第五章企業(yè)(微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)葉德磊編著)

1、第五章第五章 企企 業(yè)業(yè) 生產(chǎn)是由廠商或企業(yè)來進(jìn)行的。本章來分析企業(yè)本身，以便更好地理解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為、生產(chǎn)經(jīng)營效率等等。 第一節(jié)企業(yè)產(chǎn)生的原因第一節(jié)企業(yè)產(chǎn)生的原因 美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（R.Coase,1991年獲年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)）1937年在年在企業(yè)的本質(zhì)企業(yè)的本質(zhì)這篇論文中對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的原因作了影響深遠(yuǎn)這篇論文中對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的原因作了影響深遠(yuǎn)的經(jīng)典性解釋，當(dāng)然，他在文中也對(duì)有關(guān)企的經(jīng)典性解釋，當(dāng)然，他在文中也對(duì)有關(guān)企業(yè)產(chǎn)生原因的其它一些解釋作了批評(píng)和否定。業(yè)產(chǎn)生原因的其它一些解釋作了批評(píng)和否定。人物介紹人物介紹 科斯科斯 科斯一生著述不多，但他的兩篇經(jīng)典性

2、論文企業(yè)的本質(zhì)（1937年）和社會(huì)成本問題（1960年）具有劃時(shí)代的意義。1991年，科斯“因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)和澄清了交易費(fèi)用和產(chǎn)權(quán)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度結(jié)構(gòu)和運(yùn)行的意義”而被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。 科斯（Ronald Harry Coase,1910- ），出生于英國，1932年獲倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院商學(xué)學(xué)士學(xué)位。1951年移居美國。1964-1979年，任芝加哥大學(xué)教授。 一、有關(guān)企業(yè)產(chǎn)生原因的其它解釋及評(píng)析一、有關(guān)企業(yè)產(chǎn)生原因的其它解釋及評(píng)析 代表性的解釋有： 1、生產(chǎn)論 2、分工協(xié)調(diào)論 3、不確定性 4、政府管制論 二、企業(yè)產(chǎn)生的原因在于降低交易費(fèi)用二、企業(yè)產(chǎn)生的原因在于降低交易費(fèi)用 (一) 交易費(fèi)用交易費(fèi)用 交易費(fèi)

3、用就是為了完成市場交易而交易費(fèi)用就是為了完成市場交易而發(fā)生的一切成本（費(fèi)用）。發(fā)生的一切成本（費(fèi)用）。 (二二) 企業(yè)的產(chǎn)生企業(yè)的產(chǎn)生 企業(yè)將許多原本外在的市場交易轉(zhuǎn)企業(yè)將許多原本外在的市場交易轉(zhuǎn)化為內(nèi)部的交易關(guān)系或內(nèi)部的合作關(guān)化為內(nèi)部的交易關(guān)系或內(nèi)部的合作關(guān) 系，從而降低了交易費(fèi)用，這正是科斯系，從而降低了交易費(fèi)用，這正是科斯所說的企業(yè)的本質(zhì)。所說的企業(yè)的本質(zhì)。 企業(yè)這種生產(chǎn)組織形式只是降低了交易費(fèi)用，而不能消除交易費(fèi)用。從最嚴(yán)格的意義上講，企業(yè)只是在一定程度上替代市場來組織生產(chǎn)，或者說只是部分地替代市場來組織生產(chǎn)。 交易費(fèi)用與上一章所講的生產(chǎn)成本是不同的，但它們之間存在交叉關(guān)系。 生產(chǎn)成本

4、生產(chǎn)成本交易費(fèi)用交易費(fèi)用(成本成本) 我國的交易費(fèi)用問題我國的交易費(fèi)用問題 由于我國的市場體系發(fā)育還不很充分，各種行政干預(yù)較多，因而市場交易費(fèi)用較高。如從上海驅(qū)車往北京，一路上要交納的各種過路費(fèi)曾高達(dá)六、七百元（不知現(xiàn)在是否少了一些），與一張上海至北京的機(jī)票價(jià)格基本相當(dāng)。鄰近省份的農(nóng)民用車將蔬菜運(yùn)往廣州銷售，由于一路上要交納很高的過路費(fèi)，從而使得廣州的蔬菜價(jià)格居高難下。菜農(nóng)沒有得到多少收益，廣州居民的利益也受到損害。 在我國，企業(yè)之間的商務(wù)談判費(fèi)用一般都比較高，許多費(fèi)用花費(fèi)在酒宴招待、娛樂招待方面。似乎不在高級(jí)酒店擺上幾次酒宴，談判就無法進(jìn)行，協(xié)議就無法簽字。地方保護(hù)主義也常常使得企業(yè)的跨區(qū)域

5、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要花費(fèi)很高的各種費(fèi)用。上述的這些費(fèi)用及耗費(fèi)的時(shí)間、精力等都屬于交易費(fèi)用或交易成本。（三）企業(yè)的縱向一體化 所謂企業(yè)的縱向一體化，指的是具有上下游生產(chǎn)關(guān)系的生產(chǎn)者組織成為一個(gè)企業(yè)。 交易費(fèi)用的產(chǎn)生與兩類因素有關(guān)，一是“人的因素”，二是“交易因素”。 所謂有限理性有限理性指的是人們在客觀上不可能完全準(zhǔn)確地預(yù)測未來，從而不可能采取充分的對(duì)策措施防范未來不利情況的發(fā)生。 機(jī)會(huì)主義行為機(jī)會(huì)主義行為指的是人們在交易過程中不僅追求個(gè)人利益的最大化，而且通過不正當(dāng)?shù)氖侄蝸碇\求自身利益。 “交易因素”包括的內(nèi)容較多，但最為獨(dú)特的是資產(chǎn)專用性。 第二節(jié)第二節(jié) 企業(yè)的邊界與目標(biāo)企業(yè)的邊界與目標(biāo)一、企業(yè)的組織

6、成本 企業(yè)組織生產(chǎn)的成本通常被稱為企業(yè)企業(yè)組織生產(chǎn)的成本通常被稱為企業(yè)組織成本組織成本，或簡稱為組織成本。 企業(yè)規(guī)模越大，組織難度和管理難度也越大，組織成本也就越高。 二、企業(yè)的均衡邊界二、企業(yè)的均衡邊界 不同行業(yè)中的企業(yè)的均衡邊界是有差異不同行業(yè)中的企業(yè)的均衡邊界是有差異的，甚至差異很大。因?yàn)樾袠I(yè)的不同特性決的，甚至差異很大。因?yàn)樾袠I(yè)的不同特性決定了市場交易費(fèi)用和企業(yè)內(nèi)組織成本都分別定了市場交易費(fèi)用和企業(yè)內(nèi)組織成本都分別有很大的不同。有很大的不同。三、信息技術(shù)與企業(yè)邊界三、信息技術(shù)與企業(yè)邊界 首先，信息技術(shù)的發(fā)展降低了市場交易成本. 其次，信息技術(shù)的發(fā)展降低了企業(yè)內(nèi)的組織成本。 信息技術(shù)對(duì)企

7、業(yè)內(nèi)組織成本的降低勢必帶來企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張和企業(yè)均衡邊界的外移，但信息技術(shù)對(duì)市場交易費(fèi)用的降低又有限制企業(yè)規(guī)模發(fā)展的傾向。 四、企業(yè)的目標(biāo)四、企業(yè)的目標(biāo) 1、銷售收入最大化。 2、市場份額最大化。 3、管理層效用最大化。 4、利潤最大化。 第三節(jié)企業(yè)所有權(quán)與公司治理結(jié)構(gòu)第三節(jié)企業(yè)所有權(quán)與公司治理結(jié)構(gòu)一、企業(yè)所有權(quán)與產(chǎn)權(quán)一、企業(yè)所有權(quán)與產(chǎn)權(quán) 現(xiàn)代企業(yè)理論所理解的企業(yè)所有權(quán)，是指對(duì)企業(yè)的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。二、剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)二、剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán) 剩余索取權(quán)剩余索取權(quán)指的是對(duì)企業(yè)收入在扣減所有指的是對(duì)企業(yè)收入在扣減所有固定的契約規(guī)定的支付（如原材料成本、固固定的契約規(guī)定的支付（如原材

8、料成本、固定工資、利息、租金等）后的余額（現(xiàn)實(shí)中定工資、利息、租金等）后的余額（現(xiàn)實(shí)中可理解為利潤）的要求權(quán)?？衫斫鉃槔麧櫍┑囊髾?quán)。 剩余控制權(quán)剩余控制權(quán)指的是在契約中沒有特別規(guī)定指的是在契約中沒有特別規(guī)定的活動(dòng)的決策權(quán)。的活動(dòng)的決策權(quán)。 要提高企業(yè)生產(chǎn)效率，必須使剩余索取權(quán)與剩余控制權(quán)在一定程度上對(duì)應(yīng)、匹配。 企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)或企業(yè)所有權(quán)安排，主要就是指剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)的配置與安排。 三、公司治理結(jié)構(gòu)三、公司治理結(jié)構(gòu) 公司治理結(jié)構(gòu)也稱法人治理結(jié)構(gòu)，指的公司治理結(jié)構(gòu)也稱法人治理結(jié)構(gòu)，指的是在公司既定的所有權(quán)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，圍繞公是在公司既定的所有權(quán)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，圍繞公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理等進(jìn)行的一

9、系列具體的、司的生產(chǎn)經(jīng)營管理等進(jìn)行的一系列具體的、操作性的特定關(guān)系組合和制度安排。操作性的特定關(guān)系組合和制度安排。 企業(yè)的組織形態(tài)企業(yè)的組織形態(tài)1 1、業(yè)主制、業(yè)主制 由個(gè)人出資經(jīng)營的企業(yè)。出資者就是企業(yè)主，享有企業(yè)的全部業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)，獨(dú)享企業(yè)的全部利潤，獨(dú)自承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)企業(yè)的債務(wù)負(fù)無限責(zé)任。2 2、合伙制、合伙制 由兩人或兩人以上的個(gè)人共同出資、共同經(jīng)營、共享利潤的企業(yè)。 普通合伙：合伙人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)合伙組織債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。有限合伙：是指至少有一名普通合伙人和一名負(fù)有限責(zé)任的合伙人組成，有限合伙人對(duì)合伙組織債務(wù)只以其出資為限承擔(dān)責(zé)任，有限合伙人不參與經(jīng)營，普通合伙人則對(duì)合伙組織的

10、債務(wù)以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)承擔(dān)無限連帶責(zé)任?，F(xiàn)在的大多數(shù)合伙制屬于普通合伙。許多律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所就是合伙制。3 3、公司制、公司制 又分為有限責(zé)任公司、股份有限公司、無限責(zé)任公司、兩合公司等。其中有限責(zé)任公司（簡稱有限公司）和股份有限公司（簡稱股份公司）是常見的。這兩種形式的公司，股東都以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 有限責(zé)任公司的股東人數(shù)有限制，我國的公司法規(guī)定為50個(gè)以下股東。而股份有限公司股東人數(shù)沒有上限。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資需要經(jīng)過全體股東過半數(shù)同意，而股份有限公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股份沒有限制，可以自由轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司不

11、能發(fā)行股票，而股份有限公司可以公開發(fā)行股票。 判斷題判斷題1.信息技術(shù)的發(fā)展會(huì)帶來企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張和企業(yè)均衡邊界的外移。 2.企業(yè)將許多原本外在的市場交易轉(zhuǎn)化為內(nèi)部的合作關(guān)系，從而消除了交易費(fèi)用。 3.企業(yè)的能源費(fèi)用支出屬于交易費(fèi)用 。 4.資產(chǎn)的專用性越強(qiáng)，資產(chǎn)形成后的交易費(fèi)用就可能越高。 5.企業(yè)的規(guī)模越大, 組織成本一般也會(huì)較高. 單項(xiàng)選擇題1.斯密定理指的是A. 斯密關(guān)于市場功能的論述 B. 斯密關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)的論述C. 斯密關(guān)于勞動(dòng)分工取決于市場范圍的論述D. 斯密關(guān)于勞動(dòng)分工效率的論述 2. 交易費(fèi)用不包括 A.談判費(fèi)用 B. 原材料購買費(fèi)用 C.對(duì)銷售商的接待費(fèi)用 D.價(jià)格制定費(fèi)用3.下列哪種費(fèi)用屬于交易費(fèi)用？ A、辦公費(fèi)用 B、新產(chǎn)品的研究費(fèi)用 C、新產(chǎn)品的營銷費(fèi)用 D、職工的福利費(fèi)用4.下列哪一說法是正確的？ A、要么是企業(yè)在組織生產(chǎn)，要么是市場在組織 生產(chǎn)，不可能是企業(yè)和市場在同時(shí)組織與協(xié) 調(diào)生產(chǎn) B、專用性資產(chǎn)投資前后，交易雙