青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

1、1、青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草 案修訂稿）2009年09月15日 來源：上海證券報(bào)作者：證券代碼：600690證券簡(jiǎn)稱：青島海爾特別提示1、本計(jì)劃依據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、中國證券監(jiān)督管 理委員會(huì)上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄1號(hào)、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄2號(hào)、關(guān)于股權(quán)激勵(lì)有關(guān)事項(xiàng)備忘錄3號(hào)及苴他有關(guān) 法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及青島海爾股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或'青 島海爾”）公司章程制泄。2、公司擬授予激勵(lì)對(duì)象1771萬份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在計(jì)劃有效期內(nèi)按照預(yù)先確 定的價(jià)格購買一股青島海爾

2、股票的權(quán)利；股票來源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。3、首期擬授予的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)為1771萬股，占本計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額的 1. 323%。4、本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為10. 88元。該行權(quán)價(jià)格在下述兩個(gè)價(jià)格的較髙者基礎(chǔ) 上上浮0. 23元。（1）股票期權(quán)激勵(lì)訃劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司股票收盤價(jià)：10.65元：（2）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司股票平均收盤價(jià)：10.13元。5、行權(quán)安排 本汁劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起五年。激勵(lì)對(duì)象可在股票期權(quán)自授予日起12個(gè)月且 2009年年度報(bào)告公告后，在本汁劃規(guī)定的可行權(quán)日按獲授的股票期權(quán)總量的10%>

3、; 20%. 30%. 40%分四期行權(quán)，具體行權(quán)期安排如下（根據(jù)管理辦法等相關(guān)規(guī)左，該日不得行權(quán)的除 外）：6、行權(quán)的業(yè)績(jī)條件本訃劃的行權(quán)日所在的會(huì)計(jì)年度中，對(duì)公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考 核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件之一。財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核的指標(biāo)主要包括：凈資產(chǎn)收益率、 復(fù)合浄利潤(rùn)增長(zhǎng)率、.苴中凈資產(chǎn)收益率是指:扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率, 若公司發(fā)生再融資行為，凈資產(chǎn)為在融資當(dāng)年及下一年扣除再融資數(shù)量后的凈資產(chǎn)值。凈利 潤(rùn)增長(zhǎng)率是指：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率。股票期權(quán)成本應(yīng)計(jì)入公司管理費(fèi)用， 并在經(jīng)常性損益中列支。各年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核具體目標(biāo)如下：7

4、、激勵(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)的資金全部以自籌方式解決。青島海爾承諾不為激勵(lì)對(duì)象依股票 期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行使股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān) 保。8、本計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核無異議、公司股東 大會(huì)批準(zhǔn)。9、青島海爾承諾，自公司披谿本il劃草案至本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后30日內(nèi)，公司不 進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等重大事項(xiàng)。10、公司審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司 獨(dú)立竜事將在股東大會(huì)召開前征集委托投票權(quán)。11、自公司股東大會(huì)審議通過本il劃之日起30日內(nèi)，公司將按有關(guān)規(guī)左召開董事會(huì)對(duì)激

5、勵(lì) 對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。一、釋義除非另有說明，以下需詞或簡(jiǎn)稱在本計(jì)劃中具有如下含義：二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的1、通過股票期權(quán)激勵(lì)汁劃，實(shí)現(xiàn)股東、公司和激勵(lì)對(duì)象利益的一致，維護(hù)股東權(quán)益，為股 東帶來更髙效、更持續(xù)的回報(bào)：2、適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展；進(jìn)一步完善公司 的嶄酬激勵(lì)體系，健全公司激勵(lì)、約束機(jī)制，建立股東與經(jīng)營(yíng)管理層之間的利益共享、風(fēng)險(xiǎn) 共擔(dān)機(jī)制；3、兼顧公司長(zhǎng)期利益和近期利益，能更好的吸引、激勵(lì)和穩(wěn)立公司經(jīng)營(yíng)管理竹干、核心技 術(shù)（業(yè)務(wù)）人才以及公司所需的其他關(guān)鍵人才，從而更好地促進(jìn)公司發(fā)展。三、激勵(lì)對(duì)象的確立依據(jù)和范國（一）激

6、勵(lì)對(duì)象確定的依據(jù)1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象根據(jù)公司法、證券法、管理辦法、股權(quán)激勵(lì)備忘錄及其他 有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況而確定。2、激勵(lì)對(duì)象的職務(wù)依據(jù) 本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為目前擔(dān)任公司董事（不含獨(dú)立董事）、髙級(jí)管理人員、公司及子公司核 心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員以及董事會(huì)認(rèn)為需要以此方式進(jìn)行激勵(lì)的相關(guān)公司員工。3、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)激勵(lì)對(duì)象必須經(jīng)青島海爾股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法考核合格。（二）激勵(lì)對(duì)象的范用首期激勵(lì)對(duì)象包括董事（不包括獨(dú)立董事）、高級(jí)管理人員、公司及子公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)） 人員共49人。（三）有下列情形之一的，不能

7、成為本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的：2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的：3、具有公司法第147條規(guī)左的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員情形的。如在公司本汁劃實(shí)施過程中，激勵(lì)對(duì)象岀現(xiàn)以上任何規(guī)定不得參與激勵(lì)汁劃情形的，公司將終止英參與本訃劃的權(quán)利，收回并注銷其已被授予但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)。此外，如持股公司5%以上股份，除非經(jīng)公司股東大會(huì)表決通過，且股東大會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行 投票表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東須回避表決外，不得成為激勵(lì)對(duì)象。四、激勵(lì)汁劃所涉及標(biāo)的股票的來源與數(shù)量（一）授岀股票期權(quán)的數(shù)量本訃劃擬授予激勵(lì)對(duì)象1771萬份股票期權(quán)，每份股

8、票期權(quán)擁有在可行權(quán)日在符合行權(quán)條件 的情況下以行權(quán)價(jià)格購買一股公司人民幣普通股（A股）股票的權(quán)利。（二）標(biāo)的股票來源公司將通過向激勵(lì)對(duì)象左向發(fā)行股票作為本訃劃的股票來源。（三）標(biāo)的股票數(shù)屋本訃劃授予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)數(shù)量為1771萬股，對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)雖為1771萬股，占本 計(jì)劃簽署時(shí)公司股本總額133851. 88萬股的1. 323%。五、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況本次授予的股票期權(quán)在各激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：本次激勵(lì)對(duì)彖中，無公司監(jiān)事，無持股概以上的主要股東或?qū)嶋H控制人，也無持股5%以上 的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶及直系近親屬。本次激勵(lì)對(duì)象均未同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)

9、計(jì)劃。公司監(jiān)事會(huì)需對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行核查，并在股東大會(huì)上就核實(shí)情況予以說明。公司需聘請(qǐng)律師對(duì)上述激勵(lì)對(duì)象的資格和獲授是否符合管理辦法及本計(jì)劃出具意見。任何一爼激勵(lì)對(duì)象累汁獲授的股票期權(quán)所涉及的股票總數(shù)不得超過公司總股本的1%O六、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、標(biāo)的股票禁售期（-）有效期本訃劃有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起五年。（二）授權(quán)日 股票期權(quán)授權(quán)日在本訃劃報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案且中國證監(jiān)會(huì)無異議、公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后 由股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)確左。授權(quán)日不得晚于公司股東大會(huì)審議通過本計(jì)劃后的30日。授 權(quán)日必須為交易日，且不得為下列期間：1、泄期報(bào)告公布前30 0：2、重大交易或重大事項(xiàng)決立過

10、程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；3、其他可能彫響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。（三）可行權(quán)日激勵(lì)對(duì)象可以自等待期滿后開始行權(quán)，可行權(quán)日必須為交易日，且在行權(quán)有效期內(nèi)。激勵(lì)對(duì) 象應(yīng)當(dāng)在上市公司泄期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次左期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi) 行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：1、重大交易或重大事項(xiàng)決左過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；2、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。激勵(lì)對(duì)象必須在期權(quán)有效期內(nèi)行權(quán)完畢，計(jì)劃有效期結(jié)朿后，已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán) 不得行權(quán)。（四）標(biāo)的股票的禁售期禁售期是指對(duì)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲股票售出進(jìn)行限制的時(shí)間段。本次股票期權(quán)激

11、勵(lì)計(jì)劃的禁售按照公司法和公司章程的規(guī)肚執(zhí)行，具體規(guī)左如下：1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事、髙級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的25%：在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓英所持有的公司股份。2、激勵(lì)對(duì)象為公司童事和髙級(jí)管理人員的，將其持有的公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出， 或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)將收回苴所得收益。3、在本次股票期權(quán)激勵(lì)訃劃的有效期內(nèi)，如果公司法對(duì)公司董事和髙級(jí)管理人員持有 股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí) 符合修改后的公司法和公司章程的規(guī)左。七、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確

12、定方式（一）股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為10. 88元，即滿足行權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象獲授的每份股票 期權(quán)可以以10. 88元的價(jià)格購買一股公司股票。（二）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的確泄方式本次授予的股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格為10. 88元。該行權(quán)價(jià)格在下述兩個(gè)價(jià)格的較髙者基礎(chǔ)上上 浮0. 23元。（1）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司股票收盤價(jià)：10.65元：（2）股票期權(quán)激勵(lì)訃劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司股票平均收盤價(jià)：10.13元。八、激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件和行權(quán)條件（-）股票期權(quán)的獲授條件1、公司未發(fā)生如下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)

13、il師岀具否左意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告:（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰;（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)泄的其他情形。2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的：（3）具有公司法規(guī)泄的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員情形的。（二）股票期權(quán)的行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象行使已獲授的股票期權(quán)時(shí)必須同時(shí)滿足如下條件：1、考核合格根據(jù)青島海爾股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的前一年度 績(jī)效考核合格。2、公司未發(fā)生如下任一情形：（1）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被

14、注冊(cè)會(huì)il師出具否左意見或者無法表示意見的審計(jì) 報(bào)告：（2）最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。3、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生如下任一情形：（1）最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的:（2）最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的:（3）具有公司法規(guī)泄的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、髙級(jí)管理人員情形的。4、行權(quán)安排本計(jì)劃的股票期權(quán)的有效期為自股票期權(quán)授權(quán)日起五年，股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚 未行權(quán)的股票期權(quán)不得行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象可在股票期權(quán)自授予日起12個(gè)月且2009年年度報(bào)告 公告后，在本訃劃規(guī)立的可行權(quán)日按獲授的股票期權(quán)總量的10

15、瓠20%. 30%. 40$分四期行 權(quán)，具體行權(quán)期安排如下（根拯管理辦法等相關(guān)規(guī)左，該日不得行權(quán)的除外）：公司設(shè)定行權(quán)期為四年是根據(jù)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃周期確定的，有助于充分衡量和客觀評(píng)價(jià)激 勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)期間應(yīng)對(duì)當(dāng)前高度波動(dòng)市場(chǎng)環(huán)境和有效制左應(yīng)變策略的能力。公司也希望通過四年的戰(zhàn)略計(jì)劃期和相應(yīng)的行權(quán)期安排，引導(dǎo)管理層和技術(shù)（業(yè)務(wù)）件干以 更長(zhǎng)遠(yuǎn)的視角看待公司的發(fā)展，避免短期化行為傾向，激勵(lì)管理層和技術(shù)（業(yè)務(wù)）竹下在公 司實(shí)現(xiàn)苴長(zhǎng)期而有貢獻(xiàn)的職業(yè)生涯。5、行權(quán)的業(yè)績(jī)條件本計(jì)劃的行權(quán)日所在的會(huì)計(jì)年度中，對(duì)公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到公司財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考 核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年度的行權(quán)條件。財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核的

16、指標(biāo)主要包括：平均凈資產(chǎn)收益率、 復(fù)合凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率。凈資產(chǎn)收益率與凈利潤(rùn)的指標(biāo)均以扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)與不扣除 非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)二者孰低者作為汁算依據(jù)，凈利潤(rùn)指歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)。 若公司發(fā)生再融資行為，凈資產(chǎn)為在融資當(dāng)年及下一年扣除再融資數(shù)疑后的凈資產(chǎn)值。股票 期權(quán)成本應(yīng)訃入公司管理費(fèi)用，并在經(jīng)常性損益中列支。各年度財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)考核具體目標(biāo)如下: 在行權(quán)期，如達(dá)到相應(yīng)的行權(quán)期規(guī)立的所有行權(quán)條件，則激勵(lì)對(duì)象可以在該行權(quán)期行權(quán)；如 未達(dá)到以上行權(quán)條件或激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)有效期內(nèi)放棄行權(quán)，該部分股票期權(quán)由公司注銷。公司之所以選取凈資產(chǎn)收益率和凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率兩個(gè)行權(quán)指標(biāo)，是因?yàn)檫@兩個(gè)指標(biāo)直接衡

17、量股 東回報(bào)率和盈利成長(zhǎng)性，是公眾投資者最關(guān)心的指標(biāo)之一。本公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為生產(chǎn)冰箱及空調(diào)，為綜合類的白色家電企業(yè)，在國內(nèi)資本市場(chǎng)選取合適的 標(biāo)本公司較難。在A股上市的其他家電類公司的收入和盈利構(gòu)成一般都偏重于單一的冰箱或 是空調(diào)或其他產(chǎn)品，其運(yùn)營(yíng)模式也各有不同。而公司認(rèn)為不同家電產(chǎn)品的生命周期、受宏觀 經(jīng)濟(jì)影響的波動(dòng)性各有差異，設(shè)宜合適的行業(yè)相對(duì)指標(biāo)對(duì)本公司而言可操作性和比較意義略 顯不足，故公司設(shè)定行權(quán)條件時(shí)選取了絕對(duì)指標(biāo)而非行業(yè)相對(duì)指標(biāo)。九、實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)訃劃的會(huì)訃處理及對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響（-）股票期權(quán)的會(huì)計(jì)處理根據(jù)財(cái)政部2006年2月15日頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一一股份支付及其解釋，公司對(duì)于

18、授 予激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)遵循的主要會(huì)計(jì)政策如下：1、以權(quán)益結(jié)算的股份支付換取激勵(lì)對(duì)象提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)以授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益工具的公允 價(jià)值計(jì)呈:。權(quán)益工具的公允價(jià)值，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量 確定。2、對(duì)于完成等待期內(nèi)的服務(wù)或達(dá)到規(guī)左業(yè)績(jī)條件才可行權(quán)的換取激勵(lì)對(duì)象服務(wù)或其他方類 似服務(wù)的以權(quán)益結(jié)算的股份支付，在等待期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，以對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具數(shù) 量的最佳估訃為基礎(chǔ)，按照權(quán)益工具授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)汁入相關(guān)成本或 費(fèi)用和資本公積。3、對(duì)于授予的存在活躍市場(chǎng)的期權(quán)等權(quán)益工具，按照活躍市場(chǎng)中的報(bào)價(jià)確泄其公允價(jià)值。對(duì)于授予的不存在活躍市場(chǎng)的期權(quán)等權(quán)益工具，

19、采用期權(quán)左價(jià)模型等確定其公允價(jià)值，選用 的期權(quán)左價(jià)模型至少應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：（1）期權(quán)的行權(quán)價(jià)格：（2）期權(quán)的有效期：（3）標(biāo)的 股份的現(xiàn)行價(jià)格：（4）股價(jià)預(yù)計(jì)波動(dòng)率：（5）股份的預(yù)計(jì)股利：（6）期權(quán)有效期內(nèi)的無風(fēng)險(xiǎn)利 率。（二）股票期權(quán)總成本的測(cè)算1、公司采用B-S模型確左股票期權(quán)的公允價(jià)值B-S模型6個(gè)變疑所決泄：標(biāo)的股價(jià)的現(xiàn)行價(jià)格（S）,期權(quán)的行權(quán)價(jià)（K）,無風(fēng)險(xiǎn)利率（r）, 期權(quán)有效期（t）、股價(jià)預(yù)計(jì)波動(dòng)率（。）以及標(biāo)的股票的股息率（i） 0這6個(gè)變疑的變動(dòng) 會(huì)影響期權(quán)價(jià)值的變動(dòng)。B-S模型對(duì)期權(quán)的左價(jià)公式為：2、選取參數(shù)，計(jì)算青島海爾期權(quán)價(jià)值公司是在歷史數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，按照B-S模型對(duì)

20、期權(quán)的泄價(jià)公式計(jì)算:得出期權(quán)價(jià)值，同時(shí)B-S 模型的應(yīng)用有其固有假設(shè)的限制。（1）股價(jià)（S）：假設(shè)：本汁劃采取的股價(jià)為2009年6月18日收盤價(jià)13. 78元（2）行權(quán)價(jià)（K） : 10. 88元（3）無風(fēng)險(xiǎn)利率（r）:本汁劃以立期存款利率折算的連續(xù)復(fù)利率作為無風(fēng)險(xiǎn)利率。（4）期權(quán)存續(xù)期（t）:本計(jì)劃期權(quán)行權(quán)等待期為1-4年，整個(gè)期權(quán)的存續(xù)期為5年。(5)歷史波動(dòng)率(o ) ： 0. 656暫泄計(jì)算波動(dòng)率選取時(shí)間區(qū)間為2005年6月20日到2009年6月18日。(6)股息率(i) : 1.089%暫時(shí)采取2008年度的股息率(10派1.5元，采取2009年6月18日收盤價(jià)13. 78元)。根據(jù)

21、上述定價(jià)模型計(jì)算公司首期1771萬期權(quán)的理論總價(jià)值為10,617萬元，即需要攤銷的 股票期權(quán)成本為10,617萬元，該成本將在激勵(lì)汁劃等待期內(nèi)進(jìn)行攤銷。(三)對(duì)公司業(yè)績(jī)的影響根據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一股份支付的規(guī)上，公司股票期權(quán)費(fèi)用應(yīng)在期權(quán)等待期內(nèi)， 以對(duì)期權(quán)行權(quán)數(shù)量的最佳估計(jì)為基礎(chǔ)，按照期權(quán)授予日的公允價(jià)值，訃入各年度相關(guān)成本或 費(fèi)用。且該成本費(fèi)用應(yīng)在經(jīng)常性損益中列示。因此，期權(quán)費(fèi)用的攤銷會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)?成一左的影響。受期權(quán)行權(quán)數(shù)量的估計(jì)與期權(quán)授予日公允價(jià)值的預(yù)測(cè)性影響，公司預(yù)計(jì)的成本總額會(huì)與實(shí)際 授予日確立的成本總額會(huì)存在差異。假設(shè)：2009年6月股東大會(huì)通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，2009年

22、7月1日為授權(quán)日，授予時(shí)公司股 價(jià)暫泄為13. 78元，則每一個(gè)等待期的當(dāng)期費(fèi)用估算如下：2009年12月31日資產(chǎn)負(fù)債表日的財(cái)務(wù)處理如下(金額單位萬元)：借：管理費(fèi)1,993貸：資本公積一一其他資本公積1,993其余資產(chǎn)負(fù)債表日的會(huì)訃處理以此類推。假設(shè)2009年公司達(dá)到18%的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率實(shí)現(xiàn)93, 264. 95萬元的公司凈利潤(rùn)（2008年公司實(shí) 現(xiàn)凈利潤(rùn)76, 817. 81萬元），則2009年的期權(quán)費(fèi)用1993萬元占2009年當(dāng)期凈利潤(rùn)比重僅 為 2.136%。綜上，首期股票期權(quán)計(jì)劃實(shí)施后導(dǎo)致的公司總期權(quán)費(fèi)用（根據(jù)現(xiàn)有參數(shù)估算為10,617萬 元）相對(duì)公司的當(dāng)期利潤(rùn)而言金額不髙，分?jǐn)偟?/p>

23、等待期后對(duì)公司當(dāng)期預(yù)期凈利潤(rùn)的影響較低, 不會(huì)出現(xiàn)因期權(quán)費(fèi)用而重大影響公司當(dāng)期利潤(rùn)、更不會(huì)導(dǎo)致公司的當(dāng)期利潤(rùn)為負(fù)數(shù)。十、激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方式和程序（-）股票期權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法若在行權(quán)前公司有資本公枳金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng) 對(duì)股票期權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)Q=Q0X （1+n）其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量：n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股 票拆細(xì)的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股票數(shù)量）：Q為凋整后的股票期 權(quán)數(shù)雖2、縮股Q=Q0X n 其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量：n為縮

24、股比例（即1股公司股票縮為n股股票）；Q為 調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。3、配股Q二 QOX （14-n）其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量：n為配股的比率（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本 的比）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。（二）股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法若在行權(quán)前公司有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股票紅利、股票拆細(xì)、配股或縮股等事 項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下：1、資本公積金轉(zhuǎn)增肢份、派送股票紅利、股票拆細(xì)P=P0W （1+n）其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆 細(xì)的比率：P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。2、縮股P=P0F n其中：P0為調(diào)整前的

25、行權(quán)價(jià)格：n為縮股比例；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。3、派息P=P0-V其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格：V為每股的派息額：P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。4、配股P = POX （P1+P2X n） / PlX（l + n）其中：PO為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格：Pl為股權(quán)登記日當(dāng)天收盤價(jià)：P2為配股價(jià)格：n為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）：P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。（三）激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整程序與授權(quán)公司股東大會(huì)授權(quán)公司竜事會(huì)依據(jù)本計(jì)劃所列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格。董事 會(huì)調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告、通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述 調(diào)整是否符合管理辦法、公司章程和本計(jì)劃的規(guī)定向董

26、事會(huì)出具專業(yè)意見。因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或英他條款的，公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是 否符合管理辦法、公司章程和本訃劃的規(guī)左向董事會(huì)出具專業(yè)意見，且應(yīng)當(dāng)報(bào)中國 證監(jiān)會(huì)備案后經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。十一、實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股票期權(quán)授予及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序（一）實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的程序1、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬左股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，并提交董事會(huì)審議。2、董事會(huì)審議通過股票期權(quán)激勵(lì)訃劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司 的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨(dú)立意見。3、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單。4、竜事會(huì)審議通過股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董

27、事會(huì)決議、股票期權(quán) 激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、獨(dú)立董事意見。5、公司聘請(qǐng)律師對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃出具法律意見書。6、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)抄報(bào)上交所和中國證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局。本公 司實(shí)際控制人海爾集團(tuán)公司為集體所有制企業(yè)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng)取得目前階段應(yīng)當(dāng)取得 的所有批準(zhǔn)和授權(quán)。有關(guān)海爾集團(tuán)公司的詳細(xì)情況如下：海爾集團(tuán)公司由青島東風(fēng)電機(jī)廠演變而來。根據(jù)青島市革命委員會(huì)第二輕工業(yè)局核準(zhǔn)的工 業(yè)企業(yè)普査登記表，青島東風(fēng)電機(jī)廠開業(yè)時(shí)間為1958年1月，經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為集體。1980年，青島市二輕局出具（80）青二輕生計(jì)字第4號(hào)報(bào)告，申請(qǐng)將青島東風(fēng)電機(jī)廠和青 島工具四廠（集體企業(yè)）合并成立“青島日用電器

28、廠”，經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為集體所有制。1980年1 月28日，青島市革委經(jīng)濟(jì)委員會(huì)簽發(fā)青經(jīng)（80） 13號(hào)關(guān)于同意成立“青島日用電器廠” 的批復(fù)，同意將青島東風(fēng)電機(jī)廠和青島工具四廠合并成立“青島日用電器廠”，兩廠合并 之后，實(shí)行統(tǒng)一核算，經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為集體所有制。1983年11月19日，青島市經(jīng)濟(jì)委員會(huì)簽發(fā)（83）青經(jīng)企字第193號(hào)關(guān)于同意成立“青 島電冰箱總廠”的批復(fù)，同意以青島日用電器廠為基礎(chǔ)，成立“青島電冰箱總廠”，青島 日用電器廠企業(yè)劃稱、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、隸屬關(guān)系不變。：1984年1月19 H,青島市第二輕工業(yè)局 出具（84）青二輕生計(jì)字第13號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)市經(jīng)委關(guān)于同意成立"青島電冰箱總廠”的批復(fù)

29、的通知，通知青島電冰箱總廠按照（83）青經(jīng)企字第193號(hào)批復(fù)的內(nèi)容執(zhí)行。1984年2 月15日，青島市工商行政管理局準(zhǔn)許青島電冰箱總廠籌建，核準(zhǔn)登記企業(yè)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)為集體。1991年11月，以青島電冰箱總廠為核心層、青島空調(diào)器廠和青島電冰柜總廠為緊密層（兩 企業(yè)均為集體所有制），申請(qǐng)成立琴島海爾集團(tuán)公司，并于1992年3月取得琴島海爾集團(tuán) 公司企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。根據(jù)琴島海爾集團(tuán)公司法人申請(qǐng)變更登記注冊(cè)表和青政發(fā)19911315號(hào)文，組建后的琴島海爾集團(tuán)公司苴集體所有制性質(zhì)不變。1993年6月21日，企業(yè)申請(qǐng)將"琴島海爾集團(tuán)公司”改劃為'海爾集團(tuán)公司”，于1993 年7月28日取得

30、了變更后的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。目前，海爾集團(tuán)公司仍為城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)。根據(jù)中華人民共和國城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè) 條例第四條第（一）項(xiàng)的規(guī)左，城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)的財(cái)產(chǎn)屬于本集體企業(yè)的勞動(dòng)群眾集 體所有。7、在中國證監(jiān)會(huì)對(duì)股票期權(quán)激勵(lì)汁劃備案無異議后，公司發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，并同 時(shí)公告法律意見書。8、獨(dú)立董事就股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向所有股東征集委托投票權(quán)。9、股東大會(huì)審議股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就激勵(lì)對(duì)象名單核實(shí)情況在股東大會(huì)上進(jìn) 行說明。10、股東大會(huì)批準(zhǔn)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，股票期權(quán)激勵(lì)訃劃即可以實(shí)施。自公司股東大會(huì)審議 通過本激勵(lì)汁劃之日起30日內(nèi)，公司將按有關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)

31、，并完 成登記、公告等相關(guān)程序。（二）授予股票期權(quán)的程序1、竜事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬左股票期權(quán)授予方案。2、董事會(huì)審議批準(zhǔn)薪酬與考核委員會(huì)擬定的股票期權(quán)授予方案。3、監(jiān)事會(huì)核查授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象的名單是否與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股票期權(quán)激勵(lì)汁劃中 規(guī)定的對(duì)象相符。4、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂授予股票期權(quán)協(xié)議書，約左雙方的權(quán)利義務(wù)。5、公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)股票期權(quán)授予通知書一式兩份。6、激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署股票期權(quán)授予通知書,并將一份送回公司。7、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象姓名、獲授 股票期權(quán)的數(shù)量、授權(quán)日期、股票期權(quán)授予協(xié)議書編號(hào)等內(nèi)容。8、公司根

32、據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、上交所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)左辦理實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的 相關(guān)事宜。（三）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1、激勵(lì)對(duì)象向耕酬與考核委員會(huì)提交股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書，提出行權(quán)申請(qǐng)。2、薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的行權(quán)資格與行權(quán)條件審查確認(rèn)，審查確認(rèn)后，公司向上交 所提岀行權(quán)申請(qǐng)。3、經(jīng)上交所確認(rèn)后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)將行權(quán)資金按照公司要求繳付給公司指定賬戶，并經(jīng)注冊(cè) 會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)。4、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理登記結(jié)算事宜。十二、公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)（-）公司的權(quán)利義務(wù)1、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按英所聘崗位的要求為公司工作，若激勵(lì)對(duì)象不能勝任所聘工作 崗位或者考核不合格，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)

33、公司董事會(huì)備案，可以取消 激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。2、若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道徳、泄需公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公 司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)嶄酬與考核委員會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)公司董事會(huì)備案，可以取消激勵(lì)對(duì) 象尚未行權(quán)的股票期權(quán)。3、公司根據(jù)國家稅收法規(guī)的規(guī)定，代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)交納的個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。4、公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)股票期權(quán)提供貸款以及其他任何形式 的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。5、公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、中國證監(jiān)會(huì)、上交所、登記結(jié)算公司等的有關(guān)規(guī)泄， 積極配合滿足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)泄行權(quán)。但若因中國證監(jiān)會(huì)、上交所、登記結(jié)算公司 的

34、原因造成激勵(lì)對(duì)象未能按自身意愿行權(quán)并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。6、法律、法規(guī)規(guī)左的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（二）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道徳，為公司的發(fā)展做出應(yīng) 有貢獻(xiàn)。2、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)按照本訃劃的規(guī)泄行權(quán)的資金來源于自籌資金。3、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)且應(yīng)當(dāng)按照本計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)，并按規(guī)左鎖左股份。4、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓或用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。5、激勵(lì)對(duì)象因本計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)。6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。（三）其他說明公司確左本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不意味著激勵(lì)對(duì)象必然享有在本計(jì)劃有效期內(nèi)一直在公司

35、服務(wù) 的權(quán)力，不構(gòu)成公司對(duì)員工聘用期限的承諾，公司對(duì)員工的聘用關(guān)系仍按公司與激勵(lì)對(duì)象簽 訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。十三、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止及其他事項(xiàng)（-）公司控制權(quán)變更、合并、分立若因任何原因?qū)е鹿景l(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立等情況時(shí)，所有已授出的股票期權(quán)不作 變更，激勵(lì)對(duì)象不能加速行權(quán)。（二）激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡等事項(xiàng)1、職務(wù)變更（1）激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的董事（獨(dú)立董事除外）、髙級(jí)管理人員或核心 技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員，或者被公司委派到公司的子公司任職，則已獲授的股票期權(quán)不作變更， 但若激勵(lì)對(duì)象成為不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，則應(yīng)取消其所有尚未行權(quán)的股票期 權(quán)。（2

36、）激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道徳、泄壺公司機(jī) 密、失職或?yàn)^職等行為損害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公司董事會(huì)薪酬與考核委 員會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)董事會(huì)備案可以取消激勵(lì)對(duì)彖尚未行權(quán)的股票期權(quán)。2、解聘激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道徳、泄露公司機(jī)密、失 職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，自離職之日起所有未行權(quán)的股票 期權(quán)即被取消。（下轉(zhuǎn)B12版）行權(quán)期行權(quán)有效期可行權(quán)數(shù)雖占獲授期權(quán)數(shù)址比例第一個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起12個(gè)丿J后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)丿J內(nèi)的最 后一個(gè)交易日當(dāng)日止10。：第二個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起24個(gè)丿J后

37、的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)丿J內(nèi)的最 后一個(gè)交易日當(dāng)日止g：第三個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起36個(gè)丿J后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)丿J內(nèi)的最 后一個(gè)交易日當(dāng)日止第四個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起佃個(gè)丿J后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)丿J內(nèi)的最 后一個(gè)交易日當(dāng)日止40%行權(quán)期業(yè)績(jī)抬標(biāo)第一個(gè)行權(quán)期前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于1貳：以2008年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為固定基數(shù),公司2009年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2008年度 增長(zhǎng)率達(dá)到或超過18%。第二個(gè)行權(quán)期前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于1朋：以2008年末凈利潤(rùn)為固定基數(shù)，公司2010年度經(jīng)審汁凈利潤(rùn)較2008年度的年復(fù) 合増長(zhǎng)率達(dá)到或超過18%c第三個(gè)行權(quán)期

38、前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%:以2008年末凈利潤(rùn)為固定基數(shù),公司2011年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2008年度的年復(fù)合増長(zhǎng)率達(dá)到或超過18%c第四個(gè)行權(quán)期前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于1代：以2008年末凈利潤(rùn)為固定基數(shù).公司2012年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2008年度的年復(fù)合増長(zhǎng)率達(dá)到或超過18%c公司、青島海爾青島海爾股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)il劃、激勵(lì)計(jì)劃、本計(jì)劃指青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)訃劃（草案）股票期權(quán)、期權(quán)公司授予激勵(lì)對(duì)念在未來一定期限內(nèi)以偵先確定的價(jià)格和條件購買 公司一定數(shù)址股份的權(quán)利標(biāo)的股票指根據(jù)木訃劃，激勵(lì)對(duì)彖有權(quán)購買的青島海爾股票高級(jí)管理人員扌斤公司總經(jīng)理

39、.副經(jīng)理.董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和公司草程規(guī)定 的其他人員激勵(lì)對(duì)彖指依股票期權(quán)激勵(lì)訃劃獲授股票期權(quán)的人員授權(quán)日指公司向激勵(lì)對(duì)彖授予股票期權(quán)的日期有效期從股票期權(quán)授權(quán)日起到股票期權(quán)失效為止的時(shí)間段行權(quán)指激勵(lì)對(duì)鐵根據(jù)木訃劃.在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買公司股票的行為?？尚袡?quán)日指激勵(lì)對(duì)欽可以開始行權(quán)的日期，可行權(quán)日必須為交易日。等待期1描股票期權(quán)授予后至股票期權(quán)可行權(quán)日之間的時(shí)間。行權(quán)有效期1指從股票期權(quán)可行權(quán)日起到股票期權(quán)失效為止的時(shí)間段。行權(quán)價(jià)格指公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購買青島海爾股 票的價(jià)格。獲授條件根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃.激勵(lì)對(duì)象茯授股票期權(quán)所必需滿足的條件

40、。行權(quán)條件指根據(jù)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃.激勵(lì)對(duì)彖行使股票期權(quán)所必需滿足的條件。中國證監(jiān)會(huì)指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上交所指上海證券交易所登記結(jié)算公司指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司公司法中華人民共和國公司法證券法指中華人民共和國證券法管理辦法指上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）股權(quán)激勵(lì)備忘錄股權(quán)激勵(lì)備忘錄1號(hào)X股權(quán)激勵(lì)備忘錄2號(hào)、股權(quán)激勵(lì)備 忘錄3號(hào)考核辦法指青島海爾股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)汁劃實(shí)施考孩辦法公司章程青島海爾股份有限公司草程編號(hào)姓名職務(wù)期權(quán)數(shù)雖：（萬份）占授予總址比例標(biāo)的股票占總股木比 例1楊綿綿董事長(zhǎng)22512. 705%0. 168%2梁海山副道爭(zhēng)長(zhǎng)、總經(jīng)理1588. 922%

41、0. 118%3根少華副董爭(zhēng)長(zhǎng)683. 810%0. 051%4譚麗霞683.810%0. 051%5金道謨副總經(jīng)理462. 597%0. 031%6洪曉明財(cái)務(wù)總監(jiān)281.581%0. 021%7明國珍副總經(jīng)理、董秘281.581%0. 021%公司及子公司核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員（42人）115064. 934%0. 859%合計(jì)1771100%1. 323%行權(quán)期行權(quán)有效期可行權(quán)數(shù)址占獲授 期權(quán)數(shù)疑比例第一個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起12個(gè)丿J后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)丿J內(nèi)的最10%后一個(gè)交易日當(dāng)日止第二個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起24個(gè)丿J后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)丿J內(nèi)的最 后一個(gè)交易日當(dāng)日止2

42、0%第三個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起36個(gè)丿J后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)丿J內(nèi)的最 后一個(gè)交易日當(dāng)日止30%第四個(gè)行權(quán)期自授權(quán)日起48個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授權(quán)日起60個(gè)月內(nèi)的最 后一個(gè)交易日當(dāng)日止3行權(quán)期業(yè)績(jī)抬標(biāo)第一個(gè)行權(quán)期前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于1貳：以2008年經(jīng)審計(jì)的凈利潤(rùn)為固定基數(shù),公司2009年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2008年度增長(zhǎng)率達(dá)到或超過18%o第二個(gè)行權(quán)期前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10%:以2008年末凈利潤(rùn)為固定基數(shù),公司2010年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2008年度的年復(fù)合増長(zhǎng)率達(dá)到或超過18%c第三個(gè)行權(quán)期前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于1快：以2008年末凈利潤(rùn)為

43、固定基數(shù),公司2011年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)較2008年度的年復(fù)合増長(zhǎng)率達(dá)到或超過18%c第四個(gè)行權(quán)期前一年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于1貳：以2008年末凈利潤(rùn)為固定基數(shù).公司2012年度經(jīng)審計(jì)浄利潤(rùn)較2008年度的年復(fù) 合増長(zhǎng)率達(dá)到或超過18%c等待期等待期內(nèi)預(yù)汁可行權(quán)權(quán) 益工具數(shù)址當(dāng)期費(fèi)用（萬元）累計(jì)費(fèi)用2009-7-12009-12-311,7711,9931,9932010-1-12010-12-311,7713, 6145, 6072011-1-12011-12-311, 5912, 7468,3532012-1-12012-12-311,2401,69510, 0172013-1-12

44、013-6-3070857010,6172、青島海爾股份有限公司第六屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告暨召開2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知2009年09月15日 來源：上海證券報(bào) 作者：股票簡(jiǎn)稱：青島海爾股票代碼：600690編號(hào)：臨2009-015青島海爾股份有限公司第六屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議公告暨召開2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披谿的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或重大遺漏。青島海爾股份有限公司第六屆董事會(huì)第十五次會(huì)議于2009年9月12日在海爾工業(yè)園K座 303會(huì)議室召開，會(huì)議事項(xiàng)已于會(huì)前以電話及郵件方式通知各位董事。公司董事會(huì)人數(shù)9

45、人, 實(shí)際參會(huì)董事9人，螢事楊綿綿、洪瑛、劉峰以通訊方式參會(huì)。公司監(jiān)事會(huì)全體成員列席會(huì) 議。會(huì)議的召開符合中華人民共和國公司法和公司章程的有關(guān)規(guī)左。與會(huì)董事經(jīng)認(rèn) 真審議，做出如下決議。一、審議通過青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）（表決結(jié)果: 同意4票、反對(duì)0票、棄權(quán)0票）。公司第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議于2009年5月12日審議通過了青島海爾股份有限公司 首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）。根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的反饋意見，公司董事會(huì)薪酬與考核委 員會(huì)修訂了公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案，形成了青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)汁劃（草案修訂稿），并已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核無異議。 楊綿綿、崔少華、梁

46、海山、譚麗霞、周利民五名董事屬于青島海爾股份有限公司首期股票 期權(quán)激勵(lì)汁劃（草案修訂稿）的受益人，已回避表決，其余四名參會(huì)董事參與表決并一致 同意該議案。二、審議通過關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議 案（表決結(jié)果：同意4票、反對(duì)0票、棄權(quán)0票）°為保證公司首期股票期權(quán)激勵(lì)汁劃的順利實(shí)施，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理首 期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃以下事宜：1、授權(quán)董事會(huì)確左股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的授權(quán)日。2、授權(quán)董事會(huì)在公司出現(xiàn)資本公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派 息等事宜時(shí)，按照股票期權(quán)激勵(lì)訃劃規(guī)定的方法對(duì)股票期權(quán)數(shù)量及所涉及的標(biāo)的股票

47、數(shù)量、 行權(quán)價(jià)格做相應(yīng)的調(diào)整。3、授權(quán)董事會(huì)在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必 需的全部事宜。4、授權(quán)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格和行權(quán)條件進(jìn)行審查確認(rèn)，并同意董事會(huì)將該項(xiàng)權(quán)利 授予薪酬與考核委員會(huì)行使。5、授權(quán)董事會(huì)決左激勵(lì)對(duì)象是否可以行權(quán)。6、授權(quán)董事會(huì)與激勵(lì)對(duì)象簽訂相關(guān)授予股票期權(quán)協(xié)議書。7、授權(quán)董事會(huì)辦理激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所必需的全部事宜，包括但不限于向證券交易所提出行權(quán) 申請(qǐng)、向登記結(jié)算公司申請(qǐng)辦理有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)、修改公司章程、辦理公司注冊(cè)資本的變 更登記。8、授權(quán)董事會(huì)辦理尚未行權(quán)的股票期權(quán)及未行權(quán)標(biāo)的股票的鎖左事宜。9、授權(quán)董事會(huì)決左股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變

48、更與終止。10、授權(quán)竜事會(huì)對(duì)公司股票期權(quán)汁劃進(jìn)行管理。11、授權(quán)董事會(huì)實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)汁劃所需的英他必要事宜，但有關(guān)文件明確規(guī)左需由股東 大會(huì)行使的權(quán)力除外。楊綿綿、翟少華、梁海山、譚麗霞、周利民五名董事屬于青島海爾股份有限公司首期股票 期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）的受益人，已回避表決，其余四冬參會(huì)董事參與表決并一致 同意該議案。三、審議通過青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)汁劃實(shí)施考核辦法（表決結(jié)果： 同意4票、反對(duì)0票、棄權(quán)0票）。楊綿綿、崔少華、梁海山、譚麗霞、周利民五名董事屬于青島海爾股份有限公司首期股票 期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）的受益人，已回避表決，其余四名參會(huì)董事參與表決并一致

49、同意該議案。以上第一、二、三項(xiàng)議案尚需提請(qǐng)公司2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議。四、審議通過青島海爾股份有限公司關(guān)于召開2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案（表 決結(jié)果：同意9票、反對(duì)0票、棄權(quán)0票）。董事會(huì)決左于2009年9月30日在青島市髙科園海爾信息產(chǎn)業(yè)園海爾大學(xué)召開公司2009年 第一次臨時(shí)股東大會(huì)。具體通知如下：1、會(huì)議時(shí)間：現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開時(shí)間為2009年9月30日下午14： 00開始。網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為2009年9月30日上午9： 30至11： 30；下午13： 00至15： 00。2、現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開地點(diǎn)：青島市高科園海爾信息產(chǎn)業(yè)恫海爾大學(xué)。3、會(huì)議方式：現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式:（1

50、）現(xiàn)場(chǎng)投票：股東本人出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或者通過授權(quán)委托書委托他人出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議：（2）網(wǎng)絡(luò)投票：本次股東大會(huì)將通過上海證券交易所交易系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票 平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過上海i正券交易所交易系統(tǒng)行使表決權(quán)：（3）委托獨(dú)立董事投票：為保護(hù)投資者權(quán)益，公司獨(dú)立董事就股權(quán)激勵(lì)議案向全體股東征 集投票權(quán)，有關(guān)征集投票權(quán)的時(shí)間、方式、程序請(qǐng)見青島海爾股份有限公司獨(dú)立董事征集 投票權(quán)報(bào)告書。4、會(huì)議審議事項(xiàng)：（1）逐項(xiàng)審議青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)訃劃（草案修訂稿）1.01股票期權(quán)激勵(lì)訃劃的目的激勵(lì)對(duì)象的確左依據(jù)和范圉1.02激勵(lì)訃劃所涉及標(biāo)的股票的來源與數(shù)疑1.03激勵(lì)對(duì)象的

51、股票期權(quán)分配情況1.04激勵(lì)訃劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、標(biāo)的股票禁售期1. 05股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確左方式1.06激勵(lì)對(duì)象獲授股票期權(quán)的條件和行權(quán)條件1. 07實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的會(huì)計(jì)處理及對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響1.08激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方式和程序1.09實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、股票期權(quán)授予及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1.10公司與激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)1.11股票期權(quán)激勵(lì)訃劃變更、終I匕及其他事項(xiàng)（2）審議關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司首期股票期權(quán)激勵(lì)訃劃相關(guān)事宜的議案（3）審議青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法以上所列議案已經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過。5、網(wǎng)絡(luò)

52、投票的操作流程（1）投票流程 投票代碼滬市掛牌投票代碼滬市掛牌投票簡(jiǎn)稱738690海爾投票 表決議案序號(hào)表決議案對(duì)應(yīng)的中報(bào)價(jià) 格1青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)訃劃（草案修訂稿）1. 00 元1.01股票期權(quán)激勵(lì)訃劃的目的激勵(lì)對(duì)線的確定依據(jù)和范囤1. 01 元1.02激勵(lì)計(jì)劃所涉及標(biāo)的股票的來源與數(shù)雖1. 02 元1.03激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)分配情況1. 03 元1. 04激勵(lì)計(jì)劃的有效期.授權(quán)日.可行權(quán)日.標(biāo)的股票禁售期1. 04 元1.05股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)價(jià)格的確定方式1. 05 元1.06激勵(lì)對(duì)象獲授股栗期權(quán)的條件和行權(quán)條件1. 06 元1.07實(shí)施股票期權(quán)激勵(lì)訃劃的會(huì)計(jì)處理

53、及對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響1. 07 元1.08激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方式和程序1. 08 元1.09實(shí)行股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃.股票期權(quán)授予及激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序1. 09 元1. 10公司與激勵(lì)對(duì)飲的權(quán)利與義務(wù)1. 10 元1. 11股票期權(quán)激勵(lì)訃劃變更.終止及其他爭(zhēng)項(xiàng)1. 11 元2關(guān)干提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)萊爭(zhēng)會(huì)辦理公司首期股票期權(quán)激勵(lì)汁劃相關(guān)爭(zhēng)宜的議 案2. 00 元3青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法300元注：本次股東大會(huì)投票，對(duì)于議案1中有多個(gè)需表決的子議案,1.00代表對(duì)議案1下全部 子議案進(jìn)行表決，1.01代表議案1中的子議案1.01, 1.02代表議案1中的子議案1.02,以 此類推

54、。在股東對(duì)議案1進(jìn)行投票表決時(shí)，以股東對(duì)議案中已投票表決的子議案的表決意見 為準(zhǔn)，優(yōu)先于對(duì)議案1的投票表決，未投票表決的子議案，以對(duì)議案1的投票表決意見為準(zhǔn)。 表決意見表決意見種類對(duì)應(yīng)的申報(bào)股數(shù)同意1股反對(duì)2股棄權(quán)3股 投票舉例A、股權(quán)登記日持有“青島海爾”股票的滬市投資者，對(duì)青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）投同意票，英申報(bào)如下：投票代碼申報(bào)價(jià)格買賣方向申報(bào)股數(shù)7386901元買入1股B、股權(quán)登記日持有“青島海爾”股票的滬市投資者，對(duì)青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿）投反對(duì)票，其申報(bào)如下：投票代碼申報(bào)價(jià)格買賣方向申報(bào)股數(shù)7386901元買入2股C、股權(quán)登記日持有"青島海爾”股票的滬市投資者，對(duì)青島海爾股份有限公司首期股票期權(quán)激勵(lì)汁劃（草案修訂稿）投棄權(quán)票，英申報(bào)如下:投票代碼申報(bào)價(jià)格買賣方向申報(bào)股數(shù)7386901元買入3股（2）投票注意事項(xiàng) 對(duì)同一方案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，