交易模擬2-交易(含解析)

1、突擊模擬1-交易u 單選題 1. 上海證券交易所某國債面值100元,回購年收益率為2%,回購天數(shù)為91天,不考慮手續(xù)費,回購價為（）。B A：100元B：100.50元zC：102元D：105元頁碼：284；解析：購回價格100+成交年收益率*100*回購天數(shù)/360100+2%*100*91/360100.05元。2. 下列關于上海交易所債券買斷式回購結算方式的說法不正確的是（）。A A：在初始結算和到期結算中，中國結算上海分公司都作為共同對手方B：采用一次成交兩次結算的方式C：到期結算采用逐筆交收的方式D：初始結算由中國結算上海分公司作為共同對手方擔保交收頁碼：289；解析：上海交易所債券

2、買斷式回購采用一次成交兩次結算的方式。初始結算時中國結算上海分公司作為共同對手方。到期結算由中國結算公司上海分公司組織融資方結算參與人雙方采用逐筆交收的方式。此時中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。其他三項都正確。3. 配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范經(jīng)紀業(yè)務的（）。A A：技術風險B：管理風險C：合規(guī)風險D：政策風險頁碼：145；解析：配備先進、可靠、高效的軟硬件設施，可以有效防范經(jīng)紀業(yè)務的技術風險。4. 在定期交易中，在某一段時間到達的投資者的委托訂單（）。D A：全部馬上成交B：價優(yōu)者先成交C：無效D：不馬上成交,而是先存儲起來頁碼：12；解析：在定期交

3、易中，在某一段時間到達的投資者的委托訂單并不馬上成交,而是先要存儲,然后在某一約定的時刻加以匹配。5. 下列各項中,不能有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務技術風險的措施是（）。D A：加強交易設施的日常管理和維護保養(yǎng)B：使用合格的交易場所C：配備數(shù)量適當、質量可靠的交易設施D：增強經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識頁碼：143-145；解析：增強經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營的意識是防范的是合規(guī)風險。6. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應該符合的要求不包括（）。B A：建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通B：建立合理有效的控制措施C：建立和完善投資

4、對象備選庫制度，建立和維護備選庫D：建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學，有效的研究方法頁碼：218；解析：還包括保持獨立、客觀，建立合理有效的控制措施不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作范疇。7. 從證券公司角度而言,與證券經(jīng)紀業(yè)務相比較,證券自營業(yè)務的首要特點表現(xiàn)為（）。B A：風險性B：決策的自主性C：收益的不確定性D：中介性頁碼：190；解析：證券自營業(yè)務的首要特點表現(xiàn)為決策的自主性。8. 某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權除息日前收盤價為11.05元，則除權（息）報價應為（）元。B A：8.50B：9.4

5、0C：7.98D：7.22頁碼：70；解析：除息后每股價格為11.05-1.50/10元10.90元，配股后價格為（10.90+6.40*0.5）/1.59元。因此除權（息）報價應為9.40元。9. 最低結算備付金限額的確定，與（）無關。B A：上月債券回購初始融出資金金額B：上月買斷式回購到期購回金額C：上月交易天數(shù)D：上月基金二級市場買入金額頁碼：303；解析：最低結算備付金限額（上月證券買入金額/上月交易天數(shù)）*最低結算備付金比例，其中：上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股，基金和債券二級市場買入額，債券回購初始融出資金金額，到期購回金額，但不包括買斷式回購到期回購金額。10. 下

6、列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。B A：國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者B：不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C：所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易D：會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的責任頁碼：281、解析：主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（B、D賬戶）。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任。

7、11. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券交易的對象是委托合同中的（）。D A：證券經(jīng)紀商B：證券交易所C：投資者D：標的物頁碼：3；解析：證券交易的對象是委托合同中的標的物。12. 清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為（）。B A：清算B：結算C：交收D：結賬 頁碼：298；解析：常識題。13. 各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取（）。我國香港市場采?。ǎ A：T+4、T+1B：T+2、T+2C：T+3、T+2D：T+3、T+4頁碼：299；解析：各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取T+3。我國香港市場采用T+2。14. 上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌，

8、根據(jù)需要可以公布（）。B A：成交金額最大的3個會員營業(yè)部的名稱B：股份統(tǒng)計信息C：成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出數(shù)量D：成交金額最大的3個會員營業(yè)部的賣出金額頁碼：77-78；解析：應該公布的是：1.成交金額最大的5個會員營業(yè)部的名稱以及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額；2.股份統(tǒng)計信息；3.本所認為應該公布的其他信息。15. 上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立（）賬戶的投資者。A A：B字頭和D字頭B：B字頭和C字頭C：A字頭和D字頭D：A字頭和B字頭頁碼：281；解析：上海證券交易國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司開立B字頭和D字頭賬戶的投

9、資者.。16. 按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規(guī)定,投資者買賣關深圳證券交易所掛牌的證券時,必須支付過戶費的交易品種為（）。A A：B股B：A股C：基金D：人民幣普通股頁碼：47；解析：基金交易目前不收過戶費。在深圳交易所，免收A股過戶費，人民市普通股即A股，B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費。17. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，（）負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作。A A：中央結算公司B：證券交易所C：銀行同業(yè)拆借中心D：證監(jiān)會頁碼：281；解析：在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務中，同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結算公司負責買斷式回購結

10、算的日常監(jiān)測工作。18. 滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)（）批準后，可成證券交易所的會員。C A：證券監(jiān)督管理機構B：證券交易所會員大會C：證券交易所理事會D：證券交易所董事會頁碼：15；解析：滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成證券交易所的會員。19. （）的自營買賣一般僅為非上市的債券買賣。A A：柜臺B：上市證券C：銀行間市場D：承銷業(yè)務中頁碼：190；解析：柜臺自營買賣一般為非上市的債券。20. 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，投資者進行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司收取的傭金不得高于證券交易

11、金額的（）。C A：0.4%B：1%C：0.3%D：0.25%頁碼：50-52；解析：這幾種證券的傭金均是不得高于證券交易金額的0.3%。21. 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價段的有效申報價格應符合下列規(guī)定（）。A A：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%B：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%C：申報價格不高于即時揭示的最

12、低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%D：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%頁碼：45；解析：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。22. 證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至（），供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。C A：證券交易所B：地

13、方登記公司C：證券公司D：證券業(yè)協(xié)會頁碼：54；解析：證券交收結果等數(shù)據(jù)由中國結算公司每日傳送至證券公司，供其對賬和向客戶提供余額查詢等服務。23. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（）。D A：數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬人民幣B：數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬人民幣C：數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬人民幣D：數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬人民幣頁碼：58；解析：根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。24. 投資

14、者買賣證券的第一步是要向（）及其代理點申請開立證券賬戶。C A：證券交易所B：顧管銀行C：證券登記結算公司D：證券公司頁碼：84；解析：按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應事先到中國結算公司上海分公司或中國結算公司深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。25. 申購時投資者通過（），申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。C A：基金管理人B：基金托管人C：一級交易商D：證券交易所頁碼：172；解析：申購時投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。26. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是（）。A A：時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先B：時間優(yōu)先,價

15、格優(yōu)先C：價格優(yōu)先,指令優(yōu)先D：價格優(yōu)先,客戶優(yōu)先頁碼：38；解析：在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是“時間優(yōu)先,客戶優(yōu)先”。27. 按照交易對象劃分,（）屬于金融衍生工具交易。C A：債券B：股票C：權證D：基金頁碼：5；解析：權證屬于金融衍生工具交易。28. 按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定,發(fā)生（）,證券交易所要實行臨時停市。A A：行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時B：行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時C：行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的5%時D：行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時頁碼：7

16、1；解析：此題考察證交所對交易異常情況的處理。29. 下列各項中,不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的<<證券交易委托代理協(xié)議>>內(nèi)容的是（）。B A：雙方聲明及承諾，協(xié)議標的B：證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則C：資金賬戶，交易代理，網(wǎng)上委托，變更和撤銷D：甲方授權代理人委托，甲乙雙方的責任及免賠條款，爭議的解決頁碼：85；解析：證券交易委托代理協(xié)議內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾，協(xié)議標的，資金賬戶，交易代理，網(wǎng)上委托，變更和撤銷，甲方授權代理人委托，甲乙雙方的責任及免賠條款，爭議的解決，機構客戶，附則。30. 按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過過戶費最低收取標準為（）。A A

17、：1元B：5元C：成交面額的1%D：成交面額的0.1%頁碼：50；解析：上證A股過戶費費用標準起點為1元。31. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用（）的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。B A：證券公司B：證券交易所C：證監(jiān)會D：證券業(yè)協(xié)會頁碼：150；解析：新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。32. 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件，資料，賬冊，報表和其它必要的材料應至少妥善保存（）年。A A：20B：10C：5D：2頁碼：201；解析：證券自營業(yè)務原始唋以及有關

18、業(yè)務文件，資料，賬冊，報表和其它必要的材料應至少妥善保存20年。33. 最低結算備付金限額的確定，不包括（）的買入金額。D A：上市交易的A股B：上市交易的基金C：上市交易的債券 D：買斷式回購到期購回金額頁碼：303；解析：計算公式中“上月證券買入金融”中不包括買斷式回購到期購回金額。34. 有甲，乙，丙，丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13：35；乙的買進價為10.40元，時間為13：40；丙的買進價為10.75元，時間是13：55；丁的買進價為10.40元，時間是13.38。則這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（）。C A：丁、乙、甲、丙

19、B：丁、乙、丙、甲C：丙、甲、丁、乙D：丙、甲、乙、丁頁碼：40；解析：根據(jù)價格優(yōu)先原則，丙優(yōu)先于甲，兩者都優(yōu)于乙和??；根據(jù)時間優(yōu)先的原則，丁優(yōu)先于乙；于是順序為丙甲丁乙。35. （）是投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時必須按限定的價格或比限定價格更為有利的價格買賣證券。D A：柜臺委托B：市價委托C：電話委托D：限價委托頁碼：34；解析：這是限價委托的定義。36. 基金份額的認購申報采用金額認購方式，在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為（）元或其整數(shù)倍。A A：100B：500C：1000D：5000頁碼：164；解析：在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍。37.

20、 一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）。C A：驗證資金及證券B：審單C：委托執(zhí)行D：驗證頁碼：37；解析：委托執(zhí)行是委托受理之后的過程。38. 下列關于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。C A：會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結算方面的交收責任B：國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者C：不是所有交易所會員均可參與買斷式回購D：所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易頁碼：281；解析：主體限于在中國結算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者（B,D賬戶）。不是的有交易所會員均

21、可參與買斷式回購，只有滿足一定條件，經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結算方面的交收責任。39. 通過滬深交易系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票，其操作類似于（）。A A：新股申購B：增發(fā)C：配股D：債券回購頁碼：161；解析：通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。40. 證券交易所的職能不包括（）。D A：接受上市申請，安排證券上市B：組織，監(jiān)督證券交易C：設立證券登記結算機構 D：為他人提供擔保頁碼：10；解析：為他人提供擔保是證券交易所不得從事的事項。41. 根據(jù)深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的

22、最小變動單位為（）元人民幣。B A：0.005元或其整數(shù)倍B：0.01元或其整數(shù)倍C：0.02元或其整數(shù)倍D：0.03元或其整數(shù)倍頁碼：275；解析：深圳證券交易所債券質押式回購的申報價格的最小變動單位為0.01元或其整數(shù)倍。42. 上海交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間設計為（）個交易日。B A：3B：4C：5D：6頁碼：153；解析：深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為3個交易日。上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結時間為4個交易日，但是根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請也可以縮短為3個交易日。43. 證券公司操縱證券交易價格所遭受的最嚴厲的處罰是（）。C A：罰款B：撤銷證券從業(yè)資格C：追究刑事責

23、任D：撤銷任職資格頁碼：203-204；解析：操縱證券市場價格，將追求刑事責任。44. 對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤的上下（）。B A：5%B：10%C：20%D：30%頁碼：45；解析：對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的證券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤的上下10% 。45. 關于證券發(fā)行與證券交易的關系，以下說法錯誤的是（）。A A：證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模B：證券發(fā)行為證券交易提供了對象C：證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行D：證券發(fā)行是證券交易的前提頁碼：1；解析：證券發(fā)行

24、決定證券交易的規(guī)模。46. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為（）。D A：正常交易日14：5715：00B：正常交易日15：0015：15C：正常交易日13：0015：00D：正常交易日15：0015：30頁碼：59；解析：按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為15：00-15：30。47. 深圳證券交易所上市開放式基金（LDF）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過（）個月。A A：3B：6C：12D：9頁碼：168；解析：深圳證券交易所上市開放式基金（LDF）合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不

25、超過3個月。48. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。B A：60%B：70%C：80%D：90%頁碼：257；解析：深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70%。49. 關于標準券折算率和融資額度計算，下列說法中錯誤的是（）。B A：標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率B：理論上，標準券折算率首先需要考慮利率風險防范的問題C：要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的不合理現(xiàn)象D：回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數(shù)量，而與其特有現(xiàn)券當時的市值無直接關系頁碼

26、：285，286；解析：理論上，標準券折算率首先需要考慮違約風險的防范的問題。50. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的主要投資范圍不包括（）。C A：國債B：債券型證券投資基金C：股票D：在證券交易所上市的企業(yè)債券 頁碼：206；解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債，國家重點建設債券，債券型證券投資基金，在證券交易所上市的企業(yè)債券，其它信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。51. 滬深證券交易所在閉市后，會將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結算公司，證券登記結算公司接收數(shù)據(jù)時，應該核對所接收的數(shù)據(jù)的（）。C A：真實性B：準確性C：完整性D：及時性頁碼：304；解析：考察證券交易中交易數(shù)

27、據(jù)的接收。52. 下列關于委托數(shù)量的說法，錯誤的是（）。B A：分為整數(shù)委托和零數(shù)委托B：100個交易單位俗稱1手C：買入證券時必須是整數(shù)委托D：賣出證券時可以是零數(shù)委托頁碼：32；解析：1個交易單位俗稱1手。53. 證券交易所會員代表應由（）擔任。C A：董事長B：股東C：高級管理人員D：獨立董事頁碼：16；解析：證券交易所會員代表應由高級管理人員擔任。54. 營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案，在客戶賬戶銷戶后（）內(nèi)不得銷毀。D A：5年B：10年C：15年D：20年頁碼：93；解析：營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案，在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。55. 關于清算與交收，

28、下列表述中錯誤的是（）。D A：清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)B：清算與交收兩個過程統(tǒng)稱為結算C：我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3D：清算是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉移頁碼：298，299；解析：清算時對應，應付證券及價款的計算，其結果是確定應收，應付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移；交收則是根據(jù)清算結果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉移。56. 證券公司的（）負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。B A：董事會B：業(yè)務執(zhí)行部門C：業(yè)務決策機構D：分支機構頁碼：245；解析：

29、業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度。57. 讓投資者充分理解（）的原則，是投資者教育需要突出的重點之一。C A：參與意識B：理性投資C：買者自負D：股市有風險頁碼：117；解析：要持續(xù)的采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”的警示。58. 有關委托方式，說法錯誤的是（）。C A：市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易B：限價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交C：限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高D：在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投

30、資計劃頁碼：34；解析：市價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高。59. 證券投資基金是一種（）方式。B A：穩(wěn)定投資B：集合投資C：長期投資D：專業(yè)投資頁碼：4；解析：證券投資基金是一種利益共享，風險共擔的集合證券投資方式。60. 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表（）。B A：反對B：表決議案二C：所投表決票數(shù)D：表決申報撤單頁碼：161；解析：投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。u 多選題1. 證券交易市場的作用在于：（）。ABCD A：為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B：

31、為各種交易證券提供公開，公平，充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C：實施公開，公正和及時的信息披露D：提供安全，便利，迅捷的交易與交易后服務頁碼：9；解析：證券交易市場的作用在于：一是為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件；二是為各種交易證券提供公開，公平，充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格；三是實施公開，公正和及時的信息披露；四提供安全，便利，迅捷的交易與交易后服務。2. 關于臨時停市，下列說法正確的有（）。ACD A：出現(xiàn)行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過營業(yè)部總數(shù)的10%時，證券交易所要進行臨時停市B：臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報無效C：出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交

32、易所已開通席位數(shù)量的10%時，證券交易所發(fā)進行臨時停市D：證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故，技術故障等情況導致部分或全部交易不能進行時，證券交易所可以決定臨時停市頁碼：71；解析：除交易所認定的特殊情況外，臨時停市前證券交易所交易主機已經(jīng)接受的申報當日有效。3. 對于股票交易特別處理，以下說法正確的有（）。ACD A：上市公司最近2年連續(xù)虧損交易所對其股票交易實行退市風險警示B：法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)的情況下交易所對其股票交易實行其他特別處理C：公司主要銀行賬號被凍結交易所對股票交易實行其它特別處理D：特別處理的股票日漲跌幅限制為5%頁碼：64；解析：“法院

33、受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)的情況下”要實行退市風險警示，而非其它特別處理，其它三項都對。4. 我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。AC A：現(xiàn)金股利B：債券股利C：股票股利D：利息頁碼：156；解析：我國目前上市公司分紅派息的主要形式有現(xiàn)金股利和股票股利。5. 逆回購方是指在債券回購交易中（）。CD A：以券融資方B：融資方C：融券方D：資金融出方頁碼：272；解析：逆回購方是融券方，也稱之人買入反售方，資金融出方。6. 經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給（）使用。AC A：證券投資基金管理公司B：其他會員C：保險資產(chǎn)管理公司D：機構投資者頁碼：21；解析：

34、經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司，保險資產(chǎn)管理公司。7. 關于全國銀行間市場債券的清算和交易，以下說法正確的是（）。ABC A：交易雙方按合同約定時發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應有足額的用于交手的債券和資金，不得買空和賣空。B：資金清算分為首資金清算和到期資金清算C：計算利息的基礎天數(shù)為365天D：回購交易單位為萬元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為萬元，保留兩位小數(shù)頁碼：288；解析：常識題，資金清算單位為元。8. 非上市證券的自營買賣主要通過（）實現(xiàn)。 BD A：證券交易所B：銀行間市場C：證券業(yè)協(xié)會D：證券公司的營業(yè)柜臺頁碼：190；解

35、析：非上市公證券的自營買賣主要通過銀行間市場，證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。9. 按照交易對象劃分，證券交易可分為（）。ABCD A：股票交易B：債券交易C：基金交易D：其他金融衍生工具的交易頁碼：3；解析：按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易，債券交易，基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。10. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。CD A：非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的5%B：中小企業(yè)板連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的下下15%C：*ST股票的價格為上一個交易日收盤價的5%D：非ST和非*ST的B股連續(xù)競價的有

36、效范圍為上一交易日收盤價的上下10%頁碼：44；解析：非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%；中小企事業(yè)板股票連續(xù)競價有效期間競價范圍為最近成交價的上下3%；開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%；其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。11. 集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（）提供。 AB A：客戶B：資產(chǎn)托管機構C：證監(jiān)會D：證券公司頁碼：236；解析：集合計劃審計報告應當在每年度結束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)管理機構提供。12. 全

37、國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務的交易，結算規(guī)則由（）制定。AC A：全國銀行間同業(yè)拆借中心B：滬深證券交易所C：中央結算公司D：中國人民銀行頁碼：281；解析：同業(yè)中心和中央結算公司根據(jù)中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應原買斷式回購業(yè)務的交易結算規(guī)則。13. 下列關于全國銀行間債券市場質押式回購交易表述正確的是（）。AD A：交易數(shù)額最小為債券面額10萬元B：交易數(shù)額最小為債券面額1萬元C：交易單位為債券面額1元D：交易單位為債券面額1萬元頁碼：276；解析：全國銀行間債券市場質押式回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。14. 下列關于自營業(yè)務內(nèi)部控制中的防火墻制

38、度正確的是（）。ABCD A：確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、帳戶、資金、會計核算上嚴格分離B：自營業(yè)務的研究決策、投資決算、投資操作、風險監(jiān)控等機構和職能應當相互獨立C：自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算中、后臺智能應當由獨立的部門和崗位負責D：應開成有效的自營業(yè)務前、中、后臺相互制衡的機制。頁碼：194；解析：確保自營業(yè)務與競技、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。自營業(yè)務的研究決策、投資決策、投資操作、風險監(jiān)控等機構和職能應該相互獨立，自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等中，后臺職能應當由獨立的部門和崗位負責

39、,以應開成有效的自營業(yè)務前、中、后臺相互制衡的機制。15. 下列關于我國新股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述正確的是（）。ABC A：優(yōu)點是經(jīng)濟性，高效性，市場性B：缺點是股價易被操縱，容易吸引大量資金搶購C：優(yōu)點是一級市場與二級市場價格的連續(xù)性D：優(yōu)點是降低了中小投資者的投資風險頁碼：151；解析：缺點是肌價容易被操縱，增大了中小投資者的風險。16. 融資融券業(yè)務是指在（）進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。AC A：證券交易所B：證券公司C：國務院批準的其它證券交易場所D：證券為協(xié)會頁碼：241；解析：融資融券業(yè)務是指在證券交

40、易所或國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。17. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價與收盤價，下列說法正確的有（）。BCD A：證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價B：證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生C：深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生D：上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）頁碼：68；解析：證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生

41、，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生. 深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生. 上海證券交易所證券的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）。18. 證券公司的投資決策機構負責確定（）。AD A：資產(chǎn)配置策略B：可承受的風險限額C：自營業(yè)務規(guī)模D：投資品種頁碼：192；解析：投資決策機構負責確定具體的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略，投資事項和投資品種等。自營業(yè)務規(guī)模和可承受的風險限額由董事會決定。19. 下列各項中，屬于投資者在委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，需支付的費用有（）。ABC A：傭金B(yǎng)：過戶費C：印花稅D：個人所得稅頁碼：46；解析：投資者在委托買賣

42、證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。20. 下列各項中，（）行為屬于操縱市場行為。ACD A：證券經(jīng)營機構為制造證券虛假價格，與他人串通，進行不轉移證券所有權的買賣B：證券經(jīng)營機構以獲得更多的傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣C：證券經(jīng)營機構制造證券交易假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定D：證券經(jīng)營機構以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券頁碼：199；解析：其它不屬于操縱市場行為。21. 下列關于禁止內(nèi)幕交易措施的描述中，正確的有（）。ABCD A：在思想上提高認識，自覺地利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣B：為上市公司提供服務的人員與自營

43、業(yè)務決策人員分離C：嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕消息的人員不泄露，不利用內(nèi)幕消息D：加強員工內(nèi)部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票頁碼：202；解析：常識題，以上均正確。22. 網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點不包括（）。CD A：經(jīng)濟性B：高效性C：市場性D：連續(xù)性頁碼：150；解析：市場性和連續(xù)性是網(wǎng)上競價發(fā)行所特有的優(yōu)點。23. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（）。ABCD A：全國銀行間市場買斷式回購期限B：買斷式回購到首期交易凈價C：買斷式回購的到期交易凈價D：回購債券數(shù)量頁碼：280；解析：以上均由交易雙方確定。24. 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資（）。ABD

44、A：國債、國家重點建設債券 B：債券型證券投資基金C：風險高、收益高的股票D：在證券交易所上市的企業(yè)債券、其它信用度高有流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品頁碼：206；解析：限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其它信用度高有流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。25. 以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。ACD A：上市公司股權結構發(fā)生重大變化B：上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動C：上市公司董事涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施D：上市公司發(fā)生重大債務頁碼：198-199；解析：公司董、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，屬于內(nèi)幕信息

45、。26. 上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括（）等。ABCD A：上證成份股指數(shù)B：上證50指數(shù)C：上證紅利指數(shù)D：上證綜合指數(shù)頁碼：75；解析：股票價格指數(shù)有樣本指數(shù)類，綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類，以上各項是具體指數(shù)。27. 關于證券發(fā)行與證券交易的關系，以下說法正確的有（）。BCD A：證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模B：證券交易有利于證券發(fā)行的順利進行C：證券發(fā)行為證券交易提供了對象D：證券發(fā)行與證券交易相互促進頁碼：1；解析：應是“證券發(fā)行決定了證券交易的規(guī)?！?。其它三項皆對。28. 下列有關網(wǎng)上發(fā)行的特點表述中，錯誤的有（）。ACD A：網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全B：網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)

46、點，而且整個發(fā)行過程高效、安全C：網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點 ，但效率不高且安全性差D：網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性頁碼：150-151；解析：網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點是：一、經(jīng)濟性。網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會省了大量的人力、物力和財力資源。二、高效性。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券的交易網(wǎng)絡進行的，因此整個發(fā)行過程安全高效。29. 證券公司不得接受（）成為定向管理業(yè)務客戶。ABCD A：本公司董事B：本公司監(jiān)事C：本公司工作人員D：本公司工作人員配偶頁碼：213；解析：證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、工作及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客

47、戶。30. 證券公司咨詢服務的主要內(nèi)容包括（）。ABCD A：簡單介紹技術分析軟件的使用方法B：介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法C：介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項D：及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息頁碼：117；解析：信息與咨詢服務內(nèi)容。31. 境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時，境內(nèi)法人須提交的材料有（）。ABC A：法定代表人有效身份證明文件及復印件B：法定代表人證明書C：法定代表人授權委托書D：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照頁碼：96；解析：考查境內(nèi)法人投資者查詢其證券賬戶時境內(nèi)法人須提交的材料，包括：法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印

48、件。32. 以下對于上海證券交易所交易證券的托管制度描述正確的有（）。BC A：自動托管，隨處通買B：投資者通過托管證券公司領取紅利股息等C：托管制度和制定交易制度連在一起D：哪買哪賣，轉托不限頁碼：28-29；解析：其他兩項是深圳證券交易所的托管制度。33. 下列關于中國結算公司上海分公司的債券買斷式回購結算的說法正確的有（）。ABC A：對于買斷式回購到期購回結算，中國結算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收B：結算參與人多筆應付，應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收C：中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保D：國債買斷式回購到期

49、購回結算的交收時點為R+2日14：00頁碼：290-291；解析：國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+1日14：00。34. 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指（）等 情況。ABCD A：證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B：10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接受實時行情或成交回報C：10%以上的證券中斷交易D：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷頁碼：71；解析：考核證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易的情形。35. 關于上海證券交易所買斷式回購風險控制，下列描述正確的有（）。ABD A：交易雙方均需繳納履約金B(yǎng)：投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累

50、計不得超過該券種發(fā)行量的20%C：履約金處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索D：上海證券交易所買斷式回購風險控制措施包括履約金制度和倉位控制頁碼：282、283；解析：“履約金處置后仍不能彌補氣絕損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違者必究約方追索“是銀行間市場有關違約方承擔責任的規(guī)定。36. 關于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（）。ABD A：不同種類證券的交易就可能采用不同的計價單位B：債券質押式回購為每百元資金到期年收益C：債券質押式回購交易最小變動單位為0.001元人民幣D：我國證券交易所可以調(diào)整各類證券單筆買賣申報數(shù)量和申報價格的最小變運單位

51、頁碼：36；解析：考察證券交易的計價單位和最小變動單位。債券質押式回購交易最小變動單位為0.005元人民幣。37. 投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的（） 。BCD A：轉出證券營業(yè)產(chǎn)席位代碼B：轉入證券營業(yè)部席位代碼C：投資者的證券賬戶 D：投資者的身份證頁碼：29；解析：投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。38. 中國證券登記結算有限責任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機構包括（）。ABD A：證券公司B：商業(yè)銀行C：證券交易所 D：中國證券登記結算有限責任公司境外B股

52、結算會員頁碼：25；解析：開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券開戶業(yè)務的證券公司、商業(yè)銀行和中國證券登記結算有限責任公司境外B股結算會員。39. 上市開放式基金是在原有的開放式基金模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回交易的渠道，其主要特點有（）。ABCD A：基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式B：基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額C：賣出以電子

53、撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交D：利用跨系統(tǒng)轉托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更頁碼：167；解析：考察上市開放式基金的主要特點。40. 市場細分的直接細分依據(jù)是（）。AB A：地理因素B：人口因素C：心理因素D：行為因素頁碼：122；解析：其他兩項為間接細分依據(jù)。u 判斷題1. 金融機構的柜臺既是證券交易的組織者,也是證券交易的直接參與者。對 頁碼：11。2. 特別會員不可以申請終止會籍。錯 頁碼：19；解析：特別會員可以申請終止會籍。3. 在證券交易所的交易時間、如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術故障等異常導致部分或全部交易不能進行，證券交易所可以決定臨時停市

54、或技術性停牌。對 頁碼：71-72。4. 若證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理和證券自營兩項業(yè)務，其注冊資本最低限額必須達到人民幣五億元。對 頁碼：9。5. 全國銀行債券市場回購計算利息的基礎天數(shù)為365天。對 頁碼：288。6. 客戶維持擔保比例不得低于150%，當客戶維持擔保比例低于150%時，會員應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。錯 頁碼：260；解析：客戶維持擔保比例不得低于130%，當客戶維持擔保比例低于130%時，會員應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。7. 代辦股份轉讓服務是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市股份公司提供的股份轉讓服務業(yè)務。對 頁碼：177；解析：此題考察代

55、辦股份轉讓的概念。8. 證券交易所質押式回購交易雙方在報價時，以每百元資金的到期年收益率進行報價。對 頁碼：274。9. 證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營自營業(yè)務在公司自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。對 頁碼：189。10. 人民幣普通股票簡稱為B股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣B股的境內(nèi)投資者和合格境外投資者。錯 頁碼：26；解析：人民幣普通股票簡稱為A股賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外投資者。11. 金融期貨合約是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的方式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。對 頁碼：5。12. 證券公司員工或經(jīng)紀人接受客戶全權委托是證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險。錯 頁碼：142；解析：證券公司員工或經(jīng)紀人接受客戶全權委托是證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的情形。13. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在