GBT19002016+GBT24002016+ISO45002018三體系內(nèi)部審核檢查表

1、受控文件文件編號(hào)：QC-QEO-018GBT19001-2016+GBT24001-2016+IS045001-201三體系內(nèi)部審核檢查表審核部門：審核日期:2019.12.18審核員：序 號(hào)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)條款檢杳內(nèi)容審核證據(jù)和不符合事實(shí)的描述符合情況ISO9001ISO14001ISO45001OKNG1理解組織 及其環(huán)境4.14.14.1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，影響本公司的內(nèi)、外部事項(xiàng)主要有哪些？如 何對(duì)質(zhì)量、環(huán)境和安全管理產(chǎn)生影響？對(duì)這些內(nèi)、外部事 項(xiàng)的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審的情況如何？2理解員工 及相關(guān)方 需求和期望4.24.24.2詢冋領(lǐng)導(dǎo)層，與本公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方有哪些？員 工和相關(guān)方分別有哪

2、些要求？對(duì)相關(guān)方及其要求的信息是 如何監(jiān)視和評(píng)審的？3確定管理 體系的范圍4.34.34.3查看管理體系文件，確認(rèn)管理體系的邊界和范圍是否形成 文件？是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求及其產(chǎn)品 或服務(wù)、與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P(guān)的活動(dòng)等？針對(duì)質(zhì)量 管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說(shuō)明理由？是 否合理？4管理體系 及其過(guò)程4.44.44.4查看管理體系文件，確認(rèn)是否按照標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí) 施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系？管理體系所需的過(guò)程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持過(guò)程運(yùn)行？ 是否保留必要的形成文件的信息作為運(yùn)行證據(jù)？5領(lǐng)導(dǎo)作用 和承諾5.1.15.15.1詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其

3、通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng) 導(dǎo)作用和承諾？6以顧客為 關(guān)注焦點(diǎn)5.1.2詢問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)層，確認(rèn)其通過(guò)哪些活動(dòng)證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦 點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾？7方針5.25.25.2檢查質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針，確認(rèn)是否得到文件 化。詢冋領(lǐng)導(dǎo)層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部 得到溝通？8組織的崗 位、職責(zé)和 權(quán)限5.35.35.3查看公司組織架構(gòu)圖，詢問(wèn)管理層，了解公司的部門、崗 位設(shè)置如何？職責(zé)和權(quán)限如何得到分派、溝通和理解？詢 問(wèn)管理者代表，確認(rèn)其是否清楚自身的職責(zé)。9員工協(xié)商 和參與5.4詢問(wèn)員工和員工代表如何協(xié)商和參與職業(yè)健康安全管理體 系的建立、策劃、實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)和改進(jìn)活動(dòng)？詢問(wèn)

4、員工 代表協(xié)商和參與的內(nèi)容？10應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇的 措施總則6.1.16.1.16.1.1詢問(wèn)管理層，確定的需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有哪些？應(yīng)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施包括哪些？如何整合并實(shí)施這些措施？ 如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性？11環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認(rèn)環(huán) 境因素的識(shí)別是否完整？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則是否有 文件化？重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)是否合理？12危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.1.2查看“危險(xiǎn)源清單”，確認(rèn)危險(xiǎn)源清單的識(shí)別是否完整？ 是否對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否充分？是否覆 蓋了對(duì)影響職業(yè)健康安全管理體系的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)13合規(guī)義務(wù)6.1.36.1.3了

5、解合規(guī)義務(wù)的獲取渠道；查看“合規(guī)義務(wù)清單”，確認(rèn) 清單完整性？相關(guān)合規(guī)義務(wù)是否進(jìn)行發(fā)放？抽查發(fā)放記 錄；詢冋人員，確認(rèn)其對(duì)合規(guī)義務(wù)的了解和執(zhí)行情況。14措施的策 劃6.1.26.1.46.1.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，針對(duì)其部門相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因 素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)等，采取了哪些控制措施？確認(rèn)控 制措施的合理性。15目標(biāo)及其 實(shí)現(xiàn)的策 劃6.26.26.2詢問(wèn)管理層，建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)有哪 些？目標(biāo)覆蓋了哪些部門和職能？詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何實(shí)現(xiàn) 部門的目標(biāo)？如何對(duì)目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量？查看相關(guān)達(dá)成 情況，確認(rèn)目標(biāo)的達(dá)成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時(shí) 更新？16變更的策 戈V6.3詢問(wèn)

6、管理層，公司的管理體系是否發(fā)生變更？當(dāng)發(fā)生更改 時(shí)如何進(jìn)行策劃和實(shí)施？考慮哪些相關(guān)影響因素？17資源總則7.1.17.17.1詢冋管理層，公司為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體 系提供了哪些資源？現(xiàn)有的資源有哪些約束？可能需要外 部提供的資源有哪些？18人員7.1.2詢問(wèn)部門負(fù)責(zé)人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？查看 人員名冊(cè)和檔案，確認(rèn)管理體系運(yùn)行和控制所需的人員有 哪些？如何得到這些人員？提供的人員是否滿足需求？19基礎(chǔ)設(shè)施7.1.3詢問(wèn)和實(shí)地觀察，了解基礎(chǔ)設(shè)施總體情況，確認(rèn)公司管理 體系過(guò)程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些？查設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬、 維修和維護(hù)保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定及記錄，確認(rèn)是否滿足過(guò)程運(yùn)行 的

7、需求？尤其檢查特種設(shè)備管理情況。20過(guò)程運(yùn)行 環(huán)境7.1.4實(shí)地觀察，詢冋了解運(yùn)行環(huán)境總體情況，查相關(guān)規(guī)定，確 認(rèn)公司管理體系過(guò)程運(yùn)行環(huán)境如何？是否滿足過(guò)程運(yùn)行的 需要？21監(jiān)視和測(cè)量資源7.1.5詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，確定的監(jiān)視和測(cè)量資源有哪些？是否滿足監(jiān) 視和測(cè)量的需求？查看測(cè)量設(shè)備清單、測(cè)量設(shè)備檢定 /校 準(zhǔn)計(jì)劃等，確認(rèn)有溯源要求的測(cè)量設(shè)備有哪些？是否按計(jì) 劃實(shí)施校準(zhǔn)和檢驗(yàn)？查看相關(guān)的校準(zhǔn)或檢疋報(bào)告。現(xiàn)場(chǎng)觀 察監(jiān)視和測(cè)量資源狀態(tài)，確認(rèn)其是否得到適當(dāng)?shù)木S護(hù)？測(cè) 量設(shè)備是否得到校準(zhǔn)或檢驗(yàn)，并進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)？22知識(shí)7.1.6詢冋負(fù)責(zé)人，確定運(yùn)行過(guò)程所需的知識(shí)包括哪些？這些知 識(shí)如何獲得？如何應(yīng)用？是否得

8、到保持和更新？23能力7.27.27.2詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，是否確定人員所需的能力（包括識(shí)別環(huán)境因 素和危險(xiǎn)源）？如何評(píng)價(jià)其控制下的人員具備所需的能 力？是否建立員工績(jī)效考核制度并頭施？為獲取所需能力 采取了哪些措施？查看相關(guān)人員檔案、培訓(xùn)記錄，確認(rèn)人 員的能力是否滿足需求。24意識(shí)7.37.37.3抽查員工，與其交談，確認(rèn)員工是否了解公司的管理方針？ 是否清楚自己部門管理目標(biāo)？是否清楚其工作要求和違反 要求時(shí)的后果？25信息交流7.47.47.4詢問(wèn)負(fù)責(zé)人，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相 關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通 的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時(shí)？26形成文件 的信息總則7.5.17.5.17.5