A基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率逐日計提，按月支付B管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比C不同國家及不同種類的基金，管理費率完全一樣D在各種基金中，債券基金的年管理費率最低題 型：常識題頁 碼：13

10、6,137難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 在各種基金中，貨幣市場基金的年管理費率最低；不同國家及不同種類的基金，管理費率不完全相同；管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比。(19)證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的（）結(jié)構(gòu)。A投資者B風(fēng)險C年齡D品種題 型：常識題頁 碼：120難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結(jié)構(gòu)。(20)場外交易市場的交易制度大多采取（）。A做市商B公開競價C集中競價D上網(wǎng)競價題 型：常識題頁 碼：234難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 場外交易市場的交易制度大多采取做市商。(21)證券發(fā)

11、行與承銷管理辦法規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（）。A6個月B12個月C24個月D36個月題 型：常識題頁 碼：329難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。(22)1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機是下列哪一事件作為開始的？（ ）A韓國政府被迫宣布貨幣貶值B俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機C泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率D日本泡沫經(jīng)濟破滅題 型：常識題頁 碼：27難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 是以泰銖貶值、泰國政府放棄實行多年的固定匯率開始的。(23)股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)

12、放的優(yōu)先股票稱為（）。A非累積優(yōu)先股B累積優(yōu)先股C參與優(yōu)先股D非參與優(yōu)先股題 型：常識題頁 碼：69難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 這是非累積優(yōu)先股的定義。(24)中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是（）。A政府機構(gòu)B事業(yè)單位C非盈利性公司D社會團體法人題 型：常識題頁 碼：364難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。(25)以下關(guān)于股利政策的說法錯誤的是（）。A股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策B從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠不分紅，則

13、它的股票將毫無價值C在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅D從會計角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關(guān)緊要題 型：常識題頁 碼：51,52難 易 度：中專家答案：D解析內(nèi)容 考察對股利政策相關(guān)內(nèi)容的了解。(26)依照我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于（）人民幣。A3億元B2億元C1億元D5000萬元題 型：常識題頁 碼：131,132難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 依照我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于3億元人民幣。(27)以下關(guān)于公司財務(wù)狀況分析的說法錯誤的是（）。

14、A公司盈利水平的高低及未來發(fā)展趨勢是股東權(quán)益的基本決定因素B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫公司的財務(wù)穩(wěn)健性或安全性C通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為績優(yōu)股D公司的各種財務(wù)指標(biāo)之間存在一定的鉤稽關(guān)系題 型：常識題頁 碼：58難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 通常把未來盈利增長趨勢強勁的股票稱為高增長型股票。(28)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用（）方式發(fā)行。A自銷B包銷C代銷D直銷題 型：常識題頁 碼：204難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。(29)結(jié)構(gòu)化金

15、融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。A場外市場B銀行柜臺C交易所DOTC市場題 型：常識題頁 碼：196難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽诮灰姿灰?。(30)影響股價變動的基本因素不包括（）。A行業(yè)前景B宏觀經(jīng)濟和證券市場運行情況C戰(zhàn)爭D公司經(jīng)營狀況題 型：常識題頁 碼：57-63難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 戰(zhàn)爭屬于其他因素。(31)自律性組織包括證券交易所和（）。A證券公司B證監(jiān)會C證券業(yè)協(xié)會D律師事務(wù)所題 型：常識題頁 碼：16難

16、易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 自律性組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機構(gòu)。(32)我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后公募增發(fā)，采用的方式是（）。A對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式B詢價方式C對機構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行的方式D對公眾投資者配售相結(jié)合的方式題 型：常識題頁 碼：209難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考核我國的股票發(fā)行方式。(33)由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是（ ）。A亞洲債券B歐洲債券C龍債券D外國債券題 型：常識題頁 碼：112難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 外國債券一般由發(fā)行國所在地

17、的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。(34)我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有（）。A國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券B企業(yè)債券C公司債券D企業(yè)中期票據(jù)題 型：常識題頁 碼：236難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券。(35)金融期貨一般不包括( )。A期權(quán)期貨B外匯期貨C利率期貨D股權(quán)類期貨題 型：常識題頁 碼：160難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 不存在期權(quán)期貨，但存在期貨期權(quán)。金融期貨主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨和

18、股權(quán)類期貨。(36)基金托管費是支付給（ ）的費用。A證券監(jiān)督管理機構(gòu)B基金托管人C基金持有人D基金管理人題 型：常識題頁 碼：137難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 基金托管費是支付給基金托管人的費用。(37)以下關(guān)于金融債券的說法錯誤的是（）。A金融債券往往有良好的信譽B金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)C發(fā)行金融債券是金融機構(gòu)的被動負(fù)債D金融債券的期限以中期較為多見題 型：常識題頁 碼：82難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 發(fā)行金融債券是金融機構(gòu)的主動負(fù)債。(38)證券市場按證券品種劃分，可以分為（）。A發(fā)行市場和交易市場B主板市場和二板市場C股票市場、債券市場、基金市場和衍

19、生品市場D有形市場和無形市場題 型：常識題頁 碼：5難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 證券市場按證券品種劃分，可以分為股票市場、債券市場、基金市場和衍生品市場。(39)下列關(guān)于存托憑證的優(yōu)點，錯誤的是（）。A市場容量大，籌資能力強B以歐元交易，且通過投資者熟悉的清算公司進行清算C避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求D上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低題 型：常識題頁 碼：187難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考核存托憑證的優(yōu)點。投資于ADR是以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算。(40)證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等B基金的各項負(fù)債C基金

20、的各項資產(chǎn)加負(fù)債D基金的收入與支出題 型：常識題頁 碼：139難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。(41)我國證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定（）。A警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理B暫停股票上市交易C終止股票上市交易D宣告該上市公司破產(chǎn)題 型：常識題頁 碼：222難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 我國證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。(42)資產(chǎn)證券化在交易中還可能需要金融機構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通常可由（）兼任。A發(fā)起人B

21、受托人C資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)D信用增級機構(gòu)題 型：常識題頁 碼：191難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 資產(chǎn)證券化在交易中還可能需要金融機構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。(43)根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是（）。A中國證券業(yè)協(xié)會B證監(jiān)會C證券交易所D證券公司題 型：常識題頁 碼：374難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。(44)股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為（）。A配股B增發(fā)C定向增發(fā)D發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券題 型：常識題頁 碼：2

22、04難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式簡稱為增發(fā)。(45)證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)：（）。A變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本B變更公司總經(jīng)理C變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人D變更公司章程中的重要條款題 型：常識題頁 碼：275難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券法第129條：證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。(46)股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司

23、用于營運的（）。A真實資本B虛擬資本C增值資本D虛擬資產(chǎn)題 型：常識題頁 碼：45難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。(47)股票按（），分為無記名股票與記名股票。A是否標(biāo)明股東權(quán)利B是否記載股東姓名C是否標(biāo)有票面金額D是否注明風(fēng)險大小題 型：常識題頁 碼：48難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和無記名股票。(48)人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在（），從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機。A缺少發(fā)達的貨幣市場B企業(yè)過于依賴銀行的間接融資C企業(yè)過于依賴直接融資D混業(yè)經(jīng)營題 型：常識題

24、頁 碼：114難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考核亞洲債券市場的內(nèi)容。(49)以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是（）。A我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券B公司債券的發(fā)行人是依照公司法在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司C2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施公司債券發(fā)行試點辦法D2008年10月，中國證監(jiān)會發(fā)布上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定題 型：常識題頁 碼：107-109難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。(50)關(guān)于通過銀行系統(tǒng)發(fā)行的憑證式國債，以下說法

25、錯誤的是（）。A憑證式國債的發(fā)行對象僅限于個人B投資者購買憑證式國債，可持現(xiàn)金直接購買C憑證式國債采取填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的形式記錄債權(quán)，由各承銷銀行和投資者進行管理D憑證式國債到期后，須由投資者前往承銷機構(gòu)網(wǎng)點辦理兌付事宜，逾期不加計利息題 型：常識題頁 碼：91，92難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 憑證式國債的發(fā)行對象主要是個人，部分機構(gòu)也可認(rèn)購。(51)基金托管費通常按（）的一定比例提取。A基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金負(fù)債D基金總份額題 型：常識題頁 碼：137難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 基金托管費通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取。(52)作為中介機構(gòu)

26、，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于（）。A表內(nèi)業(yè)務(wù)B表外業(yè)務(wù)C中間業(yè)務(wù)D資產(chǎn)業(yè)務(wù)題 型：常識題頁 碼：153難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 作為中介機構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)。(53)下列權(quán)利中，（ ）是基金持有人不能直接行使的。A投資決策權(quán)B收益享有權(quán)C基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)D基金信息知情權(quán)題 型：常識題頁 碼：130難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 投資決策權(quán)是基金管理人的權(quán)利，份額持有人又在一定程度上的對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)。(54)開放式基金的基金份額申購或贖回價格都直接按（）計價。A基金份額面值B基金資產(chǎn)總值C市場的供求狀況D基金份額凈值題 型：常識題頁 碼：138難 易 度：易專家答案：

27、D解析內(nèi)容 開放式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計價。(55)外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由( )率先推出。A芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場IMMB芝加哥期貨交易所C紐約期貨交易所D倫敦期貨交易所題 型：常識題頁 碼：160難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 外匯期貨交易在20世紀(jì)70年代由芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場IMM率先推出。(56)金融期貨交易所不必遵循的制度是( )。A大戶報告制度B無負(fù)債結(jié)算制度C實物交割制度D限倉制度題 型：常識題頁 碼：159難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 金融期貨很少進行實物交割，大部分都是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平

28、倉的。(57)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與（ ）之比。A轉(zhuǎn)換比例B轉(zhuǎn)換價值C轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)轉(zhuǎn)換數(shù)量題 型：常識題頁 碼：181難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。(58)（）是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進行分析評判；為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C證券投資咨詢業(yè)務(wù)D證券自營業(yè)務(wù)題 型：常識題頁 碼：283難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券公司主要業(yè)務(wù)的定

29、義。(59)財產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分派給股東。A公司財產(chǎn)B現(xiàn)金C股票D現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)題 型：常識題頁 碼：258，259難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 財產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)作為股息分派給股東。(60)臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，較有代表性的是（）。A恒生指數(shù)BH股指數(shù)C臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)DCBOE中國指數(shù)題 型：常識題頁 碼：250難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。二 多選(61)我國證券法規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）等條件。A有符合法律、行政

30、法規(guī)規(guī)定的公司章程B主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元C董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近二年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元題 型：常識題頁 碼：274難 易 度：中專家答案：ABC解析內(nèi)容 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。(62)按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B非累積優(yōu)先股C不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股D累積優(yōu)先股題 型：常識題頁 碼：69難 易 度：易專家答案：AC

31、解析內(nèi)容 按照在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種為依據(jù)，優(yōu)先股可分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。(63)以下關(guān)于證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件說法錯誤的是（）。A自有資金不少于人民幣1億元B具有證券登記、存管和結(jié)算所必須的場所和設(shè)施C從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格，主要管理人員則不必D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件題 型：常識題頁 碼：371難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 自有資金不少于人民幣2億元。 主要管理人員和從業(yè)人員都必須具有證券從業(yè)資格。(64)我國股票發(fā)行市場的中介機構(gòu)包括（）。A證券公司B證監(jiān)會C會計師事務(wù)所D證券業(yè)協(xié)會題 型：常識題頁 碼：16難 易 度：易專家答案：AC解析

32、內(nèi)容 證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織，不屬于中介機構(gòu)。證監(jiān)會是監(jiān)管機構(gòu)。(65)中金所注冊資本5億元人民幣，實行結(jié)算會員制度，會員分為（ ）A結(jié)算會員B交易結(jié)算會員C非結(jié)算會員D全面結(jié)算會員題 型：常識題頁 碼：163難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 會員分為結(jié)算會員和非結(jié)算會員。結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員。(66)中華人民共和國刑法規(guī)定，商業(yè)銀行和（）等機構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A證券交易所B期貨交易所C證券公司D期貨經(jīng)紀(jì)公司題

33、 型：常識題頁 碼：321難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背委托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。(67)根據(jù)我國證券投資基金法規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括（）。A注冊資本不低于一億元人民幣，出資方式包括專利技術(shù)等無形資產(chǎn)B基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度D取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)題 型：常識題頁 碼：131,132難 易 度：易專

34、家答案：BCD解析內(nèi)容 注冊資本不低于一億元人民幣且必須為實繳貨幣資本。(68)有擔(dān)保的ADR包括（）。A四級公開募集存托憑證B一級公開募集存托憑證C二級公開募集存托憑證D美國144A規(guī)則下的私募存托憑證題 型：常識題頁 碼：186難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 沒有四級公開募集存托憑證。(69)現(xiàn)在日經(jīng)股價指數(shù)分成（）。A日經(jīng)225種股價指數(shù)B日經(jīng)500種股價指數(shù)C日經(jīng)300種股價指數(shù)D日經(jīng)600種股價指數(shù)題 型：常識題頁 碼：256難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 現(xiàn)在的日經(jīng)股價指數(shù)分成兩組：一是日經(jīng)225種股價指數(shù)，一是日經(jīng)500種股價指數(shù)。(70)可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變

35、量有（）。A債券B股票C銀行定期存款單D天氣指數(shù)題 型：常識題頁 碼：146難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品（如債券、股票、銀行定期存款單等等），也包括金融衍生工具。作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量則包括利率、各類價格指數(shù)甚至天氣（溫度）指數(shù)。(71)影響籌資者確定債券票面利率的主要因素有（）。A債券期限長短B籌資者資信C債券的變現(xiàn)能力D市場利率水平題 型：常識題頁 碼：79難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 債券的變現(xiàn)能力是影響債券到期期限的因素。(72)下列行為中，違反證券投資基金法的有（）。A將基金財產(chǎn)投資于房地產(chǎn)B將基金財產(chǎn)向他人

36、貸款或提供擔(dān)保C將基金財產(chǎn)用于從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D基金管理人、托管人和其他基金信息披露業(yè)務(wù)人依法披露基金信息題 型：常識題頁 碼：143難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 根據(jù)基金法，證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具?；鹳Y產(chǎn)不得用于向他人貸款或提供擔(dān)保，不得將基金財產(chǎn)用于從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。(73)對上市公司的監(jiān)管包括（）。A公司治理結(jié)構(gòu)監(jiān)管B信息披露的監(jiān)管C對證券公司業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)D并購重組的監(jiān)管題 型：常識題頁 碼：350難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 考核對上市公司的監(jiān)管。對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等。(74)上市公司股

37、權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是（ ）。A公平B公正C公開D客觀題 型：常識題頁 碼：75難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是公平、公正、公開。(75)我國銀行間債券市場的清算方式有（）。A見券付款B見款付券C券款對付DT+0或T+1題 型：常識題頁 碼：237難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 清算方式包括見券付款、見款付券和券款對付3種，清算速度為T+0或T+1。(76)我國公司法規(guī)定，股份有限公司發(fā)行股票可以采取的形式有（）。A紙面形式B電子形式C收款憑證式D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式題 型：常識題頁 碼：44,45難 易 度：易專家答案：AD

38、解析內(nèi)容 我國公司法規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。(77)金融遠期合約包括（）。A股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約B債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C遠期利率協(xié)議D遠期匯率協(xié)議題 型：常識題頁 碼：155難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察按基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括四個大類：股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約、債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約、遠期利率協(xié)議和遠期匯率協(xié)議。(78)非公開發(fā)行股票是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式，特定對象包括（）。A公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)B與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行C證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構(gòu)D公司董事、員工

39、題 型：常識題頁 碼：205難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察定向增發(fā)的特定對象。(79)按照計息方式的不同，附息債券可細分為()。A固定利率債券B零息債券C浮動利率債券D息票累積債券題 型：常識題頁 碼：83難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 按照計息方式的不同，附息債券可細分為固定利率債券和浮動利率債券。(80)基金托管費的計提通常是（）。A逐日計算并累計B逐月計算并累計C按月支付D按季支付題 型：常識題頁 碼：137難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 基金托管費逐日計算并累計、按月支付。(81)可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括（）等。A有效期限和轉(zhuǎn)換期限B面值C票面利率或股息率D

40、權(quán)利題 型：常識題頁 碼：180難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 考察可轉(zhuǎn)換債券的要素的內(nèi)容。(82)證券公司設(shè)立的流程順序是（）。A向證監(jiān)會提交設(shè)立申請文件B證監(jiān)會作出是否批準(zhǔn)的決定C領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照D向證監(jiān)會申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證題 型：常識題頁 碼：275難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 行政審批程序的內(nèi)容。(83)股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）。A股票已公開發(fā)行B公司股本總額不少于5000萬元C公司股東人數(shù)不少于200人D公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載題 型：常識題頁 碼：219難 易 度：中專家答案：ACD解析內(nèi)

41、容 公司股本總額不少于3000萬元。(84)資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（ ）。A特定目的機構(gòu)或特定目的受托人B信用增級機構(gòu)C資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)D原始權(quán)益人題 型：常識題頁 碼：190,191難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人，上述都是。(85)附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。A附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)依然存在B附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)隨即消失C可轉(zhuǎn)換債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)依然存在D可轉(zhuǎn)換債券行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券的形態(tài)隨即消失題 型：常識題頁 碼：104難 易 度：易專家

42、答案：AD解析內(nèi)容 附認(rèn)股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同，前者在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)后，債券形態(tài)隨即消失。(86)設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B有符合證券法規(guī)定的注冊資本C主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元D主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元題 型：常識題頁 碼：274難 易 度：易專家答案：ABC解析內(nèi)容 此題考查證券公司的設(shè)立條件。(87)保薦人和保薦代表人要在推薦文件中對發(fā)行人的（）作出必要的

43、承諾。A發(fā)行人的信息披露質(zhì)量B發(fā)行人的獨立性C發(fā)行人將來的經(jīng)營效益D發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營能力題 型：常識題頁 碼：347難 易 度：易專家答案：ABD解析內(nèi)容 保薦機構(gòu)和保薦代表人在向監(jiān)管部門推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查，要在推薦文件中對發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等作出必要的承諾。(88)債券收益的表現(xiàn)形式有（）。A紅利B資本損益C利息收入D股息題 型：常識題頁 碼：81難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 債券收益的表現(xiàn)形式有三種：利息收入、資本損益和再投資收益。(89)我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場的機構(gòu)投資者主要有（）。A證券公司B商業(yè)銀行C保險公司D社?；痤}

44、型：常識題頁 碼：200難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 除各選項外，機構(gòu)投資者主要還包括：證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。(90)我國公司法規(guī)定，上市公司董事會秘書的職責(zé)是（ ）。A負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管B公司股東資料的管理C擬訂公司的基本管理制度D辦理信息披露事宜題 型：常識題頁 碼：無頁碼見解析難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 公司法第一百二十四條上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。(91)根據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（

45、）。A向他人貸款或者提供擔(dān)保B投資于有價證券C從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資D買賣其他基金份額題 型：常識題頁 碼：144難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察基金財產(chǎn)不得有的投資或者活動。(92)證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的（ ）向股東會年度會議做出專項說明。A人事變動情況B合規(guī)情況C財務(wù)情況D經(jīng)營情況題 型：常識題頁 碼：292難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)就公司的財務(wù)情況、合規(guī)情況向股東年度會議作出專項說明。(93)有擔(dān)保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。A證券發(fā)行人B承銷商C托管銀行D存券銀行題 型：常識題頁 碼：185難 易 度：易專家答案：BCD解析內(nèi)容 有擔(dān)保的存

46、托憑證是由承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。(94)若董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召開，證券公司在（）的情況下，可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會會議。A監(jiān)事會提議召開B總經(jīng)理C持有公司10%以上股份的股東請求D持有公司5%以上股份的股東請求題 型：常識題頁 碼：65難 易 度：易專家答案：AC解析內(nèi)容 當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要、監(jiān)事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，也可召開臨時股東大會。(95)優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（ ）。A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票C參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票D

47、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票題 型：常識題頁 碼：68，69難 易 度：中專家答案：ABCD解析內(nèi)容 優(yōu)先股的種類。(96)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是（）。A年滿18周歲B沒有任何犯罪記錄C具有高中以上文化程度D具有完全民事行為能力題 型：常識題頁 碼：367難 易 度：易專家答案：ACD解析內(nèi)容 考核從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。(97)證券投資人主要由（）構(gòu)成。A政府機構(gòu)B金融機構(gòu)C企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金D個人投資者題 型：常識題頁 碼：8-14難 易 度：易專家答案

48、：ABCD解析內(nèi)容 證券投資人包括機構(gòu)和個人。(98)債券和股票的主要區(qū)別是（）。A權(quán)利不同B目的不同C期限不同D收益不同題 型：常識題頁 碼：85，86難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 債券和股票的主要區(qū)別在于權(quán)利不同、目的不同、期限不同、收益不同和風(fēng)險不同。(99)金融期權(quán)的功能包括（）。A套期保值B發(fā)現(xiàn)價格C投機D套利題 型：常識題頁 碼：177難 易 度：易專家答案：AB解析內(nèi)容 從一定意義上說，金融期權(quán)是金融期貨功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期貨相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能。(100)證券市場的自律性組織包括（）。A證券登記結(jié)算機構(gòu)B證券交易所C證監(jiān)會D證券業(yè)協(xié)會題 型：常識

49、題頁 碼：16，17難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 自律性組織包括證券交易所、證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機構(gòu)。三 判斷(101)巨額贖回風(fēng)險是所有證券投資基金都會面臨的風(fēng)險。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：142難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的風(fēng)險。(102)為了維護國家股的權(quán)益，國家股權(quán)不可以轉(zhuǎn)讓。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：71難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。(103)一般意義上的優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。A正確B錯誤題 型：常

50、識題頁 碼：68難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 優(yōu)先股票的特征之一：股息率固定。(104)道-瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術(shù)平均數(shù)。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：254難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 道-瓊斯股價指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)。(105)憑證式債券是發(fā)行人印制的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：84難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。(106)深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。A正確B錯誤題 型

51、：常識題頁 碼：248難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 深證新指數(shù)的樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。(107)優(yōu)先股票屬于股票，不具有債券的若干特點。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：67難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 優(yōu)先股票兼具債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣。(108)公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項,以外幣計價和宣布,以外幣支付。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：73難 易 度：中專家答案：B解析內(nèi)容 公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付。(109)20世紀(jì)90年代以來，金融創(chuàng)新使金融機構(gòu)和金融業(yè)務(wù)的界限日益模糊。A正確B錯誤題 型：常識題頁 碼：24難 易 度